XX银行XX省地市行科技工作规范汇编.doc

XX银行XX省地市行科技工作规范第一章 设备管理工作规范第一节 设备入库工作程序第二节 设备出库工作程序第三节 设备申领工作程序第四节 设备维修工作程序第五节 设备维护工作程序第六节 帐物核对工作程序第七节 设备报废处理工作程序第二章 网络管理工作规范第一节 网络设备变动工作程序第二节 网络线路变动工作程序第三节 网络配置变动工作程序第四节 网络性能监控分析工作程序.第五节 网络主备切换演练工作程序（设备、线路）第六节 网络故障处理工作程序第七节 外联网络变动工作程序第八节 IP地址变更工作程序第三章 软件管理工作规范.第一节 系统软件管理工作规范第二节 应用软件管理工作规范第四章 运行管理工作规范第一节 人员出入机房程序第二节 设备出入机房程序第三节 运行人员日常工作程序.第四节 主机开启工作程序第五节 主机关闭工作程序第六节 网点撤并迁工作程序.第七节 数据修改（含代收付）工作程序.第五章 档案管理工作规范 第一节 入档工作程序.第二节 档案借阅工作程序.第三节 档案检查工作程序.第四节 档案销毁工作程序第六章 安全检查工作规范第一节 安全检查工作程序.第二节 大型设备检查工作程序第三节 生产机房检查工作程序第四节 应急方案及应急演练工作程序.第五节 安全教育培训工作程序.XX银行XX省地市行科技工作规范第一章 设备管理工作规范 第一节 设备入库工作程序 设备采购人员 设备管库员 清点、验收设备并入库 设备采购（下拨）清单 打印（填制）设备验收单 采购（下拨）设备实物 建立设备档案 第三联登记库房流水帐 第 三 联财会部门设备记帐员科技部主任 第一联记设备帐目 审批设备验收单 第二联交财会部第二节 设备出库工作程序 设备申领部门 设备记帐员 填制设备申领表 打印（填制）设备出库单 登记设备帐 设备管库员科技部主任 登记库房流水帐 审批设备出库单 发放设备 第三节 设备申领工作程序 设备申领部门 设备记帐员 提供设备需求报告 查询设备库存 提出设备配置方案 打印设备申领表 科技部主任 审批设备配置方案 第四节 设备维修工作程序 设备使用部门 设备维修员 报告设备故障情况 打印（填制）设备维修单 送修故障设备 故障设备入维修库 修理故障设备 登记设备维护记录簿 修 好 设备管库员设备记帐员 记录设备档案 登记库房流水帐 登记设备帐 入库（发放）设备 第五节 设备维护工作程序 设备使用部门 设备维护员 设备保养维护申请（定期：每半年一次） 制定设备维护方案 实施设备维护方案 登记设备维护登记簿 科技部主任 审批设备维护方案 第六节 帐物核对工作程序 设备管库员 设备月（年）报 设备记帐员 汇总设备月（年）报 核对设备库存 编制设备核对月（年）报 设备维修月（年）报设备维修员 核对维修库存 审 归 核 档科技部主任档案管理员 第七节 设备报废处理工作流程 设备管库员 设备记帐员 整理报废设备档案 设备报废清单 核对报废设备及清单 省行相关处室财会部门科技部主任 设备报废申请 审批报废资料 批复设备报废申请 反馈批复情况 第二章 网络管理工作规范第一节 网络设备变动工作程序网络技术组科技部主任申请并制定实施规划、应急方案和时间。 签字批准 保存接口连线资料和软件配置变动实施恢复原配置网络资料管理员 网络管理员 实施规划和设备挡案 第二节 网络线路变动工作程序 网络技术员科技部主任业务部门 书面申请 签字批准 线路种类新增 撤销 提速 办理线路服务商相关手续 签字批准 线路服务商开通或撤销 主管行领导 书面申请线路类别双方调试 网络资料管理员 线路 第三节 网络配置变动工作程序 科技部主任网络技术员 申请、制定实施规划 分析、风险评估 签字、传达 网络中断应急方案 变更实施 测试、确认 网络资料管理员系统管理员 实施报告、网络配置第四节 网络性能监控分析工作程序线路状况设备状态 网络运行人员实时监控 线路通断、通讯质量 CPU、内存利用率 通讯端口状态 网络性能不正常 记录 故障处理 监控及运行日志网络技术员 科技部主任 处理结果 第五节 网络主备切换演练程序网络技术员科技部主任 申请、制定实施规划 签字批准 网络资料管理员演练实施 不成功 查找处理 成功 恢复原状态备份运行配置第六节 