证券交易真题.doc

2008年证券从业资格考试证券交易真题及答案1一单选题：1上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（A）年和（）年正式开业。A1990 1991B1991 1990C1991 1992D1992 19912公开原则的核心要求是（C）。A上市公司的信息披露及时B证券公司公开业务C实现市场信息公开化D证券交易实现社会化3目前，我国公开发行的股票的交易方式是（A）。A均在交易所交易B有一部分是在场外市场交易C上市公司退市后在场外交易市场交易D在特殊条件下可以在场外交易市场交易4从内容上看，认股权证具有的性质是（D）。A债券B股权C期货D期权5在我国，证券交易所的设立须经（D）批准。A中国证监会B中国纪委C全国人民代表大会D国务院6在证券交易市场发展的早期，（B）是场外交易市场的主要形式。A交易所市场B柜台市场C第三市场D第四市场7在场外交易市场，证券公司的作用是（C）。A交易的组织者B交易的直接参加者C两者都是D两者都不是8关于证券交易所的会员，说法正确的是（A）。A只能是证券公司B包括有资金实力的个人C包括其它金融机构D无严格限制9证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（B）审核批准。A交易所股东大会B交易所理事会C交易所董事会D交易所会员大会10对于交易所无形席位说法正确的是（D）。A虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B交易速度要慢于有形席位报盘C不易成交D属于场外报盘11一般规定，交易所会员在至少保留（A）个席位的前提下允许转让席位。A一个B两个C三个D四个12从我国目前的证券经纪业务内容来看（）。A股票的柜台交易逐渐增加B债券交易主要形式是柜台代理买卖C我挥泄善钡墓裉?D我国没出有任何证券的柜台交易13证券经纪商对委托人的首要义务是（D）。A为客户的一切交易保密B坚持了解客户原则C认真与客户签订证券买卖代理协议D严格按委托人的要求办理委托事务14在我国，股票账户可以买卖的对象有（D）。A股票B债券C基金D以上都可以15开立证券账户的基本原则是（B）。A合法性和公正性B合法性和真实性C真实性和公开性D公正性和公平性16股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（A）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。A2B3C4D517采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（B），按买入股票的委托手续办理申购。A股票市值总和B股票和证券投资基金市值总和C股票和债券市值总和D所有证券市值总和18证券存管按（D）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。A证券公司账户B证券营业部账户C证券服务部账户D股东证券账户19从（C）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A1995B1997C1998D199920下列对于市价委托，不正确的说法是（A）。A没有价格上的限制B成交迅速C成交率高D我国目前采用此种委托方式较多21下列不属于非柜台委托的是（A）。A书面委托B电话委托C传真委托D自助委托22中国证券监督管理委员会于（D）年制定并发布了网上证券委托暂行管理办法。A1997B1998C1999D200023下列关于申报原则的说法，不正确的是（D）。A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易24对连续竞价的申报方法，错误的说法是（C）。A无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%B如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%25关于网上定价发行，不正确的说法是（B）。A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍26在新股配售操作程序中，收缴股款日是（C）。AT+1日BT+2日CT+3日DT+0日27对配股权证交易流程，正确的说法是（）。A由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易B权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手C权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股D权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股28深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是（A）。A股权登记日为R日B股息到账日为R+1日C除权除息日为R+2日D可流通股份红股交易起始日为R+1日29发行上市的证券投资基金在沪深证券交易所交易的佣金统一为成交额的（B）。A0.2%B0.25%C0.35%D0.5%30当上市公司或其关联公司持有证券公司（B）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。A5%B10%C15%D20%31证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（A）。A具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金B具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金C具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金D具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金32关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（B）。A从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算B从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收D证券公司之间可以互相交割33如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（A）。A证券公司透支B证券公司有头寸余额C证券公司自营业务产生收益D证券公司自营业务产生亏损34关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（C）。AT+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款C资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户35证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（D）。A证券公司不必考虑现金的收付送解银行或去银行提款等事务B证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务C可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率D证券公司直接掌握客户资金动态36下列适用于发行日交割、交收方式的是（C）。A上市公司发起设立B上市公司进行定向募集资金C上市公司增资发行新股D上市公司进行网上定价发行37在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（A）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A当日闭市前B当日闭市后C次日开市前D次日开市后38证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（A）年。A7B10C15D2039下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（D）。A自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制40根据证券公司证券自营业务管理办法第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（C）备案。A交易所会员大会B交易所理事会C中国证监会D交易所董事会41证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（B）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。A当日开盘价B当日收盘价C当日按成交量的加权平均价D当日开盘价与收盘价的均价42证券公司证券自营业务买卖的对象是（C）。A上市证券B非上市证券C两者都有D所有有价证券都可以成为自营买卖的对象43对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（D）。A证券公司根据证券公司证券自营业务管理办法中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B证券公司根据证券公司自营业务管理办法中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查D经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请44申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（A）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A一年B二年C三年D四年45已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（B）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。A两个月B三个月C六个月D一年46下列不属于非交易性过户的是（D）。A因继承而发生的股权变更B因财产分割而发生的股权变更C因法院判决而发生的股权变更D账户挂失转户47上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（C）为主要品种的回购交易。A股票B基金C国债D利率48我国证券回购的核心内容为（B）。A股票回购B债券回购C基金回购D以上都是49投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（ B）承担。A投资者本人B证券公司C双方各承担一部分D视具体情况而定50关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是（A）。A在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出B成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割C到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录D在回购到期时，反向交易中心处于买入地位51回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（B）将用于平仓交割。