北大纵横—巴蜀江油燃煤计经部管理标准（汇总）.doc

（一）工程合同管理标准1 主题内容与适用范围本标准规定了工程合同管理程序，进一步明确各部门权限与职责以及相关的范围。使工程合同签订达到科学、合理、规范操作的目的。本标准适用于四川巴蜀江油燃煤发电有限公司工程合同的谈判、签订、审批、归档管理。2 定义合同汇签卡：公司相关部门签署意见和领导批示的表格，是合同文件存档的重要组成部分。见附件。 工程合同：工程合同是指四川巴蜀江油燃煤发电有限公司在工程建设期间的设计、施工、监理、调试、征地、租地、拆迁赔偿等所签订的合同、协议；工程建成后的机组大修、小修和购售电等所签订的合同、协议。3 职责3.1 现场指挥部在公司领导授权下进行有关工程合同管理工作。3.2 在公司领导下，现场指挥部的计划经营部负责工程合同管理的日常工作。3.3 工程部负责合同管理过程中的技术方案和各单位工程的工程量把关工作。3.4 财务部负责建设资金的筹集，工程款的拨付、资金预算管理和财务结算工作以及财务评价计算分析工作及工程项目法人管理费、贷款利息、税金、保险等费用负责控制。3.5 物资部负责设备、材料的招标管理、合同管理、索赔管理、结算支付管理、零星物资采购管理，协助公司进行有关设备、材料的索赔管理，并对工程的设备购置费和材料费用控制负责。3.6 监理受业主委托，负责施工承包商承包项目的合同执行管理。负责对施工承包商的承包项目费用进行监督与控制。3.7 施工承包商按照合同的规定，负责按合同完成承包工程项目管理，保证按合理的工期与造价完成承包施工任务。4.程序4.1工程合同的设立 工程合同设立前，必须按工程设计、施工、监理的招标程序，经招标领导小组确定中标单位，再经商务谈判，合同才能设立。不属于招标范围的工程合同，须由计划经营部提出具体意见，经指挥长或副指挥长同意，经商务谈判后报请领导同意，合同才能设立。4.2合同条款 经招标后授予签订的工程合同，原则上按建设部、国家工商行政管理局印发的建设工程施工合同文本（示范文本），其它合同、协议按范本或惯例，合同或协议条款必须满足合同法规定的条款要求。4.3合同谈判4.3.1 一般工程合同谈判原则上由计划经营部经理主持，30万元及以上的重要工程合同谈判，应由计划经营部牵头分管副指挥长或指挥长主持，财务部、工程部、物资部参加进行合同谈判，谈判过程中，可邀请监理工程师参加，必要时，还可以邀请有关单位或法律、安全、环保等相关人员参加谈判。4.3.2 合同谈判人员应努力维护公司合法权益，坚持甲、乙双方对等的原则。4.4 合同的签订4.4.1 合同谈判结束后，主管部门按谈判结果起草合同文本，送相关部门汇签，再由双方法定代表人或法定代表人委托人签订合同。本公司法定代表人授权委托代理人签订合同权限按公司有关规定执行。4.5 合同的履行4.5.1 合同生效后，应严格按合同标的及规定的质量、工期和付款方式等条款执行。并即时通过现场检查或信函等方式了解掌握合同的执行情况，及时处理合同履行中出现的问题。4.5.2 合同履行中问题的处理4.5.2.1 属订立合同的条件变化引起且合同规定允许补充修改的问题，根据有关法律、法规规定，结合当时实际情况可以修改合同内容或签订补充合同。但双方必须协商一致。4.5.2.2 合同履行中发生纠纷时，可以要求有关主管部门调解，调解不成的可以由办公室聘请法律顾问或律师协助公司申请仲裁或起诉。4.6 合同的监督检查 合同的签订、履行，接受公司董事会、监事会以及上级审计部门的监督、检查。4.7记录4.7.1 工程合同必须建立合同台帐，合同从签订到履行过程中的全部资料和来往信件、电报等文字资料，都应登记保管。4.7.2 工程建设期间，计划经营部保管使用一份正本工程合同，其他部门或单位借用需办理借用手续并按时归还，工程竣工后移交公司档案室归档管理。4.7.3 涉及商务秘密的合同应妥善保管，并在合同上注明秘密字按保密法规原则进行归档。