《公共经济学》考试(复习)重点.doc

第一章l （2）政府的定义 国民经济中唯一通过政治程序建立的在特定区域行使立法权、司法权和行政权的实体。 政府职责：对特定居域内居民负有政治责任 参与非市场性的社会生产活动 社会财富再分配 政府含义的四个层次： 狭义政府（核心政府）：中央政府的各部、委、办、厅、局及其附属物； 广义政府：中央政府+地方政府 公共部门：广义政府+非金融的公共企业 广义公共部门：公共部门+政策性官方金融机构 改革开放前的中国公共经济（1949-1979）l 公共部门统治一切，实行高度集中的计划经济l 基本模式是公共经济部门以中央计划为主导，国家财政为载体，处于整个国民经济的总管地位，掌握了全社会大部分资源的配置、利用与分配。l 公共经济垄断一切具体表现为：l 1.公共部门垄断几乎所有的社会资源l 2.公共部门对社会财富拥有绝对支配权l 3.公共部门是国家管理经济的主要渠道19791993双轨制改革l 1979年到1993年可以看作是双轨并行期，即以计划和财政一统天下的格局开始变化，市场开始形成。但公共部门仍然在社会经济活动中占主导地位。主要特征是：国家财政对国有企业和地方财政放权让利。l 1983年国务院发文决定在扩大国企经营自主权的基础上实行国有企业利改税的办法1985年1月1日起，国务院又决定凡是由国家预算安排的基本建设投资全部由财政拨款改为银行贷款，“拨改贷”又使国有企业同政府进一步“断奶”。l 在公共经济体系中占重要地位的国企开始从公共经济中逐步脱离出来。其后又实行了国有企业的经营责任承包制。l 与此同时，中央政府和地方政府从1980年开始分灶吃饭，实行地方财政包干。l 在农村，人民公社已经解体。形成了以家庭生产责任承包为特征的农村市场经济格局。农民和农村经济基本上脱离了重要计划和国家财政的直接控制，自己按照市场要求组织生产经营。l 一个原来浑然一体的公共经济逐步向中央财政、地方财政和国有企业三元并立的格局迈进。1994年以后的政府职能转变l 主要特征：由过去的局部性生产关系调整进入整体性市场经济建设。l 1.建立新的财税机制l 1）按税种划分中央与地方财政收入；2）中央和地方分设税务机构分别收税；3）中央先集中大部分财力，然后对地方实行税收返还和转移支付。同时，确立了复试预算制度，加强了对财政支出的管理。l 2.建立现代企业制度l 引入股份制实现所有权与经营权的分离，基本解决政企不分的问题l 3.政府机构改革 把政府职能转变到宏观调控、社会管理和公共服务上来。 第二章一、资源配置的定义l 1.资源最优配置的涵义（1）狭义资源最优配置是指以有限的资源（生产要素）尽可能生产出更多的符合人们偏好的产品和服务。狭义的资源配置只注重效率问题，而不考虑收入分配公平及宏观经济稳定等。 What 生产什么 效率问题 How 如何生产 Whom 为谁生产l （2）广义资源最优配置包括效率、公平和稳定三项内容（即评价社会经济活动的三条基本原则）l 效率原则 效率(Efficiency)是通过市场机制来达到的，其衡量标准是帕累托最优(Pareto Efficiency)。帕累托是20世纪初意大利经济学家，在政治经济学讲义中，首次提出生产资源的最适度配置问题。帕累托最优是指资源配置已经达到这样一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人的处境恶化为条件。l 与帕累托有关的概念 帕累托更优（ Pareto Superior）：至少有一个人的处境变好；没有一个人的处境变坏 帕累托改进（ Pareto Improvement）：为达到更优而进行的改进 一般地说，如果一个社会的现状不是处在帕累托最优状态，就存在着帕累托改进的可能。相应地，如果没有任何帕累托改进余地，就意味着现状已经达到了帕累托最优的状态。 卡尔多希克斯改进：一种变革使受益者所得足以补偿受损者的损失。l 门当户对与帕累托最优 做一个简单的模型：假设某男婚前的生活质量用X表示，某女婚前的生活质量用Y表示，婚后一起生活，婚姻带来的共同所得为一个常量m，他们共同拥有双方的资源，婚后的每人所得分别是（XYm）2 l A如果是一对门不当户不对的人，就是说X、Y相差很大。假设X3,Y9,则婚后的各人所得为（39m）2。 l 当m6时，婚后各人所得小于9。此时Y的状况变糟了，她对婚姻是不满意的。 当m6时，婚后各人所得等于9。