煤矿建设项目档案管理规范.doc

煤矿建设项目档案管理规范（征求意见稿）前 言本标准是根据国家档案局的建议，由中国煤炭工业协会档案分会 组织起草的。本标准是为规范煤矿建设项目档案管理，确保煤矿项目档案的完整、准确、系统和安全，使之更好地服务于煤矿建设和生产经营管理及今后的改扩建工作。本标准是煤矿建设项目档案工作的基本规范。各单位应结合实际认真实施。其部分条款（黑体字部分）为强制性标准，则必须严格执行。本标准为首次发表。本标准是依据国家有关法律法规和标准规范制定的。本标准起草单位：本标准主要起草人：本标准由 批准。本标准自 起实施。本标准由 解释。煤矿建设项目档案管理规范1. 范围 本标准规定了煤矿建设项目档案管理的组织原则和工作要求；也明确了煤矿建设项目文件的归档范围与保管期限。本规范适用于新建、改建、扩建、技改、续建的煤矿建设项目的档案管理工作。与煤矿项目配套建设的电厂、铁路专用线、化工厂等建设项目的档案管理按照国家有关行业标准执行。2. 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。DA/T 28-2002 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T 422009 企业档案工作规范GB/T 11822-2008 科学技术档案案卷构成一般要求GB/T 18894-2002 电子文件归档与管理规范GB/T 10609.3 技术制图复制图的折叠方法GB/T 17678.11999 CAD 电子文件光盘存储、归档与档案管理要求 GB/T 503282001 建筑工程文件归档管理规范CJJ/T 1172008 建筑电子文件及电子档案管理规范国家档案局 国家计委国家重点建设项目档案管理登记办法（档发字199715号文件）3.术语和定义3.1 GB/T 15663-2008煤矿科技术语及煤矿安全规程中定义的术语适用于本标准。 3.2 DA/T 12000确立的档案工作基本术语以及下列术语和定义适用于本标准。 3.3 煤矿建设项目指为了开采煤炭而规划设计和建设的井工矿或露天矿、洗煤厂等工程。它包括一个或多个单位工程，在经济上统一核算、行政上统一管理，建成后统一移交生产。 3.4 煤矿建设项目文件 指煤矿建设项目在地质勘探、立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。 4. 煤矿建设项目档案工作组织和职责4.1 煤矿建设项目（以下简称项目）档案工作实行项目法人负责制。项目法人或受其委托的建设单位（以下统称项目建设单位）全面负责做好本项目的档案工作，并接受档案行政管理部门的监督和指导。4.2 项目建设单位应明确档案工作的分管领导，确定各职能部门档案工作的负责人和项目档案工作部门的负责人。4.3 项目建设单位必须设立档案管理机构。根据项目规模、管理模式和工作需要，建立相应的档案管理机构，并向上级档案管理部门备案。4.4 项目建设单位要配备适应项目档案工作需要的专职人员；各主要职能部门或业务部门也应根据需要配备相应的专职或兼职档案工作人员。 4.5 各参建单位应按建设单位要求或合同规定，设立档案工作机构或明确负责档案工作的部门，并配备能满足项目档案工作需要的专职或兼职档案人员。4.6 各单位均应保证档案工作人员的专业素质和职业操守适应工作的需要，并保持其相对稳定性。要建立档案人员培训制度、考核制度和持证上岗制度，并认真组织实施。4.7 项目档案工作人员应遵纪守法、忠于职守、具有煤矿建设专业和档案专业知识。档案部门负责人应具有中级以上专业技术职称或大学本科以上学历。4.8 项目建设单位要建立以其档案部门为核心、各职能部门、各参建单位档案室或专职、兼职档案人员为基础的档案工作网络体系，并明确各方职责。建设单位档案部门职责：建立档案工作网络、制定档案工作制度、统一档案工作标准要求、培训档案工作人员、监督检查档案工作情况；参与项目建设过程中重要会议、重大活动、竣（交）工验收；落实规范规定的各项要求，保证项目档案的齐全完整、准确可靠、系统安全和竣工验收移交。参建单位档案工作人员职责：按照建设单位制定的项目档案工作制度和规范要求，做好所承建工程或承担的任务文件的收集、整理和归档工作。确保所提供归档文件的真实有效、完整齐全，严禁伪造或随意撤换。4.9 建立健全档案管理制度。项目档案工作必须与项目建设同步。把项目档案管理工作纳入项目建设计划，纳入项目建设管理程序，纳入领导和工作人员的岗位职责，与项目建设管理同步实施、同步考核。