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单选：1为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（ ）按证券交易业务量的一定比例缴纳。A证券公司B投资者C证券交易所D证券登记结算机构2权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）的性质。A期权B期货C远期交易D可转换债券3可转换债券具有（ ）的双重特征。A债权和股权B债权和期权C债券和股票D期权和股权4从运作方式看，回购交易结合了（ ）的特点，通常在债券交易中运用。A现货交易和远期交易B现货交易和期货交易C现货交易和权证交易D现货交易和期权交易5一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。A可转换债券BB 股CA 股D封闭式基金6设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）元。A22 亿B21 亿C35000 万D32 亿7经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。A2000 万B5000 万C1 亿D5 亿8证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。A国务院B中国证监会C证券交易所理事会D证券交易所会员大会9我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（ ）。A股东大会B董事会C理事会D总经理10深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ ）交易单元。A1 个或1 个以上B3 个或3 个以上C5 个或5 个以上D若干个1证券营业部接受投资者委托后应按（ ）的原则进行竞申报价。A时间优先价格优先B时间优先客户优先C价格优先客户优先D价格优先数量优先2（ ）是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。A指令驱动系统B报价驱动系统C定期交易系统D连续交易系统3下列关于过户费的收取说法错误的是（ ）。A过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为收B在深圳证券交易所，免收A 股的过户费C基金交易目前不收过户费D在上海证券交易所，A 股过户费为成交面额的05%o。，起点为1 元4同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该（ ）完成交易。A分别进场申报竞价成交B自行对冲成交C证券交易所批准后可对冲成交D与买方、买方委托人协商后对冲成交5在申报价格最小变动单位方面，不符合上海证券交易所交易规则规定的为（ ）。AA 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为001 元人民币B基金、权证交易为0001 元人民币CB 股交易为001 港元D债券质押式回购交易为0005 元人民币6根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B 股)、基金类证券在1 个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。A15% B10% C5% D3%7某投资者在上海证券交易所以每股 13 元的价格买入股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需（ ）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。A130802 B130922 C130822 D1309028证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A05 B1 C2 D39佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括（ ）。A证券交易所手续费B印花税C证券公司经纪佣金D证券交易监管费10在订单匹配原则方面，我国采用（ ）原则。A价格优先和时间优先B价格优先C做市商优先和经纪商优先D数量优先和客户优先1所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。A10% B15% C20% D25%2在深圳证券交易所，多只 A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币且其中单只A 股的交易数量不低于（ ）股的可采用大宗交易方式。A5 万B10 万C20 万D100 万3固定收益平台交易采用（ ）形式。A市价交易和限价交易B报价交易和询价交易C报价交易和限价交易D限价交易和询价交易4发布合格境外机构投资者境内证券投资管理办法的机构不包括（ ）。A中国证券业协会B中国人民银行C国家外汇管理局D中国证监会1登记结算公司及其代理机构办理投资者查询（ ）免收费，查询其他内容则按规定标准收费。A证券余额B证券变更记录C开户资料D新股配售及中签2（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。A风险揭示书B客户须知C客户交易结算资金银行存管协议书D证券交易委托代理协议3证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（ ）。A3 万元以下罚款B3 万元以上10 万元以下罚款C1 万元以上10 万元以下罚款D10 万元以下罚款4证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。A托管B质押C留置D第三方存管5证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（ ）元注册资本开立1 个证券账户的标准计算的证券账户数量。A100 万B200 万C300 万D500 万6企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立（ ）个证券账户。A3 B7 C10 D若干7任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（ ）。A1 万元以上5 万元以下的罚款B3 万元以上10 万元以下的罚款C3 万元以上30 万元以下罚款D5 万元以上30 万元以下罚款8下列不属于证券经纪业务技术风险的是（ ）。A交收失误B通讯设施发生技术故障C软件的运行效率低D电脑设备发生技术故障9企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供（ ）企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。A中国证监会B工商行政管理局C劳动保障部门D财政部10证券经纪商通过（ ）对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。A融券专用证券账户B客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账C客户信用资金账户D证券账户1资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法这两个文件从规定的内容看，主要恢复了（ ）制度。A新股发行定价B新股发行现金申购C客户交易结算资金第三方存管D股票发行询价2下列关于 ETF的申购和赎回的说法错误的是（ ）。AETF 的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF 须使用深圳证券交易所A 股账户或基金账户C投资者买卖上海证券交易所ETF 需具有上海证券交易所A 股账户或基金账户D投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额3上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。A商业银行清算系统B登记结算公司的交易清算系统C证券公司营业部D证券交易所清算系统4关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是（ ）。A投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户B投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”C在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900 元D在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外5深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（ ）。