此时X得到帕累托改进，Y不变，此时，Y对婚姻不是很积极。 当m6时，婚后各人所得大于9。此时X、Y都得到帕累托改进，皆大欢喜。 所以，两人的婚后所得至少要达到6,才能维持稳定的婚姻。 l B如果是一对门当户对的人，假设XY，那么，只要m0,两者都能得到帕累托改进。 在这个模型中，m是最有意思的一个常量，本来一加一只能等于二，但有了这个m，人类才前仆后继、心甘情愿地跳入婚姻的围城。 如果两个都拥有较高生活质量的人结合，那么两人帕累托改进的可能性极大，就越能实现个人效用的最大化；而与境况稍差的人结合的话，则可能导致个人效用的减少。因此，从整体上看，门当户对的选择是较符合逻辑的。 洛伦茨曲线l 洛伦茨曲线是以几何图形表示社会财富在不同阶层的家庭中的分布状况。O社会总财富百分比100%80%60%40%20%20%40%60%80%ABOE上的任何一点均表示同比例 的家庭占有同比例的社会财富，表示绝对平等的机会。OFE表示完全不平等，因为这一折线意味着唯一的一个家庭拥有100的财富，而其他所有的家庭一无所有。OBE为洛伦茨曲线，处于OBE线的某点所表示的同比例家庭并不占有同比例的社会财富。OBE越接近于OE意味着社会财富越公平，OBE接近于OFE则意味着社会财富分配越不公平。基尼系数l 基尼系数（Gini Coefficient）由洛伦茨曲线而来，是洛伦茨曲线的指数化。l 基尼系数=A/（A+B），A为上图阴影部分，B为上图OEF。基尼系数可以在0（绝对平等）到1（绝对不平等）之间变动。l 基尼系数只是给出了一个客观的衡量公平程度的参考指标，但并不是最优秀的一种指标，而且基尼系数是多少才是公平的，仍然取决于经济学家和决策者们的价值判断，没有一致的答案。（还有库兹涅茨比率、泰尔系数等用于衡量收入差距）l 基尼系数是反映一国社会分配状况的指标，0为“完全平等”，1为“极端不平等”。目前公认的标准是，基尼系数在03以下为“好”，0304之间为“正常”，超过04为“警戒”。一旦基尼系数超过06，表明该国社会处于可能发生动乱的“危险”状态。拉美平均0522的基尼系数，意味着该地区不少国家已经相当接近甚至超过了06的危险状态。l 2005年我国国家统计局公布的统计数字：l 10的人占有全部社会财富的45，且其中最富有的1的人占有全部社会财富的35，而最贫穷的10的人只占有1.4的财富，这无疑表明了我国的收入差距悬殊。稳定原则l 稳定是指宏观经济运行有秩序，经济处于可持续的发展之中。l 衡量稳定的标准有物价稳定、充分就业、经济增长、国际收支平衡四大指标。市场失灵（Market Failure）的主要表现l 竞争失效 产品非同质、规模经济、自然垄断、交易成本阻碍市场的自由进出l 公共产品 私人企业不会提供用于满足公共需求的公共产品l 外部性 成本外溢（如污染）；收益外溢（如教育）l 市场不完全性 如保险业（私人保险不能为所有风险提供保障),有些投资大、高风险、获益周期长的产业，私人部门是不敢贸然经营的，如某些高科技新兴产业等l 偏好不合理 优值品、劣值品问题。（前者指消费者的评价低于合理评价的产品，后者指消费者的评价高于合理评价的产品)如劣币驱逐良币、假货横行等l 失业、通货膨胀与经济失衡l 信息不对称:(柠檬市场 逆向选择 道德风险)；l 收入分配不公行政干预与政府失灵l 1.政府介入的领域和手段（1）对效率的介入 财政支出：提供公共产品和服务 财政补贴：通过补贴引导社会资源合理配置 政府采购：通过采购调节宏观经济（2）对收入再分配的介入 税收和转移支付：劫富济贫 公共事业投资：补贴弱势群体 特别征税：强制或限制富人消费l （3）对经济稳定的介入 财政制度内在的“自动稳定器”(累进的所得税 制和失业救济金制度） 相机抉择的财政政策 金融政策 紧急行政措施 道义上的劝告l 2.政府失灵（Government Failure）的原因及其主要表现 (1)信息的有限性 (2)对私人市场反应的控制能力有限 (3)决策的时滞性与实施的有限性 l (4)决策程序的有限性：民主不能解决一切问题、社会偏好的局限 (5)政府干预的失控性：对政策难以作出准确的描述、政府干预成本的不可预见性政府失灵的弥补l （）混合经济体制（Mix Economic System）。l 市场和政府都有各自的局限性，大多数国家实行的是混合经济体制。