4.10 做好项目的档案管理登记工作。属于国家重点建设的项目，项目建设单位应按照国家重点建设项目档案管理登记办法，做好项目的档案管理登记工作。同时抄送项目所在省煤炭行业主管部门。非国家重点建设项目参照该办法进行登记。 由项目主管部门的档案机构负责组织填写“煤矿建设项目档案管理登记表”，报项目所在省档案行政管理部门，同时抄送省（自治区）煤炭行业主管部门档案机构，以便于相互配合，及时监督指导。 5. 项目文件的收集和整理5.1 项目文件（含电子文件，下同）的收集、立卷归档工作按照“谁形成谁负责”的原则，由项目文件的形成单位或部门负责。项目建设单位在签订项目勘探、勘察、设计、施工及监理、采购、服务、技术等合同、协议时，应设立专门条款，明确有关方面提交相应项目文件以及所提交文件的编制要求、整理标准、移交时间及归档责任。5.2 项目建设单位应依照煤矿建设项目文件归档范围和保管期限表（见附录），结合该项目实际，认真分析项目档案的价值和规律，科学合理地制定项目文件的归档范围和保管期限，做好项目文件的收集和归档工作。煤矿建设项目中，矿井项目因地下工程受地质条件和水、火、瓦斯等自然环境的影响很大。为了安全生产和保证工程质量，对施工、作业要求高、管理严，其形成的应归档文件比较特殊，量也比较大。附录A比较详细的列出了矿井项目文件的归档范围和保管期限。露天矿的前期工作及与井工矿基本相同，其主要区别在设计和施工部分。因此，附录B只列出了露天矿的设计和施工部分。其它部分均可参照矿井部分执行。洗煤厂均为地面建筑。其归档范围可参照本规范和GB/T282002执行，故未再重复。煤矿项目三类工程相关性强，服务年限长，档案保管期限一般应超过煤矿服务年限。档案保管期限分为永久、30年、10年三种与煤矿的实际需要不太适应，建议定为永久和定期两种。5.3 项目文件的收集、整理工作实行统一领导、统一管理、统一制度、统一标准、分工负责原则。建设单位档案部门负责组织、监督、指导，建设单位各职能部门和各参建单位均应各司其职、各负其责，共同保证项目文件收集齐全完整，整理规范标准。5.4 项目文件管理职责5.4.1 项目建设单位（各部门）负责收集、整理项目立项、核准文件，项目安全施工保障文件，工程质量监督文件，工艺设备文件，科研项目文件，涉外文件，工程及物资、设备采购招投标文件，以及项目管理、财务、审计、试运行（生产）和单项验收等过程中形成的文件。5.4.2 地质勘探单位负责收集、整理地质勘探各阶段的地质文件，并按要求向建设单位提供相应的地质报告及审批文件。5.4.3 勘察设计单位负责所承担的工程地质勘查，预可行性、可行性研究及设计文件的收集、整理工作，并按要求向建设单位提供。 5.4.4 施工单位负责收集、整理其所承担工程（或标段）形成的施工文件和竣工验收文件及竣工图。5.4.5 监理单位负责收集、整理其所承担的监理部分的监理文件。5.4.6 物资、 设备供货单位（含厂家或中间商）负责提供其物资、设备的质量证明文件，矿用产品安全标志证明文件及生产许可文件，产品安装、使用、维护、操作说明等随机文件。5.4.7 设备生产监造单位负责收集、整理设备监造工作中产生的监造文件，并负责检查、审核设备生产单位所提交文件资料的完整、准确、系统情况。5.4.8 由建设单位发包的专业承包施工工程，分包单位负责所承包工程施工文件的收集整理，并直接提交建设单位。项目实行总承包的，由总承包单位负责项目全部文件的收集整理，或责成各分包单位负责其分包部分文件的收集、整理，并分别提交总承包单位汇总。 5.4.9 安全和质量事故的相关文件由事故调查处理牵头单位负责收集整理和归档工作。5.5 档案部门或人员要对项目建设档案工作实行全过程管控，参加项目各阶段（标段）的日常检查与竣（交）工验收工作。及时监督指导项目文件的收集和整理。5.6 项目文件的整理应符合国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T 28-2002）及科学技术档案案卷构成一般要求（GB/T 11822-2008）、电子文件归档与管理规范（GB/T 18894-2002）、技术制图复制图的折叠方法（GB/T 10609.3）的原则要求。5.7 所有归档的项目文件均应为原件。当为复制件时，必须加盖复制件提供单位的公章，注明复制日期，并有经手人签字。5.8 凡国家规定的各种许可证和资格证的复制件，必须加盖资质审核单位印章、注明日期和经手人签字。6. 