A9：1511：3013：2015：00 B9：1511：3013：O015：00C9：3011：3013：O015：00 D9：3011：3013：2015：006某投资者通过场内投资 5 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 150，申购当日基金份额净值为 10250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为（ ）。A73892 元4805959 份060 元B73892 元48059 份060 元C73892 元49260 份060 元D73892 元4926048 份060 元7上海证券交易所A 股现金红利派发日程安排错误的是（ ）。A申请材料送交日(T5 日前) B公告刊登日(T 日)C除息日(T6 日) D发放日(T8 日)8深证证券交易所规定，配股认购期为（ ）个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登（ ）次配股提示性公告。A33 B35 C53 D559网上竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。A股价波动性大B发行价与交易价差距大C股价容易被操纵D程序复杂10（ ）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。A送股B分红派息C增发新股D配股缴款1关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（ ）。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3 日前报送证券交易所D对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案2根据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（ ）。A200% B100% C70% D50%3经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。A5000 万B1 亿C2 亿D5 亿4以下属于内幕交易行为的有（ ）。A证券公司将自营业务与经纪业务混合操作B非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券C以个人名义从自营账户中调入调出资金D证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述5证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。A股东大会董事会投资决策机构B股东大会投资决策机构自营业务部门C董事会投资决策机构自营业务部门D监事会投资决策机构自营业务部门1下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（ ）。A委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划B通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划C在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金D托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金2证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。A1 万元以上10 万元以下B3 万元以上10 万元以下C10 万元以上30 万元以下D10 万元以上60 万元以下3证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。A315 B310 C660 D6304证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（ ）。A客户财产与收入状况B客户投资偏好C客户证券投资经验D客户婚姻状况5各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A1 B2 C3 D56集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。A1 B3 C6 D97深圳证券交易所规定，每季度结束后的（ ）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。A3 B5 C10 D158资产管理业务的存在风险不包括（ ）。A法律风险B市场风险C声誉风险D经营风险9证券公司应当在每年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构案。A30 B60 C90 D10010以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。A在资产管理业务中存在内幕交易的行为B与客户签订的资产管理合同不规范C违规开展资产管理业务D在资产管理业务中存在操纵市场的行为1客户融资买人标的股票的流通股本不少于1 亿股或流通市值不低于（ ）元。A5000 万B1 亿C2 亿D5 亿2负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的（ ）。A董事会B业务决策机构C业务执行机构D分支机构3用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D客户信用交易担保资金账户4用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（ ）。A信用交易资金交收账户B融资专用资金账户C客户信用交易担保资金账户D信用交易证券交收账户5客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立（ ）。A信用证券账户B信用资金台账C信用交易担保资金账户D信用资金账户6证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍，期限不超过（ ）个月。A23 B26 C13 D167证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。A前收盘价B开盘价C最新成交价D收盘价8客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2 亿股或流通市值不低于（ ）元。A2 亿B5 亿C8 亿D10 亿9客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于（ ）。A500 人B1000 人C4000 人D5000 人10证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近6 个月净资本均在（ ）以上。A1 亿B5 亿C10 亿D12 亿1按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是（ ）。A正回购方的权利B逆回购方的权利C正回购方的义务D逆回购方的义务2债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ ）业务。A套期保值B资金融通C信用交易D调节头寸3上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。A会员资格审定B业务风险控制C交易权限管理D交易权限审批4目前，我国证券交易所以（ ）作为债券回购交易的报价方式。A百元面值债券到期回购价格B年收益率C折现率D债券面值5一笔债券质押式回购交易涉及（ ）。A一个交易主体、一次交易契约行为B一个交易主体、两次交易契约行为C两个交易主体、两次交易契约行为D两个交易主体、一次交易契约行为6上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在（ ）进行交易。A竞价交易系统和大宗交易系统B定价交易系统和批量交易系统C竞价交易系统和批量交易系统D定价交易系统和大宗交易系统7上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔申报限量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A10000 B50000 C100000 D10000008关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（ ）。A融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金B履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用C每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额D履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追调整9全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由（ ）制定。