l 混合经济的定义：混合经济是当代国家以社会目标补足私人目标，以政府经济政策补足个人经济决策，以政府调节补足市场调节的一种经济体制，在这种体制下，国家与市场、政府与企业和个人通过职能分工与合作以实现国家经济稳定增长和社会福利的最大化。l （1）混合经济体制（Mix Ecomomic System） 基本特征： 私人经济目标与公共经济目标相结合； 个人经济决策与政府经济决策相结合； 自由放任和政府管制相结合； 政府与企业、私人分工合作； 私人企业因政府介入而受到的损失将会在公共领域 里得到某种补偿。l 世界各国的混合经济体制呈现着不同的模式，造成各国混合经济体制差异的因素是多方面的，其中重要的因素是：1.各国经济发展的水平；2.各国社会与政治的结构；3.各国占统治地位的意识形态。l 以美国为典型的国家需求管理型混合经济体制；以英国和瑞典等国为典型的福利国家型混合经济体制；以德国为典型的社会市场型混合经济体制；以法国为典型的强调供求管理的指标性计划型混合经济体制；以日本为典型的国家发展导向型混合经济体制。l （2）第三部门（Third Sector） 第三部门是非政府组织中的一种形态，一般指通过一定法律程序建立的，大多是有公共资金参与的，执行某种政府职能或提供某种准公共产品，以民间方式开展经营活动的非盈利机构，第三部门活动的领域是处于政府与私人企业之间的那块制度空间。 第三章l 1.公共产品（Public Goods）的定义 由政府提供的用于满足社会公共需要的产品和劳务。社会公众对公共产品的需求是政府经济职能的源泉。l 2.公共产品的特征 （1）受益的非排他性 私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。然而，任何人消费公共产品不排除他人消费（从技术加以排除几乎不可能或排除成本很高）。在公共产品的消费上不可避免地会出现“免费搭车”现象。l （2）效用的不可分割性 私人产品可以被分割成许多可以买卖的单位，为不同的人所占有消费。公共产品是为全体社会成员提供的，具有集体消费共同受益的特点。公共产品的效用为整个社会的成员所共享，是不可分割的。 国防、外交、治安等最为典型。效用的不可分割性实际上是受益的非排他性的延伸。有人还引申出公共产品在消费上的被动性和强迫性。l （3）消费的非竞争性 私人产品的消费具有强烈的竞争性，某一个人占有某项产品时就排除了其他个人对该产品的消费。公共产品一旦被提供后，任何人都可以消费，任何消费者对公共产品的享用，不排斥、不影响其他个人对同一公共产品的同时消费，也不会因此而减少其他人享用该种公共产品的质量和数量。 非竞争性包含两方面的含义： 第一、边际生产成本为零:在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本（如灯塔等）。 第二、边际拥挤成本为零:任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质量（如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等）。纯粹公共产品与纯粹私人产品的区别 l 纯粹的公共产品，指的是那种向全体社会成员共同提供的且在消费上不具竞争性、受益上不具排他性的产品。纯粹的公共产品，即使初衷是只提供给某一特定的个人，其结果也会使该社会的所有人享受广泛的外部效益。l 纯粹的私人产品，就指的是那种只向为其付款的个人或厂商提供的，且在消费上具有竞争性，并很容易将未付款的个人或厂商排除在受益范围之外的产品。纯粹的私人产品的市场交易，既不会带来正的外部效应，也不会带来负的外部效应。 l 可以将纯粹的私人产品和纯粹的公共产品视作一个闭区间的两个极点，居于它们之间的显然就是既带有公共产品的特性，又带有私人产品的特性的产品。l 消费上具有竞争性，但受益上具有非排他性的公共资源；消费上具有非竞争性，但技术上能够实现排他的公共产品等，都不是纯粹的公共产品，也不是纯粹的私人产品。l 对于这样的产品，政府是需要采取补贴的办法，并通过市场给予支持的。 l 纯粹的私人产品的需求即某种纯粹的私人产品的需求，可以通过加总某一时间内所有单个消费者在各种价格水平上对该种私人产品的需求曲线而得出，其原因在于，每个消费者都是既定价格的接受者，他所能调整的只是其消费的数量。l 纯粹的公共产品的需求，可以通过将该种公共产品的所有消费者的个人需求曲线垂直相加而得到，其原因在于，每个消费者所面对的是同样数量的产品，但他所愿支付的价格是不一样的。 