中小企业技术创新分析——技术经济学期末作业.docx

现代中小企业技术创新分析杜杰阳 华侨大学商学院 10级研究生摘要：本文对熊彼特以来各国经济学家关于中小企业在技术创新方面的论点与研究成果进行分析，研究了技术创新与市场结构、企业规模等之间的关系。认为简单、笼统地研究企业规模与技术创新的关系是没有意义的。提出只有在一定前提下，比较中小企业相对于大企业在技术创新方面的优势和劣势才有意义的观点。Abstract: This paper schumpeter every country since economists about small and medium-sized enterprises in technological innovation argument and the research achievements, the paper studies the technology innovation, market structure, the relationship between the scale of enterprises, etc. Think simple and general research enterprise scale and technology innovation relationship is of no significance. Propose only in certain premise, comparative smes compared with large enterprises in technological innovation, advantage and disadvantage meaningful point of view. 一、中小企业技术创新的主要类型中国的科技型中小企业是指职工人数不超过500人，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10。 多数国家把500人以下的企业现为中小企业，50至100人以下的为小企业。因为本文主要研究技术创新问题，所指的中小企业均是科技型中小企业。 1产品创新、服务创新与工艺创新产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。重要的产品创新是指全新的产品创新，或组合已有的技术取得新的应用；渐进的产品创新是指使用新材料、新配件等改进产品的性能或降低产品成本，或通过改变产品的局部而改进产品整个系统的功能。一般说来，重要创新对企业的发展影响较大，渐进创新对企业的影响有大有小，但前者往往比较难以实现，投入也大；后者较易做到。中小企业所实现的重要产品创新和渐进产品创新有很多，20世纪的许多重大创新产品都是由中小企业实现的。服务创新是近些年服务业，尤其是知识密集型服务业兴起的结果，它既包括新的思想、新设想转变成新的或者改进的服务，又包括改变现有的组织结构推出新的服务，比如各种金融衍生工具等，目前兴起的网络服务等也是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的产量和质量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新。一般情况下，大多数工艺创新是渐进的，投入大小和难度都比较适合中小企业的特点，也是中小企业技术创新重要途径之一。产品创新、服务创新和工艺创新之间常常相互影响、相互交融、相互促进，并与中小企业的直接经营活动密切相关，因而具有较大的普遍性，在中小企业的技术创新活动中占重要位置。