国际金融和贸易PPT课件.ppt

世界贸易组织与国际贸易 1 学习目标 了解关贸总协定和世界贸易组织的发展历程 基本原则和规则 熟悉其组织构成和一般作用 认清中国和世贸组织的联系及中国加入世贸组织的意义 2 世界贸易组织简介 世界贸易组织 简称 世贸组织 WorldTradeOrganization WTO 是一个独立于联合国的永久性国际组织 与世界银行 国际货币基金组织一起 并称为当今世界经济体制的 三大支柱 其前身是1947年订立的关税及贸易总协定 GATT 世贸组织成立于1995年1月1日 1996年1月1日正式取代关贸总协定 负责管理世界经济和贸易秩序 总部设在瑞士日内瓦莱蒙湖畔 目前 世贸组织成员分四类 发达成员 发展中成员 转轨经济体成员和最不发达成员 截至 年 月 世贸组织共有成员 个 世贸组织的贸易量已占世界贸易的95 以上 现任总干事是欧盟前贸易委员帕斯卡尔 拉米 法国人 3 世界贸易组织简介 关贸总协定 GATT 于1947年第二次世界大战即将结束的时候成立 借此各个国家可以讨论并发展自由贸易 前面几轮谈判主要集中在关税减免上 后面几轮谈判主要集中在反倾销和撤消关税壁垒 最近的一轮谈判是从1986 1994的乌拉圭谈判 世贸组织的核心是国与国之间就成员国在这个大体系中高效运作所达成协议 它最主要的目标是使贸易可以自由 畅通 稳定地发展 4 世界贸易组织简介 世贸组织继承了关贸总协定所有谈判达成的协议与协定 保留了行之有效的运行机制和原则 但世贸组织又不同于关贸总协定 世贸组织继承和发展关贸总协定后 发生了三大转变 1 关贸是一个临时性生效的政府多边贸易协定 而世贸是一个具有国际法人资格的永久性国际组织 2 关贸的职责范围局限于有形的货物贸易 而世贸的职责范围从货物贸易延伸到服务贸易 与贸易有关的投资和知识产权在内的无形贸易 3 世贸组织机构 运行机制 成员相互的约束能力均强于关贸 其权威性大大高于关贸 从协调关税到非关税的边境措施 逐渐转向到成员国内的立法和政策方面 5 世界贸易组织的宗旨和目标 一 宗旨 提高国民收入 提高生活水平 增加就业机会 促进成员方经济发展 扩大商品与服务的生产和贸易 按照可持续发展原则充分利用世界资源 保护和维护环境 积极努力确保发展中国家 尤其是最不发达国家在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相适应的份额和利益 二 目标 建立一个完整的 更具活力 更持久的多边贸易体系 概括起来 就是实现贸易自由化 根本目标 在全球范围内 实现物流 人流 资金流 投资自由化 技术流 知识产权 四大流动 6 世界贸易组织的宗旨和目标 三 实现宗旨与目标的途径 为了有效地实现上述宗旨与目标 WTO规定各成员应通过达成的互惠互利的安排 大幅度削减关税和贸易壁垒 消除歧视性待遇 坚持非歧视贸易原则 对发展中国家给予特殊和差别待遇 扩大市场准入程序 提高贸易政策和法规的透明度 实施审议制度和争端解决机制 从而协调各成员间的贸易政策 共同管理全球贸易 7 世界贸易组织的职能 WTO的职能1 制订规则2 组织谈判3 解决争端4 政策审议5 国际合作或传递信息 8 世界贸易组织的职能 一 制订规则制订和规范国际多边贸易规则 并监督这些规则的执行 WTO制订和实施的一整套多边贸易规则 涵盖面非常广泛 几乎触及到当今世界经济贸易的各个方面 随着世界经济和国际贸易的发展 WTO的涵盖范围已经从原先纯粹的货物贸易 在边境采取的关税和非关税措施 进一步延伸到服务贸易 与贸易有关的知识产权 投资措施 包括最新的竞争政策 电子贸易 环境政策等等 WTO制订的规则是在权力和义务平衡的基础上建立的一套相互制约 相互得利的机制 9 世界贸易组织的职能 二 组织谈判组织多边贸易谈判 为成员提供谈判的场所 关贸总协定通过八轮多边谈判 在多边贸易范围内大幅度削减了关税和非关税壁垒 提高了国际贸易自由化和便利化程度 极大地促进了世界经济和国际贸易的发展 自关贸总协定成立以来的50年间 发达国家的平均关税水平已从1948年的40 左右 降到目前的4 左右 发展中国家的平均关税已降到10 左右 我国目前为15 还高于发展中国家的平均水平 10 世界贸易组织的职能 三 解决争端随着世界经济和贸易的发展 