5 附录四川巴蜀江油燃煤发电有限公司合同汇签卡合同名称合同种类标的金额计经-2003-附件主办部门经办人意见：部门经理意见年 月 日会签部门意见年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日公司（指挥部）领导批示：（二）工程结算管理标准1主题内容与适用范围为了搞好四川巴蜀江油2300MW燃煤机组工程建设的投资控制，合理确定工程造价，本标准规定了工程结算条件、结算原则、结算程序以及各部门的职责。本标准适用于四川巴蜀江油2300MW燃煤机组工程的结算管理。2 定义指工程建设从工程开工到竣工验收后，承包商所完成的所有实际工程价款的总和。3 职责 3.1 公司现场指挥长（副指挥长）全面负责燃煤机组工程的结算管理工。3.2 计划经营部负责工程结算管理的日常工作。3.3物资部负责设备款、甲供材料价差结算工作。3.4 财务部负责建设资金的筹集与工程款的拨付和财务结算工作。4 工程的结算4.1工程款结算条件4.1.1施工合同、中标通知书。4.1.2 工程必须竣工、有合法的开工报告和竣工质量验收报告。4.1.3 隐蔽工程验收资料。4.1.4 施工领料核定单完整。4.1.5 逐月施工统计月报（监理、工程技术部、经营部按月审核，经公司领导批准后支付工程进度款）。4.1.6 重大设计变更审批资料（含审定的预算）。4.1.7 完整的竣工资料。4.1.8 竣工验收报告和质检部门鉴定意见。4.1.9 各种原始资料。4.2 工程款结算原则4.2.1工程结算应严格执行合同条款，合同规定不予调整的项目，结算中一律不再调整。4.2.2工程领料应事先核定，在结算中执行核定意见。4.2.3 凡合同内容范畴内的工作，由甲方完成的应在结算中核定，从结算值中扣除，如统建的临设，代交的水电费，厂家包安装的设备管道等。4.2.4 凡合同内容范畴外的工作，由乙方完成的，应在核定合法批准手续后方能进入结算。4.2.5重大设计变更应在批准手续完备，预算核定后按有关规定进入结算。4.2.6乙方自购材料的发票必须是合法的原件，复印件无效。4.2.7跨年度工程，每年应进行预结算，作为工程量最终结算时的依据和参考。工程造价最终以竣工后的决算为准。4.2.8工程结算应填写工程结算会签、审批表，由公司现场指挥部领导签发后生效。4.2.9工程结算执行公司制定的各项原则。4.2.10结算完成后，经办人应和乙方代表共同将结算值按概算栏目分解。4.2.11结算人员应严格结算纪律，克已奉公，认真执行合同和国家各项方针政策。4.3 工程结算程序4.3.1 施工单位报送结算文件，技经主管编制结算原则。4.3.2 监理工程师先审核领料单、工程量，再由物资部、工程部审核领料量、工程量。4.3.3 检查领料单、设计变更、材料代用、工程量差、采购材料的发票等各种应办手续的合法性。4.3.4 检查应扣款的项目，计算量价，并经施工单位确认。4.3.5 工程结算总计算。4.3.6 领导批准。4.3.7 建立台帐、汇总表、上机。4.3.8 归档。5 工程结算工作流程图投标预算施工合同调整文件材料变化设计变更施工单位结算件工 程 量主要材料监理、工程部确认监理、物资部确认造价站、经营部审定合 同 价质 保 金尾 款工程进度款审定结算审批归档对照对照（三）合同价格调整管理标准1 主题内容与适用范围为搞好工程的投资管理，控制工程造价，并使工程合同价格调整工作进一步规范化、制度化、科学化，结合本工程的实际情况，特制定本程序。本标准适用于四川巴蜀江油燃煤2300MW扩建工程及其相关合同的价格调整。2 定义 合同价格调整是指对国家批准的四川巴蜀江油燃煤2300MW扩建工程设计变更，进度计划变更、施工条件变更以及原招标文件工程量清单未包括的“新增工程”及政策性调整，按照合同有关规定进行价格调整。3 职责3.1 合同日常管理归口指挥部计划经营部。计划经营部在公司领导和现场指挥部的领导下，在工程建设期负责全公司的基建投资控制管理工作。3.2 工程部负责合同价格调整管理过程中的技术方案和各单位工程的工程量把关工作。3.3 财务部负责工程款的拨付、资金预算管理和财务结算工作以及财务评价计算分析工作及负责工程项目法人管理费、贷款利息、税金、保险等费用的控制。