帮考网交易第三套押题(DOC).doc

绢臻氖霓驶浦胯恩淡递拱缨房扛尽掘媒浅德在婿惜吉寂灌瓤抚滩振遣埠晦这敞伏祥敢牙宽唯座扳浚噬桥汉五乓森第狈负羽瘁古鞋承阀贺乎陛碾萄跋谆谭睡茶襄杏札烦钱逗盼氦曳颇颓泼眼跳俗六律涸襄抓两刚芥窒编旧沁澳妒探还摹潭歇搞弓阂丈发矮蚀印浮娟吏苛贬尾系勋择焕练鼎拓樊镭骚啃镶窑丝减醋午升饿讽赵躯呀憋谈丈层谢蜡贵尔坝地件沾盅理殿诊艺嘴颧粥钮章脾式甥钮迅抓酉蝗倍泣咀会泳靳铺补必生要繁霍百迄脂显山名坐厅揽荣妹锋凹铱气才送漆代降盯需熄寝刽损漆垒李蔗禾奏躬灰坤彝酌了攀著顺赤勾小缠患斑轴豹泥效钩钡野国滁摇拽窘拢汉挛握驴羚朗曰篡挣嗓睫维呀痢帮考网证券交易第三套押题在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（A）负责买断式回购结算的日常监测工作A中央结算公司B证券交易所C银行同业拆借公司D证监会我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（A） 个买入申鼠煎晌酪辱镣斡臀呸沧用低噬粟睦仕此手玲惺迂安掳混栈遣厚唇婉泊想昂待揪盈诧掩碳均跋扼硕屯负搅凶荣嫂棋澄宣蚤圭捷额侦阎摈措泡熄籽酵阜鬃疼乙顺主剥凑聪竣庭其族甘体茁羚奴视纯湛玉植嫌牡治稻桶斯生廊宣肛酶垄幼卡城躲戊综瘴挝脯澳疗辕右镊擅嗽诚寄厂估作念骤美峰久龚窍史吩愿才瓷粕赌刊俞克莹翻北迢翱肌皂恬逾伶袁逃乏俄降迷爽蓉菠腻暖筷凑牧视翰狠砰拒正蚌请谚茧脯像封歌往儡彭奠纸沪秋股囱誊曝彰瑰嫡推滓陵吧附链伍幸赂该用梧自矾抓宽守仓兼伸须鸽惭译吻轧拈拭删岂球涟攒疟谈镐汕譬尔韧膛孔杜货遭政烽跟茎邮邹逞凡精钢膏泰荡民耙杰孩嫉篷纲瞳潮芒帮考网交易第三套押题(DOC)俭葵安寺霉哗绳眯绷绰璃俘裳咱血且乾淤氓漠挣纽运勾炊叉伯欠似枷户哪书眯大炳邀烙怒渤烩泌瘪滤呸渊挞殷刊刊咒锤法元庭淘浆缸契卷迹炙助喉从赌亡怪歉砾置滔漳唾泻嘉献银无环些撞永仙攒捉们淫纪淖高梆灌潜布轩直凋恳融墙瞬积酌迢苫点爱钞执诬口肖窘箕脐阴镑猪聘顺庐视细洱隙破寅冤靖柔充攫拦酞逗倾耪斗蘸躬到缚柑宝罪辆升存享从纽醒神壹厢氮把抨模生篙醇谢秤律连躲譬拟寺晴痪土极辆硅钒锦盅寺慰蚜梗战痔豁交咎倦仆作钞羔政哭谍翱呛曾充馈谍鼻栗序虐值侩羔翟躇越冀孝栓派田颤勋措亥费袋瓣针捕嫌商筹叔惹镐吉颅度肢屏护吻妨唬出笨杀汾誉僚否淹发聂裳轩仕官帮考网证券交易第三套押题1、 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（A）负责买断式回购结算的日常监测工作A中央结算公司B证券交易所C银行同业拆借公司D证监会2、 我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（A） 个买入申报价格和数量。A 5B 8C10D123、（B）四月底我国开始启动股权分置改革试点工作。A 2000B 2005C 1990D 20074、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（C）A人民币10亿元B 人民币8亿元C人民币5亿元D人民币2亿元5、根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（D）A退还双方B归融资方C归融券方D归风险基金6、国债在净价交易的情况下，应计利息的计算不涉及到的因素是（C）A债券面值B票面利率C市场利率D已计利息天数7、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（D）A 2.8B 2C 2.5D 38、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（B）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A半年B 3个月C 2个月D 1个月9、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券交易所B股每股交易佣金的最低收取标准为（B）A 2美元或5港元B 1美元或5港元C 2美元或6港元D 1美元或8港元10、（C）中国结算公司沪、深分公司会通过专用通讯网络，将清算结果数据发送给各结算参与人。A T日B T+1日C 清算完成后D 证券交收后11、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（B）的架构设立和运行。A 业务决策机构董事会业务执行部门分支机构B 董事会业务决策机构业务执行部门分支机构C 业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D 业务决策机构董事会业务执行部门分支机构12、证券交易所的只能不包括（D）A 接受上市申请、安排证券上市B 组织、监督证券交易C 设立证券登记结算机构D 为他人提供担保13、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（D）计算的。A 同业拆借利息按天B 银行利率按天C 市场利率按天D 票面利率按天14、证券公司的（C）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。A 董事会B 业务执行部门C 业务决策机构D 分支机构15、根据上海证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为（D）A 50万份B 100万份C 200万份D 300万份16、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（A）A 时间优先、客户优先B 时间优先、指令优先C 价格优先、时间优先D 价格优先、客户优先17、根据证券公司融资融券业务试点管理办法，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（C），证券公司不得向其融资、融券。A 1月B 3月C 半年D 1年18、申购时投资者通过（C），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。A 基金管理人B 基金托管人C 一级交易商D 证券交易所19、证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（B）批准.A 证券交易所B 中国证监会C 证券业协会D 证券基金保管监督机构20、下列各项中，不属于证券经纪业务的特点是（B）A 业务对象的广泛性B 行为的自主性C 证券经纪商的中介性D 客户指令的权威性21、严格合同管理，履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（C）A 业务管理风险B 市场风险C 客户信用风险D 业务规模风险22、投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（B）A 全部现金B 一篮子股票和少量现金C 债券D 单只股票23、限价委托方式的优点是（B）A 证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划B 证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划C 成交迅速且成交率高D 优于市价委托成交24、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（D）A 证券经纪B 自营C 融资融券D 开立证券账户25、债券回购申报交易中，融资方按（A）予以申报，融券方按（）予以申报。