项目档案移交与整理6.1 煤矿项目各参建单位要在合同段交工验收前，将已经系统化整理的项目档案连同案卷目录，经监理审核和项目建设单位检查合格后按规定及时办理移交手续。移交项目档案套数由项目建设单位根据实际需要确定，并在合同中明确。在工程项目管理中，档案部门有“一票否决”权，要纳入合同的结算程序。凡未完成项目档案整理，或完成整理但不符合要求，未办理项目档案移交手续的，项目建设单位不得组织竣（交）工验收。6.2 项目档案验收合格后，建设单位应按合同及规定的要求，在项目正式通过竣工验收后三个月内，向生产使用单位办理档案移交，分期的项目，应在每期通过正式竣工验收后办理档案移交。6.4 建设单位档案部门应对接收的全部项目档案按照煤炭工业档案分类规则进行整理、分类、编目、排架。7. 项目档案的保管和利用7.1 项目档案应集中统一管理。建设单位应配备满足档案工作需要的设施、设备和库房，并做到办公室、阅览室和库房三分开。7.2 档案部门应配备工作需要的计算机、扫描仪、刻录机、复印机和照相机、摄像机等设备。7.3 档案库房要远离存在安全隐患的设施或场所，并采取抗震、防火、防潮、防水、防日光及紫外线照射、防尘、防污染、防有害生物、防盗等保护措施；配备温湿度计、灭火器、空调、去湿机、消毒柜、防磁柜等，以确保档案安全。有条件的应配置自动报警、自动灭火、温湿度自动调控等设备。7.4档案柜架应符合耐久、实用、美观要求。档案盒符合档案保管要求。档案排架顺序由入口处自左向右、自上而下。库房、柜架应设置引索图卡，做到排列有序，指引醒目，存取方便。7.5 档案库房温度应控制在14-24，相对湿度45%-60%，及时通风换气，保持库房整洁，禁止明火和存放易燃易爆和腐蚀性物品。7.6 建立档案移交登记制度，编制分类方案、案卷目录及卷内目录、电子档案检索、档案编研等检索工具，方便档案查找利用。 7.7 建立健全档案借阅、利用登记制度，配备必要的档案利用设施设备。档案利用效果及产生的经济效益应如实进行登记，并做好统计工作。 8项目档案信息化建设8.1 项目档案信息化建设应与项目信息化建设协调和同步进行，并坚持技术与管理并重的原则，以档案信息化促进和保障项目建设信息化。8.2 项目档案管理信息化系统的开发与实施应充分考虑煤矿项目建设的特点和项目档案管理的要求，满足项目建设全过程信息系统高效高质运行的需要。8.3 电子文件应经鉴定、整理、审核后归档。电子文件的整理、鉴定与归档要求参见GB/T17678.1和GB/T18894。9项目档案验收9.1 档案验收是项目竣工验收的重要组成部分，未通过档案验收的项目，不得通过竣工验收。9.2 项目档案专项验收应在竣工验收3个月之前完成。9.3 根据项目单位工程或合同完工情况，由项目建设单位组织进行单位工程档案、合同完工档案的检查验收。9.4 项目档案专项验收分为自检、预验收和正式验收三个阶段。自检由项目建设单位组织，并形成自检报告；预验收由档案验收组织单位负责组织或委托煤炭行业相关单位组织，并提出预验收意见；档案正式验收按重大建设项目档案验收办法（档发20062号）由相应单位组织进行，并正式形成验收意见。9.5 预验收、验收组均应邀请煤炭行业的档案专家参加。而且其比例不应少于50%。9.6 中、小煤矿建设项目档案管理应参照本规范执行。省级煤炭行业管理机构档案部门要加强对中、小煤矿建设项目档案工作的监督、检查和指导。省（自治区）档案行政管理部门在组织煤矿项目档案竣工验收时，应邀请煤炭行业的档案专家参加。附录A：煤矿建设项目文件归档范围和保管期限表序号归 档 范 围保管期限1煤矿项目建设的法规性文件30年1.1国家和当地政府关于煤矿项目建设方面的法律法规、方针政策1.2国家及行业技术标准、管理规范1.3其它有关制度、办法、规定、通知等文件2.煤矿项目建设的各种许可文件和资质文件永久2.1法人组建方案及相关文件；建设发展规划及有关文件；有关会议记录、纪要、领导批示、讲话、专家意见等永久2.2建设单位必须具备的各种证件：项目法人营业执照（正、副本）及税务登记证、勘查许可证、采矿许可证、建设用地规划许可证、土地使用证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、爆炸物储存许可证和使用许可证；矿长资格证、矿长安全资格证等。（以上及以下资质证件均包括年检等相关文件）永久2.3参建单位必须具备的资质及资质审查确认文件：地质勘探、预可行性研究、可行性研究、设计、监理、施工及评审、咨询、图纸审查、检测、鉴定单位的资质证书复印件等。永久2.4地质勘探、勘察设计、施工、监理单位项目负责人职业资格证书、煤矿安全生产资格证复印件等； 各单位现场管理人员名册、职业资格证书复印件等。 