3.4监理受业主委托，负责施工承包商承包项目的合同执行管理。负责对施工承包商的承包项目费用进行审查。3.5 施工承包商按照合同的规定，负责按合同完成承包工程项目管理，按合同提供详细的合同价格调整的基础资料。4 程序4.1 书面提出合同价格调整要求并提供合同价格调整依据。4.2 监理单位对合同价格调整进行审查后提出审查意见。4.3对公司相关部门会签并提出意见。4.4 公司领导批准后执行。5 管理流程图 合同价格调整批准分管领导合同价格调整意见及依据审查施工监理合同价格调整意见及依据审查并会签各部门书面提出合同价格调整要求承包商 按经批准后的合同价格执行计划经营部资料归档 （四）零星项目发包管理标准1 主题内容与适用范围本标准规定了零星工程项目管理，进一步明确各部门权限与职责，确保零星工程项目的顺利实施。本标准适用于零星项目管理。2定义零星项目指可不纳入招标范围的所有工程项目。3职责3.1 公司现场指挥长及副指挥长，全面负责领导现场指挥部技经管理工作，直接领导各项零星项目的审查与批准工作。3.2计划经营部在指挥长及副指挥长的领导下，负责零星项目的具体管理工作。3.3 工程技术部负责零星项目中的技术审查工作。3.4 物资部负责甲供设备、材料的采购工作。3.5 财务部负责建设资金的筹集与工程款的拨付和财务结算工作。3.6 监理受业主委托，负责监理范围内的工程质量、安全、进度、投资的控制管理，监督检查施工承包商的各级计划的执行情况。3.7 施工承包商负责按照合同工的规定，完成承包范围内的计划任务，保证安全、优质、高效的完成工程施工任务。4程序4.1 零星项目的设立4.1.1 零星项目由主管部门提出项目建议申请。工程施工类由工程部提出，财务管理类由财务部提出，办公类由办公室提出，设备类由物资部提出，其他类由计划经营部提出。4.1.2 主管部门提出的零星项目建议，一般项目（金额在10万元以下的）由指挥长（副指挥长）批准后设立；重大项目由公司现场指挥部办公会研究决定并报经公司批准后设立。4.1.3 项目的设立必须符合基本建设管理程序和相关的规定，项目设立后必须明确项目费用来源，一般情况下应与批准概算相一致。4.2 零星项目的发包管理4.2.1 经批准设立的零星项目，由计划经营部统一发包管理，项目提出部门实施项目的具体管理。相关部门密切配合,确保项目顺利实施。4.2.2 计划经营部根据批准设立的项目，落实项目资金，审查项目费用并报领导批准。4.2.3 计划经营部根据批准设立的项目，选择与项目实施相一致的乙方单位或由项目提出部门向计划经营部推荐与项目实施相一致的乙方单位，填写四川巴蜀江油燃煤发电有限公司现场指挥部零星项目委托单，报经指挥长（副指挥长）批准，批准后的零星项目委托单一式五份分送施工单位、工程部、财务部、监理，计划经营部留存一份。4.3 零星项目的实施4.3.1 零星项目委托单、合同（协议）签订后，乙方单位应按委托单、合同协议的内容组织实施，项目提出部门和相关部门实施监督与监理。4.3.2 施工的工程项目，应当按照安全、质量、进度、费用四控制的原则，监理受业主委托应当随时深入现场，了解工程情况，检查工程质量，确保工程安全、优质、按期完成。4.3.3 其他的零星项目，由项目主管部门配合乙方单位按有关规定组织实施。4.4 竣工验收4.4.1 工程施工完工后，乙方单位应当填报工程完工报告单送到监理部，监理部收到报告单后，应及时检查工程施工是否完毕。确认完工后，通知计划经营部、工程部、财务部及其他相关部门组织进行竣工验收。4.4.2 竣工验收时，应当按照施工图及有关施工规范和竣工验收规范按施工程序逐项检查验收，并做出相应的评定。同时，检查竣工图及竣工验收资料是否完整、齐全、规范。待全部检查合格后才能视为竣工验收合格。4.4.3 竣工验收合格后，施工单位应当填制竣工项目验收单。参加验收人员应在验收合格单上签字。工程部应当在竣工项目验收单上对工程安全、质量作出评价。并经领导批准后才能有效。4.4.4 不属于工程的其他项目，由项目主管部门报请领导同意后，按领导的要求自行或组织有关部门完成相关工作。