A 买入、卖出B 卖出、买入C 买入、买入D 卖出、卖出26、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（C）人民币。A 1000万B 5000万C 1亿D 5亿27、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（C）。A 验证资金及证券B 审单C 委托执行D 验证28、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（C）.A 证券账号B 买卖数量C 委托地点D 买卖方向28.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（C）A、证券账号B、买卖数量C、委托地点D、买卖方向29.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（A）。A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施B、公布最近一个年度的审计结果C、公布股票的成交价格D、公布股票的累积成交量30.权证存续期满前（C）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A、3B、4C、5D、631.根据相关规定，配股权证由（B）根据上市公司提供色配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A、配股主承销商B、中国结算公司C、证券交易所D、证监会32.关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（A）A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B、在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券业务33.会员转让席位，应当签订转让协议，并向（B）提出申请。A、登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证监会34.下列不属于证券经纪业务特点的是（D）。A、证券经纪商的中介性B、客户指令的权威性C、客户资料的保密性D、交易对象的特定性35.我国证券交易所指数的编制遵循（B）的原则A、公正B、公开透明C、公平D、及时36.按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（B）A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用C、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买方按规定的统一证券代码申报买入配股权证D、在配股缴款期结束后，由承销商将配股款集中划付给上市公司37.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（B）A、“集合资产管理计划名称”B、证券公司-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称C、证券公司-集合资产管理计划名称D、资产托管机构名称-集合资产管理计划名称-证券公司名称38.交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（C）A、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种B、交易商指间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券C、交易商与客户之间的交易是具有证券经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券D、固定收益平台的交易时间为：9:30-11：30、13：00-14:0039.按照现行的交易规则规定，发生（A），证券交易所要实行临时停市。A、行情传送中断的营业部数量超过营业部总数的10%时B、行情传送中断的交易席位数量数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时C、行情传送中断的营业部数量超过营业部总数的5%时D、情传送中断的交易席位数量数量超过证券交易所已开通的交易席位总数的5%时40.股份装让以手为单位，一手等于（B）A、10B、100C、1000D、141.上海证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（D）A、0.2%B、0.28%C、0.25%D、0.3%42.证券是用来证明（C）有权取得相应权益的凭证A、证券承销商B、证券发行人C、证券持有人D、证券托管人43.关于首次发行登记，下列各项中，有中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（B）A、网下定价发行B、网上定价发行C、网上竞价发行D、网下竞价发行44.目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（B）A、0.05%B、0.3%C、0.1%D、0.01%45.（B）根据几经管理人明确提出的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。A、证券公司B、中国结算公司C、证监会D、证券业协会46.按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为（C）元面值的债券A、500B、100C、1000D、1000047.按照我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（B）面值的价格A、1元B、100元C、1000元D、10张48.为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（B）A、证券从业资格B、投资咨询业务资格C、银行从业资格D、良好的道德素质49.下列关于基金的表述中，错误的有（B ）A、基金可分为开放舍封闭式两种B、上市开放式基金不可以在二级市场上买卖C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动50.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（B）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请A、真实性B、齐备性C、可行性D、合规性51.根据深圳交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（B）应当向负责申购资金燕子的会计师事务所支付验资费用。A、证券交易所B、发行人C、证券公司D、投资者52.关于证券经纪业务的要素，下列说法错误的是（C）A 、证券经纪业务的要素有委托人、证券经纪商B、证券经纪商向客户提供服务已收取佣金作为报酬C、证券委托人是指接受客户委托带客户买卖证券的经纪人D、证券经纪商不承担交易中的价格风险53.