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SHEQ一体化管理手册依据 GB/T19001：2008 GB/T24001：2004 GB/T28001：2011 文件编号： KSKN/A-2013版 本： C受 控 号： KSKN/A-2013- 南京凯盛开能环保能源有限公司 NANJING KESEN KENEN ENVIRONNENT & ENERGY CO. , LTD 发布日期2013年7月1日实施日期2013年7月1日1.2目 录SHEQ一体化管理手册1第一章 前 言21.1文件修改审批21.2目 录31.3管理手册发布令51.4 管理者代表任命书61.5员工代表任命书7第二章 质量/环境/职业健康安全管理策划82.1方针和目标82.2 典型工程项目管理体系过程图102.3公司组织机构图112.4公司SHEQ管理体系图122.5管理体系过程职责分配表13第三章 概 述173.1公司简介173.2 适用范围193.3引用标准193.4 术语和定义193.5 手册管理22第四章 质量/环境/职业健康安全管理体系234.1 总要求234.2 文件要求23第五章 管理职责265.1 管理承诺265.2 以顾客为关注的焦点265.3 质量/环境/职业健康安全方针275.4 策划285.5 职责、权限和沟通325.6管理评审42第六章 资源管理456.1 资源的提供456.2 人力资源456.3 基础设施/施工机具管理476.4 工作环境49第七章工程项目服务实现507.1产品实现过程的策划507.3设计过程控制547.4 采购、分包管理及建筑材料、构配件和设备管理577.5 工程项目和服务提供617.6 监视和测量设备的控制68第八章 测量、分析和改进718.1 策划718.2监视和测量718.3. 不合格品的控制808.4 数据分析（质量信息）818.5 改进82附件：程序文件目录84第二章 质量/环境/职业健康安全管理策划2.1方针和目标方针和目标的解释：1. 产品和服务质量关系到企业的生存和发展，是企业的命脉，产品和服务得到顾客的认可，企业才会有信誉，有竞争力。2. 建立健全各种生产作业操作规程和管理制度，充分对环境因与危险源进行辨识、风险评价和采取相应的有效控制措施，防范生产作业中发生人身伤害、健康损害，以避免和预防各类事件、事故的发生。3. 改善作业环境，使用正确的防护措施，保障员工身心健康，是本公司职业健康安全的核心和宗旨。4. 以法律法规及相关方要求为依据，控制废弃物处理、节约自然资源，是我公司实现环境保护的主要目标。5. 一流的服务和产品质量、良好的职业健康安全和环境绩效靠一流的员工来创造，本公司的质量、职业健康安全、环境管理依靠全体员工自觉的意识和行动。6. 加强培训、加强监督，持续改进，不断提高公司产品和服务质量、职业健康安全和环境的管理绩效，是本公司管理工作永恒的主题。2.2 典型工程项目管理体系过程图内部审核管理评审数据分析、纠正措施、预防措施、持续改进顾客顾客要求确定评审实现过程策划投标合同签订合同交底项目设计招标/采购项目施工项目验收合同终止后期服务工程产品顾客满意管理体系持续改进顾客沟通供应商选择评价控制供应商文件控制、记录控制管理体系过程内部沟通管理体系过程开工准备不合格品、不符合控制检验、试验项目移交监视、测量及分析实现过程资源提供管理职责相关过程内部沟通各过程BOT、BOOM董 事 会2.3公司组织机构图总 经 理总工程师副总经理副总经理总经理助理副总经理技术中心采 购 部市场开发部项目管理部投资部财 务 部工程技术部行政部人力资源部质控与后期服务部商 务 部国际工程部公用设计室机务设计室土建室自电室总师室合同管理组材料采购组设备采购组招标组技经组生产计划组调试组质安组现场项目部2.4公司SHEQ管理体系图总 经 理管理者代表副总经理副总经理总工程师总经理助理副总经理质控与后期服务部财 务 部商 务 部人力资源部技术中心行 政 部市场开发部投 资 部工程技术部国际工程部项目管理部采 购 部项目经理部A项目经理部B项目经理部E项目经理部D项目经理部C项目经理部F.