判断公共产品的步骤该产品的消费是非竞争性的吗？否是排他性的吗？是进入纯私人产品的分析是从技术上看，该产品是排他的吗？排他的成本很高吗？否否进入公共资源分析否是市场失灵-该产品属于纯公共产品，这种产品必须由政府财政支出来提供“免费搭车者”和公共的悲剧l 在一个人口众多的社会中，人们便可能隐瞒其从公共产品上所获得的真实的边际效益，人们可以通过从低呈报边际效益而减少其对公共产品的出资份额，从而保存其收入；由于公共产品的消费不具排他性，人们也不会因其出资份额的减少而失掉公共产品的任何效益。于是人们完全有可能在不付任何代价的情况下，享受通过其他人的捐献而提供的公共产品的效益。这时，在经济学上被称作“免费搭车者”(free rider)的人便出现了。l 如果所有的社会成员都采取这样的行为方式，其结果是，公共部门将没有任何资金来源，从而也就谈不到公共产品的效益了。这就是被休谟早在1740年就描绘过的“公共的悲剧”。 l 免费搭车对任何人来说都是一种有理性的选择。这就是说，只要有公共产品存在，免费搭车者的出现就不可避免。所以，在合作性的自愿捐献和成本分担制度下，公共产品的供给量发生不足，而低于其应当达到的最佳产量水平。l 在人数较少的群体中，只要有一个成员不做出捐献，人们就会强烈地感觉到公共产品的可供量的减少，这肯定会驱使他们进行合作。而在人口众多的群体中，某一成员或几个成员的免费搭车，对公共产品的可供量的影响就不那么显著了。所以，一个社会的成员越多，人们免费搭车的欲望就越是强烈，从而因免费搭车者问题而导致公共产品供给量下降的可能性就越大。 l 免费搭车现象的不可避免将会造成公共产品供给的不足，从而达不到帕累托效率所要求的最佳水平。l 由于免费搭车者问题的存在，自愿捐献和成本分摊的合作性融资方式，不能保证公共产品的有效供给。l 强制性的融资方式是解决免费搭车问题的有效途径。只有依靠强制性的融资方式来解决公共产品的供给问题，即以征税手段取得资金，另一方面又将征税取得的资金用于公共产品的供给的。 外部效应及其纠正外部效应（Externalities）又称外部经济性、外溢性，是市场失灵的主要表现之一，也是政府运用财政支出等手段对经济运行进行干预的一个重要领域。 1.外部性定义 指某种产品的生产或消费使生产者和消费者之外的社会成员遭受损失(获得利益)的特性，是市场失灵的主要原因。l 按照布坎南与斯塔布尔宾的定义，只要某一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数）所包含的变量在另一个人（或厂商）的控制之下，则有外部效应存在。l 设UA表示个人A的效用，如果 UA UA （X1,X2, ,Xn,Y1） 则一项外部效应存在。其中X1,X2, ,Xn,表示由个人A所控制的活动，Y1为由个人B控制的活动，此处活动的定义包括“任何可以计量的人类行为”l 2.外部性分类 正外部性（外部经济性）:第三者受益而不用付出成本 负外部性（外部不经济性）:第三者受损而无法得到补偿外部性生产消费生产的正外部性（如养蜂）生产的负外部性（如污染）消费的正外部性（如室外摆花）消费的负外部性（如在公共场所吸烟）外部性的纠正l (1)通过市场机制来纠正： 一体化；明晰产权（科斯定理）；社会制裁 局限：公共产品问题；交易成本l (2)通过公共部门来纠正： 罚款、征税、补贴；公共管制、法律措施； 提供公共产品l (3)科斯定理科斯定理l 罗纳德科斯（Ronald H.Coase）美国当代经济学家，美国芝加哥大学法学院终身教授。1991年诺贝尔经济学奖获得者。国际经济学界对这次授奖的普遍反应是：我们终于对这位改变了现代经济学面貌的思想家表示了应有的尊敬。 l 他认为外部性从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的。只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然实现，产权赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同。l 科斯定理中重要前提条件之一是交易成本为零。l 科斯一生著述不少，但真正称得上“经典”的，只是两篇论文。一篇是他在大学期间写成、于一九三七年发表的论企业的性质，另一篇是一九六年发表的论社会成本问题。