生产件批准程序(PPAP).doc

无锡华润华晶微电子xx有限公司Wuxi China Resources Huajing Microelectronics xxCo.,LtdQ/DCE 01.019 Version：09E05生产件批准程序（PPAP）文件编号：Q/DCE 01.019版本号：09E05区 分部 门姓 名签 名日 期拟 制产品与技术中心蒋正勇审 核产品与技术中心计建新会 签营 运 部陆 刚会 签质量管理部赵丽新会 签市场营销部张爱忠会 签物资保障部高正新批 准副 总 经 理浦荣生1 目的为得到客户生产件批准的认可，规定在首次批量供货前的准备要求；规定供应商所提供的主要原材料或外加工服务的生产件批准程序。2 范围在正式批量生产前，所有生产材料（结构材料）及外包加工的生产件批准活动及提交顾客生产件批准的各项活动。3 职责3.1 市场营销部（客户代表）负责确定顾客要求，并将顾客要求传达给产品与技术中心；确认产品与技术中心提交的PPAP资料，提交客户批准及沟通。3.2 产品与技术中心负责收集产品PPAP相关资料提交市场营销部（客户代表）确认并转交客户进行批准；负责供应商及外加工点提交的PPAP资料的确认；负责客户PPAP文件的存档；3.3 各部门负责配合产品与技术中心执行客户对生产件批准的各种要求，并提供PPAP相关资料。3.4 物资保障部负责通知供应商PPAP提交要求；收集供应商PPAP文件并提交产品与技术中心；与供应商的接口包括供应商PPAP生产安排；监控供应商的改进行动。负责供应商PPAP文件的存档。3.5 营运部负责通知外加工点PPAP提交要求；收集外加工点PPAP文件并提交产品与技术中心；与外加工点的接口包括外加工点PPAP生产安排；监控外加工点的改进行动。3.6 分管领导负责提交顾客的、供应商及外加工点提交的PPAP资料的批准。4 输入客户需求和本公司需要、HSF要求 。5 定义PPAP：指Production Part Approval Process（生产件批准程序）的英文简称。生产件：在生产现场，用生产工装、量具、工艺过程、材料、操作者、环境和过程设置，如：时间/温度等的过程设置下被制造出来的产品。6 业务流程图6.1 客户生产件批准流程图（见附件1） 6.2 供应商生产件批准流程图（见附件2）7 控制要求7.1 生产件提交策划7.1.1 当客户或供应商供應商要改成組織。有需求和要求时，供应商同前制作PPAP资料提交给客户批准，通常生产件批准在第一次产品批量发运前完成，除非客户放弃该生产件的批准要求。不论客户有没有要求提交生产件批准，供应商同前都必须对生产件批准文件中所有适用的项目进行评审和更新，以反映生产过程的情况。7.1.2 提交给客户批准的生产件必须取自有效的生产过程，该生产过程必须是经过确认的生产线，且其代表性样品检测合格。7.1.3 生产件批准文件必须包括客户产品批准部门负责核准特许书人员的姓名和日期。7.2 生产件提交给客户批准的时机出现下述情况，供应商這里的供應商指的是誰？必须在第一次产品批量发运前提交生产件批准，除非客户负责产品批准部门放弃了该要求。7.2.1 新的供应商7.2.2 新的产品。一个新产品（初始的版本）或先期认可的产品被赋予新的或修正的产品编号，必须提交生产件批准。7.2.3 对以前提交给客户批准的产品不符合进行的纠正。包括：产品性能不符合客户的要求、外形或尺寸大小不符等。7.2.4 发生设计更改或工程变更时。7.3 本公司對供应商生产件批准的要求7.3.1 PPAP提交要求：产品与技术中心就PPAP的提交提出具体要求。 a. 供应商提交项目要求（具体提交项目可根据需要适当增减）供应产品提交保证书品质保证书产品检测报告原材料检测报告过程能力分析测量系统分析控制计划A类B、C类A类B、C类A类B、C类A类B、C类圆片YYYYYYYYYYY引线框YYYYYYYYYYY键合丝YYYYYNYNYNY塑封料YYYYYYYYYYY焊料YYYYYYYYYYY其它YYYNYNYYYNYb. 外加工点提交项目要求（具体提交项目可根据需要适当增减）供应产品提交保证书品质保证书主要原材料清单及供应商主要设备工装清单过程能力分析测量系统分析控制计划A类B、C类A类B、C类A类B、C类加工YYYYYYYYNY7.3.2 供应商PPAP提交：物资保障部根据产品与技术中心的要求与供应商沟通，供应商按要求提交PPAP文件包。7.3.3 供应商PPAP批准：产品与技术中心按PPAP提交要求检查供应商提交的PPAP文件包,如符合要求，将文件包提交公司分管领导进行PPAP批准。如不能完全满足要求，产品与技术中心会同物资保障部（或营运部）、质量管理部一起决策：a.不认可供应商的PPAP，以供应商PPAP问题清单通知供应商重新准备及提交。b.临时性批准供应商（允许供应商在一定时期内交货）。但限期之内，供应商必须按供应商PPAP问题清单改进后再次提交PPAP。7.3.4 供应商PPAP的批准结果：物资保障部将供应商PPAP批准结果通知供应商，根据批准结果按生产需要进行采购作业。7.3.5 记录控制：物资保障部负责跟踪供应商PPAP的状态，同时保存供应商PPAP批准记录（批准书复印件等）至产品服务期结束再加1日历年。