A全国银行间同业拆借中心交易系统B中国人民银行C正回购方D回购双方10下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是（ ）。A1 天回购R001131810 B1 天回购RC001131910C2 天回购R002131811 D63 天回购R0631318041目前，我国对（ ）实行T3 滚动交收方式。AA 股B基金C回购交易DB 股2沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）的交易清算系统进行的。A证券公司B托管银行C登记计算有限公司D上市公司3以下不属于股份登记的是（ ）。A发放现金股利登记B首次公开发行登记C增发新股登记D配股登记4证券登记实行证券登记申请人（ ），证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。A申报制B注册制C申请制D审核制5在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，（ ）根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A证券公司B证券交易所C主承销商D证券发行人6证券发行人应在发行结束后（ ）交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。A1 个B2 个C3 个D5 个7送股股份登记是根据（ ）决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。A中国证监会B证券公司C主承销D上市公司股东大会8从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（ ）。AT1 BT2 CT3 DT49投资者买卖证券的第一步是要向（ ）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。A证券登记结算公司B证券交易所C证券公司D托管银行10为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列（ ）因素不包括在内。A技术故障B操作失误C不可抗力D管理不善多选：1下列属于证券交易所职能的有（ ）。A组织、监督证券交易B设立证券登记结算机构C对上市公司进行监管D管理和公布市场信息2在我国，证券交易所会员可享有（ ）权利。A对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B有选举权和被选举权C对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权D参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务3合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。AB 股B可转换债券C企业债券D封闭式基金4在实践中，金融期货主要有（ ）类型。A外汇期货B利率期货C股权类期货D债券类期货5金融期权的基本类型是（ ）。A货币期权B互换期权C买入期权D卖出期权6根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。A权证交易B期货交易C期权交易D远期交易7关于远期交易和期货交易的表述，下列说法正确的有（ ）。A远期交易和期货交易都是现在定约成交，将来交割B远期交易是非标准化的，在场外市场进行C期货交易是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行D远期交易与期货交易都以获取标的物为目的8证券交易所的组织形式有（ ）A会员制B股份制C公司制D特许制9证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。A发布对证券价格进行预测的文字和资料B新闻出版业C接受上市申请、安排证券上市D为他人提供担保10下列属于政府债券的有（ ）A国债B地方债C央行票据D银行债券1根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（ ）。A可实现最大成交量的价格B高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格2一般根据委托订单的数量，委托指令分为（ ）。A整数委托B卖空委托C零数委托D买空委托3开立证券账户应坚持（ ）原则。A合规性B一致性C合法性D真实性4特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请，可开立多个证券账户，下列属于特殊法人机构的是（ ）。A保险公司B证券公司C合格境外机构投资者D社会保障类公司5根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为（ ）。A最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价D高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格6关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（ ）。A充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则B证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户，存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券C该制度的主要特点有：单银行制、券商是会计、银行是出纳D投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行7委托指令的基本要素包括但不限于（ ）。A证券账号B日期C品种D买卖方向8关于市价委托与限价委托下列说法正确的有（ ）。A市价委托下，证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券B市价委托的缺点是没有价格上的限制，成交价格有时会不尽如人意，造成投资者损失C限价委托下，证券经纪商必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券D限价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易，上海证券交易所另有规定的除外9竞价的结果包括（ ）。A全部成交B不成交C部分成交D延迟成交10委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。下列属于按照委托价格分类的是（ ）。A开市委托B收市委托C市价委托D限价委托1合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易的债券C证券投资基金D在证券交易所挂牌交易的权证2下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有（ ）。A首次公开发行上市的股票B上海证券交易所封闭式基金C增发上市的股票D暂停上市后恢复上市的股票首个交易日3证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。A应建立健全经纪业务的实时监控系统B应建立交易数据安全备份制度C应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D应建立交易清算差错的处理程序和审批制度4深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有（ ）。A连续20 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值B连续120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股C公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24 个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责D最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000 万元或者占净资产值的50%以上5关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有（ ）。A证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息B证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易C证券停牌期间，不得继续申报D证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价6固定收益平台的交易时间为（ ）。