WTO成员国之间的贸易矛盾与纠纷增多 这些矛盾和问题根据WTO 关于争端解决规则和程序的谅解 的争端解决机制来解决 争端解决机制的作用WTO的争端解决机制 在保障WTO各协议实施以及解决成员间贸易争端方面发挥了积极的作用 为国际贸易顺利发展创造了稳定的环境 WTO前总干事鲁杰罗说 如果不提及争端解决机制 任何对WTO成就的评论就不完整 争端解决机制是多边贸易体制的主要支柱 是WTO对全球经济稳定的最独特贡献 11 世界贸易组织的职能 争端解决机制的程序世贸组织成员如有争端 应先行协商 在一方提出要求后的30天内 必须开始协商 如60天后未获解决 一方可申请处理专家小组 Panel 争端解决机制在接到申请后的第二次会议上必须作出决定 即同意或不同意处理专家小组 只有争端解决机构全体反对 专家小组才不能处理 这说明世贸组织解决争端机制得到了进一步加强 因为在1947年关贸总协定多边贸易体制下 可以 协商未完 为借口拖延专家小组的成立 12 世界贸易组织的职能 专家报告的执行争端解决程序规定贸易争端各方可以三种方式执行专家报告 1 履行2 提供补偿3 授权报复 13 世界贸易组织的职能 四 政策审议WTO根据已制定的 贸易政策审议机制 负责定期审议监督各成员的贸易政策 WTO的贸易政策审议的目的 1 通过经常性的监督 提高成员方贸易政策的透明度 2 了解成员遵守和实施多边协议的情况 以确保规则的实施 避免贸易摩擦 报告内容分为两部分 1 受审议政府的贸易中存在的问题 WTO秘书处独立完成的详细报告 即审议机构和各成员提出问题及改进的希望 2 受评国对贸易政策存在的问题所作的针对性的解释 主要评审内容是贸易政策 侧重点则视各成员的经济特征而定 14 世界贸易组织的职能 五 国际合作或传递信息为了更广泛地实现全球经济决策的一致 WTO与国际货币基金组织和国际复兴开发银行 即世界银行 以及附属机构进行适当合作 世贸组织拥有世界经济贸易的全面信息资料 如 各缔约方的贸易政策 法规 双边贸易协定 贸易统计资料等等 这些信息资料 各成员方都可共享 中国入世后可以获得经贸信息 完善中国的商业情报网 这是中国了解和收集国际经贸信息的重要场所 可通过世贸组织及时了解各缔约方贸易新动向 并及时调整中国的外贸政策 15 世贸组织对世界贸易和经济的影响 一 世界贸易组织将大大加快世界各国贸易自由化的进程 以贸易自由化作为一项基本原则的世界贸易组织的产生对于世界各国贸易政策的影响是显而易见的 它通过各种关税和非关税壁垒的削减 将大大提高世界各国的贸易自由化和市场准入程度 16 世贸组织对世界贸易和经济的影响 二 世界贸易组织将对世界贸易活动的正常开展提供较为有力的保障 在世界贸易组织成立之前 由于关贸总协定体制存在的缺陷和软弱性 世界各国间的贸易摩擦经常发生 严重干扰了国际贸易活动的正常开展 世界贸易组织的成立将通过对各国贸易政策较为有效的约束 大大减少各国间的贸易摩擦和冲突 促进国际贸易活动正常平稳地发展 17 世贸组织对世界贸易和经济的影响 三 世界贸易组织将导致世界贸易和收入的较大增长 贸易自由化的最终结果是扩大贸易和增进福利 根据国际贸易组织的预测 作为乌拉圭回合协议实施的结果 到2005年时 世界货物贸易总出口将比1992年增长8 6 23 5 可望大幅度增长的产业有 纺织品与服装 运输工具 其他加工工业类 渔业 林业和一些农产品 18 19 热点和前沿 世贸组织争端解决机制与中国的对策 20 热点和前沿 全球经济危机引发美国新贸易保护主义 美国国会众议院 月 日表决通过的经济刺激方案规定 凡方案涉及工程 建筑用钢铁必须为美国出产 参议院版经济刺激方案强化了 国货 限制 要求工程 所用钢材和其他制成品全部由美国制造 才能得到经济刺激方案拨款 该条款遭到了美国贸易伙伴的强烈批评 4月29日 美国商务部对中国产油井管进行反倾销和反补贴合并调查 同一天 美国国际贸易委员会对中国产轮胎启动特保调查 对中国产油井管和轮胎的诉讼 分别由美国业界在4月8日和20日提出 前者涉及金额约32亿美元 后者涉及金额约17亿美元 其涉案金额之庞大 时间之紧密 为近几年来所罕见 也凸显金融危机之下美国贸易保护主义抬头之势 针 21 热点和前沿 全球经济危机引发美国新贸易保护主义 月 日 