项目经理部M项目经理部L项目经理部K项目经理部G项目经理部H项目经理部I项目经理部J2.5管理体系过程职责分配表质量/环境/职业健康安全管理体系职责分配对照表管理手册章节GB/T19001：2008GB/T24001：2004GB/T28001：2011总经理管理者 代表行政部人力资源部市场开发部财务部投资部工程技术部国际工程部项目管理部采购部质控与后期服务部商务部现场项目部4 管理体系4.1总要求4.1总要求4.1总要求4.2.1文件要求4.4.4文件 4.4.4文件4.2.2管理手册4.2.3文件控制4.4.5文件控制/文件和资料控制4.4.5文件和资料控制4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.4记录和记录管理 5 管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量/管理方针4.2环境方针4.2职业健康安全方针5.4管理目标/体系策4.3策划4.3策划4.3.1环境因素4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定4.3.2法律法规和其他要求4.3.2法规和其它要求5.5.1职责和权限）4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和协商5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审6资源 管理6.1资源提供6.2能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识6.3基础设施6.4工作环境7产品实现7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5.1生产和服务提供7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量设备的控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应8 测量分析和改进8.1总则8.2.1顾客满意8.2.2内部审核4.5.5内部审核4.5.5内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视4.5.2合规性评价4.5.2合规性评价8.3不合格品控制8.4数据分析8.5.1持续改进4.6管理评审4.6管理评审8.5.2纠正措施 4.5.3不符合、纠正措施和预防措施 4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施8.5.3预防措施主要责任 相关职责第三章 概 述3.1公司简介南京凯盛开能环保能源有限公司成立于2005年10月，是国内起步较早、规模较大、实力较强的专业从事节能环保和新能源技术开发、工程设计、工程承包、余热电站投资运营管理，核心产品制造等业务的高新技术企业。公司成功开发了水泥窑、玻璃窑及其他行业中低温烟气余热发电的核心技术，在余热发电领域拥有多项国际水平的专利技术和自主知识产权。公司总经理宋纪元先生是我国第一批从事纯低温余热发电的技术领军人，同时也是我国完全自主设计制造的第一条水泥纯低温余热发电站的技术总负责人。公司拥有一批从事热能工程、机械动力、电气自动化和节能环保技术的专业技术人才，已获得电力乙级设计资质，组建了一支精业、敬业，以服务和创新为宗旨的高效团队。南京凯盛开能自成立以来，与多家大中型水泥生产企业保持着密切的合作，现已完成和在建的中低温余热发电工程达170多个，总装机容量达1700多兆瓦。在中国建材工程建设协会公布的建材行业第十四次优秀工程设计奖获奖名单上，我公司申报的“淮海中联水泥有限公司5000 t/d熟料生产线余热发电工程”和“广州珠江水泥有限公司5000 t/d熟料生产线余热发电工程”两个项目分别被评为行业一等奖和二等奖。经过全体员工的共同努力，几年来公司取得了骄人的业绩，得到了社会的认可，在业内赢得了较高的知名度和信誉。公司的发展步伐并没有在成绩面前止步，在坚持水泥余热发电项目总承包的前提下，不断开拓玻璃、冶金、化工、生物能源、垃圾发电、小型火电、太阳能利用等新的领域和国际市场，逐步建立一支具有竞争力的国内一流的工程设计和工程总承包团队，并将公司打造成为国际一流的工程技术公司。南京凯盛的企业文化旨在创造一种全体员工衷心认同的核心价值观和使命感，营造一种促进员工奋发向上的心理环境，从而确保企业的业绩不断提高，积极地推动了公司的组织变革和飞速发展。我们为了共同的理念走到了一起，组成了凯盛开能大家庭。共同的理念，是凯盛开能事业生生不息的根本动力，亦是大家庭凝聚力的源泉。