A债券B标准券C股票D所有有价证券52从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（C）。A六个月B九个月C一年D十八个月53从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以（A）作为证券回购交易的报价方式。A年收益率B百元面值债券的到期回购价C到期收益率D持有期收益率54不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（D）。A3天回购B7天回购C14天回购D21天回购55一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为（B）。A2005%B1978%C2033%D1504%56国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种（A）来加以确定的。A现货市场价格B期货市场价格C供求关系D年收益率57对折算率的公布，错误的说法是（D）。A上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布D上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率58证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（D）。A10%B20%C30%D40%59证券营业部应当自注册之日起（A）内开业。A一个月B二个月C三个月D六个月60对于证券营业部的日常管理，错误的是（B）。A证券营业部只能从事证券的代理买卖B证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D证券营业部不得以承包、租赁方式经营61中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（D）个工作日。A15B20C25D3062证券营业部会计核算制度应执行（B）统一制定的证券公司会计制度。A中国证监会B财政部C中国会计协会D中国审计协会63下列事项中证券营业部不能做的是（D）。A代理还本付息、分红派息B证券代保管、鉴证C代理登记开户D代理资金账户存取64如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是（B）。A启动柜台委托B改用电话自动委托C改用书面委托D改用电报委托65证券交易的基本风险是指（C）。A经营风险B政策风险C市场风险D管理风险66下列不属于系统风险的是（D）。A利率风险B购买力风险C政治风险D政策法律风险671998年底，我国颁布的中华人民共和国证券法规定，证券公司应从每年的（C）中提取交易风险准备金。A总利润B累计利润C税后利润D税前利润681999年财政部颁布的证券公司财务制度规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（A）差额提取投资风险准备。A1%B2%C3%D4%691996年，中国证监会颁布的证券公司证券自营业务管理办法中的有关规定正确的是（C）。A证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1B证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1C证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%D证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%70证券交易的风险防范通常可从（A）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A制度、监察和自律管理B足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C事先预警、实时监控和事后监察D制度建设、内部自查和行业检查二、多选题：1股票交易中的竞价方式主要有（ABE）。A口头竞价B书面竞价C集中竞价D连续竞价E电脑竞价2债券的种类主要有（ABC）。A政府债券B公司债券C金融债券D地方政府债券E福利债券3关于基金交易的说法正确的是（ABCDE）。A基金有封闭式基金和开放式基金之分B封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市C开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让D基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费E封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样4在实践中，金融期货主要种类有（BCE）。A国债期货B利率期货C股票价格指数期货D商品期货E外汇期货5证券交易场所的作用在于（ABCE）。A为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C实施公开、公正和及时的信息披露D为各种证券提高流动性E提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务6下列属于交易所会员义务的是（ABCDE）。A遵守证券交易所章程各项规章制度，执行证券交易所决议B派遣合格代表入场从事证券交易活动C维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展D按规定缴纳各项经费E提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册7证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（ABCDE）。A申请报告B中国证监会核发的经营证券业务许可证C机构章程D主要业务规章制度E部门设置和证券业务人员名册8在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为（CD）。A有形席位B无形席位C普通席位D特别席位E代理席位9我国证券交易所取得普通席位的条件有（DE）。A遵守交易所章程B维护投资者和交易所的合法权益C接受证券交易所的监督D具有会员资格E缴纳席位费10我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（ABCDE）。A必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人B必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力C有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员D有固定的交易场所和合格的交易设施E有健全的组织机构和管理制度15关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有（BCEV）。A在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库B办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权C认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数D未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记E送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映16投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为（ABCD）。A投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”B证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令C交易所电脑主机接受申报D交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号E交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部17证券上市后的存管业务包括（ABCDE）。A交易过户B发放现金红利C非交易过户D证券账户挂失E证券账户查询18关于市价委托和限价委托正确的说法是（ABDE）。A市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高B证券经纪商执行市价委托比较容易C市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交E限价委托成交速度慢，有时无法成交19投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（ABCD）。A投资者必须持有符合规定的合法证件B投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券C投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议D投资者确定交易密码或预留印鉴E投资者无重大违法行为20网上竞价发行的优点有（ABDE）。A市场性B连续性C安全性D经济性E高效性21新股网上定价发行的具体程序有（ABCDE）。A投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户B申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理C申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中D申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资E申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签22下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有（BCDE）。A交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证C证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统E在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司23上海证券交易所佣金规定有（ABCD）。AA股的佣金为成交金额的0.35%BB股的佣金为成交额的0.6%C债券的佣金为成交额的0.2%D基金的佣金为成交额的0.35%E三天回购业务佣金为成交额的0.2%24证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（ABC）。