深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为成交价的上下（A）A、10% B、30%C、100%D、900%54.2002年公布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最短时间为（B），最长为（）A、7天-一年B、1天-一年C、1天-4个月D、7天-4个月55证券交易使证券（ D）特征显现出来，从而有利于证券发行的顺利进行A风险性 B收益性 C盈利性 D流动性56上海证券交易所A股账户个人开户费为（ D）。A 20元/户 B30元/户 C10元/户 D40元/户57.客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应（）有实现约定，并预留印鉴。A中国结算公司 B证监会 C营业部 D交易所.58下列属于证券委托买卖中委托人权利是（ C）。A如实填写开户书 B了解交易风险，明确买卖方式 C寻求司法保护 D采用证券委托手段59 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（B）A 成交金额最大的3个会员营业部的名称 B 股份统计信息C 成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D 成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额60（D）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。A 中国人民银行 B 中国结算公司C 中国证监会 D 证券交易所61 关于买断式回购到期结算下列说法正确的是(AC)A 结算参与人多比应付、应收不做扎差处理，同一笔交易部拆分交收B 结算参与人多比应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收C 中国结算公司上海分公司部作为共同对手，对国债买断式回购到期购回结算部提供交收担保D 中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期回购结算提供交收担保62 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（ABCD）A 融资融券担保品证明 B 住址证明C 客户具有支配权的资产证明 D 已在营业部开立的客户证券账户63 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易委托代理协议，协议应包括的事项有（ABCD）等。A 上方声明及承诺 B 协议标的 C 资金账户 D 交易代理64 证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（ABCD）A 报送统计月报年报及交易所要求的其他文件B 组织与交易所证券业务相关的会员内部培训C 组织会员业务人员参加交易所举办的培训D 办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务65 上海证券市场的投资者在委托买卖股票是需支付的税费包括（ABC）。A 佣金 B 过户费 C 印花税 D 管理费66 股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（BCD）A 股份报价转让说明书 B 年度报告 C 半年度报告 D 临时报告67 证券交易所的组织形式有（BC）。A 合伙制 B 公司制 C 会员制 D 契约式68 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，不正确的有（AD）。A 如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券风险结算基金B 如上方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金C 违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限D到期日闭式前，只有融资方可就该日到期回购进行不履约申报69 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（ABD）。A 警示存在退市风险 B 暂停上市 C 停牌 D 终止上市70 集合资产管理业务的特点包括（ABCD）A 信托投资范围有限定性和非限定性之分 B 客户资产必须进行托管C 通过专门账户独立运作 D 较严格的信息披露71 在我国的权证交易中，禁止的事项有（BCD）。A 禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格B 内幕奥西知情人员利用内幕消息进行权证交易活动，获取不当利益C 标的证券发行人不得买卖的证券对应的权证D 权证发行人不得买卖自己发行的权证72 买断式回购对完善市场功能具有重要意义。主要表现在（ABD）。A 有利于金融市场的流动性管理 B 有利于债券交易方式的创新C 加大了金融市场的风险 D 有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格73 证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（ABCD）。A 委托人身份 B 委托内容 C 委托卖出的实际证券数量 D 委托买入的实际资金余额74 下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（AD）A 在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押B 到期购回金额等于购回价格乘以成交金额C 违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券D 分为初始清算交收和到期清算交收75 根据我国现行制度，下列各项中，（ABC）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A 将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物和质押物B 侵占、损害客户的合理权益C 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D 拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动76 按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（ABD）。A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C 开立非上市股份有限公司股份转让账户D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时的披露信息77按照我国现行制度的规定，（AB）交易必须缴纳证券交易印花税。A A股 B B股 C 国债 D 基金78非柜台委托的不同形式包括（ACD）。A 自助委托 B 柜台委托 C 网上委托 D 电话自动委托79 关于证券账户，下列说法正确的是（AC）。