网络故障处理工作程序故障处理故障申报单位网络技术人员 申报 故障分析定位 故障处理并填写 故障日志 重大故障同时上报 处理后通知申报人 不能处理省行安检科报告故障情况和处理结果故障检讨、总结、预防协助检查、完善相应网络管理制度定位、处理科技部主任网络资料管理员下一级技术组总结、故障报告第七节 外联网络变动工作程序网络技术员科技部主任申报单位申报签字批准确定变动类型 修改网络配置调试不成功调试成功更新网络资料、查找故障处理变动实施 备份配置、通知申报人网络资料管理员第八节 IP地址变更工作程序 网络技术员科技部主任申请部门申请 若更改路由器 提申请 审批分配IP地址 变动实施更改网络资料测试并确认 完成后通知申请人网络资料管理员第三章 软件管理工作规范第一节 系统软件管理工作规范1、系统软件安装工作程序 签字批准科技部主任系统管理员需求人员书面申请 认证档案管理员 安装 测试 记录档案2、系统软件包安装工作程序 签字批准科技部主任系统管理员需求人员书面申请 认证档案管理员 安装 测试 记录档案3、系统软件包卸载工作程序 签字批准科技部主任系统管理员需求人员书面申请 认证档案管理员 卸载 测试 记录档案4、系统配置变更工作程序签字批准科技部主任系统管理员需求人员变动申请 认证档案管理员 变更 测试 记录档案5、系统检测工作程序系统管理员科技部主任分析日常记录 分析系统压力 检查安全漏洞 填制报告档案管理员相应工作程序制档进入第二节 应用软件管理工作规范1、需求论证工作程序软件科需求部门科技部论证提交业务需求书 省行开发可行性分析 反馈自行开发 开发组 修改意见档案管理员软件开发需求书2、软件开发、测试、验收工作程序测试组开发组需求、设计方案、程序反馈测试结果所有文档归档 测试报告 验收组档案管理员 验收报告 3、软件修改工作程序需求部门需求论证工作程序 开发测试验收工作程序软件投产工作程序4、软件投产工作程序申请部门科技部主任提交投产申请书审批软件修改工作程序试运行 故障报告 相关文档档案管理员5、软件销毁工作程序申请部门科技部主任提交销毁申请书审批档案管理员 销毁纪录 销毁第四章 运行管理工作规范 第一节 人员出入机房程序 科技人员 刷卡 本行人员 填写登记表 科技人员陪同 非本行人员主管领导 请示 同意 科技人员陪同 机房 进入 第二节 设备出入机房程序科技部主任需求人员 书面申请 批准设备管理人员 办理出入机房手续第三节 运行人员工作程序省行科技部主任特殊情况处理 请示运行人员 技术人员 日常处理 分 处网络设备人员系统维护人员 析 理以下流程供参考：*（一）日常运行工作流程时间工作项目操作规程注意事项7: 45 准备打扫卫生 8：00至9：00 系统检查1日期是否正确1、及时在运行登记簿做记录。2、若有问题请立即通知相关人员和网点。2码表是否正确3业务进程是否存在4报表接收情况 5监控情况6检查中间业务进程8：0018：00电话接听及登记1、热情接听电话做好记录2、及时处理，若不能处理请咨询有关部室或向省行请示3、中间业务登记全天 特殊情况1数据需要修改1、数据修改按帐务修改处理步骤进行。2、故障受理按故障受理办法处理2故障受理3每周一早上重启主机（二）系统维护工作程序1、 程序升级工作程序科技部主任系统管理员 制订计划、时间安排、填写升级表升级前备份审批 主、备机升级升级后备份档案管理员运行人员 监控、归档 2、帐务修改工作程序科技部主任业务部门运行人员 书面申请 签字认可 登记归档 发 电话反馈 传 真省行3、故障处理流程开始接听故障申报电话 请示省行故障处理维护人员 N N 将处理方案整理归档，结束 Y Y 填写故障报告查阅技术文档及时处理结束故障处理报告系统名称故障现象故障报告人 （联系人、电话）故障报告时间故障原因分析解决方案解决方式(电话/现场)到达现场时间维护人员故障排除时间* 第四节 主机开启工作程序科技部主任运行人员 开显示器开主机特殊情况请示登记第五节 主机关闭工作程序科技部主任运行人员 查看进程关主机关显示器 特殊情况汇报登记 第六节 网点撤、并、迁的工作程序科技部门 省行相处室 书面上报征求省行同意 制订技术方案 通 协 知 商业务部门第七节 数据修改工作程序科技部主任业务部门运行人员 