30年2.5现场施工人员名册；国家认定的煤矿安全和特种作业人员操作技能培训证书及职业或岗位资格证书复印件、安全合格证书及入井证等。10年2.6劳动用工合同；人身、社会、失业、医疗等保险合同文件。永久3地质勘探文件永久3.1探矿权申请及批准文件：申请登记书；勘查工作计划、勘查合同或委托勘查证明文件、勘查实施方案及附件；勘查项目资金来源证明文件等；探矿权价款评估报告，探矿权转让协议及价款缴纳凭证；探矿权转让承诺书，探矿权转让评估报告及备案表；矿产资源勘查项目年度报告；储量复核评审意见；矿产压覆报告；各级政府有关部门对探矿权申请的审核及批准文件（勘查许可证）。永久3.2采矿权申请及批准文件：申请登记书；采矿权申请人资质条件的证明；矿产资源开发利用方案；设立矿山企业的批准文件；开采矿产资源的环境影响评价报告；采矿权价款评估报告，采矿权转让协议及价款缴纳凭证等文件；各级政府有关部门对采矿权申请的审核文件及批准文件（采矿许可证）。永久3.3普查、详查地质报告、附图、附表、附件及审批文件永久3.4井田精查地质报告、附图、附表、附件、原始记录及评估、咨询文件永久3.5井田补充勘查报告及附图、附表、附件、原始记录永久3.6井田精查地质报告补充说明书、附图、附表、附件及批准文件永久3.7井田内影响矿井安全的“老空”分布图及调查报告永久3.8矿井地质灾害危险性评估报告及备案登记文件永久4立项文件 4.1项目所在矿区开发建设总体规划预可行性研究、可行性研究报告、附件及咨询、评估 、批准文件 永久4.2项目预可行性研究报告（项目建议书）及其咨询、评估、批准文件；前期工作通知书等永久4.3项目可行性研究报告（计划任务书）及审批文件；有关立项的会议纪要、领导批示、专家建议等永久4.4开工报告及审批文件永久5核准文件5.1地质环境保护与治理恢复方案及批复 永久5.2土地复垦方案及批复永久5.3环评报告编制的依据性文件；有关放射性污染治理的文件及批复环境影响报告书及批复；永久5.4水土保持方案报告书及批复永久5.5水资源评价报告、取水许可证申请及批准文件永久5.6节能评估报告及批准文件永久5.7安全预评价报告及批复永久5.8煤层气及其它矿产资源开发利用方案及批复永久5.9文物、考古调查(勘探)报告及批复永久5.10资本金证明文件、银行贷款承诺函或业主独立出资承诺函永久5.11煤炭、煤层气及其它产品用户意向性协议 10年5.12有关行政主管部门(城市规划、农业、林业、工业、铁路、交通、水利、电力、通讯、保密、人防、环保、节能、消防、市政、教育、卫生等)的批准文件或签订的供水、暖、电、煤气及通信、排水、救护等配套性协议文件永久5.13原料、材料、燃料供应、大型设备维修等协议文件 30年5.14项目申请报告及核准文件 永久6建设用地文件永久6.1建设用地预审申请报告(地质灾害评估、压覆矿产资源评估、林地采伐评估及勘探定界)；城市规划部门出具的选址意见省人民政府土地管理部门初审意见；国家土地管理部门预审意见等 。 永久6.2购地、移民、拆迁、安置、补偿等谈判记录、协议书及付款凭证 6.3农业、林业、草原、宅基地用地转用及土地征收申请报告、审批文件；建设用地规划许可证及其附件；划拨建设用地文件；国有土地使用证、土地出让合同、土地有偿使用合同。永久6.4土地规划实施影响报告及论证文件；土地规划调整图、红线图（购地平面图）、坐标图、行政区域图；建设前原始地形、地貌状况图、照片 等。永久6.5拆迁工作总结、报告等文件永久7矿井设计文件（露天矿设计文件见附录B第7款）7.1建设用地工程控制测量和地形测量（地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物）文件 永久7.2地面建筑物工程地质勘察文件（勘察设计、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土、岩样及说明）永久7.3矿区气候等自然条件、地震情况及矿井项目范围内的经济、交通、水文等调查材料永久7.4井田储量核实报告、储量审批文件、储量登记书永久7.5矿区总体规划设计永久7.6矿井开拓与开采方案设计及审查意见；井筒工程施工工艺设计及审查意见。永久7.7矿井安全设施设计及审批文件7.8矿井项目工程初步设计（矿井单位工程明细目录、设计说明书、专业设计图纸、工程概算书及主要机电设备、器材目录）及其报批文件永久7.9施工组织设计说明书及附图、附件 永久7.10矿建工程施工图设计及施工图预算30年7.11地面建筑工程施工图设计及施工图预算30年7.12机电安装工程施工图设计及施工图预算30年7.13设备非标件及非标件零件制作图30年7.14煤矿建设的通用及标准设计 永久7.15技术秘密材料、专利文件永久7.16单位工程设计计算书。 