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国际贸易学考点整理第一单元 导论P16 贸易差额是衡量一个国家对外贸易状况的重要指标之一。当出口总值大于进口总值时，称为贸易顺差、贸易盈余或出超；当出口总值小于进口总值时，称为贸易逆差、贸易赤字或入超；当出口等以进口总值时，称为贸易平衡。贸易顺差以正数表示，贸易逆差以负数表示。当一国出现贸易顺差时，反映这个国家在对外贸易收支上处于有利地位；当一国出现贸易逆差时，反映这个国家在对外贸易收支上处于不利地位；不过，长期顺差不一定是好事，逆差也不绝对是坏事，从长期趋势来看，一国的进出口贸易应该是基本保持平衡。P17 贸易条件（Terms of Trade，TOT），也称交换比价或进出口比价，是指出口商品价格与进口商品价格之间的比率。表示出口一单位商品能够换回多少单位进口产品。贸易条件指数用公式表示为：P20 国际贸易的分类A.按商品流向划分1出口贸易：也叫输出贸易，是指一国把自己生产的商品输往国外市场销售。2进口贸易：也叫输入贸易，是指购入外国或其他地区生产的商品。3过境贸易：某种商品从甲国经由乙国输往丙国销售，对乙国来说，这项买卖就是过境贸易。 B.按是否有第三国参加划分1直接贸易：指商品生产国与商品消费国直接卖买商品的行为。2间接贸易：是指商品生产国与商品消费国通过第三国进行卖买商品的行为。其中，生产国是间接出口；消费国是间接进口；第三国是转口。3转口贸易：是指生产国与消费国之间通过第三国所进行的贸易。 第二单元 古典国际贸易理论补充概念：P32绝对优势：是指一国（人）生产一个单位的某种商品所使用的资源少于另一国（人）同类商品的生产，则称该国（人）在生产该商品上有绝对优势。或者说，一国拥有的绝对优势意味着该国可以比其他国家以更低的成本生产某种商品。衡量一个国家绝对优势产品的方法有两种：劳动生产率法和劳动成本法。1、用劳动生产率衡量 Lj=Qj/Lj Lj为产品劳动生产率；Qj为j产品产量；Lj为j产品劳动投入量 2、用生产成本（劳动成本）衡量 Cj=Lj/Qj补充概念：P39比较优势理论的基本观点 即使一国与外国相比，所有产品在生产上都存在劣势，但是，仍然可以按照“两优取重，两劣取轻”的原则进行分工，生产并出口本国优势较大或劣势较小的产品，进口优势较小或劣势较大的产品，其结果会在资本与劳动力不变的情况下增加产出总量，使贸易各国均获其利。 比较优势理论的分工原则:两优相权取其重，两劣相权取其轻P40 判断比较优势的方法有三种：相对劳动生产率法、相对生产成本法、机会成本法。1用产品的相对劳动生产率来判断相对劳动生产率（Relative Labor Productivity）是指不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比。计算公式如下： Lj/i=Lj/Li 其中， Lj/i 是j产品（相对于i产品）的相对劳动生产率。 2用产品的相对成本来判断相对成本（Relative Cost）是指一个产品的单位要素投入与另一个产品单位要素投入的比率。计算公式如下： Cj/i=Cj/Ci公式中，C j/i 为j产品（相对于i产品）的相对成本； Cj为单位j产品的要素投入量，即j产品的生产成本； Ci 为单位i产品的要素投入量，即i产品的生产成本。 3.用产品的机会成本来判断机会成本（Opportunity Cost）是指在资源一定的条件下，多生产一个单位j产品，必须放弃一定数量另一种产品i的生产，所放弃的另一种产品的数量即为j产品的机会成本。计算公式如下： 公式中， 为j产品的机会成本； Q j为j产品产量； Q i 为i产品产量； 为i产品减少的量； 为j产品增加的量。P48 相对需求理论解决的问题之一：两国商品交换比率恰好是进口国在这种比率下愿意接受的商品数量等于出口国在这种比率下愿意提供的商品数量。如果A国对B国商品的需求强度越大，那么B国商品的国际价格会越高，这样B国相对于A国，从国际贸易中获利就相对较大。反之，B国的获利会相对较小。课后题 1、比较绝对优势理论和比较优势理论的异同点（网上摘抄的）共同点：A：无论是绝对优势理论还是比较优势理论都属于技术差异论的范畴。技术差异论，是指各国在生产同一产品时劳动生产率不同所造成的国际分工。B：都采用了比较的方法来阐述原因。