环境管理体系认证-第八讲.ppt

环境管理体系认证 第八讲 主讲教师 谢武明 第五节检查 4 5 5内部审核组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核 目的是 a 判定环境管理体系 1 是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求 2 是否得到了恰当的实施和保持 第五节检查 b 向管理者报告审核结果 组织应策划 制定 实施和保持一个或多个审核方案 此时 应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果 应建立 实施和保持一个或多个审核程序 用来规定 策划和实施审核及报告审核结果 保存相关记录的职责和要求 审核准则 范围 频次和方法 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性 4 5 5内部审核 审核程序的内容应规定 审核范围 可包括审核的地理区域 部门或体系要素 审核的频次 根据环境管理体系的状况 相关方的要求确定 审核的方法 如查阅文件 记录 现场查验 面谈等 对审核组的要求 如何实施审核 审核责任分工及要求 审核员的能力要求 审核结果的通报等 第六节管理评审 4 6管理评审最高管理者应按计划的时间间隔 对组织的环境管理体系进行评审 以确保其持续适宜性 充分性和有效性 评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求 包括环境方针 环境目标和指标的修改需求 应保存管理评审记录 第六节管理评审 4 6管理评审管理评审的输入应包括 a 内部审核和合规性评价的结果 b 来自外部相关方的交流信息 包括抱怨 c 组织的环境绩效 d 目标和指标的实现程度 e 纠正和预防措施的状况 第六节管理评审 4 6管理评审f 以前管理评审的后续措施 g 客观环境的变化 包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化 h 改进建议 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的 与环境方针 目标 指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动 4 6管理评审 最高管理者的职责确保EMS的适用性 充分性和有效性 评审可能导致方针 目标以及体系要素的修改的行动和决策 评审应收集必要的信息 可包括 内审的结果目标和指标的程度面对变化的条件和信息 EMS是否仍旧适用相关方关注的问题评审应形成文件 评审结果 建议与结论 管理评审不意味着体系运行的终结 而是下一轮持续改进的开始 4 6管理评审 问题讨论 1 评审和改进在环境管理体系中的地位和作用 2 谁来执行管理评审 3 内部审核与管理评审有什么区别 管理评审 和 内部审核 的区别 前者行为主体是最高管理者 后者行为主体是内部审核组 前者的目的主要是评价体系的充分性 适宜性和有效性 后者的目的主要是检查体系是否按规定要求运行管理评审完成后 体系进入下一循环阶段 得到持续改进 4 6管理评审 问题讨论 4 管理评审主要包括哪几项 对环境目标 指标和环境绩效的评审 评价内部审核的结论 对体系有效性的评价 情况产生变化时 现行环境方针是否仍适合和需要做更改的评审 外部相关方对组织提出的新的要求 一 第一方审核1 什么是第一方审核内部审核 客观地获取审核证据并予以评价 以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的 独立的 形成文件的过程 注 在许多情况下 尤其是对于小型组织 独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现 第三章环境管理体系内部审核概论 第一节环境管理体系审核的分类和基本步骤 一 第一方审核2 开展第一方审核的目的检查环境管理体系是否符合组织对环境管理工作的预定安排和标准的要求 判定环境管理体系是否得到了恰当的实施和保持 向管理者报告环境管理体系实施的总体效果 在外部认证机构或顾客发现不符合之前就发现并解决潜在问题 