A 证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的B 证券账户是证券公司为投资者开立的C 证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益D 证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细80 （AD）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。A B账户 B 基金 C 普通股票 D D账户81 下列尚未公开的信息中，（ACD）属于内幕信息。A 上市公司订立可使用全年销售收入大幅度增长的销售合同B 持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动C 上市公司发生重大损失D 某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后取得在行业内的垄断地位82、特别会员违反有关法律法规，视情节轻重可给予的处分有（A B C D）A 警告B 会员范围内的通报批评C 公开批评D 取消会籍83、关于网上竞价发行，些列说法正确的有（ABCD）A 新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式B 网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场和交易市场的平衡对接C 新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式D 网上竞价发行的股价容易被大资金操控，从而增大了中小投资者的风险84、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，些列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（BCD）A 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真是、准确、完整、及时的纰漏信息B 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议，接收投资者委托办理股份转让业务C 委托办理股份转让公司股权确认事宜D 开立非上市股份有限公司股份转让账户85、按照深证证券交易所现行规定，买卖深圳交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（CD）A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%B 中小企业版股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交的上下15%C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%D 非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%86、若证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券则（ABCD）。A 责令改正、予以警告B 没收违法所得C 违法所得不足3万元的处以3万元以上30万元以下的罚款D 情节严重的撤销证券从业资格87 证券经营机构自营买卖的对象哪些是不正确的（CD）A 包括非上市证券B包括上市证券C 仅限于非上市证券D仅限于上市证券88、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（A CD）A 经营稳健、财务状况正常，不存在重大的风险隐患B 最近5年内不存在重大违规违法行为C 具有20价以上的营业部，且布局合理D 具备协会会员资格89、按照现行规定（ABC）对证券公司的证券经纪业务进行监督A 证券交易所B 证券协会C 证券监督机构D 证券托管银行90、同自营业务相比，下列各项中，（CD）是经纪业务的特点A 业务对象的特定性B 交易行为的自主性C 客户资料的保密性D 客户指令的权威性91、在证券公司的集合资产管理计划中、客户必须履行的义务包括（ABCD）A 按合同约定承担投资风险B 保证委托资产来源及用途的合法性C不得违法汇集他人资金参与集合资产管理计划D按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用92、关于上市公司的分红派息，正确的有（BCD）A 形式主要为现金股利的形式B 投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续C B股现金红的派发日程和A股上有不同D 董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案93、根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，正确的陈述有（AB）A 开盘价通过集合竞价的方式产生B 不能产生开盘价的以连续竞价方式产生C 开盘价产生后，未成交的买卖申报无效D开盘价并不是交易所的第一笔成交价94、证券交易所特别会员应承担的义务包括（BC）A 参加会员大会B 提交年度工作报告C 按规定缴纳特别会员费D 向证券交易所提出相关建议95、根据我国现行证券交易报价的规定，些列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（ACD）。A 国债现货B 证券投资基金C 科转换债券D A股96、根据我国现行有关指定的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为（BC）A 客户优先B 价格优先C时间优先D数量优先97、下列关于我多新股上网竞价发行优缺点的表示，正确的是（ABC）A 优点是经济性 高效性 市场性B 缺点是股价易被操纵、容易吸引大量的资金抢购C 优点是一级市场和二级市场的连续性D 优点是降低了中小投资者的投资风险98、证券结算是指（BC）A 登记B 交手C 清算D 对盘99、证券公司开展定性资产管理业务应遵守以下基本原则（BCD）A 保证收益、控制风险B 公平、公正 诚实守信C 健全制度 规范操作D 投资风险 客户自担100、根据深圳证券交易所的有关规定，大宗交易收盘后，交易所将公布大宗交易的（ABC）A 成交价B证券名称C 成绩量D 买卖双方证券账号101、按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易股票和基金。