2研究与开发中小企业的技术创新还包括大量的与技术研究与开发相关的创新活动，因为这种创新活动需要较多的资金和人力资源等的投入，技术风险和市场风险都比较大，因而多数是由一些RD密集型的中小企业来进行的，并非所有的中小企业都具有开展这类创新活动的能力；同时中小企业的研究与开发活动，也更多地需要与外部的合作或得到政府的支持，这一方面指政府在资金、政策等方面提供支持，如提供适合中小企业技术创新特点的市场融资渠道和方式，政府直接资助和提供一些优惠政策措施；另一方面指在研究与开发过程中，提供技术、信息、人才等方面的支持，如政府支持下的技术转移、科研人员的流动、产学研的联合及信息服务体系的建设等。中小企业研究与开发活动可以分为自身的研究开发和合作研究开发两种类型。其中自身的研究开发受到很多因素的限制，对企业的要求比较高，只局限于一些基础（包括人力资源和资金支持等）较好的企业，但提高自身的研究与开发能力应该是中小企业技术创新的主要努力方向；合作研究开发包括中小企业与大学、研究开发机构以及大企业等的合作。对于相对缺乏信息、人才、技术等的中小企业来说，合作研究开发活动更加适合和普遍。统计资料显示，在依靠大学和研究机构的帮助，以及利用各种公共资源方面，中小企业表现出更大的效率和热情。另外，积极参与政府的研究与开发活动也是一种越来越普遍的形式。比如，近些年欧盟中小企业政策的核心就是引导更多的中小企业参与到欧盟的研究与开发计划的框架之中；美国有关支持中小企业参加联邦的研究与开发活动。今后随着高新技术产业的发展，中小企业将越来越多地参与高新技术的研究与开发活动。3.技术转移技术转移是指在某一组织或领域内为着某一目的而形成的技术、知识或信息被采用或应用到另外的组织、领域或服务于其它目的的过程。技术转移对中小企业的技术创新活动有着特别的意义，也常常为政府和政策制定者们所高度关注。技术转移可以在多种技术转移主体之间进行，包括不同的中小企业之间、中小企业与大企业之间、中小企业与大学之间、中小企业与非营利研究机构之间、中小企业与政府研究机构之间、中小企业与国际研究机构之间、中小企业与国外企业之间以及中小企业与一些从事技术转移的中介机构之间等。鼓励面向中小企业的技术转移活动，是实现大量科研成果商业化的重要渠道。中小企业的技术转移一般有以下几种主要形式：（1）研究人员创办企业。这种形式多是由研究机构或较大企业的研究人员，自带研究成果创办自己的独立企业或是以技术入股等方式加入现有企业，这种形式在创办高新技术企业方面尤为多见。（2）企业与高校或研究机构之间开展合作研究。合作研究是强调企业、大学和科研机构的共同参与，其研究成果往往可直接应用于企业的生产和服务之中。（3）企业与高校或研究机构之间开展有委托合同研究。这是一种通过法律上的合同关系确定的“承包者”与“用户”之间的关系，一般是由企业提出研究目标，提供研究资助，由大学或研究机构帮助企业实现其研究开发目标，有利于促进技术成果转向中小企业。（4）企业与企业之间的合作。这种合作关系建立在对外合作双方共同利益或优势互补基础之上，它有利于企业之间的技术交流与扩散。（5）企业与学校或研究机构之间的人才交流。这种交流的形式可以是多种多样的，其结果有利于培养中小企业的技术创新人才，或是直接从大学和研究机构获得所需要的知识、技术和信息等。（6）中小企业进入高新技术工业园区或科技园区（或孵化器），以便获得更好的技术转移成果。高新技术中小企业在这方面更具优势。近些年各国政府尤其关注这方面的发展态势。（7）通过技术转移机构进行技术转移。这类促进技术转移的机构有些是中介服务性质的，有些则本身就是技术的提供者或转移者。例如：美国的国家技术转让中心和联邦实验室技术转移联合体以及欧盟15国建立的“技术创新服务机构合作网”等，大都具有促进面向中小企业的技术转移活动的职能，并且这些机构的活动也往往得到政府的扶持和政策指导。二、技术创新、市场结构与企业规模 1关于技术创新与市场结构和企业规模关系的研究综述新古典经济学认为竞争会促进技术的变革。而熊彼特则强调垄断在创新中的巨大作用，认为市场垄断地位是企业承受与创新相关的风险和不确定性的先决条件，“大企业是技术进步最有力的发动机。” 