永久7.17关键技术试验文件永久7.18设计审定会议记录、评价、鉴定及审批文件永久7.19其它有关设计文件永久8招标投标文件及承发包合同协议8.1确定采购、发包、招投标方式的会议记录、纪要及有关文件，招标委托书及合同。永久8.2各项、各类招标文件、技术设计、技术协议及审查意见30年8.3招标公告、招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件；安全防护、文明施工措施项目清单，标底、标底编制合同及编制委托书。30年8.4投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件等30年8.5开标议程、开标大会参会人员签字表、报价表、评标纪律，评标人员签字表、评标会议记录及报告，议标商谈会议记录及纪要、参会人员签字表等30年8.6中标（成交）通知书或其他文件 永久8.7合同谈判纪要、合同审查文件、合同书及附件、合同变更文件、协议文件永久8.8未中标文件10年9项目开工审批及有关文件9.1项目开工申请书及其说明等有关文件永久9.2工程规划许可证、附件及附图永久9.3工程施工许可证永久9.4项目开工仪式领导讲话、贺信贺电等永久10计划、投资及有关管理文件10.1投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划 永久10.2工程设计概算、施工图预算管理及差价管理文件；工程结算文件 永久10.3合同变更、索赔等涉及法律事务的文件永久10.4管理规程、规范、标准、规划、方案、规定等文件永久10.5投资、进度、质量、安全、合同控制等有关文件及统计报表 永久11矿建施工文件（露天矿施工文件见附录B第11款）11.1管理文件：承（分）包单位资质证明文件及施工队伍一览表； 工程动工报告及审批文件； 施工进度计划；承（分）包单位资质审查文件；施工计划执行情况及日、旬、月报等统计文件；工程进度款、工程变更费用、工程款支付及费用索赔报审表；工程延期申请表；监理通知回复单；质量事故调（勘）查笔录及质量事故报告书。永久11.2技术文件：各单位工程开工报告、施工组织设计、施工方案及其批准文件；作业规程、安全技术措施及相关制度；冬季施工等专项技术措施；设计交底、图纸会审纪要；设计变更、工程更改洽商单，技术核定单、业务联系单、备忘录等。永久11.3通风管理与安全监察文件：井下施工设备、仪器、仪表及主要建筑材料出厂质量合格证和“煤矿矿用产品安全标志”审查文件；井下施工通风与安全技术措施文件；专业通风、安全监测监控机构、人员、设施及智能系统日常运行、维护情况和检测、监控记录；人员定位、紧急避险、压风自救、供水施救、通信联络等安全避险系统及机械、设备、设施运行、维护记录等有关文件；安全生产的规章、制度及执行情况等有关文件；有关安全生产的各种检查、验收、通知、通报、整改措施等有关文件；有关安全生产的电视、电话等各种会议文件 ；各种安全事故调查处理报告及有关文件（事故档案的具体要求详见附录C） 。 永久11.4工程测量文件：工程平面控制测量、高程控制测量、三维控制测量、定位测量、贯通测量数据、计算书及复核记录；地面建筑、井下巷道、硐室实测数据、计算书及图纸；井上下对照图及其它测量数据、图纸等。永久11.5地质勘探文件：检查钻孔地质报告及相关资料（例如：附图、附件和审查意见，井筒检查孔工程设计、委托书、合同等）；地质预测和综合分析报告；井筒及主要巷道、硐室（含顶底板）地质剖面图、素描图、实测柱状图；井筒、巷道及硐室矿压、漏水量、涌水量管理措施、实测记录及报表；井下专业钻探队伍情况及探放水、探抽瓦斯、过断层、揭煤层等施工记录；探明巷道、硐室顶底板岩性结构记录；巷道实测地质图；矿井地质报告。永久11.6施工记录文件：施工企业负责人和井下施工管理人员带班作业记录；施工日志及大事记等有关记录；锚喷支护锚杆、锚索拉拔力试验记录和混凝土喷射厚度记录；大体积混凝土浇灌、养护记录；钢结构施工记录；地下工程防水效果检查记录；桩（地）基施工记录；施工检查记录；交接检查记录；现场质量管理检查记录。