前者提出了被后人概括为“交易成本”的概念，并用它分析了企业与市场的差别与联系；后者则强调了“产权”在经济问题中的重要地位。这些概念和理论，不仅已被经济学家们普遍接受，而且在此基础上，发展起了“产权学派”和“交易成本经济学”，并以它们为主要内容，形成了现代的“新制度经济学”。l 第四章公共选择的定义l 詹姆斯.M.布坎南（James M.buchanan）认为，公共选择是一种对政治的看法，它把经济学的工具和方法扩大应用于集体的或非市场的决策过程。l 戈登图洛克（Gordon Tullock）认为，公共选择基本上是运用经济学工具来研究政治学传统问题的一门学科。l 丹尼斯.C.缪勒（Dennis C.Mueller）认为，公共选择可以被理解为，是对非市场决策的经济学研究，或将经济学应用于政治学。l 公共选择（Public Chioce）指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主程序投票等实现的对公共经济的理性决策。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究。l 公共选择的研究对象：非市场决策或公共决策问题l 公共选择的研究工具：经济学的理论假定和分析方法，尤其是价格理论，它把政治舞台理解为市场，把选民、官僚和政治家视为政治市场中的博弈者，把选票看成是货币。l 公共选择的研究重点：市场经济条件下政府行为的局限以及政府失灵问题，分析政府行为的效率并寻找使政府最有效率工作的规则制约体系。l 公共选择的主要贡献：证明了市场的缺陷并不是把问题转交给政府去处理的充分条件。l 公共选择的目的：保证政府按大多数社会成员的意愿 来提供公共产品的数量和质量。l 公共选择的方法：投票及其他民主形式和程序。l 公共选择的机制：各参与主体通过交易来谋求自我利 益最大化的实现。l 公共选择的过程：个人偏好向社会偏好转化的过程。l 公共选择的因素：中位选民、利益集团、官僚集团、 政治经济周期等。1、投票的定义 投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段之一，是现有的民主集体决策中的最佳方法。选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境或提高其福利水平。l 2.投票中的个人偏好 投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。支配个人偏好的收益成本法则。这一法则受个人价值观等众多因素的影响。 现实生活中，个人偏好有偏差：隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）、策略性投票、无意参加投票、偏好显示程度差异等。l 3.个人偏好向社会偏好的转化 多数决策是个人偏好向社会偏好转化的过程。多数决策的过程是投票加总的过程，也即是个人偏好加总的过程。4.投票规则的原则l 肯尼斯阿罗（K.J.Arrow）的五原则: (1)理性原则:备选项的完整性和可递性; (2)帕累托改进原则:对现有状态的改善; (3)独立原则:不受不列入选项的影响; (4)非限制原则:按个人意愿自由选择,不设禁 区，社会选择顺序的产生，应当包括所有 逻辑上可行的个人顺序; (5)非独裁原则:排除某一个人偏好强加于全社 会的可能性.7.阿罗不可能定理l 阿罗不可能定理是指满足一切民主要求又能排除循环投票困境的决策机制并不存在。l 阿罗不可能定理由投票悖论演化而来，它揭示了民主政治存在的弊端。它强调无论在哪种规则之下，政府决策都是可能产生偏差的。民众对政府提出的各种要求实际上是不可能完全实现的。为了解决投票悖论而对投票前提进行限制表明，多数决策不一定能够引出正确的决策，而民主政治不一定完美无缺。l 单峰和多峰偏好之间的矛盾证实了民主政治的内在缺陷：要么循环投票，要么多数人暴政，要么进行投票交易。投票交易包括：互投赞成票和操纵投票，结果是选民利益受损，全社会福利水平下降。9.中位选民定理l 尽管在投票过程中会出现以上各种影响投票结果的不确定因素，经济学家也发现了影响投票行为的普遍规律，即中位选民定理。l 中位选民指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。中位选民所选择的公共产品供给水平往往是多数决策机制下可能得出的政治均衡。