16内部审核控制程序记录.docVIP

16内部审核控制程序记录 内审通知书编号RQ/XH-8.2.2-01-C/0各有关部门根据单位领导安排决定对管理体系所有部门进行内部审核工作，授权审核组具体实施，有关部门（人员）做好相应准备工作。 审核类型质量管理体系；环境管理体系；审核时间年月日审核目的 （1）评价是否满足管理体系标准要求； （2）评价管理体系的符合性、适宜性、充分性和有效性； （3）促进管理体系的改进。 审核方法集中式审核审核范围 （1）组织单元 （2）过程和活动 （3）区域审核准则GB/T19001-2000质量管理体系要求GB/T24001-xx环境管理体系要求及使用指南适用的法律法规、标准和公司管理体系文件。 审核成员组长组员准备工作安排 一、审核组长负责制定审核实施计划，审核组成员做好审核有关准备工作。 二、受审核各有关部门1提前安排好相应的工作；2在现场审核时 （1）提供审核员审核时使用的管理体系文件、记录； （2）为每个审核组配备陪同人员； （3）提供复印、通讯、办公的工作条件。 审批（管理者代表）编制年月日内部审核计划编号RQ/XH-8.2.2-02-C/0单位名称审核领域、类型质量管理体系；环境管理体系；其它:审核目的第次内审评价组织管理体系对认证标准的符合性和运行有效性，作出能否申请正式审核的推荐性结论。 例行审核评价组织管理体系的持续符合性和运行有效性。 审核范围（产品、活动、区域）审核准则选用标准GB/T19001-2000idtISO90012000（删减条款）GB/T24001-xxidtISO14001xx组织的管理体系文件、适用的法律、法规、标准要求、合同要求。 其它审核日期年月日至年月日。 审核组成员组长组员分组组别第一组第二组第三组第四组组长组员共2页第1页审批:编制:年月日（续表审核日程安排）日期.时间审核人员部门活动及涉及条款共页第2页内审检查表编号RQ/XH-8.2.2-03-C/0受审核部门/人员部门页码审核日期年月日审核员审核条款及内容审核记录不符合说明受审部门、审核员、日期只需在每个部门检查表的第一页填写即可。 不符合项报告编号RQ/XH-8.2.2-04-C/0注 1、不合格事实与判定所引用依据文件的原文必须对应，否则本报告不能成立； 2、表中所要求的证据必须附后，否则验证结论无效。 受审核部门审核员审核日期年月日审核依据不符合描述（列出判定所依据的标准或文件名称、具体条款号）不符合审核准则及条款号受审核方代表（确认）年月日严重程度一般严重陪同不合格原因分析分析人员年月日拟采取的纠正及纠正措施计划预计完成日期年月日纠正措施制订人管理者代表年月日跟踪验证结论验证人员年月日内部审核报告编号RQ/XH-8.2.2-05-C/0受审核方名称审核准则GB/T19001-xxidt ISO9001xx标准（删减条款号）；受审核方质量管理体系文件版；适用的法律、法规、标准要求、合同要求。 GB/T24001-xxidt ISO14001xx标准；受审核方环境管理体系文件版；适用的法律、法规、标准要求、合同要求。 审核类型质量管理体系；环境管理体系；审核目的评价管理体系的符合性、适宜性、充分性、有效性；确定是否能够正式申请认证审核。 产品/过程/服务/区域/范围质量管理体系认证覆盖的产品及过程（分支机构名称及地址，可附件）环境管理体系认证覆盖的区域及活动（分支机构名称及地址，可附件）审核所覆盖时期质量管理体系自年月至年月环境管理体系自年月至年月审核概况依据审核计划审核组对受审核方的个管理部门和领导层，个现场进行了现场审核（详见审核计划与检查表，需要时说明地址）。 审核发现 1、不符合的分布情况及说明（部门、条款、数量）质量管理体系环境管理体系 2、合格的证据见检查表对受审核方投诉记录的调阅审核前一年是否发生重大质量事故有无环境事故有无审核前两年是否有顾客/相关方投诉产品质量有无环境影响有无，如有，另加说明管理体系综合评述 （1）管理体系文件审查经审查组织建立的管理手册、程序文件基本符合要求；经审查组织建立的手册、程序部分需修改或完善，说明 （2）由于审核采用的是抽样检查，因此，不可能检查组织全部活动。 同样，有可能管理体系中还存在未发现的不符合项。 共2页第1页 （3）组织建立的质量管理体系适宜；基本适宜；不适宜。 环境管理体系适宜；基本适宜；不适宜。 （4）管理体系符合性质量管理体系符合；基本符合；部分不符合标准要求。 环境管理体系符合；基本符合；部分不符合标准要求。 （5）管理体系运行效果质量管理体系有效；基本有效；无效。 环境管理体系有效；基本有效；无效。 （6）产品质量好而且稳定；较好；一般；较差，不稳定。 （7）资源配备充分，能满足要求；基本满足要求；需补充（另加附页说明页）。 （8）前次审核不符合纠正情况不存在，这是第一次审核；已全部纠正完；有项未纠正完（另加附页说明页）。 （ （9）前次管理评审提出的改进或纠正要求不存在，这是第一次审核；已全部纠正完；有项未纠正完（另加附页说明页）。 （10）组织具有；基本具有；不具有；提供手册确定的产品/服务的能力。 （11）对以顾客为关注焦点有较好体现；体现一般；体现较差。 （12）方针、目标适宜；不适宜（另加附页说明页）。 （13）贯彻方针、实现目标的能力较强；一般；较差。 （14）持续改进管理体系实施有效；已有计划；尚未考虑。 （ （15）其它审核组对受审核方不符合报告（重点问题）跟踪验证的方式（请受审核方针对）审核重点问题分析原因，采取纠正措施。 书面验证在天内将纠正及纠正/预防措施的证实材料报审核组。 现场验证在天内，审核组派审核组成员现场验证。 审核结论当受审核方对不符合采取纠正、纠正/预防措施，和（或