A9：3011：30 B9：1511：30C13：O015：00 D13：O014：007对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列情形的（ ），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5 家会员营业部的名称及买入、卖出金额。A连续3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的B日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的前3 只股票C日价格振幅达到15%的前3 只股票D日换手率达到20%的前3 只股票8上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（ ）。A成交额最大的5 家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额B成交额最大的3 家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额C股份统计信息D上海证券交易所认为应披露的信息9对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（ ）。A限制相关证券账户交易B报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C要求相关投资者提交书面承诺D约见谈话10股票、封闭式基金竞价交易出现（ ）情形时，属于异常波动。A连续3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的BST 股票和*ST 股票连续3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的(包括SST、S*ST)C连续3 个交易日内日均换手率与前5 个交易日内的日均换手率的比值达到30 倍，并且该股票、封闭式基金连续3 个交易日内的累计换手率达到20%的D证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形1资金账户管理的内容主要包括（ ）。A资金账户的开户和销户B开通客户交易委托品种C交易委托方式及操作权限D开通客户资会三方存管2机构投资者开设资金账户的办理程序为（ ）。A依法指定合法的代理人，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书B提交机构投资者法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件C填写开户申请表D设置密码3证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。A充当证券买卖的媒介B证券的存管和过户C管理和公布市场信息D提供咨询服务4以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。A挪用客户的交易结算资金和证券B根据客P 的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)C向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收5外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A 股股份，可以持（ ）文件，向登记结算公司申请开立A 股证券账户。A商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件B国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件C上市公司出具的持股证明D证券登记结算机构要求的其他文件6关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法正确的有（ ）。A填写证券账户查询申请表B提交企业法人营业执照，经办人有效身份证明文件及复印件C境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件D境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件7下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有（ ）。A投资者的资金账户卡号B数字证书C网上证券委托的有效身份识别证件D投资者的证券账户卡号8证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（ ）。A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下罚款B没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上60 万元以下的罚款C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上10 万元以下罚款D情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证9客户开立资金账户时必须签署（ ）等文件。A证券交易委托代理协议书B风险揭示书C买者自负承诺函D客户资金三方存管协议书10投资者进行柜台委托时，必须提供（ ），并填写委托单。A投资者本人或其授权代理人的身份证B投资者的资金账户卡C投资者的证券账户卡D其他证明投资者身份的材料1当出现（ ）情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。A基金份额由证券营业部转托管到其他营业部B基金份额由证券登记系统转托管到TA 系统C基金份额由TA 系统转托管到证券登记系统D基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部2股票网上发行方式的基本类型有（ ）。A网上竞价发行B网上累计投标询价发行C网上定价市值配售D网上定价发行3新股网上定价市值配售过程，投资者根据（ ），自愿申购新股。A持有上市流通证券的市值B持有上市流通证券的数量C折算的申购限量D自愿申购的数量4上海证券交易所8 股现金红利派发日程安排正确的有（ ）。A向证券交易所提交公告申请日为T1 日B最后交易日为T1 日C权益登记日为T6 日D现金红发放日为T8 日5关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有（ ）。A投资者通过交易系统进行投票均选择买入B申报价格代表股东大会议案，99 元代表本次股东大会所有议案C采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1 亿票的，应通过现场进行表决D对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准6出现（ ）情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。A因不可抗力无法进行申购、赎回B因意外事故无法进行申购、赎回C因技术故障无法进行申购、赎回D基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回7买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时，应遵守下列（ ）规定。A当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回B当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额8关于上海证券交易所场内基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有（ ）。A上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报B上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报C申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定D申报价格栏约定始终都填写为“1 元”9深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。A基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额C通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回D利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更10网上发行具有的优点有（ ）。A经济性B市场性C高效性D连续性1证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（ ）处罚。