7.4 内部生产件批准7.4.1提交客户的PPAP要求：客户提出PPAP要求时，市场营销部或客户代表必须与客户一起确定PPAP提交的内容、特殊要求和时间安排。a. PPAP提交项目准备清单：序号提交项目负责部门备注1产品设计记录产品与技术中心市场营销部与客户协商到现场审核2工程变更记录产品与技术中心要求时提交3设计失效模式及后果分析（DFMEA）产品与技术中心市场营销部与客户协商到现场审核4过程流程图产品与技术中心市场营销部与客户协商到现场审核5过程失效模式与效果分析（PFMEA）生产分厂市场营销部与客户协商到现场审核6初始过程能力分析生产分厂要求时提交7测量系统分析生产分厂/质量管理部要求时提交8材料检验结果物资保障部/质量管理部要求时提交9控制计划产品与技术中心/生产分厂市场营销部与客户协商到现场审核10资格实验室的文件质量管理部要求时提交11生产件标准样品产品与技术中心要求时提交12满足客户特殊要求的记录产品与技术中心/质量管理部要求时提交13生产件提交保证书产品与技术中心要求时提交14生产件样品产品与技术中心要求时提交15流程单（随件单）生产分厂要求时提交b. 如顾客有其特殊要求，PPAP提交应尽可能满足客户的要求，涉及技术秘密时市场营销部与客户协商到现场审核。7.4.2 提交客户PPAP准备：产品与技术中心按PPAP提交项目准备清单组织相关部门准备PPAP资料。在客户要求的时间期限内，就生产件批准向顾客提交 PPAP 文件包和样品。当部分内容不符合客户要求时，产品与技术中心须通过市场营销部与客户沟通，就存在问题和改进计划（包括完成时间和负责人）及最终提交的时间给予说明。当存在供应商问题时，须通过物质保障部通知供应商按客户要求重新提交PPAP。7.4.3 PPAP提交状态跟踪：产品与技术中心负责跟踪PPAP资料的收集情况和提交批准状态。7.4.4 PPAP的批准结果：产品与技术中心通过市场营销部回收PPAP批准结果，并将批准结果通知生产与管理部门。a. 完全批准：可以按客户要求组织生产并发送产品。b. 临时批准：可以在规定时间内按客户要求组织生产并发送产品。产品与技术中心将客户提出的问题传达至相关部门，并组织相关部门拟制改进计划（包括完成时间和负责人）进行改进，在逾期前完成新的提交准备。c. 拒收：客户不认可时，市场营销部和产品与技术中心应与客户确定所有相关事宜，并在规定的提交日期前重新准备PPAP。7.4.5 PPAP记录管理：产品与技术中心保存PPAP批准结果至产品服务期结束再加1日历年。如果有PPAP标准样品，由应用室送样管理人员做好相关记录、标识和保存。8 输出客户对本公司生产件批准的批准结果本公司对供应商生产件批准的批准结果9 相关文件9.1 供应商管理程序9.2 采购管理程序9.3 文件控制程序9.4 记录控制程序9.5 潜在失效模式及后果分析程序 9.6 控制计划管理程序9.7 生产过程控制程序9.8 制造过程审核程序9.9 实验室管理程序9.10 测量系统分析程序9.11 工程变更控制程序9.12 委外协作加工管理程序10 质量记录序号记录名称记录编号形成部门保管部门保存期限1生产件提交保证书Q/DCE 01.019/01产品与技术中心、分厂产品与技术中心产品服务期满加1日历年2供应商PPAP评审清单Q/DCE 01.019/02产品与技术中心产品与技术中心产品服务期满加1日历年3供应商PPAP问题清单Q/DCE 01.019/03产品与技术中心产品与技术中心产品服务期满加1日历年4PPAP 提交状态跟踪表Q/DCE 01.019/04产品与技术中心产品与技术中心产品服务期满加1日历年11 修订计录无附件1 客户生产件批准流程图附件2 供应商生产件批准流程图附件3 Q/DCE 01.019/01华润华晶生产件提交保证书报告编号：生产件名称： 生产件号： 安全和/或法规项 是 否 工程更改： 更改日期： 批准日期： 供应商资料供应商名称： 供应商代码： 地址： 邮编： 顾客名称：填写生产件提交的厂家名称提交资料规范 样品 参数 外观以上提交资料对应的生产件适用于 注：该生产件是否含有任何限制的或需要报告的物质。 是 否 生产件是否标注了相应的产品标识。 是 否提交原因首次提交 芯片变更 外型变更工程更改 偏差校正 二级供应商或材料来源更改 工装：转移、更换、整修或添加 工装停止使用期超过一年 在其它地方生产零件 其它 提交结果参数测试结果 应用试验结果 外观评价结果 统计过程数据提交结果评价以上提交结果满足所有规范要求以上提交结果不完全满足所有规范要求，其解释是 声明我在此声明，本保证书使用的工装样件是我们的代表性零件，已符合顾客（此处填写生产件提交的厂家）公司图样和规范的要求，是在正常生产工装上使用规定的材料制造而成，没有不同于正常加工过程的其它操作。此外，我还保证这些工装样件是在经过确认的生产线制造出来的。与本声明有差异的地方我已在下面做了说明。解释/说明： 印刷体姓名： 职务： 电话号码： 传真号码： 授权代表签字： 日期： 以下顾客填写生产件提交保证书处理意见：批准 拒绝 生产件功能批准：批准 其它 放弃 公司代表： 日期： 供应商PPAP评审清单