书面申请 签字认可 登记归档 发 电话反馈 传 真省行 第五章 档案管理工作规范第一节 入档工作程序 科技部各岗档案管理员 整理各项档案资料 填制档案入档清单 档案分类、编号、登记 归档保存、异地备份 科技部主任 审批 第二节 档案借阅工作流程 科技部主任借阅人员 借阅申请 审批 档案管理员 归 登记档案借阅登记簿 发借阅档案 还 登记档案借阅登记簿 归档借阅档案 第三节 档案检查工作程序 相关技术员 档案管理员 核查各类档案资料 填制档案检查清单 检查档案的有效性 定期转储相关资料 编制档案检查报告 科技部主任 审批 第四节 档案销毁工作程序 相关技术员档案管理员 填制档案销毁清单 编制档案销毁报告 记录档案登记簿 销毁档案 科技部主任 审批 第六章 安全检查工作规范第一节 安全检查工作程序（一）故障登记表及流程市地行生产系统生产故障登记表： 编号： 以下供操作部门填写：故障名称：发生地点、时间：通知处理人员：响应时间：故障信息：以下供处理部门填写：故障信息：影响范围：故障类型： 硬件 网络 应用 系统 职责不清 前端 操作 违规 失职 其它 未明/待查 产生现象及原因：处理过程及方法：处理结果：处理人员姓名：解决故障时间：备注：市地行生产故障登记表填写流程及要求：1、下列生产故障必须填写登记表1）办公时间内影响生产运行的所有主机故障，包括应用（主机应用系统及与其相关的前端设备、服务器故障）、网络（影响生产终端的广域、局域网故障）、硬件（主机设备故障）、系统（系统软件、系统资源、主机通讯、SWIFT通讯故障）、操作（批处理、日常操作故障）及责任故障。2）非办公时间，批处理、网络、硬件、系统中断达半小时以上的故障。2、填写需求：1）操作部门填写项目（1）操作部门发生故障后，立即通知操作主管，并通知相关处理人员。（2）操作员填写“故障名称”、“发生地点时间”二项。（3）“通知处理人员”填写处理人员姓名，“故障信息”填写控制台信息。（4）按照规定，办公时间发生生产故障，被寻呼通知的处理人员必须在5分钟内响应，非办公时间故障处理人员必须在10分钟内响应，否则，操作员有权直接上报处理人员的主管领导，直至上报至主管行长。（5）在接到处理人员的响应后，填写“响应时间”。（6）办公时间主机故障中断达20分钟以上的故障，操作主管应立即报告主任，主任同时上报省行安检科。2）处理部门填写项目（1）“故障信息”填写有关故障的准确信息。（2）“影响范围”对银行业务、批加工造成的影响。（3）“备注”可供操作、处理故障部门人员及主管填写意见。3、填写流程1）操作部门填写，转处理故障部门。2）处理部门填写，当日（非办公时间翌日）存档。（二）日常运行检查 安全生产日常检查登记表日 期： 月 日项目检查内容检查结果备注制度执行情况值班员在岗情况门禁系统启用情况电视监控启用情况环境、卫生状况介质存放情况进出机房登记执行情况机房有无危险品存放有无与生产无关的设备放置操作日志记录情况操作日志填写情况有无系统变更联机处理故障情况四代业务情况报表打印是否及时备份是否及时机房设备机房设备、空调有无故障机房电源系统有无故障机房网络网络机房巡查情况主要线路故障登记情况各种监控软件是否工作正常 检查人：第二节 大型设备检查工作程序一、机房专用空调管理1、每日进行常规性运行检查,及时发现运行中的故障,进行解决。每日上班后20分钟内和下班前20钟内各检查1次,并填写日检登记表。检查项目有：空调的温度、湿度；LED显示面板指示灯状态；空调压缩机运行声音；空调加湿系统工作状态等。2、定期进行理性检修，包括以下内容：每月更换空气过滤器一次、每月清洁加湿器和排水管一次、定期更换加湿罐、每季检查送风电机系统一次,包括电机轴承、电机皮带等、每季度检查制冷压缩机一次、每季清洁室外机(冷凝器)和室内机(蒸发器)各一次。3、年度对空调各信号检测系统、主控板系统、各机械系统、风道系统、制冷系统等进行全面安检。4、做好维护、维修、检查记录。二、UPS管理1、检查UPS周围，不能堆积杂物,以确保周围通道顺畅。2、确认进风和出风口不被堵塞。3、确认UPS工作环境的指标（系统输入、系统输出、环境指标、电池指标）符合规定。4、确定UPS处于正常模式(正常指示灯亮),如报警灯亮,及时解决。