共同的理念，是我们的活动、行为以及处理一切事务的出发点和基本准则。企业目标：创造中国节能环保领域的辉煌、打造国际知名的工程技术公司企业理念： 客户是永远的伙伴、人才是企业的财富、诚信是不变的诺言、创新是永恒的旋律企业精神： 开拓进取、勤敏谦学、团结拼搏、真诚奉献企业作风： 求真务实、追求卓越企业口号： 低碳高效、绿色梦想2008年5月，公司按照GB/T19001-2008质量管理体系 要求建立了质量管理体系，并于2008年11月19日取得了中国质量认证中心颁发的质量管理体系认证证书（证书编号：00108Q26542R0M/3200）。2011年5月，公司按照GB/T19001-2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范的要求，建立并实施了SHEQ管理体系；同年11月24日，质量/环境/职业健康安全三个管理体系取得了中国质量认证中心（CQC）颁发的质量/环境/职业健康安全三个管理体系的认证证书（证书编号分别是：00111Q210845R1M/3200、00111E21850R0M/3200、00111S10943R0M/3200）；2013年7月1日起，质量/环境体系版本维持不变，只启用GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求代替GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范版本运行，SHEQ一体化管理手册KSKN/A/2011-B版作废、SHEQ一体化管理手册KSKN/A/2013-C版正式启用生效；相应的程序文件汇编KSKN/B/2011-B版作废、程序文件汇编KSKN/B/2013-C版正式启用生效。以保持三标体系的连续性和持续改进状态，有效地控制了工程咨询及设计、工程总承包等过程的质量、环境、职业健康安全稳定性，确保了合同履约率100%。公司地址：江苏省南京市江东北路305号滨江广场24楼 邮政编码：210036 电话：02586218837 传真：02586218843网址： 3.2 适用范围本手册阐述的管理体系适用于南京凯盛开能环保能源有限公司提供的余热发电项目工程咨询、工程设计及工程总承包等服务过程，作为南京凯盛开能环保能源有限公司满足顾客要求和适用的法律法规要求以及企业持续改进管理体系有效性的一种承诺。本手册的基本要求适用于南京凯盛开能环保能源有限公司余热发电项目工程咨询、工程设计及工程总承包等服务过程涉及的所有部门和人员。本手册可用于顾客和第三方评价管理体系的依据。本手册的主要目的在于贯彻本公司的质量环境职业健康安全方针目标和管理体系要求，其目的在于通过体系的有效应用，预防工程施工和服务的所有过程出现不符合，并坚持持续的质量环境职业健康安全的改进，不断提高工程和服务质量水平，以使顾客满意。3.3引用标准根据本公司产品实现活动的特点，本手册覆盖标准GB/T19001-2008标准、GB/T24001-2004标准和GB/T28001-2011标准所有要求，标准如下：（1） GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语（2） GB/T 19001-2008 质量管理体系要求 （3） GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南（4） GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 要求（5） GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范（6） GB50049-2011小型火力发电厂设计规范（7） 电力建设工程施工 技术管理导则（国电电源2002896号）（8） 中华人民共和国特种设备安全法（2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过）（9） 中华人民共和国建筑法（10） 中华人民共和国合同法（8） 中华人民共和国安全生产法（9） 中华人民共和国职业病防治法（10） 中华人民共和国环境保护法（11） 建设工程质量管理条例等3.4 术语和定义（1） 管理体系质量、环境、职业健康安全管理体系的简称。（2） 重要环境因素具有或能够产生重大环境影响的环境因素。 （3） 重大危险源通过辨识、风险评价，确定的不可容许或不可接受的危险源。 （4）三同时新建、改建、扩建、技术改造和引进的工程项目，其环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。 （5）职业病劳动者在生产劳动及其他职业活动中，因接触职业危害因素引起的疾病。 （6）环境测量指对环境产生影响或具有潜在影响的活动易于量化的关键特性进行测量的过程。 （7）环境监视指对环境产生或具有潜在影响的活动不易量化的关键特性，以及目标、指标完成情况、法律法规符合情况等采取定性检查的过程。 （8） 职业健康安全绩效测量指对职业健康安全活动易于量化的关键特性进行测量的过程。 （9） 职业健康安全绩效监视指对职业健康安全活动不易量化的关键特性，以及目标完成情况、法律法规符合情况等采取定性检查的过程。 （10）危险废弃物可能对周边环境或人体安全健康有害的剧毒、易爆、辐射、放射、感染性的物质。 （11）可回收废弃物因公司正常的生产活动和日常生活所产生的非危险废弃物，并且可以回收再利用的部分。 （12）不可回收废弃物因公司正常的生产活动和日常生活所产生的非危险废弃物，并且不可以回收再利用的部分。 （13）质量信息反映设计、供货、施工、调试、培训质量和质量活动过程的记录。（14）质量管理创新在原有质量管理基础上，为提高质量管理效率、降低质量管理成本而实施的质量管理制度、活动、方法的革新。（15）施工质量检查公司对施工质量进行的检查、评定活动。 （16）供方指物资/服务供应方。（17）相关方指顾客、监理单位、作业现场邻近的社区/单位或受其影响的团体或相关人员，环境保护管理部门、安全管理部门、行业主管部门，认证机构等。（18）相关人员指进入工作场所的甲方人员、监理、供方人员、访问人员等。（19）项目指具有唯一性的一个工厂、一个或多个独立的装置、单元组成的生产设施或民用设施。（20）工程总设计师（简称设总）主持某个工程项目设计的全过程的设计负责人。（21）审定人项目的技术负责人，包括项目审定人和专业审定人。（22）专业负责人工程总设计师的助手，组织本专业完成项目设计工作的负责人。（23）顾客公司（NJKSKN）所提供产品的接受者，有时也常称业主、或建设单位。（24）设计分包商向公司(NJKSKN）提供设计和技术服务的组织，GB/T19000-ISO9001标准中的供方。（25）工程设计依照工程项目所在地区的各种技术、经济、环境条件和国家有关法律、法规，选用现代工程技术，将顾客对拟建工程的明确或隐含要求，转化为工程设计文件的服务过程，是设计过程的输出文件。（26）设计阶段根据设计目的、内容和深度要求的不同，一般将设计全过程划分为前期咨询、项目申请报告（项目建议书）、可行性研究、方案设计、初步设计（或基本设计）和施工图设计等几个阶段。（27）设计基础资料是在工程设计中作为设计依据的各种原始资料，是设计过程的输入文件。（28）设计条件在工程设计过程中，顾客或各专业之间相互提供的资料时，是设计过程中的接口文件。（29）会签在图纸批准发布前，某专业在相关专业的图纸上签署，以确认本专业向该专业所提出的设计条件得到满足或两专业之间设计内容无矛盾或差错。（30）设计成品根据合同要求，公司向顾客提供的工程设计任务/过程的结果，指提交顾客的工程文本文件、设计图纸、说明书及其它文件。（31）工程总承包指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、安装、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。工程总承包企业按照合同约定对工程项目的质量、工期、造价等向业主负责。工程总承包企业可依法将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业；分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。（32）工程总承包项目指按照合同约定业主委托承包商，对工程项目的勘察、设计、采购、施工、安装、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段承包的项目，也可按国际惯例称为交钥匙工程； （33）法律法规及其他要求法律法规是指国家、地方、行政法规、地方性法规、自治条例、国务院部门规章和地方政府规章。其他要求是指国家、地方、行业或上级主管单位制定的有关标准、规章制度及公司内部的规章、管理规定等。