A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性B确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况C要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核E证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年25关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有（ABCDE）。A投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额B证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出C“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中D投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续E不得向客户收取任何费用26证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（ABCD）方面。A交易行为的自主性B选择交易价格的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易品种的自主性E选择交易对手的自主性27证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（ABCDE）。A中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”B机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本C由机构批设机关核准的公司章程D证券自营业务内部管理制度情况说明E由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明28下列属于内慕信息的有（ABCDE）。A发行人经营政策或经营范围发生重大变化B发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定C发行人发生重大债务D发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损E公司股权结构发生重大变更29证券业务的禁止行为包括（ABCDE）。A欺诈客户B假借他人名义或以个人名义进行自营业务C将自营账户借给他人使用D将自营业务与代理业务混合操作E委托其他证券公司代为买卖证券30自营业务的内部监督与检查的内容有（ABCDE）。A自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开B自营部门应建立交易操作记录制度C自营部门定期与财会部门对账D建立定期报告制度E公司有关业务监管31证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（ABCD）。A要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按月编制库存证券报表D对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案E聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核32证券公司自营业务违反刑法第182条规定的行为有（ABCE）。A单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格B与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易C以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖D以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券E以其他方法操纵证券交易价格33证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（ABCDE）。A具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B建立健全的业务、财务安全防范管理措施C建立完善的风险管理系统D重要原始凭证保存期不少于20年E设立结算风险基金34证券营业部同投资者之间的资金清算方式有（ACD）。A证券营业部自办出纳B证券服务部代理出纳C银行代理出纳D银行代理资金清算E证券公司统一清算35目前我国适用于T+1交割、交收的证券有（ABDE）。AA股B基金CB股D投资基金E国债回购36关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（ABCDE）。A交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构B证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则C证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额D证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用E证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表37上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有（ABCDE）。A认真审查投资者的本人身份证B证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结C在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续D证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记E证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费38证券回购交易的二次契约交易行为是指（BC）。A买入交易B回购交易C初始交易D卖出交易E反向交易39深圳证券交易所推出的债券回购品种有（ABCE）。A3天B7天C14天D21天E28天40非交易性过户包括的情况有（ABCD）。A继承过户B赠与过户C财产分割过户D法院判决过户E账户挂失转户41对于标准券的说法正确的是（ABCDE）。A是一种虚拟的回购综合债券B由各种债券根据一定的折算率折合相加而成C标准券的设立简化了回购品种的设置D标准券的设立实现了证券品种的标准化E标准券的设立方便了回购交易的开展42对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有（ABDE）。A证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号B沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同C上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍D深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍E上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍43证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（ABCDE）。A申请报告B可行性报告C筹建方案D筹建负责人名单、简历及资格证书E公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件44证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料（ABCDE）。A开业申请报告和筹建情况报告B具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告C证券从业人员的名单、简历及资格证书D管理制度及内部控制制度E营业场所及设备、信息系统的说明材料45证券服务部不能从事的业务有（ABDE）。A、为客户直接办理开户B、办理柜台委托和交割C、提供证券交易行情D、在经营中直接收费E、接受客户的全权委托46证券服务部的客户服务内容有（BCD）。A客户资料管理B对客户的一般化服务C对客户的个性化服务D客户服务的创新E客户需求调查47证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（AB）。A出纳差错B交易差错C事故性差错D责任性差错E技术性差错48证券营业部对业务差错的处理原则有（ABCD）。A按差错性质确定责任B按损失大小追究责任C建立差错事故报告制度D明确差错处理程序和审批权限E加强内部管理制度49证券营业部业务应急的日常准备的内容有（ABCDE）。A组织备份B数据备份C物质备份D信息资料备份E相关协议50证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（ABCDE）。A自助委托中断可启用柜台委托B远程终端中断可改用电话自动委托C电话自动委托中断可改用电话报单委托D客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据E银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理51证券营业部电脑系统管理的内容有（ABCDE）。A管理体系B硬件设施C软件环境D数据管理E技术事故的防范与处理52证券营业部技术人员管理的内容包括（ABCDE）。A证券营业部信息技术人员编制应不少于2人B技术人员不少于本单位总人数的10%C信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作D严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密E营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换53证券营业部财务管理制度的主要内容包括（ABCD）。A认真履行财务管理工作职责B严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度C检查监督各类资金和财产的管理和使用情况D正确核算各项财务收支E进行严格的内部管理54证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括（ABCDE）。A正确核算营运资金的运行状况B及时提供会计资料，力求其保值增值C对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息D上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支E上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃55以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型（ABCDE）。A法律风险B政策风险C市场风险D经营风险E管理风险56证券交易系统性风险包括（ABD）。