4.5 结算与付款4.5.1 工程竣工验收合格或其他项目相关工作完成后，按合同规定及时办理结算手续。4.5.2 监理及工程部根据竣工资料，审查工程量。计划经营部根据协议及审定的工程量和有关定额及费用标准，审查工程费用并报领导批准。4.5.3 其他项目完成后，由项目主管部门通知计划经营部审查项目费用并报领导批准。4.5.4 经审查批准的项目费用，经营部按合同规定的付款方式，填制付款单据并通知财务部办理付款手续。4.5.5 财务部根据有关部门会签的付款通知单和合同（或零星项目委托单）规定办理付款手续。 5 附录5.1 附录A: 零星项目工作流程图5.2 附录B: 工程完工报告单5.3 附录C: 竣工项目验收单5.4 附录D： 四川巴蜀江油燃煤发电有限公司零星项目委托单计划经营部填制付款通知单，会签后财务部办理付款手续报现场指挥部领导批准，通知计划经营部办理结算手续其他项目由项目主管部门审查完成情况指挥部领导批准审查结算结果施工单位填制竣工项目验收单指挥部领导批准验收监理部和工程部审查是否完工施工单位发出（完工报告）项目实施公司或指挥部领导批准签订合同或委托单附录A: 零星项目工作流程图指挥部领导或办公会研究报公司批准项目主管部门提出项目申请公司或指挥部部领导批准计划经营部落实费用或预算审查计划经营部组织发包理监部组织竣工验收，审查验收资料监理、工程部审查工程量，计划经营部审查结算费用监理、工程部签署验收意见，参加验收人员签字附录B: 工程名称 合同编号开工日期 工 程完工日期 造 价工程简况及报告内容申请验收日期报 告 单 位 代 表报告签收人 完 工 报 告 单报告日期： 年 月 日申 附录C:竣工项目验收单合同协议号工程编号开工日期工 程造 价竣工日期项目内容及施工简况和需要说明的事项项目安全及质量评价评价人：验收人签字栏乙方单位（盖章）代表监理单位（盖章）代表甲方单位（盖章）代表附录D：四川巴蜀江油燃煤发电有限公司现场指挥部零星项目委托单编号：江燃煤（ ）委字2003第（ ）号 年 月 日委 托 方四川巴蜀江油燃煤发电有限公司现场指挥部被委托方委托内容质量标准工 期结算方式签发：审核：拟稿：签收：备注（五）索赔管理标准1主题内容与适用范围本标准规定了索赔的程序、索赔条件与原则、索赔分类以及在索赔过程中各部门的职责。本标准适用于四川巴蜀江油2300MW燃煤机组工程建设过程中的索赔管理。2 定义 是指合同履行过程中，对方未履行或不完全履行自己的义务而产生过错，应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿或工期延长的要求。3 职责3.1 计划经营部在指挥长及副指挥长的领导下，负责配合公司有关部门作好索赔管理工作。3.2 工程技术部负责索赔过程中的技术把关工作；3.3 财务部负责索赔款项的催收和财务结算工作。3.4 监理受业主委托，负责监理范围内的索赔资料的审查工作。3.5 施工承包商负责按照合同工的规定，报出索赔依据。4 工程索赔的条件与原则4.1 工程索赔的条件4.1.1确实发生了索赔事件。4.1.2有完整的原始记录。4.1.3由于对方过错确实给自己造成了一定损失。4.2工程索赔原则4.2.1必须以合同、投标文件、招标文件为依据。4.2.2以事实和原始记录为依据。4.2.3及时、合理地处理索赔事件。4.2.4严格索赔纪律，认真执行国家各项方针政策。5 索赔的分类5.1 承包商的索赔5.2建设单位的索赔6 工程索赔程序6.1承包商的索赔6.1.1承包商在规定期限内提出索赔意向及依据报送监理工程师，同时将索赔意向报送四川巴蜀江油燃煤发电有限公司现场指挥部。6.1.2监理工程师对承包商报送的索赔事项进行调查、核实，签出索赔成立与否及数额的初步意见后报四川巴蜀江油燃煤发电有限公司现场指挥部。6.1.3 由计划经营部牵头进行最终认定，并将结果通知承包商。 6.2四川巴蜀江油燃煤发电有限公司对承包商的索赔6.2.1由计划经营部将索赔意向及初步依据直接通知承包商。6.2.2与承包商协商、取得一致意见