不能处理的及时和公司联系。5、每月进行下列检查: 确认所有指示灯都正常工作、检查系统参数、检查空气过滤，有必要进行更换、记录检查的结果和采取的措施,并妥善保存此记录。6、年度维护: 由公司服务部门派工程师和我行维护人员共同检修维护，最终给出一份检修报告。7、 电池维护: 每周对UPS电池组进行外观检查,看是否有打火、漏电现象； 对于市电很稳定时,要每三个月对电池进行放电测试,并对电池进行测试,要有记录。8、控制在UPS标称功率的70%左右最佳。9、不要带感性负载,如电动机、空调、日光灯、电风扇等。三、高速激光打印机管理1、开机： 因为打印机启动电流较大，所以打印机的电源直接挂接市电。 打印机启动后，若无异常情况，平常不关机。 开机后，打印机经历一个大约6分钟的启动过程。 启动后，若操作面板上显示“STOPPED”，按Ready键，待操作面板上显示“READY”后，即可打印。2、关机： 从打印机的操作面板的菜单选项关闭打印机。 待操作面板显示“SHUTDOWN COMPLETE TURN POWER OFF”后，关闭打印机电源。3、每日检查： 废粉瓶是否需要更换，若需要，则更换。 碳粉是否需要更换，若需要，则更换。 打印机若报错，按照错误代码排除相应故障。 一个月清扫一次电极丝。 打印纸须用80克以上的打印纸。 若打印机过热停机，则检查冷却环节是否有故障，包括底部的过滤网，高压定影部分的过滤网。4、更换墨粉：应严格按规程操作第三节 生产机房检查工作程序一、新风机管理1、每日定时开启新风机。2、定期对新风机进行运行维护。3、每季更换新风机空气滤网。二、机房门禁管理1、根据相关科室的申请，发放机房门卡，设置相应权限。2、人员调整时及时收回门卡。3、每月检查门禁权限设置情况。三、消防、监控系统管理1、每日检查消防系统有无异常现象，若有异常立即通知保卫科。2、监控系统有无异常现象，若有异常立即通知保卫科。四、设备报警管理1、定期检查UPS、空调等设备的报警设置是否正确，并及时调整。2、若有报警，立即采取相应措施，通知相关处室。五、电缆安全管理 电缆的安全包括电力电缆安全和通讯电缆安全。主要几点：1、 在机房内，电源线和信息线应在地板下，从不同的线槽铺设、走线并加屏蔽保护，同时考虑阻燃、防水等保护。2、 要根据设备的用电负荷合理选用导线，按色标明确相线、零线和地线。3、 在建筑内的楼层之间电源电缆与信息电缆要分走不同的井道。 六、机房使用的管理制度和规定 计算中心机房环境的使用管理必须制定严密的规范和工作守则（参见总行、省行制度），包括：门位值班员守则、机房管理规定等。要将上述规定张贴在相应的工作区域内。由运行操作部门专人负责督促检查，并处理机房的日常管理事项。 七、计算机房的安全分类 （参见总行“规范”）第四节 应急措施和应急演练工作程序（一）主机房供电系统应急方案1、故障分类1）一级故障供电系统供电正常，UPS出现的警示类报警，不影响机房各类设备正常运转。2）二级故障非主机类及非关键网络设备的供电故障，个别设备出现不供电情况。可能由于空开断路、多用插座失效等。一般在不超过2个小时内可解决。3）三级故障主机房部分供电线路故障；配电柜部分空开损毁需更换；部分机房重要设备无法上电；UPS、UPS电池柜或发电机单台出现故障不能工作，出现市电停电时没有冗余供电系统。4）四级故障主机房配电柜主控开关毁坏；主供电线路损毁；UPS并机柜坏或两台UPS均有故障不能工作；两台供电后备发电机故障不能工作。5）五级故障整个供电系统出现严重故障，短时间内无法恢复，无法解决的四级故障。2、应急措施1）出现一级故障后，及时查明原因予以解决，消除隐患，并做好记录。2）有二级故障，仔细查明故障原因，排查隐患线路，更换失效开关、插座等，尽快恢复设备供电。 3）出现三级故障后，上报主管领导，尽快与相关人员或公司联系，调换供电系统、修复配电开关，维修UPS等，作好详细的记录等。快速恢复双机冗余备份供电。4）出现四级故障，上报主管领导，与后勤部门一起尽快调换总供电开关，更换配电线路，与公司联系，恢复两台UPS或并机柜的运行，尽可能启动一台发电设备。并记录详细情况。（二）主机故障应急措施1 若是硬件故障，立即用备机更换。2 若是软件故障，可通过电话与省行联系寻求技术支持。3