A利率风险B购买力风险C经济风险D政治风险E转换风险57证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（ABCE）。A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B证券公司工作人员申报差错引起的风险C无权或越权代理而造成的风险D技术原因而造成的风险E交割失误引起的风险58针对证券公司自营风险，管理层可通过设立（BCDE）等指标来实施监控。A资产流动比率B资产速动比率C资本充足率D资金周转率E资产负债率59风险准备金提存的用途主要有（ABC）。A弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失B赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C补偿自营买卖中的损失D弥补保证金损失E弥补信用风险损失60证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（ABE）。A明确界定权限范围B制定各种量化指标和技术性措施C加强内部控制D加强财务管理E建立健全、完善的内部监控体系三、判断题：1债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。2基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。3存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。4柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。5证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。6采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。7在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。8证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。9保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。10上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。11开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。12对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。13我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。14深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。15转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。16深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。17在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。18我国国债回购以资金年收益率为报价单位。19集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。20对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。21国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%。22在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。23目前，我国B股实行T+0回转交易制度。24国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。25网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。26我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。27新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。28参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。29网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。30网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。31网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。32深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。33在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。34证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。35证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。36证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。37发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超过该资产的25%，这属于内慕消息。38证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。39证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。40证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。41刑法第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。42差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。43清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。44在席位加入清算前，证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续。45在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。46证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的证券业务。47例行日交割、交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第三个营业日进行交割、交收。48在上海证券交易所国债实物券交易中，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，该部分资金可以参与当日资金结算的轧差。49上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。50因法院判决而发生的过户属于非交易过户。51深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。52上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。53目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。54在证券回购交易中，以券融资方需要经过二次交易契约行为，以资融券方则只要一次交易即可。55在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。56在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。57按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。58按有关规定，不能将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。59申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。60证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来。61证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。62证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。63证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。64从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。65在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。66证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。67全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。68风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。69证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%。70证券营业部由于受托时约定不明证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。参考答案：一单选题：1A2C3A4D5D6B7C8A9B10D11A12C13D14D15B16A17B18D19C20D21A22D23D24C25B26C27D28A29B30B31A32B33A34C35D36C37A38A39D40C41B42C43D44A45B46D47C48B49B50A51B52C53A54D55B56A57D58D59A60B61D62B63D64B65C66D67C68A69C70A二多选题：1ABE2ABC3ABCDE4BCE5ABCE6ABCDE7ABCDE8CD9DE10ABCDE11ABCDE12ABDE13ABCDE14ABCDE15BCE16ABCD17ABCDE18ABDE19ABCD20ABDE21ABCDE22BCDE23ABCD24ABC25ABCDE26ABCD27ABCDE28ABCDE29ABCDE30ABCDE31ABCD32ABCE33ABCDE34ACD35ABDE36ABCDE37ABCDE38BC39ABCE40ABCD41ABCDE42ABDE43ABCDE44ABCDE45ABDE46BCD47AB48ABCD49ABCDE50ABCDE51ABCDE52ABC