30年11.7工程质量管理文件：施工单位质量管理责任制（含项目经理、技术负责人和施工管理负责人质量管理职责）；隐蔽工程施工管理文件及质量检查验收记录文件(必须有建设单位或监理单位和工程质量监督机构责任人签字并盖公章)；施工质量的检验、检测制度及执行记录；主要建筑材料、构配件、砌块、试块的质量、性能检测检验制度及实际检测、试验、化验报告；混凝土锚喷支护锚杆、锚索拉拔力检测和混凝土喷射厚度抽查记录及质量报告；材料代用核定审批手续；设备及材料进场检查记录；国家认定的质检机构出具的所有质检证明文件。 永久11.8工程质量自检文件：单位工程、分部、分项工程质量检验评定表及自检评级文件永久11.9工程质量认定文件：监理单位工程质量验收评估报告；质检机构工程质量技术文件核查表、质量验收意见。永久11.10质量验收文件：施工单位分部、分项隐蔽工程验收单和分项工程预检预验收报验单；勘察设计单位出具的工程质量检查报告；监理单位出具的工程质量验收评估报告；质检站出具的单位工程质量监督报告及单位工程备案表（分项工程质量评定表、单位工程质量检验综合评定表、工程感观质量评定表、工程质量保证资料核查表等） 。永久11.11工程质量事故调查处理文件：施工单位关于工程质量事故情况及危害程度的报告；施工法人单位的质量事故调查报告；工程建设、设计、施工、监理及质检单位共同出具的事故调查报告。包括：现场化验情况报告，技术鉴定、专家意见，现场提取物的检验、检测记录、鉴定报告，影像材料，直接经济损失等；建议采取的工程处理方案及对责任单位和责任人的处理建议等；国家有关部门的审批意见；工程重建或修建的施工记录及质量评定与验收文件；对责任单位和责任者的处罚决 。永久11.12竣工验收文件：竣工报告；竣工验收纪要及整改意见、整改记录；竣工验收报告；竣工验收交接证书或批准文件 。永久11.13竣工图永久11.14施工预算、结算和决算文件永久11.15声像类文件永久12煤矿设备、电气、仪表及管线安装施工文件12.1管理文件：工程技术文件、施工进度计划、工程动工报审表；承（分）包单位资质报审表；施工计划执行情况及日、旬、月报等统计文件；工程进度款、工程变更费用、工程款支付及费用索赔报审表；工程延期申请表；监理通知回复单；质量事故调（勘）查报告（含笔录）及处理文件 。永久12.2技术文件：施工组织设计及其报批文件；施工计划、安全技措文件；冬季施工等专项技术措施；开工报告、施工工程技术交底、图纸会审纪要；设计变更通知、工程更改洽商单，现场签证单；材料、零部件、设备代用单及审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等 。永久12.3安全监察文件：设备、电气、仪表、管线、原材料及构件出厂合格证、煤矿矿用产品安全标志及复核记录、防暴合格证、防爆性能测试记录及定期效验报告；建筑材料试验报告、质量鉴定及复验单；安装施工安全生产的规章、制度及实施方案；安全监察记录；事故及调查处理文件 。永久12.4安装测量文件：测量放线记录（管线标高、位置、坡度测量数据、附图）；设备基础定位测量数据及实测设备基础图；基础垫铁布置图（隐蔽记录）永久12.5施工记录文件：施工企业负责人和施工管理人员带班作业记录；施工日志及大事记；焊接试验记录及报告；施工检验、探伤记录，强度、密闭性试验报告；隐蔽工程检查验收记录及简图；设备、电气、仪表及网络安装、调试记录，电气试验报告；矿井电源线路和地面供配电系统调试及运转记录；管线清洗、试压检查记录，灌水、通水、通气、消毒及严密性试验记录、钢构件制作的防腐蚀等记录 。永久12.6质量管理文件：勘察设计单位出具的工程质量检查报告；监理单位出具的工程质量验收评估报告；质检站出具的单位工程质量监督报告及单位工程备案表（分项工程质量评定表、单位工程质量检验综合评定表、工程感观质量评定表、工程质量保证资料检查核查表等）；工程质量事故报告、处理措施、调查处理结果。永久12.7设备运转记录：单台设备操作记录；多台设备联合试运转（空载和负荷）记录；交工验收记录及有关证明文件。30年12.8竣工验收文件：竣工验收报告；竣工验收纪要及竣工交接证书。永久12.9竣工图永久12.10施工预算、结算及决算文件 永久12.11声像资料永久13 监理文件13.1监理依据文件：监理规划、实施细则及批复；监理合同及监理大纲；监理会议纪要。永久13.2进度控制文件：施工组织设计，施工方案、施工计划、技术措施审核文件；工程进度计划实施、分析统计文件。30年13.3安全控制文件：煤矿矿用产品安全标志、防爆设备的防爆合格证审核资料；各种资格证、许可证审核证明书；安全生产规章制度执行情况、监测监控系统运行状况监理记录；各种施工安全事故调查报告及处理意见 。 