中位选民并非一定是中产阶级。l 政治均衡指在一个社会里按一定规则就公共产品的供给量及相应的成本分摊（税收）达成协议。唐斯（A. Downs）的政治竞争模型：l 在代议制民主中，各党派是为了赢得选举而制定政策，而不是为了制定政策去赢得选举。政客理性表现在追求选票最大化而不是社会福利最大化上。在多党政治中，谁抓住了中位选民的偏好就赢得了选举。l 唐斯提出 “政党所感兴趣的并不是社会资源的有效配置，相反，每个政党所追求的只是通过获得最多的选票从而再次被选上。因此，如果政府确有能力使社会向帕累托效率移动，这也只有通过同别的政党的竞争才能达到，所以，关键在于政党之间的竞争是否总是迫使政府向一种帕累托最佳状态努力。”l 唐斯的模型的含义：l (1)政党或政治家是追求自己的利益的，而不是追求某种意识形态的目标或者公共利益的；l (2)政党或政治家是凭选票的极大化才能实现自我利益的；l (3)政党或政治家是以其提出的竞选纲领或可供选择的提案来争取选票的；l (4)政党或政治家提出的纲领或提案，只有符合中间投票者的偏好，才能实现选票极大化。l 四 公共选择中的利益集团l 1.利益集团的定义 具有同样偏好的个人群体l 2.利益集团形成的必然性 降低信息成本 增强偏好的显示的稳定性 提高投票中的交易效率3利益集团发挥作用的途径l （1）与立法机构联系l （a争取议员群体和集团的支持；b直接参与立法程序；c在投票中争取多数选民）l （2）与行政机构联系l （a充任民意代表；b控制有关部门的官员人选；c参与法律制定的前期工作）4特殊利益集团与政治均衡l 特殊利益集团是公共选择过程中的一支重要力量。l 特殊利益集团指谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动集团。它本身并不执掌政治机构的权力，但却对政府官员、投票者施加各种压力或影响，以谋求对其成员有利的提案的支持。特殊利益集团通常采用的手段：l 第一，让集团成员投票反对他相威胁；l 第二，对支持于其有利的提案或反对于其不利的提案的政治家，提供竞选资金。l 特殊利益集团的活动可以左右税收负担水平及其分布、政府财政补贴的去向、政府支出项目的设置，并对政治均衡的最终形成产生重大影响。l 特殊利益集团在获得来自于政府支出的增加的效益的同时，必然要以其他人的境况因此而变坏为前提。因为政府用于增加对某一特殊利益集团有利的项目支出的资金来源要么是增加对其他社会成员(或全体社会成员)征收的税收；要么就是是减少对其他社会成员有利的项目的支出。 l （1）寻租(rent seeking)：利益集团或个人通过影响公共选择和决策为己谋利的行为。l 寻租与寻利的区别：l 寻利是对生产性利润的追求，包括物资资本和人力资本的投资、技术和制度安排的创新以及人民从事的生产活动、研究和开发活动、在正常市场条件下的公平交易等等。这类活动是生产性的、增进全社会福利的活动。l 寻租即非生产性寻利活动（Directed Unproductive Profitseeking）,包括谋求特权与优惠的游说活动，权钱交换的腐败行为，偷漏税金、走私放私等非生产性的、有损于社会福利的活动。一旦政府开始干预经济活动，人民就会积极行动起来，以使政府制定出有利于自己的政策，从而使政府所创的租金流向从事这些活动的人们。这类活动没有生产出任何商品和劳务，反而白白消耗了社会的经济资源，最终导致的是经济停滞而不是增长。寻租与寻利的区别：l 1.寻利是作为生产者的经济人通过自身的市场竞争力而获取高于生产成本的收入的活动，不需要借助政府的干预，是“看不见的手”引导经济人去从事有利于自也有利于社会的活动；寻租是力图使“看不见的手”不起作用，或利用“看得见的手”去l 抑制“看不见的手”的损人利己的活动，如果离开了政府的干预，没有政府干预所提供的特殊垄断地位，租金便无从寻求。l 2.寻利是在创造物质财富的基础上实现的；寻租是在既定财富量下的分配与再分配。l 3.寻利以生产过程为基础，因而必然对决定生产的科学技术、现代管理、创新等极为重视；寻租的基础在于“差额”和特惠等，因而凭借的是宣传、吹嘘、奉承、说服、哄骗、“后门”和贿赂。l 4.寻利在创造财富中既实现了自己获利的目的，又以物质产品和服务的增多而有益于社会；寻租只有益于寻租者和给租者，对整个社会来说是有害的，影响了人民创造物质财富的积极性和投入量。