可提供与经营有关的环境信息 及时发现影响经营的环境管理方面的问题 作为内部管理的重要工具 提供体系保持和改进的机会 加强组织内部运作的管理 推动内部管理各项工作的有序开展 提高环境管理和环境保护意识 第三章环境管理体系内部审核概论 第一节环境管理体系审核的分类和基本步骤 一 第一方审核3 第一方审核的基本步骤审核策划审核实施审核报告跟踪审核 第三章环境管理体系内部审核概论 第一节环境管理体系审核的分类和基本步骤 一 第一方审核4 第一方审核的审核准则GB T24001 2004 环境管理体系要求及使用指南 IS01400l 符合GB T24001 2004要求的环境管理体系文件适用于组织的环境保护和环境管理方面的法律法规和其他要求 第三章环境管理体系内部审核概论 第一节环境管理体系审核的分类和基本步骤 二 第二方审核1 什么是第二方审核在某一合同或多个合同要求的情况下 可以由组织的顾客或由顾客委托的其他机构以顾客的名义进行的审核成为第二方审核 第三章环境管理体系内部审核概论 第一节环境管理体系审核的分类和基本步骤 二 第二方审核2 开展第二方审核的目的选择和评定合格供方 为改进组织 供方 的环境管理体系提供帮助 加深组织与顾客对环境管理体系要求的理解 共同做好环境保护工作 第三章环境管理体系内部审核概论 第一节环境管理体系审核的分类和基本步骤 二 第二方审核3 第二方审核的基本步骤供方调查比选制定体系审核准则通知供方实施现场审核提交审核报告确定控制类型 第三章环境管理体系内部审核概论 第一节环境管理体系审核的分类和基本步骤 二 第二方审核4 第二方审核的审核准则合同要求和顾客要求 由组织与顾客通过合同方式加以规定 可以是环境管理体系标准的全部要求 也可以是其中一部分要求 还可以增加其他必要的要求 第三章环境管理体系内部审核概论 第一节环境管理体系审核的分类和基本步骤 三 第三方审核1 什么是第三方审核第三方审核是由独立于第一方 组织 和第二方 顾客 之外的第三方认证机构或独立审核机构对组织进行的审核 认证审核 第三章环境管理体系内部审核概论 第一节环境管理体系审核的分类和基本步骤 三 第三方审核2 开展第三方审核的目的通过环境管理体系认证 获准注册 组织可利用获得环境管理体系认证注册 提高自身信誉 增强市场竞争力 促进组织环境目标的实现和内部环境管理工作的改善 第三章环境管理体系内部审核概论 第一节环境管理体系审核的分类和基本步骤 三 第三方审核3 第三方审核的基本步骤提交书面申请 申请评审和合同评审 签订认证合同 文件审查 任命审核组长 组建审核组 准备审核工作文件 制定审核计划 编制检查表 审核两个阶段的实施 首次会议 现场审核 有效性评价 末次会议 第三章环境管理体系内部审核概论 第一节环境管理体系审核的分类和基本步骤 三 第三方审核3 第三方审核的基本步骤对不符合项进行跟踪验证 完成审核报告并作出审核推荐结论 认证评定并颁发认证证书 监督审核 保持认证 有效期满进行复评 换发认证证书 第三章环境管理体系内部审核概论 第一节环境管理体系审核的分类和基本步骤 三 第三方审核4 第三方审核的审核准则GB T24001 2004 环境管理体系要求及使用指南 IS01400l 符合GB T24001 2004要求的环境管理体系文件适用于组织的环境保护和环境管理方面的法律法规和其他要求 第三章环境管理体系内部审核概论 第一节环境管理体系审核的分类和基本步骤 一 与其他环境管理体系审核共同的特点1 客观性 公正性和独立性2 系统化 规范化和文件化二 环境管理体系内部审核的基本特点1 管理者的支持是内部改进的源动力2 内部审核更有利于提高环境管理体系的运作效果 第三章环境管理体系内部审核概论 第二节环境管理体系内部审核的特点 表3 3内部审核与管理评审的联系表3 4内部审核与管理评审的区别 第三章环境管理体系内部审核概论 第三节环境管理体系内部审核与管理评审之间的联系和区别 一 与审核员有关的原则1 道德行为 职业的基础2 公正表达 真实 准确地报告的义务3 职业素养 在审核中勤奋并具有判断力二 与审核有关的原则1 独立性原则2 基于证据的方法 第三章环境管理体系内部审核概论 第四节环境管理体系内部审核原则 一 内部审核方案的理解二 内部审核方案的管理流程 