（34）缩略语SHEQ一体化管理体系S代表安全、H代表职业健康、E代表环境、Q代表质量，SHEQ管理体系代表质量、环境和职业健康安全一体化管理体系。KSKN和NJKSKN或者NTK南京凯盛开能环保能源有限公司。管代-管理者代表总工/副总工总工程师/副总工程师3.5 手册管理 3.5.1编制、批准、发布、归口管理本手册由质控与后期服务部组织编制、管理者代表审核、最高管理者批准后发布、实施。质控与后期服务部负责归口管理。3.5.2发放范围本手册对外用于向顾客提供质量/环境/职业健康安全保证, 向管理体系第三方认证/注册机构提供“非受控” 本；“非受控” 本由归口管理部门负责发放。由责任部门提出书面申请，注明接收单位，由归口管理部门签署意见，经管理者代表批准后发放。“非受控”手册（手册封面无章、无发放代码）不受修改、换版控制。本手册对内本着分层次管理和有效实施及控制的原则，由归口管理部门负责向公司领导、各有关部门和对管理体系文件有解释权的管理人员发放，使用“受控”本，编号发放。手册持有者调离工作岗位时，应将手册交还归口管理部门，办理回收登记。合同有要求时，经管理者代表批准后，向顾客提供有效版“非受控”本的管理手册，加盖“非受控”章，一次性使用，使用完毕自行失效。任何部门或个人未经批准，不得私自向外部提供手册。 3.5.3 修订、换版本手册根据受益者需要、体系运行情况、组织机构的变更等，由归口管理部门负责组织修订；根据所引用标准的换版要求、最高管理者指令、组织机构调整情况等由归口管理部门组织进行换版。一旦换版后，原有版本即是无效版本，由归口管理部门负责收回。第四章 质量/环境/职业健康安全管理体系4.1 总要求南京凯盛开能环保能源有限公司按照质量管理体系 要求GB/T19001-2008、环境管理体系 要求及使用指南GB/T24001-2004、职业健康安全管理体系 要求GB/T28001-2011及法律、法规的有关要求，结合公司产品的特点建立了质量、环境、职业健康安全管理体系，形成文件，加以保持和实施，并予以持续改进。为此做到下述要求：4.1.1南京凯盛开能环保能源有限公司对质量、环境、职业健康安全管理体系所需要的过程进行合理策划和规划，并编制相应的程序文件；这些过程可以是从识别顾客需求到顾客评价的大过程，也可以是具体的质量、环境、职业健康安全活动的子过程。4.1.2 明确了过程控制的方法及过程之间相互顺序和接口关系；通过识别、确定、监控、测量分析等对过程进行管理；同时对过程涉及的环境因素、职业健康安全危险源进行识别、评价和控制。4.1.3对过程进行管理的目的是实施质量、环境、职业健康安全管理体系，实现组织的质量、环境、职业健康安全的方针和目标。4.1.4对过程进行测量、监控和分析及采用改进措施，是为了所策划的结果，并进行持续的改进。4.1.5经识别，在本公司包括余热发电项目在内的总承包工程实现过程中，工程施工需工程分包，应征得顾客的同意，对此类外包过程控制的类型和程度执行本手册和供应商管理程序KSKN/B/7.4.1-2013规定进行，并按过程的监视和测量、数据分析、纠正和预防措施等过程要求进行控制，使与业主签订的主合同要求能全面的在外包合同中得到贯彻。4.2 文件要求4.2.1总则公司质量、环境、职业健康安全管理体系已予文件化(以下简称体系文件)。公司的体系文件包括:（1）形成文件的质量/环境/职业健康安全方针和质量/环境/职业健康安全方针和目标、质量/环境/职业健康安全（SHEQ）一体化管理手册。 （2）程序文件（包括质量/环境/职业健康安全标准要求的程序文件清单，见手册附录）。 （3）过程的有效策划、运行和控制所需的文件（包括各种管理制度、流程标准、岗位职责和任职要求，技术标准、法律法规、规定、质量计划、作业指导书、操作规程等）。（4）记录（标准要求的记录和为过程策划、运作、控制所产生的报告和记录）。公司的体系文件和各种记录详见程序文件清单和记录清单。4.2.2 管理手册管理者代表组织管理手册的编制；管理手册由管理者代表审核，总经理批准发布。管理手册的内容覆盖了GB/T 19001:2008、GB/T 24001:2004、GB/T28001:2011标准的所有要求，并对这些要求做了适合公司需要的规定。管理手册是公司生产和服务活动的第一层次文件，是公司管理体系的纲领性文件，管理手册包括但不限于：（1） 管理体系的范围适用于公司经营的生产和服务全过程、公司的管理体系方针和目标。