C：都建立在劳动生产率的差异上，劳动生产率的引进使国际贸易的原因从自然要素领域转到了生产领域，如果没有差异，则没有比较，因此差异是基础。D：都有其自身的局限性，并有待于进一步发展。不同点：A：假定条件不同：绝对差异论的假定条件是全世界只有两国，都能生产两种产品，一国在一样产品上的生产率高于另一国，另一国在另一产品上的生产率高于此国；而比较优势理论则是一国两件产品的劳动生产率都高于另一国，在此基础上两种理论对国际分工进行解释。B：比较内容与方法不同：绝对差异论比较是直接在二者中选出谁好谁劣，而比较优势理论则是“两利相权取其重，两弊相权取其轻。”C：适用范围不同：绝对差异论只能说明各国分别在某一种或某几中产品的生产上，劳动生产率高于其他国家，分工得以形成，而比较优势理论还可以解释当一国在所有产品的生产上劳动生产率都高于他国时国际贸易得以成立的原因，即考虑到相对技术优势，但同时这也有其自身的局限性，因为这种理论在假定时只考虑生产力的投入，并认为劳动力的转移劳动生产率不变，以及从静态角度考虑国际分工。D：有绝对优势一定有比较优势，有比较优势不一定有绝对优势。绝对优势是同一产品一国对另一国的优势，是内生的，而比较优势理论是同一国一产品对另一种产品的优势，是外生性的。 在古典贸易模型中，假设A国有120名劳动力，B国有50名劳动力，如果所有的劳动力都用来生产棉花的话，A国的产量是240吨，B国是100吨；要是两国都生产大米的话，A国能生产1200吨，B国则能生产800吨。试分析：两国中哪一国拥有生产大米的绝对优势？哪一国拥有生产大米的比较优势？第三单元 新古典国际贸易理论P82 斯托尔怕-萨缪尔森定理：在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国丰裕生产要素）的报酬提高；在进口产品生产中密集使用的生产要素（本国稀缺生产要素）的报酬降低。P86 雷布钦斯基定理：在其他经济条件不变的情况下，在两种生产要素中，其中一种生产要素的供给增加，而另一种的生产要素的供给数量保持不变，那么，密集使用前一种生产要素的产品其绝对产量将增加，而密集使用另一种生产要素的产品其绝对产量将减少。换句话说，出口产业部门的扩张必然导致进口竞争性行业的衰退，反之，进口竞争性产业部门的扩张必然导致出口产业部门的衰退。课后题假设A、B两国生产技术相同且在短期内不变：生产一单位衣服需要的资本为1，需要的劳动为3；生产一单位食品需要的资本为2，需要的劳动为2。A国拥有160单位劳动和100单位资本；B国拥有120单位劳动和80单位资本。问：（1）哪个国家为资本充裕的国家？（2）哪种产品为劳动密集型产品？P90需求滞后：创新国出现新产品后，其他国家消费者没有产生需求到逐步认识到新产品的价值而开始进口的时间间隔。它的长短取决于其他国家消费者对新产品的认识和了解。补充概念：产业内贸易：指同一产业部门具有相似的要素投入和消费替代性的产品通过外部或内部市场在不同的国家或地区间的双向流动，或说它是指一个国家或地区既进口又出口同一产业部门产品的现象，也被称为双向贸易或重叠贸易。P98产业内贸易的特点第一，与产业间贸易的贸易对象不同：产业内是同类产品，产业间是非同类产品。第二，产业内贸易的产品流向具有双向性：同一产业内的产品在两国互有进出口。第三，产业内贸易的产品具有多样性：资本密集型、技术密集型和劳动密集型第四，产业内贸易的商品必须具备两个条件：消费上能够相互替代和在生产中需要相近或相似的生产要素投入。P98产业内贸易的测量标准之一 格鲁贝尔劳埃德指标（G-L指标）格鲁贝尔和劳埃德认为，巴拉萨指标有缺陷，所以在巴萨指标基础上建立了新的指标： IITij=（1Cij）*100IITij是j国i产业的产业内贸易程度P100产业内贸易的理论解释（1） 同类产品的异质性：在每一个产业部门内部，由于产品的质量、性能、规格、牌号、设计、装潢等的不同，每种产品在其中某一方面都有细微差别，从而形成无数种差别的产品系列。（2） 规模经济或规模报酬递增与不完全竞争：对企业而言，规模经济有外部的和内部的。前者不一定带来市场不完全竞争，后者则将导致不完全竞争，如垄断竞争、寡占或独占。（3） 经济发展水平：经济发展水平越高，从而形成异质性产品的供给市场和需求市场。在对质性产品的供给市场和需求市场的推动下，经济发展水平比较高的国家出现了较大规模的产业内贸易。第五章 保护贸易理论补充概念：幼稚产业：是指处于成长阶段尚未成熟但具有潜在优势的产业。