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风险管理及风险评估工具 在药品生命周期的应用 风险概述 1 质量风险管理的原则与理念 风险概述 风险沟通 风险管理工具 2 风险管理的流程 风险概述 2 1 风险启动 2 2 风险评估方式 启动风险 质量风险管理广泛应用于GMP管理的各个领域 在任何异常和变化的条件下均可启动风险 针对具体对象成立风险评估小组 按质量风险评估管理规程执行 SOP 各种记录加入风险评估相关内容 实时进行评估 风险概述 2 3 风险评估 风险识别 风险确认 风险概述 2 4 风险评估 风险分析 风险概述 2 5 风险评估 风险评价 A 风险评价可采用定性的方式也可采用定量的方式进行 B 评价风险的三个参数 概率 P 严重性 S 可预测性 D 风险等级 R 严重性和可能性结合在一起来评价风险等级 公式 R P S确定风险优先性 将风险级别 R 和可检测性合并在一起来确定风险优先性 定性评级公式 RPR 风险优先等级 P S D等量评级公式 RPN 风险优先数量等级 P S D举列 风险评估举列 docx需要注意的是 A 定性的评价是根据评估小组成员的经验综和内部SOP为基础 并被时间证明行之有效 B 定量的评价是根据历史数据和技术分析等得出 C 定量的评价比定性的评价更具有说服力 更准确 风险概述 2 6 风险评估 风险控制 风险概述 2 6 风险评估 风险控制风险接受 QRM 质量风险管理 风险概述 2 3 风险输出 风险管理结果 记录质量风险的结果 对风险的结果进行沟通 风险沟通确保风险管理过程中将适当的信息向风险关系人报告 沟通方式分为正式的沟通和非正式的沟通 风险沟通方式 需要视风险管理程度和风险评估流程中的环节而定 风险沟通能够促进风险管理的实施 使各方面掌握更全面的信息从而调整或改进整改措施及其效果 A B C D 风险概述 2 4 风险审核 风险概述 3 质量风险管理在药品生命周期中的应用 产品退市 商业生产 技术转移 制药开发 质量风险管理 CQA CPP评估 需要开展的工作 技术转移风险评估多品种共线风险评估实验室系统风险评估 高致敏性产品厂房设施布局风险评估GMP设计审核 计算机化系统风险评估 系统影响性评估部件关键性评估 清洁验证风险评估工艺验证风险评估 运输验证风险评估 质量体系运行风险评估偏差自检投诉召回再验证与再确认风险评估 产品退市风险评估 风险概述 4 风险管理工具 4 1 风险管理工具选用原则A 没有一个工具是万能的 B 是否选用工具取决于所研究系统与风险复杂性 C 必须根据目的选用工具 4 2 例举A 风险评估工具在风险评估各阶段的适用性 风险概述 B 风险类型与应用工具的选择 风险概述 C 常用工具应用示例 风险概述 C 常用工具应用示例 1 质量源于设计 QBD 与关键质量属性 CQA 及关键 CPP 评估 质量工具在药品生命周期中的应用 质量工具在药品生命周期中的应用 1 2 CQA及CPP定义 质量工具在药品生命周期中的应用 1 3 CQA评估 质量工具在药品生命周期中的应用 1 4 关键 CPP 评估 质量工具在药品生命周期中的应用 1 4 关键 CPP 评估 总结 1 CPP通过参数的宽窄和难易控制程度来进行判定 2 关键的重要的参数属于CPP 3 影响CQA的一定是CPP 质量工具在药品生命周期中的应用 1 5 列举 1 操作单元 2 风险识别 CQA 质量工具在药品生命周期中的应用 3 风险识别 CPP 4 1 风险识别的矩阵 体现在书面的第一步 质量工具在药品生命周期中的应用 4 2 风险分析的矩阵 体现在书面的第二步 质量工具在药品生命周期中的应用 4 3 风险评价的矩阵 体现在书面的第三步 从概率 P 严重性 S 可预测性 D 来评价 质量工具在药品生命周期中的应用 2 基于ISPEC Q的系统影响性评估 SIA 判断哪些系统要进行验证 确认t 支持变更和偏差的评估 如变更和偏差涉及到直接影响系统 应进行调试与确认 为什么要进行SIA 2 1 系统的定义 具有某种特定操作功能的一组工程组件 包含但不限于管道 仪表 设备 设施 计算机硬件 计算机软件 2 1 系统分类 质量工具在药品生命周期中的应用 2 1 系统边界 在系统边界周围划分 明确哪些属于该系统 哪些不属于该系统 1 根据系统设计的目的和范围 将对其具有直接影响的部件归入最适宜的系统中 根据部件 阀门 管道功能呢进行系统的界定 在PID图上用不同颜色的荧光笔画出不同系统的范围 并在空白处标出这些系统的名称 编号 划分日期 2 系统范围界定时使用 云 状图形 3 2 2 系统界定 质量工具在药品生命周期中的应用 2 3 质料准备 变更控制 用于支持变更流程 并帮助确定导致影响性发生变化的因素 版本要求 用于评估的文件和图纸应该已由QA进行了签批的现行版本 工程文件 用于明确系统数量和各系统范围的界定信息 1 2 3 资料需求单 质量工具在药品生命周期中的应用 2 4 SIA执行流程 质量工具在药品生命周期中的应用 2 5 SIA评估 9个问题 2 6 SIA评估判定依据 1 问题1 