永久13.4质量控制文件：工程开（停、复、返）工令施工及设备器材供应单位资质审核证明；设备、电气、仪表及材料产品合格证审核证明；工程材料监理检查、复检、实验记录、报告；各项测控量成果及复核文件；外观、质量等检查、抽查记录 ; 分部、分项工程质量认证书；工程质量检查、评估、定级文件；质量事故报告及处理意见 。 永久13.5造价控制文件：设计变更、材料、零部件、设备代用、延长工期、变更价格等审查及洽商费用报审与签认、索赔处理；付款报审文件；主要材料及工程投资计划、完成报表；工程竣工决算审核意见书。永久13.6监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录等30年13.7各种监理通知（有关安全、进度、质量、造价控制的）；监理协调会审纪要、监理工程师指令、指示、来往函件等 13.8监理工作声像材料30年13.9设备监造文件：设备委托监理合同、采购方案、监造计划；市场调查、考察报告；设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验报告；原材料、零配件等的质量及安全标志证明文件和检验报告；会议纪要、来往文件；监理工程师通知单、监理工作联系单 ；监理日志、监理月报；质量事故处理文件；设备制造索赔文件 ；设备验收、交接文件；支付证书和设备制造结算审核文件；设备采购、监造工作总结 。 30年14设备、电气、仪表及材料必备文件14.1工艺说明、规程、路线、试验、技术总结； 产品检验、包装、工装图、检测记录永久14.2设备、材料采购、招投标文件；合同出厂质量合格证明；生产许可证、煤矿矿用产品安全标志、防爆设备的防爆合格证永久14.3设备、材料装箱单、开箱记录、工具单备品备件单30年14.4设备图纸、使用说明书、零部件目录 永久14.5设备测绘、验收记录及索赔文件 30年14.6设备安装调试、测定数据、性能鉴定记录 永久15科研项目15.1开题报告、任务书、批准书、协议书、委托书、合同30年15.2课题研究方案、计划，调查研究、考察报告30年15.3试验文件：煤矿开拓与开采新技术、新工艺试验方案；采矿新设备图纸、工艺技术规范说明书及试验方案；安全监控、监测职能系统科研及试验方案；实验规程及安全技术措施；试验记录、图表、照片； 实验分析、计算、整理数据及实验报告。30年15.4成果文件：阶段报告、科研报告、技术鉴定；成果申报、鉴定、审批及成果推广应用永久16涉外文件16.1询价、报价、投标文件；合同及合同附件（中外文）永久16.2谈判记录;谈判中外商提交的材料;谈判协议、议定书永久16.3出国考察及收集来的有关材料30年16.4国外各设计阶段文件及设计联络文件;各设计阶段审查议定书；技术问题来往函电等。永久16.5国外设备、材料检验、安装手册,操作使用说明书等随机文件(中外文）；国外设备合格证明、装箱单、提单、商业发票保险单证明等。 永久16.6国外设备、材料的防腐、保护措施永久16.7设备开箱检验记录、商检、海关及索赔文件永久16.8外国技术人员现场提供的文件材料 30年17试生产技术准备、试生产文件17.1试生产技术准备文件：安全生产管理体系、设施及机构、人员(均有相应资格证书)、制度等；工程质量监督部门质量认证报告；矿井电器和机械设备防爆检验合格证书；矿井瓦斯等级、各煤层煤尘爆炸性和自燃性倾向鉴定书；已揭露煤层突出危险性鉴定报告及审批文件；通风、瓦斯、粉尘、防灭火、防治水等安全管理措施；试生产岗位、技术责任制、试车安全操作规程及防治各类事故预案。永久17.2试生产文件：设备运转、调试、维护记录；通风、瓦斯、粉尘、涌水及顶底板安全监控、监测系统运转、调试及有关记录；工业卫生、劳动保护文件材料及环保、消防系统运行检测记录；各类事故、故障分析及处理报告。 永久17.3联合试运转申请和验收批复文件；生产情况记录；联合试生产情况总结报告。 永久18财务管理文件18.1财务管理机构、职责及各项管理制度永久18.2财务计划及执行、年度计划及执行、年度投资统计报告30年18.3工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明永久18.4主要材料消耗、器材管理报告30年18.5交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册永久19专项验收文件永久19.1质量管理文件：质检部门质量监督、检查、检验、验收、评估、评价文件及备案报告；设计及监理部门的质量评估报告；专家组质量评估意见及专家组签字表；国家质检机构质量审批文件。