保护的对象：对国民经济有重要意义的幼稚工业和新兴工业。农业不是受保护的对象。（部分保护的思想）幼稚工业的条件:潜在竞争力标准-穆勒标准现值标准-巴斯塔布尔标准外部经济标准-肯普标准小岛清的标准：总体经济发展标准 保护的时间：不超过30年P128幼稚产业的判断标准1.穆勒标准2.巴斯塔布尔标准3.肯普标准P130幼稚产业保护理论的理论基础和依据1.理论基础 ：生产力理论2.理论依据：经济发展阶段论（只有当一个国家的经济发展尚处于农工业时期才需要保护）第六章 关税措施补充概念：关税：进出口商品经过一国关境时，由政府所设置的海关向进出口商品所征收的一种税收。关境（Customs Territory）, 又称关税领域或税境，是指在同一领域内实行同一个关税税法，执行相同的关税制度的区域的总称。P155 关税的性质:强制性；无偿性；固定性P156 关税的作用积极作用：1、增加财政收入 2、 保护国内的产业和市场 3、 调节国内经济 4、 有利于开展对外经济斗争和建立友好经济关系消极作用：1、加重消费者的负担 2、过度保护，会降低企业竞争动力 3、易恶化贸易伙伴间的友好关系 4、关税过高易引起走私P160 进口附加税(特别关税)定义：海关对进口商品在征收正常的进口税外，额外加征的关税。特点：属于临时性的措施；受限制小，不在海关税则中；针对性、灵活性强目的：应付国际收支危机，维持进出口平衡；防止外国商品低价倾销；对某个贸易伙伴国实行歧视或报复政策等。主要种类:(1)反倾销税 防止外国商品低价倾销 (2)反补贴税 防止外国商品低价竞销 (3)紧急关税 由于紧急关税实在紧急情况下征收的，是一种临时性税，因此，在紧急情况缓解后，紧急税收必须撤除，否则会受到别国的关税报复。(4)惩罚关税 (5)报复关税反倾销税和反补贴税有何异同？P160反倾销税是对实行倾销的进口货物所征收的一种临时的进口附加税。作用目的在于抵制倾销，保护国内产业。当进口国因外国倾销某种产品，国内产业受到损害时，征收相当于出口国国内市场价格与倾销价格之间差额的进口税。 反补贴税对进口商品使用的一种超过正常关税的特殊关税。反补贴税的目的在于为了增加进口商品的价格，抵消其所享受的贴补金额，削弱其竞争能力，使其不能在进口国的国内市场上与进口同类商品进行的底价竞争，从而保护国内生产和市场。 两者都是属于进口附加税。P162 普惠制关税：是在普遍优惠制（GSP）下的优惠关税待遇。普惠制是发达国家给予发展中国家出口的制成品和半制成品（包括某些初级产品）普遍的、非歧视的、非互惠的一种关税优惠制度，税率一般比最惠国税率低约三分之一。P163 普惠制三项基本原则：1、普遍性：针对商品(所有向发达国家出口的制成品和半成品)2、非歧视性：针对国家(所有发展中国家)3、非互惠性：单向给予(发达国家到发展中国家)中国在享受普惠制中存在什么问题？应怎样面对？（网上摘抄）问题：1相关政策法规尚待完善2我国企业对普惠制的利用存在多方面失衡3业务初步熟悉，但部分企业思维因循守旧4部分企业未能充分理解原产地规则对策：1相关政府部门提供优良服务2政府和行业协会共同建立预警机制3利用普惠制，正确引导外商投资4鼓励我国企业到其他受惠国去投资建厂5企业自身要认真研究、充分利用普惠制6企业要正确认识普惠制，做强自身是根本P168 关税的征收方法之一从价税的定义：按进口商品价格为标准计征的关税。其税率表现为货物价格的百分率。从价税的计算公式：从价税税额=进口货物总值*从价税率从价计征法的特点：1、税负合理。2、物价上涨时，税款相应增加，财政收入和保护作用均不受影响。3、各种商品均可适用。4、从价税率用百分数表示，便于与别国进行比较。5、完税价格不易掌握，征税手续复杂，大大增加了海关的工作负荷。P173 贸易“大国”关税经济效应的局部均衡分析大国征收关税后，产生的经济效应：1、 价格效应2、 贸易条件效应3、 消费效应4、 生产效应5、 财政收入效应6、 福利效应补充概念：有效保护率（ERP）：又称实际保护率，指各种保护措施对某类产品在生产过程中的净增值所产生的影响，也即由于整个关税制度而引起的国内增值的提高部分与自由贸易条件下增值部分的百分比。计算公式： ERP=(VV)/V *100%式中：ERP关税的有效保护率 V保护贸易条件下（征收关税条件下）的增值量 V 自由贸易条件下的增值量6.某国进口一台设备的价格为100万元，征收20%的从价税，该设备的原材料价格为20万元。