8中任意一个回答为是的为直接影响系统 2 问题1 8中任意回答均为否 第9个问题回答为是为间接影响系统 3 1 9均回答否为无影响系统 质量工具在药品生命周期中的应用 3 基于ISPEC Q的系统影响性评估 CCA 3 1为什么进行CCA 5 为变更 偏差评估的支持性活动 3 可有效的确认 确认工作的范围 从而对关键性部件进行调试和确认 4 规定出了验证 确认过程中所需进行的活动 操作过程中的建议措施等 1 评估直接影响系统中各部件的关键程度 2 对判定为关键性的部件进行风险评估用于确定出所有的潜在危险及其对产品的影响 质量工具在药品生命周期中的应用 3 2 评估小组的准备 任何风险评估前均应当有风险评估小组 评估小组人员包含但不限于 系统使用部门 生产部门人员 项目人员 工程人员 自控部门人员 验证人员 QA人员 质量工具在药品生命周期中的应用 3 3 资料准备 资料需求清单 工艺注册文件 供应商合同技术资料 URS P ID 管道 仪表流程图 设备设计文件 功能说明 部件清单 资料 质量工具在药品生命周期中的应用 3 4 CCA执行流程 确定部件 功能 部件关键性评估 关键部件 风险评估 进一步控制措施 接受风险 非关键部件 调试 采取当前措施 采取当前措施 否 再次评估风险优先性中 风险优先性高或中 质量工具在药品生命周期中的应用 3 5 CCA评估 7个问题 1 系统成分是用来证明与注册工艺的一致性 2 对系统成分正常的操作和控制都对产品质量有直接影响 3 系统成分失误或者警报对产品质量或有效性有直接影响 4 系统成分信息被记录 并作为批记录 批放行或GMP相关文件的一部分5 系统成分与产品或产品组分有直接接触 6 系统成分控制关键工艺元素 这些工艺元素可能影响产品质量 并且与控制系统性能相关 7 系统成分用来创建或保持系统的关键状态 3 6 CCA评估判定依据 1 7个问题逐一回答 其中有一个为是则表示为关键的部件 关键部件需继续进行评估 2 关键部件进行评估应在评估表中例举 关键部件名称 说明 失效事件 最差情况影响 举例见下一页 评估方法同WORD示例 质量工具在药品生命周期中的应用 质量工具在药品生命周期中的应用 3 7 CCA的风险控制 需要编写SOP的内容 需要增加技术规格的信息 需要进行确认 验证的内容 其他如培训 需要进行设计变更的内容 质量工具在药品生命周期中的应用 4 基于ISPEGAMP5的计算机化系统评估 A 清晰界定系统 避免系统的遗漏或被忽略 B 识别计算计机化系统的总体风险 C 界定对计算机化系统验证活动的范围 D 识别系统 了解系统的被监督程度 是否受法规监管 4 1 计算机化系统评估的目的及应用 包含但不限于 进行最初风险评估并确定系统影响 确定对患者安全 产品质量和数据完整性有影响的功能 进行功能风险评估并确定控制模式 实施并确认控制模式 审查风险并监控控制 4 2 计算机化系统质量风险评估 是否属于GxP有什么危害 影响级别 故障可能性 故障可检测性 风险如何控制 通过GxP关键性分类评估 确定指出确认验证工作的范围 将工作重点放到风险高的系统上 4 3 计算机化系统GxP关键性分类评估 非关键系统 GEP调试 如 消防控制系统 GXP关键系统 GEP调试 GMP确认 如 WMS仓储管理系统 4 4 GxP关键性分类评估流程 确定系统 系统范围界定 非GxP关键系统 支持判定依据 GxP关键系统 系统是否GxP关键 是 否 质量工具在药品生命周期中的应用 质量工具在药品生命周期中的应用 4 5 GxP关键性分类评估问题 质量工具在药品生命周期中的应用 4 6 GXP系统GAMP5软硬件分类评估 4 6 1 硬件类别 质量工具在药品生命周期中的应用 4 6 2 软件类别1 质量工具在药品生命周期中的应用 4 6 2 软件类别2 质量工具在药品生命周期中的应用 5 1 分析仪器影响性评估及验证 5 1 1 分析仪器影响性评估的六个问题 5 实验室风险评估概述 质量工具在药品生命周期中的应用 5 1 2 分析仪器影响性评估流程图 质量工具在药品生命周期中的应用 5 2 仪器系统的FRA 功能部件的关键性 评估 5 2 1 对于B C类仪器需要进行确认工作 范围和程度经过FRA来实现 5 2 2 FRA评估流程 质量工具在药品生命周期中的应用 5 2 3 FRA中高风险的控制措施仪器确认 校准 预防性维护 建立SOPs 培训 5 2 4 FRA报告示例 FRA中 高级风险控制措施汇总表 质量工具在药品生命周期中的应用 5 3 分析方法风险评估 确定分析规程的关键影响参数 确定关键参数的操作空间 某些变更下方法再严重的豁免 5 3 1 分析方法风险评估的意义 5 3 2 分析方法风险评估流程 质量工具在药品生命周期中的应用 5 3 3 方法验证风险评估 方法验证风险评估的目的 1 衡量需要执行正式验证的方法和数量 2 验证方案中方法性能水平可接受标准的衡量 方法验证风险评估流程 第一步 成立团队 方法验证人员 方法开发人员 工艺工程师 质量风险管理人员 第二步 准备活动 分析方法清单 需要的资料 第三步 风险方法评估流程 第一阶段 区分方法有无GM