第四章环境管理体系内部审核方案 第一节环境管理体系内部审核方案的理解和管理流程 一 对内部审核方案管理进行授权二 内部审核方案的编制1 确定内部审核方案的目的2 确定内部审核方案的范围和程度3 明确与内部审核方案有关活动的管理职责4 识别与提供内部审核方案所需的资源5 制定内部审核方案有关程序 第四章环境管理体系内部审核方案 第二节环境管理体系内部审核方案的授权和建立 一 环境管理体系内部审核方案的实施1 与内部审核活动涉及的各部门及有关人员沟通内部审核方案2 协调并安排内部审核日期及其他与内部审核方案有关的活动3 建立并保持评价内部审核员及其持续专业发展的过程4 确保内部审核组的合理选择 第四章环境管理体系内部审核方案 第三节环境管理体系内部审核方案的实施和记录管理 一 环境管理体系内部审核方案的实施5 向内部审核组提供必要的资源6 确保按照内部审核方案实施内部审核7 确保对内部审核活动实施记录的控制8 确保内部审核报告的评审和批准 并确保分发给有关各方9 适用时 确保内部审核后续活动 第四章环境管理体系内部审核方案 第三节环境管理体系内部审核方案的实施和记录管理 一 对内部审核方案的特性进行监视1 内部审核组实施内部审核计划的能力2 内部审核活动和结果与内部审核方案和日程安排的符合性3 受审核部门 内部审核管理部门和内部审核员的反馈意见二 环境管理体系内部审核方案评审的内容三 环境管理体系内部审核方案的改进 第四章环境管理体系内部审核方案 第四节环境管理体系内部审核方案的监视 评审和改进 环境管理体系内部审核可以划分为以下七个阶段 内部审核的启动文件评审的实施现场审核活动的准备现场审核活动的实施内部审核报告的编制 批准和分发内部审核的完成内部审核后续活动的实施 第五章环境管理体系内部审核活动 一 指定内部审核组长1 内部审核组长的条件2 内部审核组长的职责 第五章环境管理体系内部审核活动 第一节内部审核的启动 内部环境审核的任务 主要内容 1主任环境审核员 审核组长 的任务2环境审核员的任务3环境审核组4委托方的任务5受审核部门的任务 1主任审核员 审核组长 的任务 主任环境审核员应由具有一定的管理能力 熟悉组织活动 有一定工作经验的内部审核员担当 其主要任务 14011标准 与外审员相同 1 在决定审核准则和审核范围时 和委托方和受审核方进行协商 2 取得有关背景资料 3 判断是否满足IS014010标准所提出的环境审核要求 4 检查组成审核组的人员有无利害关系 就审核组组成和委托方达成一致 5 按照IS0140l0标准及其方针指示审核组的活动 6 与委托方 受审核方及审核组成员认真协商 编制审核计划 7 向审核组 受审核方及委托方传达最终审核计划 1主任审核员 审核组长 的任务 8 对工作文件和详细程序的编制进行调整 向审核组说明 9 解决审核期间可能出现的问题 10 在不能达到审核目的情况下确认其事实 向委托方和受审核方通报其原因 11 作为审核组的代表在审核前 审核期间及审核后和受审核方商谈 12 及时向受审核方通报已确定的不符合的审核发现 13 向委托方通报审核计划中规定的期限内应明确及应有结论的事项 14 促使环境管理体系的改进 2环境审核员的任务 其主要任务为 14011标准 与外审员相似 1 听从主任审核员的指示 支持主任审核员的工作 2 在审核范围内按计划有效 高效 客观地实施所承担任务 3 收集 分析有关的 充分的审核证据 判明审核发现 4 按照主任审核员的指示完成工作文件 5 将各个审核发现文件化 6 保存好有关审核的文件 并根据要求返还有关文件 7 协助审核报告书的编写 3环境审核组 选用环境审核组成员时 在考虑经验和专门知识的同时 应注意以下事项 1 符合IS014012所列明的资格要求 外审需要符合 2 考虑审核对象的组织 过程 活动或部门类别 3 各位审核组成员的专业知识 4 审核组成员和受审核方之间的可能的利害冲突 4最高管理者 委托方 的任务 内部环境审核的委托方是组织的最高管理层 委托方的责任及活动为 1 决定审核的必要性 2 规定审核的目的 3 确认审核计划 4 确认环境管理体系审核标准 5 为实施审核提供相应的资源 赋于相应权限 6 接受审核报告 确认最终改进方案 5受审核部门的任务 受审核部门的责任和活动为 