（2） 对管理体系形成文件的程序及作业文件的引用，公司为体系的有效运作制定了相关的工作流程和作业文件，程序文件是管理手册的展开和具体化，使得管理手册中原则性和纲领性的要求得到展开和落实。（3） 管理手册对管理体系过程之间的相互作用的描述说明，使公司的各项活动有序的开展并遵守相关的规定。（4） 有关手册定期评审、修改和控制的规定等。4.2.3文件控制建立文件控制程序KSKN/B/4.2.3-2013，以控制质量/环境/职业健康安全管理体系运行所要求的书面及电子件，包括：适用法律、法规、体系文件、技术文件。质控与后期服务部为管理体系文件的编写、汇编、送审、批准、发布、分发、更改、保管、处置、控制和归口管理的责任部门。文件控制规定了以下主要内容：（1）文件发布前须得到批准，保证其适用性。（2）必要时对文件进行评审、更新并予以重新批准；文件更改由原该文件主管职能部门负责办理，履行编写、审核、审批程序后发布。（3） 编制文件和资料清单，用于识别现行文件的版本/修订状况。（4）在对质量/环境/职业健康安全管理体系有效运行起重要作用的场所，都能得到相应的有效文件。（5）规定文件编号规则，使之容易识别和检索。（6）引用的外来文件（如标准，图纸等）予以识别，并控制其发放。（7）从所有发放或使用场所撤出作废的文件；为法律或积累知识的目的所保留的任何作废文件，在保留的作废文件盖上“作废”章予以标识。4.2.4记录的控制为了建立并保持记录，证实公司服务活动符合要求和管理体系的有效运行，为采取纠正措施和预防措施以及保持和改进管理体系提供信息，公司编制并保持了记录控制程序KSKN/B/4.2.4-2013，详细规定了质量记录的标识、收集、贮存、检索、防护、保管，保存期限和处置的职责和权限，各部门使用的记录应在相关程序中对记录的格式、记录的填写、记录的审核和保管作出描述。程序不仅对纸质文件的记录作出规定，同时对电子文件的记录也作出相应的规定。各部门根据管理体系文件的要求建立并保持记录，以提供符合要求和管理体系有效运行的证据。相关文件（1） 文件控制程序KSKN/B/4.2.3-2013（2） 记录控制程序KSKN/B/4.2.4-2013第五章 管理职责5.1 管理承诺5.1.1总经理代表本公司最高管理层郑重承诺：建立SHEQ一体化管理体系，执行GB/T19001-2008质量管理体系要求、GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求标准及法律法规的要求，并通过持续的改进，使质量/环境/职业健康安全管理体系不断发展和完善，实现本公司的SHEQ管理方针和目标。5.1.2公司通过下列活动对最高管理层作出的上述管理承诺提供证据：（1） 利用会议、简报等形式定期或不定期地向全体员工传达满足顾客和法律、法规要求的重要性，使全体员工充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现。同时使员工的质量和管理意识不断得到加强。（2） 制定和批准质量/环境/职业健康安全方针，形成文件并批准发布，确保各级人员理解SHEQ管理方针，并坚持贯彻执行。 （3） 公司制定管理目标，形成文件并在各职能部门和层次上展开，建立质量/环境/职业健康安全管理的组织机构，要求各部门根据公司的管理目标进行分解，落实到每个部门的日常工作中，每年应定期的检查目标的实施情况。（4） 为产品实现和管理体系有效运行提供必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境，确保产品符合要求，体系有效运行，并得到持续改进。（5） 任命管理者代表，进行管理评审，对管理体系从战略上实施控制，管理评审依据管理评审控制程序KSKN/B/5.6-2013实施，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性，管理评审的间隔最长不应超过12个月；管理评审由最高管理者主持，质控与后期服务部负责组织，编制管理评审的输入文件和评审输出报告。5.2 以顾客为关注的焦点建立并保持回访、后期服务及顾客满意度评定程序KSKN/B/8.2.1-2013，在广泛收集信息的基础上，不断研究顾客的潜在需求，改进管理过程，增强满足顾客要求的能力。5.2.1公司组织贯彻落实以顾客和其他相关方为关注焦点的原则，其模式如下：促进相关方满意实现并超越相关方需求和期望运用管理体系实现方针/ 目标/规范确定方针目标和规范确定顾客及相关方需求和期望 “以顾客和其他相关方为关注焦点”示意图5.2.2最高管理层组织公司各相关部门，通过调研、预测、分析，确定顾客和其他相关方在质量/环境/职业健康安全方面明确或潜在的需求和期望。 