加尔布雷斯（JKGallbraith）认为：现代社会的特征在于大企业体制，技术创新的主体不是个人而是名为“专家组合”的集团，“明智的远见是使少数大厂商组成的现代工业成为引起技术变革的尽乎完美的工具（1952年）。卡米恩（Kamien，M）、施瓦茨（Schwartz，N）、谢勒尔（Soberer）将相关观点归纳为两个假设：（1）大企业会促进创新而小企业则会妨碍创新；（2）不完善竞争的市场比近乎完善竞争的市场更有利于技术的变革。 此后，各国研究者从理论和实证两个方面对上述两个假设进行了考察，结果得出两种截然不同的观点。一种支持熊彼特的大企业创新观点，另一种则拥护古典和新古典的观点，即竞争驱使下的中小企业能最有效推动技术创新。 2大企业在创新活动中的优势概括起来，大企业在技术创新活动中的优势主要表现在以下几个方面： （1）创新需要较高的固定成本，这只有大企业才有能力承担。如考晨瑙（Comanor）就认为，RD是一种典型的趋向于规模经济的跳跃过程。 （2）卡米恩和施瓦茨认为，只有占有较大市场优势的大企业才能把创新作为利益最大化的手段。 （3）纳尔逊的研究指出，RD是一种风险投资，只有大企业才能通过向不同研究项目进行分散化的投资以降低风险，只有大企业才更能发现创新的市场价值，从而减小创新的不确定性和风险性。 （4）研究开发活动本身的专业化和分工的效率，会产生规模经济；规模经济使RD投入的收益增加，谢勒尔注意到规模经济使新产品的引入更加便利，从而使大企业从创新中获得更大收益。 （5）大企业从创新带来的成本降低中获取的收益要远大于中小企业，这有利于提高大企业创新的积极性。 （6）企业研究开发的最小有效规模。王永生博士通过对日本和中国企业的技术创新的研究，提出了企业研究开发“最小有效规模”的概念（即一个经济单位用于研究开发的资源配置的绝对规模下限）。认为研究开发更多地具有固定成本特性，研究开发活动规模是与企业经营规模同方向变化的。当企业的经营规模低于某一水平时，就较少进行研究。3中小企业创新优势谢勒尔等人通过研究企业内部的交易成本对创新的影响，认为规模经济也会产生不经济因素，企业规模越大，官僚体制越复杂，其决策时间长，研究项目间的资源分配可能会产生组织与决策上的惯性，从而难以灵活适应市场的变化。 （1）罗斯韦尔（RothwellR）根据大企业和中小企业管理结构特点，认为大企业比小企业有更复杂的管理结构，一般情况下大企业决策更趋保守。谢勒尔认为大企业官僚体制不利于创新的风险投入，而小企业领导层比较精干，更有利于根据市场的变化做出创新的决策。 （2）中小企业宽松的管理环境有利于创新活动的开展，而大企业的行政等级制度常会窒息研究人员的创新激情。 （3）中小企业专业化程度较高，机动灵活的特点使企业对创新更具适应性。 （4）大企业对那些小的、风险大的创新兴趣不大，而这对小企业来讲正是机会。 4比较研究及分析1967年曼斯菲尔德通过对一些产业的实证分析，发现技术创新与垄断的关系因产业的不同而不同。纳尔逊（Nelson）也得出同样结论，认为熊彼特关于垄断有利于创新的理论是一个阈值理论，即企业的规模超过一定阈值后，企业规模与创新之间不存在显著相关性，而已这一阈值随产业不同而不同。 沃利（Worley，1961年）认为在企业规模和研究开发之间存在如下关系： logRcblogy 式中：R-研究开发投资 Y-企业员工数量（代表企业规模） b作为研究开发投资对企业规模的弹性，如果在有意义的范围内超过1，就说明随企业规模扩大，研究开发投资是递增的。沃利通过对食品、建材、化工、石油制品、机械、电机、材料、运输机械等八个行业进行了计算和分析，其结论是只有石油制品和电机两个行业的规模弹性超过1。即符合熊彼特的假说，其它行业则不支持其观点。 谢勒尔（Schere，1965年）选择了企业规模与技术创新间为三次式关系，即： P=a0+a1S+a2S2+a3S3 式中：P-专利数（代表技术创新） S-销售额（代表企业规模） 将获得的关系式做图，找出它的拐点，据此判断具体企业是属哪种情况。