寻租活动的三个层面l 第一层面的寻租活动： 通过向政府行政官员进行游说、疏通、“走后门”、行贿等手段促成政府对经济的行政干预，从而产生租金并获取该租金的活动l 第二层面的寻租活动： 由于第一层面的寻租活动给政府官员也带来了好处，使他们看到了权力的含金量，从而吸引人们耗费精力和钱财去争夺政府行政官员职位的活动l 第三层面的寻租活动： 当政府采取措施将暗租变为明租（如征收资源垄断税等），使部分或全部租金转化为政府的财政收入，而这些租金收入尚未归还财政预算或尚未以某种无差别的或随机的方式通过预算分配时，各个社会利益集团为了这笔财政收入的分配有利于自己而展开的竞争。举例l 一个城市的政府以防止市内交通拥挤为由，用限额发放营业执照的办法人为地限制出租汽车的数量，则市场上的出租汽车数量就少于自由竞争市场的均衡水平，出租汽车业主就可 以赚取超额利润（即租金）。l 人们受这种超额利润的吸引，就会想方设法从主管执照发放的政府官员那里获取营业执照。如果执照的发放很大程度上取决于主管官员的个人意志，寻求执照的人们就会争相讨好、贿赂这些官员，从而产生第一层面的寻租活动。l 由于这些活动使官员们享受的特殊利益，又会吸引人力、物力和财力为争夺主管官员的肥缺而发生第二层面的寻租竞争。l 如果部分或全部的出租汽车超额利润以执照费的形式转化为政府的财政收入（如拍卖），则社会上各个利益集团又有可能为了这笔财政收入的分配而展开第三层面的寻租活动。寻租活动的治理l 1.发挥意识形态的作用，运用道德制约力量，使经济人不愿为；l 2.在公务员中进行人事工资改革，实行裁员加薪，简政精官，使经济人不必为；l 3.健全法制，加强法治，制定出反寻租的政策和法律规章并严格加以执行，公开政府官员的收入和财产，使寻租者难逃应有的惩罚，从而加大寻租成本，使经济人不敢为；l 4.制度创新，杜绝创租，消散租金，使经济人不能为。寻租与腐败l 腐败不完全等同于寻租 腐败首先是一种政治腐败，公职人员在运用权力过程中的不法行为； 其次是经济腐败，即用政治权力换取金钱； 第三是作风腐败，即用政治权力达到个人超常的享乐。l 腐败与寻租的共性：经济人运用公共权力主动创租或寻租。l 腐败与寻租的区别：所有无权者的寻租都不在腐败之列；所有合法的寻租（如游说活动等）也不在腐败之列；腐败者皆为掌权者，而寻租者中有权者、有钱者、有关系者兼而有之；寻租的内涵更集中，其目标仅在于租金，而腐败的内涵更宽泛，其目标除租金外，还有权力、名位、女色等非货币性对象；腐败皆为非法，而寻租则合法与非法兼而有之。（比如，当租金出现在寻找癌症的一种治疗方法，并给了这种方法以专利权的时候，这种寻租活动是合法的.)五 公共选择中的官僚集团l 1政治家与官僚l 西方民主政治体制下，政府人员的组成包括：l 政治家：通过选举获得职位，经常更换，与选举周期相关，对选民负责。l 文官（官僚）：凭借技术受到雇用，基本上终身制，与政治波动无关，只对上级负责。l 2文官（官僚）的作用l 文官是公共决策的执行者，公共产品的生产者、提供者和维护者。主要发挥两个作用：第一，向政治家提供信息和选择方案；第二，执行政治家的决策，保证公共产品的供给。l 3文官（官僚）的特征l 缺乏竞争性：不存在同类产品提供者的竞争。l 缺乏激励机制：稳定性和程序性排斥了激励。l 非利润化：公共产品只保证供给，不计利润。l 缺乏敏感性：对公共产品评价的非市场化。l 个人影响力较大：政府信息不公开，官僚个人的好恶会不 同程度地影响公共产品地供给水平。l 1政治经济周期的定义l 指经济活动往往围绕大选周期发生波动。政府一般在大选来临之际寻求对其有利的经济结果，而把对其不利的经济结果推迟到大选之后。政治经济周期理论则从政党竞争和政府行为方面解释经济周期性波动的原因和特点,是指由政治过程引发的经济周期性波动。PBC 理论发端于本世纪40年代，复兴和发展于70年代和80年代，相对说来是较新的周期理论。 l 2政治经济周期形成的原因l 政治家一切行为的出发点是保证在大选中当选；l 选民只关心诸如通货膨胀，失业等有自己息息相关的事，而不太关心其他社会经济指标；l 选民是近视的，只有短期内使选民利益最大化的政策调整，才为选民所欢迎；l 政治家之间的竞争不是社会福利最大化之争，而是现有福利的再分配之争；政策的目标是可组合、可选择取舍的。第五章l 1.国家预算的定义 Budget: plan of how money will be spent over a period time 一个国家的中央政府和各级地方政府公共收支计划的总和。