如果对进口设备的原材料免税，则该国此设备的有效保护率是多少？如果政府对此设备的原材料征收5%的从价税，则有效保护率又是多少？(有效保护率ERP=(VV)/V*100% P177)（1） V=10020=80 100*（1+20%）=120 V=12020=100 ERP=(10080)/80*100%=25% （2）V=20*(1+5%)=21 V=12021=99 ERP=(9980)/80*100%=23.75%第七章 非关税措施进口配额:又称为进口限额，是一国政府对一定时期内（通常为一年）进口的某些商品的数量或金额加以直接限制。种类有绝对配额和关税配额P185 关税配额 定义：对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。 按商品进口的来源：全球性关税配额、国别关税配额按征收关税优惠性质：优惠性关税配额、非优惠性关税配额自动出口限制：又称自动出口配额，是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定某一时期内（一般为3-5年）某些商品对该国的出口限额，在该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。P191自动出口配额发展的原因从进口国看：第一，由于世贸组织缔约方的多边谈判协定限制了各国提高关税、征收进口附加税的权利，而传统的非关税壁垒措施。第二，自动出口配额可以成为进口国针对某产品或某国家实施歧视性待遇的工具。第三，选择“自动“出口限制比提高关税或规定配额能更好地避开世贸组织的规则，依据进口国自己的意愿针对某个国家采取限制措施，而不干涉及出口同类产品的其他国家，不必担心受到这些国家的报复而使本国的出口遭受损害。从出口国看：第一， 自动出口配额可以为出口国带来直接经济利益，且能不伤和气，继续发展与进口国的经贸关系。第二， 从贸易的合作一面看，出口国倾向于维护与进口国已有的贸易关系，面对进口国的要求和压力时，出口国也不得不在控制出口方面予以配合。进口许可证：是指进口国规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。P195进口许可证制度的分类根据是否与配额结合使用：有定额的进口许可证 、无定额的进口许可证 按照进口商品的许可程度：公开一般许可证、特种进口许可证外汇管制：又称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。P196外汇管制的种类：数量性外汇管制（对外汇买卖的数量直接进行限制和分配 ）成本性外汇管制（对外汇买卖实行复汇率制度）混合性外汇管制（同时采用数量和成本的外汇管制） 技术性贸易壁垒：是指一国以维护国家安全、保障人类健康、保护生态环境、防止欺诈行为及保证产品质量等为理由，通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、卫生检验检疫制度等方式，制定的一些严格的标准或规定，使某些外国产品难以适应，从而限制商品的进口。P200技术性贸易壁垒的主要种类技术法规（强制性）：技术法规是规定产品特性或相应的加工过程和生产方法的技术文件，也包括可适用的行政管理规定。包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。技术标准（非强制性）：标准是为了通用或反复使用的目的，由公认机构批准的非强制性文件。标准规定了产品或相关加工和生产方法的规则、指南和特性。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。合格评定程序：是指直接或者间接用于确定是否达到了技术法规或者标准中相关要求的程序。合格评定程序一般由认证、认可和相互认证组成，影响较大的是第三方认证。1.我国在蓝色壁垒方面存在什么问题？2.我国该如何应对蓝色贸易制度？答案：1.劳动密集型产品是我国主要出口产品。劳工权益保障存在诸多问题。 2.（一）树立以人为本的贸易观。一方面，政府要积极采取措施改善国内的劳工条件，根据国际劳工标准和我国实际情况来调整国内的劳动法，并创造劳工维权的渠道，加强执法力度，对不遵守劳动法规的企业要给予严惩。