通过对1955年幸福500家大企业中448家创新情况进行分析，结果是除少数几个企业外，其余均不符合熊彼特观点，即有利于激发创造性的组织环境。因而企业能够根据莫测的市场和竞争变化迅速作出反应，适时、适度进行力量调整，具有很强的灵活性和适应能力。 近些年来，信息数字化使虚拟机构得以产生，企业可以遵循互联网络的模式，建立网络化的组织，通过网络寻找资源和联盟，大大减少交易成本和技术创新的风险，增强了中小企业技术创新的能力和地位。 4.中小企业技术创新方式特点 （1）中小企业技术创新更有赖于与外界的合作和支持技术创新要求企业在技术领域和人事领域进行大量投资，而一方面中小企业在人才、设施、信息等较为缺乏，难于筹集技术创新方面的各种资源，另一方面，其创业者与大学、研究机构、大企业有着这样或那样的密切关系。因此，中小企业更多地依赖与外界合作进行技术创新，而且成效更大。德国波鸿鲁尔大学的埃里希施陶特教授的研究成果表明，中小企业中有23想进行合作或已有合作经历。美国小企业局统计，在没有大学参与的RD活动中，大、小企业的回报率平均为14；而在有大学合作的情况下，小企业RD支出的回报率为44、大企业仅为30。表明中小企业能更好地利用大学或研究机构提供的条件，提高合作效率。 此外，中小企业的技术创新经常通过咨询和外包的形式接受外界在法律、会计、技术、信息和金融等多方面的帮助与指导。 （2）需要政府及政策制定者的指导和支持中小企业的技术创新面临着多方面的挑战和不利因素。美国1995年白宫中小企业全国大会总结报告认为，与大企业相比，中小企业几乎在所有方面都将不得不极为不利的竞争条件下生存和发展。例如：获得资金的能力不高，信息、技术、人力资源的缺乏，雇员福利引起的成本增加，政府行政管理方面的过高要求等。因此，中小企业技术创新更需要政府采取措施，直接和间接地从各个方面加以扶持。而各方面的研究也显示，政府的政策及行为对中小企业技术创新发挥相当大的影响。 5中小企业技术创新效率特点据美国80年代前半期统计：大企业RD投入占全国企业RD投入的95，其中匕家最大企业占40，而小企业创新成本微乎其微。他们更大程度上依赖于高水平的专业知识和与外界良好的合作关系。但在全部创新成果中，中小企业占55，人均（包括非研究人员）创新约为大企业的两倍、中小企业开发速度为2.22年，而大企业的开发速度为305年。欧盟国家中小企业RD的单位投入所产生的新产品为大企业的35倍。另外，美国的中小企业的技术创新能更好地利用政府的资助，同样的资助经费在小企业用于基础研究的可能性较大企业高4倍，说明小企业能更好地将政府的资助用于有益于科技发展和长远的RD活动中。 中小企业技术创新效率较高的原因，一方面，高新技术产业兴起，产品更新换代加快，技术创新的风险更大，对人力资本和知识资本有更高的要求，而对其它有形生产要素要求相对较低。使中小企业的“知识密集”的优势得以发挥；另一方面，社会风险投资制度的建立有利于消除中小企业的资金短缺的优势，对中小企业的技术创新、发展高新技术产业提供更有力的支持和更大促进作用。 总之，在信息时代，中小企业可以用更少的成本、更方便的途径来获取所需要的信息和技术，甚至资金，充分利用各种社会资源，从而大大减少中小企业在技术创新工作中所遇到的困难。因此，施瓦茨在其最近出版的长期繁荣中认为，新型企业模式在美国已经出现，其特点是企业规模更小，更能适应市场变化、内部组织机制从等级制向网络体系转变。四、结语本文认为，对企业技术创新分析研究时，不能简单、笼统地研究企业规模与技术创新的关系。虽然，从整体上看，中小企业技术创新活动的效率提高，但在行业分布上，主要集中于新兴产业以及那些缺乏规模经济的行业。另外，中小企业技术创新的成功是建立在与外界（包括大企业）的密切合作及自我竞争淘汰的基础上的。因此，静态地看，目前，中小企业与大企业在技术创新活动中各有所长所短，应具体分析；而从动态看，在工业经济向知识经济转移的过程中，中小企业以其灵活的机制，网络化的组织形式，以及勇于创新的企业家精神，将逐步占据技术创新活动的优势地