14011标准 1 根据需要 向员工通知审核的目的和范围 2 为审核组提供必要的设备 3 陪同审核组 带路到现场 提醒有关健康 安全及其他必须注意事项 并指定专人负责 4 及时为审核员提供在审核中要求的设备 人员 相关信息及记录 5 协助审核组达成审核目的 6 接受审核报告的备份文件 但委托方不允许的情况例外 二 确定内部审核的目的 范围和准则1 内部审核的目的2 内部审核的范围3 内部审核的准则4 内部审核目的 范围和准则的变更 第五章环境管理体系内部审核活动 第一节内部审核的启动 内部审核的目的 1 对照环境管理体系的审核准则 判断受审核部门的环境管理体系的符合性 2 判断受审核部门的环境管理体系是否有效地实施和保持 3 发现受审核部门的环境管理体系中可予以改进的领域 并将其明确 4 评估内部管理评审在确保环境管理体系持续适用性和有效性方面的效能 5 实施第三方认证 审核范围 ISO140l0 1996 审核范围是根据满足审核目的需求 通过审核组长与委托方的磋商决定的 审核范围规定了审核的内容和区域 应在审核开始前将审核目的与范围通报受审核方 IS014011 1996 审核范围规定了接受审核的内容和区域 包括实际位置 或组织的活动及报告方式等 审核范围是由委托方和审核组长决定的 在决定审核范围时 通常还应征求受审核方的意见 审核范围决定后 如需进行更改 须由委托方和审核组长共同认可 供审核使用的资源应能满足审核范围的需求 内部环境审核的范围应涉及组织的全部 内部审核的范围 1确定审核范围的重要性进行审核准备和实施审核的依据为第三方审核认证提供认证依据 二者审核的范围应一致向相关方证明体系符合性的证据2确定审核范围考虑的因素确定审核范围大体可以三种方式来界定 组织的管理权限组织的活动领域组织的现场区域 内部审核的范围 1 组织的管理权限 符合认证的管理范围是组织能够对其活动在行政上 财务上承担责任 并处于一定区域的有关单位 即在管理上具备相对独立性 在该管理范围内 组织管理者有权决定如何通过建立环境目标 指标和管理方案来实现 环境方针 并有权配置环境管理体系建立实施中所需的人 财 物力资源 可包括预算权和其它控权 组织管理者对该范围内的投入 如原材料 合同方的劳动 服务 和产出 如产品 服务 贮存和分配 生产及废弃物 污染物排放 承担责任 内部审核的范围 2 组织的活动领域应把握以下原则 从组织环境管理体系所覆盖的全部活动领域进行考察 应包括环境管理系覆盖的全部活动 特别强调应覆盖组织的主要活动领域 活动 产品 服务具有密切的内在联系 审核范围要涉及产品及服务 同时应关注活动的接口和传递性 对组织内部各相关职能部门 组织外部相关方施加影响 审核应体现出连续性 内部审核的范围 3 组织的现场区域现场的定义是 在一个特定的区域内 在组织的控制下进行活动的全部场所 包括任何与原料 副产品 中间产品 最终产品和废弃材料相关的存贮区域和活动所需的设备或基础设施 无论是否固定 组织实施审核的范围可能是单一现场或多现场 都该在组织的管理权限控制范围内 审核范围中包含的有关活动领域均在该场所发生 所有现场都要按内审程序进行内部审核 内部审核的特点 环境管理体系审核 内 外 的特点 1 被审核的环境管理体系必须是正规的IS014001标准强调组织的环境管理体系要文件化 文件化的环境管理体系是审核对象的必要条件 2 环境管理体系审核必须是一种正式的活动经过管理者 委托方授权和批准 有规范的程序和方法 由经过培训且经资格认可的人员进行 必须形成书面的文件 3 必须具有客观牲 独立性和系统性 客观性是指要以充分的证据为基础 客观评判 独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系 系统性是指要按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果 4 环境管理体系审核采用抽样方法抽样应做到随机抽样 要有代表性 内部审核的特点 内部环境审核的主要特点为 5方面 1 设立年度计划相对于短期的外部环境审核而言 内审是作为几个月或一年的年度计划进行的 内审年度计划以表1为例 2 突出重点外审是在短时间内审核整个体系 与此不同 内审可以花较长时间对某一领域进行细致审