另一方面，企业应贯彻劳工保护的理念，严格遵守国家的劳动法规，自觉保护劳工权益，要意识到为了降低成本而损害劳工的权益不是企业可持续发展之路。（二）构建中国蓝色贸易保护体系。一是建立蓝色壁垒的预警机制。二是健全反蓝色壁垒的研究和协调管理机制。三是要建立与国际接轨的标准体系。（三）建立蓝色贸易壁垒维权体系。 第八章 出口鼓励与出口管制出口补贴：又称出口津贴，是一国政府在商品出口时，给予出口厂商的现金补贴和财政上的优惠，目的在于降低出口商品的价格，增强其在国际市场的竞争力。出口补贴包括直接补贴和间接补贴两种基本方式。P213 直接补贴是直接付给出口商的现金补贴，主要来自财政拨款。其目的是为了弥补出口商品国内价格高于国际市场价格所带来的亏损，或者补偿出口商所获利润率低于国内利润率所造成的损失。有时，补贴金额还可能大大超过实际差价或利差，这就包含了出口奖励的意味。出口退税：指各个国家按照消费地原则征收增值税，对出口商品不予征税，对进口商品则征收国内增值税。若商品在出口之前已征收，则应全部退还，即出口退税。出口退税的目的：1）避免国际经济交往中的重复征税；2）降低货物的成本P214出口退税的效果体现在三个方面1）避免同一产品在进口国和出口国被重复征税，从而保护了进口国消费者的利益； 2）出口商品的零税率可以避免由于出口国和进口国税收制度的差异带来的价格紊乱，从而确保在世界市场上进行公平竞争。 3）降低出口产品成本，进而降低其价格，恢复出口产品的真正的比较优势，从而有助于改进出口国的出口结构。出口信贷:是出口国政府鼓励本国银行对本国出口商、外国进口商、进口方银行提供优惠贷款，以促进本国商品的出口。P215出口信贷的主要形式1、买方信贷：所谓买方信贷是指出口方银行直接向进口商（即买方）或进口方银行提供的贷款，其附加条件是贷款必须用于购买债权国的商品，即所谓约束性贷款（tied loan）。（买方信贷由于具有约束性而能起到扩大出口的目的）2、卖方信贷：所谓卖方信贷是指出口方银行向出口商（即卖方）提供的贷款。贷款合同由出口商与银行签订。卖方信贷通常用于金额大、期限长的项目。因为这类商品的购进需要很多资金，进口商一般要求延期付款，而出口商为了加速资金周转，往往需要取得银行的贷款。（卖方信贷是银行直接资助出口商向外国进口商提供延期付款，以促进商品出口的一种方式。）商品倾销：是指商品以低于本国国内市场价格的价格，在国外市场上大量抛售，以打击竞争对手，占领或巩固国外市场的贸易行为。（无论何种倾销，都会对国外生产者造成损害。对本国消费者来说，则意味着需要支付比国外消费者更高的价格。因此，倾销无一例外地受到国外生产者与国内消费者的反对）P218商品倾销的类型（第四种为老师ppt上的补充）:（1）偶然性倾销:这种倾销通常是因为销售旺季已过，或因公司改营其他业务，在国内市场上不能售出的“剩余货物”，而以倾销的方式向国外市场抛售。 （2）间歇性或掠夺性倾销:这种倾销是以低于国内市场价格甚至低于生产成本的价格，在国外市场上大量抛售商品，在打垮了全部或大部分竞争对手，占领了市场以后，再大幅度提高价格。 （3）持续性倾销:又称长期性倾销这种倾销是无限期地、持续地以低于国内市场的价格在国外市场销售商品。（4）隐蔽性倾销:这种倾销是指出口商按国际市场上的正常价格出售商品给进口商，但进口商则以倾销性的低价在进口国市场上抛售，其亏损部分由出口商给予补偿。 经济特区:是指一个国家或地区在其管辖的地域内划出一定非关境的地理范围，实行特殊的经济政策，以吸引外商从事贸易和出口加工等业务活动。P222 经济特区的特点1、 政策优惠：经济特区实行各种优惠政策，允许外国商品自由进出，对绝大部分进口不征关税，也没有配额限制和外汇管制。对外商减免企业所得税和其他赋税，外商在区内的利润、股息和投资，可随时自由汇出，区内行政手续简化 2、 地点便利：经济特区一般都设在交通比较便利的地方，如港口、国际机场，使进出货运畅通。 3、 设施良好： 经济特区内提供良好的基础设施、仓储设施、有关商品处理设施及商品陈列场所。4、 面向出口： 经济特区内大部分企业都是面向出口的，外商企业在投资时就带来市场，这类投资主要是希望利用当地的廉价劳动力，进行来料加工、来样加工和来件装配，因此商品都是面向国外市场的，这就为扩大出口提供了一条便利的途径。P223保税区：也称保税仓库（bonded warehouse），是由海关设置的或经海关批准设置的特定地区或仓库。(其功能基本类似于自由贸易区)外国商品可以免