永久19.2档案管理：建设单位档案验收申请报告和档案工作情况的报告；设计、施工、监理单位档案工作情况报告；验收组的预验收、验收意见书及验收专家签字表；国家档案局关于档案验收的批复文件。永久19.3职业病防治工作：职业病防治机构及工作情况的报告；职业病防护设施竣工验收的请示及批复；职业病危害控制效果评价报告书；职业病防治工作验收意见及验收专家签字表；职业病防治工作验收批复文件 。永久19.4安全监察工作：项目安全生产管理体系、机构、人员、制度等；全部安全工程、设施、装备联合试运转报告；采矿许可证、矿长资格证、矿长安全资格证、特种作业人员培训证和操作资格证、入井工作人员安全培训合格证；单项工程质量监督部门验收质量合格认证报告；矿井瓦斯等级、各煤层煤尘爆炸性和自燃性倾向鉴定书；已揭露煤层突出危险性鉴定报告及审批文件；矿井主要电器和机械设备检验合格证书；矿井通风，瓦斯监测、防治，防尘供水，综合防灭火，矿井及地面防治水，矿井电源线路和地面供配电，提升运输系统及安全监测、监控系统竣工图及运转报告；安全验收专家组评估意见及专家组签字表；安全验收评价报告及批复文件。 永久19.5环境保护：环境工程监理报告；项目环境保护管理体系、设施及机构、人员、制度等；全部环保工程、设施、装备联合试运转及环境保护情况自我评价报告；环境保护工作验收申请报告及环保单位的受理通知书；验收监测报告、试运行的批复及其它有关环境治理的特殊要求及批复；污染物处理的合同、协议及审批文件；验收专家签字表。永久19.6消防工作： 消防管理机构、队伍、设施及有关管理制度；监理、质检单位有关消防设施质量的监理、监测、检查报告；消防部门对矿井上下建筑消防系统、设施图纸的审查意见及验收、审批文件 ；验收专家签字表 。 永久19.7水土保持工程：水土保持工程监理报告；水土保持工程 验收工作的申请报告及有关验收的保证性文件、制度等；水土保持监测委托书、合同及水土保持监测报告（包括监测的结论与建议）验收评估委托书、合同及评估报告（包括验综合验收意见及附件、附图）；水保局关于进行水土保持工程验收的通知及验收结论和专家签字表；水土保持工程的总结报告（包括施工方案、技术措施及监理报告等） 19.7防雷电系统 矿区及建筑物防雷电设计及附图、附件； 矿区防雷电系统施工质量检查记录及质量验收结论和专家签字表；永久19.8生产系统工程: 验收工作的请示；有关生产系统验收的保证性文件、制度等；生产技术文件：采煤方法图、通风系统示意图、井下排水系统图、井下运输系统示意图、井田开拓方式图、井筒布置图、井下供电系统图、储量动态、岩层移动观测记录、井下测量成果和原始记录、井上下对照图；关于生产系统和通风、安全监测监控系统工程质量及联合试运转情况的报告；专家组验收意见及专家签字表；国家有关部门的验收结论及颁发的煤炭生产许可证 。 永久20竣工验收文件永久20.1竣工验收申请报告（附专项验收批准文件）20.2勘察设计总结20.3施工总结20.4监理总结 20.5质量监督评审文件20.6现场声像文件 20.7工程审计文件：竣工结算审查报告；专项资金审查报告；财务决算审核报告及批复。20.8竣工验收会议文件；验收委员会名册、签字；收备案文件及验收证书。20.9项目评优报奖申报材料、批准文件及证书附录B 露天矿建设项目文件归档范围和保管期限表序号 归 档 范 围 保管期限7设计文件永久7.1矿区总体规划设计及批准文件。7.2主要工程初步设计及其报批文件 7.2.1采剥工程:台阶、穿孔爆破、煤岩采装、破碎站等工程；采掘场老空分布井上、下对照图及防范措施。7.2.2内部运输道路及输送机工程7.2.3排土场位置的选择及相关工程7.2.4边坡稳定工程 7.2.5地下水控制及防水、排水等工程7.2.6防灭火工程7.2.7生产系统：生产及破碎、储煤和装车系统工程7.2.8工业场地总平面布置及工业和民用建筑物、构筑物工程及给排水与供热通风系统、供配电系统、防雷电系统、智能化系统（铁路信号、通信、集中控制、监测、监控和计算机管理）。7.3环境保护：污染防治；土地复垦及水土保持工程。7.4技术经济分析：劳动定员及劳动生产率、投资估算及概算；技术经济综合评价。7.5施工组织设计说明书及附图、附件7.6单位工程施工图设计及施工图预算7.7技术秘密材料、专利文件7.8工程设计计算书 7.9关键技术试验7.10设计评价、鉴定及审批文件 11采矿场施工文件11.1管理文件：承（分）包单位资质证明文件及施工队伍一览表；单位或