5.2.3最高管理层应组织各相关部门针对顾客和其他相关方的需求和期望，合理地确定本公司在 质量/环境/职业健康安全方面的追求方向和目标，以及相应的产品规范、工作规范。5.2.4最高管理层以建立和实施管理体系为手段，通过规范的管理确保产品质量和各项行为规范持续稳定的满足要求，以促进顾客和其他相关方满意。5.2.5 在开展上述活动时，公司应确保：（1） 必须满足法律、法规及强制性国家标准和行业标准的规定。 （2） 随顾客和其他相关方的期望和需求、法律法规及强制性国家标准和行业标准的修订，对质量/环境/职业健康安全的规范要求、已建立的管理体系也应随之更新。 5.3 质量/环境/职业健康安全方针5.3.1公司质量/环境/职业健康安全方针:详见本手册公司SHEQ管理方针和目标发布令。质量/环境/职业健康安全方针是由总经理正式发布的公司总的发展宗旨和方向，是实施和改进SHEQ管理体系的推动力。SHEQ方针在制定时，要考虑并确保：（1） 质量/环境/职业健康安全方针与公司总体经营宗旨相一致。（2） 适合于公司活动、产品或服务的性质、规模与环境影响，适合公司的职业健康安全风险的性质和规模。（3） 包括对满足要求和持续改进管理体系有效性以及污染预防做出的承诺。 （4） 包括对遵守法律、法规和公司应遵守的其他要求和承诺。 （5） 提供制定和评审SHEQ一体化管理目标的框架。 （6） 应简洁、明了、便于理解和沟通。 5.3.2方针批准与实施的管理 （1）批准：公司管理方针由总经理批准发布，修改时需经总经理重新批准和发布。 （2）获取：应以书面、电子媒介、宣传栏等方式，便于员工、顾客及其他相关方所获取。 （3）培训与实施：公司经过培训和工作考核等方法把管理方针传达到每一位员工，使其充分认识并履行自身在质量/环境/职业健康安全方面的责任和义务，确保管理方针得到充分的理解和有效的贯彻执行。 （4）评审：公司最高管理层通过管理评审等形式的活动，持续评价管理方针适宜性，并持续改进其适宜性。 5.4 策划 5.4.1 管理目标和指标 公司最高管理层组织各部门应至少从下列层次确定公司体系的管理目标和指标： （1） 公司总的管理方针、目标和指标；详见本手册公司SHEQ管理方针和目标发布令 （2）各职能部门的管理目标和指标由各部门依据业务特点制定。为确保管理目标的实现，各部门应围绕管理目标按年度和部门进行分解，形成年度管理目标和部门管理分目标，每年12月底由质控与后期服务部汇总，报管理者代表批准。各部门通过统计及统计分析，定期分析目标的实现情况。并把管理目标的完成情况及时上报给管理者代表。质控与后期服务部配合管理者代表，每年进行一次各部门管理目标的实现情况的检查，以确保公司管理目标的实现。 建立管理体系目标和指标应考虑以下因素： （1） 管理方针的内容。 （2） 市场的需求、公司的经营要求及可选择的方案运作上的可行性。 （3） 法规和其他要求。 （4） 产品质量、重要环境因素、职业健康安全重大危险源和风险因素。 （5） 顾客满意程度及相关方的观点和要求。 （6） 资源状况。 （7） 管理体系持续改进和对污染预防以及改进职业健康安全的承诺。 （8） 目标明确，指标一般应具体可测量。 管理目标和指标的建立是公司按照三个标准对目标和指标的要求实施策划的结果。当公司的活动、产品、服务发生变化时，公司应组织进行策划、调整。 质控与后期服务部组织各部门检查、考核各级管理目标与指标的落实程度。 质控与后期服务部应汇总各阶段管理目标和指标的完成情况作为管理评审的输入之一。 5.4.2 SHEQ管理体系策划 在总经理领导下，管理者代表组织对公司管理体系进行整体策划。 管理体系策划的原则要求为： （1） 是否有利于实现公司的管理方针、管理目标和指标以及本手册第4.1条款的要求。 （2） 保持管理体系的完整性。 （3） 是否充分体现了质量/环境/职业健康安全管理体系标准，以及相关法规、标准的要求；（4） 保障管理体系实施的资源需要。 管理体系策划的结果应形成文件，即公司的管理体系文件。 管理体系策划的关键性因素为： （1）对质量过程（特别是关键过程）的识别、评价和控制。 （2）对环境因素（特别是重大环境因素）的识别、评价和控制。 （3）对危险源（特别是重大危险源）的识别、评价和控制。 