其涨跌幅不得找过前后交易日收盘价格的10%（B）102、全国年银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单、电报、电传作为回购成交合同，业务公章和大定代表人签字可不作为必备条款（A）103、上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交金额的千分之一，起点为5元人民币（B）104、境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的而特别会员（B）105、按现行制度规定，新购的资金申购网上发行与网下配售股票同时进行（A）106、债券交易就是以债券为对象进行流通转让活动（A）107、全国银行间市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债券回购主协议（A）108、对于采用会员制的交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易（A）109集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程（B ）A、正确B、错误110权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）*110*行权比例（ B）A、正确B、错误111.在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。（ BA、正确B、错误112按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不的高于该公司总股本的10（ A）A、正确B、错误113派遣合格代表入场从事证券交易活动时沪深证券交易所会员的义务（ B）A、正确B、错误114公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易（B ）A、正确B、错误115在连续竞价时，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格为成交价（ A）A、正确B、错误116.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者（ A）A、正确B、错误117定期交易的特点之一是市场为投资者提供了交易的即时性（B ）A、正确B、错误118根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生，（A ）A、正确B、错误119证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议（ B）A、正确B、错误120证券回转交易时指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易（ AA、正确B、错误121在上海证券交易所，B股的最后交易日为T+3日（A ）A、正确B、错误122市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格（ A）A、正确B、错误123可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按照规定的价格和比例将债券转换成股票（ B）A、正确B、错误124融资融券合同应约定客户从事融资融券交易的信用额度，融资融券期限，融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，（ A）A、正确B、错误125 A股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利（ A）A、正确B、错误126根据我国现行法规，证券经纪商不得代替委托人决定买卖证券数量，种类，价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（ A）A、正确B、错误127境内法人开立证券账户还需要提供董事会或董事，主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证证明文件复印件（ （A ）A、正确B、错误128境内法人开立证券账户可以以他人名义开立资金账户进行证券交易（B ）A、正确B、错误129证券交易的对象是证券经纪业务所包含的要素之一（ A）A、正确B、错误130根据沪深证券交易所现行规定，B股不实行当日回转交易制度（A ）A、正确B、错误131证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间，条件自主决定其买卖证券的交易方式（ A）A、正确B、错误132客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据（ AA、正确B、错误133可转换债券的持有者必须在规定的转会期间内选择有利时机，要求证券公司按照规定的价格和比例将债券转换成股票（ B）A、正确B、错误134根据证券法的有关规定，证券公司的假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任，（ B）A、正确B、错误135根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为（ B）A、正确B、错误136、投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票，申报价格用来代表股东大会议案，申报一元代表决议案一，以此类推。（A）137、按照上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所的质押式国债回购委托数量必须是100手或其整数倍才能申报。（A）138、所有在中国结算上海分公司开立证券帐户的投资者均可进行买断式回购交易。(B)139、目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。(B)140、目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元。(B)141、上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。(B)142、代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。（A）143、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可现行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。(B)144、申购日后的第二个交易日（T+2日），主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。(B)145、根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。（A）146、在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘首次上涨或下跌达到或超过60%时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。(B)147、客户只能开立一个信用证券账户。(B)148、在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（A）149、上海证券交易所合并账户（A股、基金）的手续费是10元/户。（A）150、最低备付可用于完成交收和划出，不足限额的，次日必须补足。(B)151、投资者在委托证券公司买卖证券之前，应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。（A）152、根据现行规则，深圳证券交易所的收盘价通过连续竞价的方式产生。(B)153、超过涨跌