全面反映了政府活动的内容、范围和政策取向。l 公共部门的收支决策是通过预算的编制过程来完成的。l 在预算的编制过程中两个互为关联的问题： 一是公共支出的规模应当控制在怎样的水平上？ 二是如何保证公共部门的资源配置具有更高的经济效率？l 公共支出是预算活动的主要内容，其效益高低是预算决策中的重要参考依据。3.预算的分类l 以内容上的差别为依据，预算可以分为增量预算和零基预算。l 增量预算，指公共收支计划指标是在以前预算年度的基础上，按新的预算年度的经济发展情况加以调整之后确定的；l 零基预算，指公共收支计划指标的确定，只以新的预算年度的经济社会发展情况为依据，而不考虑以前的公共收支状况。l 零基预算通常只适用于某些具体的收支项目。l 目前各国普遍采用的仍主要是增量预算法。 6.国家预算的基本原则五项原则： 1、完整性原则l 预算必须具有完整性，就是要求政府的预算必须包括政府的全部公共收支项目，反映以政府为主体的全部财政活动，不允许在政府预算规定范围之外的任何以政府为主体的资金收支活动。预算的完整性是建立规范化、法制化预算的前提条件。 2、统一性原则 l 预算是政府宏观调控的重要杠杆，保证预算的统一是增强政府宏观调控能力的必要条件。预算必须具有统一性，就是要求预算收支按照统一的程序来计算和编制。3、可靠性原则l 预算必须具有可靠性，就是要求预算收支数字必须正确估计，不能估计得过高或过低；各种收支的性质必须明确地区分，不能掺杂混同。4、公开性原则l 预算必须具有公开性，就是要求全部公共收支必须经过立法机关审议，而且要采取一定形式向社会公布。5、年度性原则 l 各国的预算均有时间界定，通常为1年八项原则 ：l 1945年美国联邦政府行政管理和预算局局长斯密提出，目的是加强行政部门的预算权限。预算必须有利于行政部门的计划；预算必须加强行政部门的责任；预算必须加强行政部门的主动性；预算收支在时间上保持收支的灵活性；预算应以行政部门的情况报告为依据；预算的工具必须充分；预算程序必须多样化；预算必须上下结合。二、预算的理论流派l 1.均衡预算论 (1)定义:预算无赤字，收支平衡。其理论基础是市场竞争原则，认为经济具有自律机制，通过市场竞争可达到资源最佳配置，反对任何形式的政府干预。以市场竞争原则为前提设立的各项财政制度本身就是宏观经济内设的自动稳定器。税收最为典型。（2）分类： 年度均衡预算：每个财政年度均是收支相抵，没有赤字，也不发行公债。 周期均衡预算：不是逐年的平衡，而是谋求整个经济循环周期的平衡。l 2.功能预算论l （1）定义：着眼于预算对整体国民经济的影响，而不拘泥于预算本身平衡与否。核心是相机抉择的财政政策，理论基础是凯恩斯主义，出发点是不拘泥于预算是否平衡，而是追求没有通货膨胀的充分就业。l （2）实施： 国民收入低于充分就业水平实行膨胀的财政政策减少财政盈余或造成财政赤字以刺激经济国民收入高于充分就业水平实行紧缩的财政政策减少赤字或增加盈余抑制需求减缓通货膨胀压力l 3.高度就业预算论l 又称结构性预算理论，是对凯恩斯主义的反思，是均衡预算理论的发展。核心是政府的财政支出应该按充分就业条件下的净税收入来确定，预算要保持一定的财政盈余，用作公债的还本付息。恢复和发挥财政制度的内在稳定器作用。预算不只是着眼于熨平经济周期，而是致力于在经济循环中取得动态平衡。高度就业预算论在20世纪60年代由美国经济发展委员会提出。其实施时有三个原则。一是高度就业水平下的预算平衡原则，即按95%以上的劳动者有工作为前提来 ，即额外支出由额外税源去补，支出盈余通过减税去消除；三是货币当局独立于财政的原则，政府不可向中央银行透支。4.公共定价法l 在市场经济中，所有经济行为主体都采取使自我利益 (企业是利润，消费者是福利或效用)最大化的行动，价格成为行为信号，价格机制是实现最优资源配置的主要机制。由于政府也提供大量的满足社会公共需要的“市场性物品”，这些物品(包括服务)也涉及到同其他商品和服务一样的问题，即价格的确定，公共定价。公共定价法即政府直接或间接制定某些行业的价格。l 1、纯公共定价，即政府直接制定自然垄断行业 (如能源、通信和交通等公用事业和煤、石油、原子能、钢铁等基本品行业)的价格； 2、管制定价或价格管制，即政府规定竞争性管制行业(如金融、农业、教育和保健等行业)的价格。政府通过公共定价方法，目的不仅在于提高整个社会资源的