管理体系变更的控制 （1）管理体系的变更，包括可能涉及组织结构、体系文件、过程、资源等方面的变化； （2）管理体系的变更可能会影响公司管理体系局部的运作； (3)当出现需要改进或更新现存的管理体系或为满足新要求，调整、充实现存的管理体系时应及时进行策划和评审，并形成文件，经批准后实施，以确保管理体系的完整性（即保证整个体系能正常运行）。 5.4.3 环境因素/危险源识别、风险评价控制策划 公司建立并保持 环境因素识别与评价控制程序KSKN/B/4.3.1-2013、危险源识别与风险评价控制程序KSKN/B/4.3-2013。 质控与后期服务部组织各有关部门按程序要求，针对管理体系现有的产品、服务，开展下列工作： (1)识别：识别公司能够控制或能够施加影响的环境因素和危险源。 (2)评价/确定：评价并确定重要环境因素和重大危险源。 (3)控制：确保重要环境因素和重大危险源得到控制。 (4)更新：应随着公司的发展、治理的深入，不断地识别、控制重要环境因素和重大危险源。 公司针对环境因素和危险源策划时遵循的原则要求： (1)覆盖公司活动的三种时态：过去、现在、将来。 (2) 覆盖公司活动的三种状态：正常、异常、紧急。 (3) 包括公司活动自身的影响，以及相关方带来的环境因素和危险源。 识别与评价环境因素的原则要求 (1)识别环境因素应考虑： a) 向大气的排放。 b) 向水体的排放。 c) 废弃物的管理。 d) 土地污染。 e) 原材料与自然资源的使用。 f) 其他当地环境问题和社区性问题。 （2）评价环境因素时应考虑： a) 环境影响的范围。 b) 影响程度。 c) 发生频次。 d) 社区关注程度。 e) 法规符合性。 f) 资源消耗。 g) 可节约程度等。 识别与评价危险源的原则要求 (1)危险源辨识时应考虑： a) 常规活动(如正常的作业活动)和非常规活动(如临时抢修)。 b) 所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)的活动。 c) 工作场所内/ 公司的内部设施或外界所提供的设施可能造成的伤害。d) 工作场所人的行为、能力和其他人为因素。e） 已识别的源于公司控制下工作场所（如：现场项目部工地）外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源。f） 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源。g） 由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料。h） 本公司及其活动、材料的变更，或计划的变更。i） 职业健康安全管理体系的更改（包括临时性变更等）及其对运行、过程和活动的影响。j） 任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务。k） 对工作区域（如：现场项目部）、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力适应性。l） 施工工艺与安全技术管理。m） 施工现场的各项管理活动（包括生产、生活、办公区域）。n） 工作场所设备及设施（自有、租赁、分包及业主提供）的安装拆除、运行和维护。o）工作环境：如有毒有害气体、低温、高温、潮湿、粉尘、噪声、辐射等。p）有毒有害原材料储存与使用：如易燃、易爆、有毒、腐蚀性等。 (3) 评价危险因素时应考虑： a) 该项活动发生事故的可能性大小； b) 人体暴露在该危险环境中的频繁程度； c) 一旦发生事故造成的损失后果。 5.4.4 法律、法规与其他要求（以下简称法规类要求） 公司最高管理层确保：在建立、实施和保持管理体系时，本公司应对适用的法规类要求予以识别和贯彻。 公司建立并保持法律法规及合规性评价控制程序KSKN/B/4.3.2-2013，规定并建立获得适用法规 类文件的渠道，确保公司范围内所有活动符合法规类文件的要求。 质控与后期服务部负责公司适用质量/环境/职业健康安全活动的范围和程度的法规类文件的收集、确认、并传递到行政部；公司其他有关部门负责获取、识别其自身业务范围内适用的国家法律法规及其他要求，对所收集、获得的法规类要求，应报质控与后期服务部确认、备案。 行政部负责将收集有效法律、法规清单公布在公司网站上（包括更新）。5.4.5 环境/职业健康安全管理方案 公司制订并实施 方针/目标/指标/管理方案控制程序KSKN/B/4.3.3-2013。