A责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3 万元以上60 万元以下的罚款C单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3 万元以上10 万元以下的罚款D证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚2自营业务与经纪业务相比较，具有（ ）特点。A决策的自主性B交易的风险性C收益的不确定性D收益的不稳定性3下列属于禁止内幕交易主要措施的是（ ）。A加强自律管理B建立防火墙制度C加强监管D完善法制4证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（ ）实现的。A证券交易所B银行间市场C证券公司的营业柜台D证券公司证券承销过程中的自营买入5关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（ ）。A自营股票规模不得超过净资本的100%B持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%C持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外D违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备6证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。A建立自营业务的逐日盯市制度B建立健全自营业务风险监控系统的功能C定期或不定期对自营业务进行检查或稽核D健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制7证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。A应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C提高自营业务运作的透明度D建立完备的业绩考核和激励制度8证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A不接受、不配合中国证监会的检查、调查B不按规定上报自营业务资料和情况报告C将自营业务与经纪业务混合操作D违反规定委托他人代为买卖证券9证券公司操纵证券市场的，依法应受（ ）处罚。A责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不足30 万元的，处以30 万元以上300 万元以下的罚款C单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并以10 万元以上60 万元以下的罚款D情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可10下列关于开放式基金的说法，正确的有（ ）。A对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回B上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易C开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的D开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的1证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3 万元以上30 万元以下的罚款C情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上10 万元下的罚款2集合资产管理业务的特点是（ ）。A综合性，即证券公司与客户是一对多B投资范围有限定性和非限定性之分C客户资产必须进行托管D较严格的信息披露3限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（ ）。A国债B债券型证券投资基金C股票型证券投资基金D上市企业债券4关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（ ）。A资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5 人B最近3 年未受到过行政处罚或刑事处罚C具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D净资本不得低于人民币1 亿元5证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合（ ）要求。A具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3 亿元C设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5 亿元D最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形6证券公司从事资产管理业务应当遵守（ ）原则。A遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务C应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开D遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为7关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是（ ）。A证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划C证券公司必须自行推广集合资产管理计划D证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案8定向资产管理业务的基本原则有（ ）。A公平公正、诚实守信B健全制度、规范运作C投资风险客户自担D投资风险证券公司与客户共担9下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。A将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C定向资产管理业务先于自营业务进行交易D以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务10资产管理业务的主要类型有（ ）。A为单一客户办理定向资产管理业务B为单一客户办理的专项资产管理业务C为多个客户办理集合资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务1证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括（ ）。A客户的信用证券账户号码B席位代码C标的证券代码D平仓标识2证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立（ ）。A融券专用证券账户B融资专用资金账户C客户信用交易担保资金账户D信用交易证券交收账户3证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。A融资专用资金账户B融券专用证券账户C客户信用交易担保证券账户D信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户4客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。A信用证券账户B信用资金台账C客户信用交易担保证券账户D信用交易证券交收账户5客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（ ）。A融资融券业务申请表B已在营业部开立的普通资金账户和证券账户C融资融券担保品证明D客户具有支配权的资产证明6证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括（ ）。A客户基本材料B投资经验C诚信记录D还款能力7对（ ）的客户，证券公司不得向其融资、融券。A在证券公司从事证券交易9 个月B交易结算资金未纳入第三方存管C证券公司的股东、关联人D缺乏风险承担能力或有重大违约记录8证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准为（ ）。A从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上B账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常C信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录D资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力9下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（ ）。A客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金B客户卖出信用证券账户内证券