对媒体普遍关注的美国最近提出的经济刺激计划有关 购买美国货 的条款一事 盖特纳解释说 美国不会使用贸易保护主义措施来推动本国经济的复苏 条款的实施将 遵守自由贸易规则 西方七国集团财政部长和中央银行行长 日在罗马举行会议后在一份声明草案中表示 西方七国集团在继续致力于稳定经济和金融形势的同时 强调要反对贸易保护主义 22 热点和前沿 全球经济危机引发美国新贸易保护主义 1929年纽约股市崩盘触发金融危机 美国国会将其归罪于国际贸易 于次年通过了臭名昭著的 斯穆特 霍利关税法 对两万多种进口产品征收高额关税 从而引发了全球贸易大战 国际贸易因此几近停顿 很多经济史学家认为 世界经济之所以陷入大萧条长达10年之久 与美国在危机之初挑起的贸易战有直接关系 此后 国际社会又耗费数十年 才逐步拆除了这一时期高筑的各种贸易壁垒 23 热点和前沿 世贸组织争端解决机制与中国 2009年1月26日 中美知识产权WTO争端案专家组报告向WTO各成员公布 对三项争议措施分别做出了裁决 确定中国部分败诉 对此 商务部新闻发言人姚坚表示 在报告中 专家组裁定美国没能证明中国在知识产权犯罪的刑事门槛方面违反WTO 与贸易有关的知识产权协定 中方对此表示欢迎 但同时 专家组在关于海关保护 著作权法 的部分裁决中未支持中方主张 中方对此表示遗憾 目前 中方正在对专家组报告做进一步评估 24 热点和前沿 世贸组织争端解决机制与中国 年 月 世贸组织争端解决机构召开会议 通过了世贸组织上诉机构法官的任命 中国当选人员为张月姣女士 这是中国内地的律师首次在世贸组织中担任这一重要职务 中国律师张月姣 日在日内瓦世界贸易组织总部正式宣誓就任该组织上诉机构法官 她的 年任期将于今年 月 日开始 世贸组织上诉机构由 名成员组成 是该组织中负责裁决贸易争端的最高机构 25 热点和前沿 世贸组织争端解决机制与中国 2008年5月 日中国首家世贸组织争端解决机制研究中心在上海成立 这一名为 中国 争端解决机制研究中心 的学术机构 由上海对外贸易学院和上海WTO事务咨询中心合作设立 26 WTO争端解决机制简介 贸易争端解决机制是WTO不可缺少的一部分 是多边贸易机制的支柱 在经济全球化发展中颇具特色 争端解决机制是世贸组织保障多边贸易体制可靠性和可预见性的核心机制之一 被视为 世贸组织的最独特贡献 还被普遍视为迄今为止多边贸易谈判史上的一项最大成就和实施与执行世贸组织协议的一种最有力的法律保障手段 世贸组织争端解决机制被形象地称为 世贸组织皇冠上的明珠 27 WTO争端解决机制简介 马拉喀什建立世界贸易组织协议 附件二 关于争端解决规则与程序的谅解 简称DSU 规定了适用于乌拉圭回合各项协议下可能产生的争端的一套统一规则 确立了世贸组织 WTO 的争端解决机制 WTO的争端解决机制是以关贸总协定40多年争端解决实践为基础 经过发展和重新谈判而确立起来的 28 WTO争端解决机制简介 在WTO文件中 使用争端解决谅解 DSV 来约定关于争端 Dispute 的解决谅解机制 所谓争端 是指双方中的一方 通常是出口方 在另一方 通常是进口方 采取一定关税 非关税壁垒的措施来阻止其产品出口时提出反对意见并要求对方予以纠正 终止其壁垒措施甚至予以补偿的行为及其过程 也就是说 即便存在进口国对出口国的产品出口的制裁措施 但如果出口国没有异议地予以接受 则完全可以看成是对不合理的国际贸易机制的纠正 因而不能称之为争端 29 世界贸易组织争端解决机制WTOdisputesettlementmechanism 1 非歧视原则 非歧视原则是WTO的基石 由无条件最惠国待遇和国民待遇原则组成 最惠国待遇 是指在货物贸易的关税 费用等方面 一成员给予其他任一成员的优惠和好处 都须立即无条件地给予所有成员 而 国民待遇 是指在征收国内税费和实施国内法规时 成员对进口产品和本国 或地区 产品要一视同仁 不得歧视 2 市场开放原则 WTO倡导成员在权利与义务平衡的基础上 依其自身的经济状况及竞争力 通过谈判不断降低关税和非关税壁垒 逐步开放市场 实行贸易自由化 3 公平贸易原则 WTO禁上成员采用倾销或补贴等不公平贸易手段扰乱正常贸易的行为 并允许采取反倾销和反补贴的贸易补救措施 保证国际贸易在公平的基础上进行 4 权利与义务平衡的原则 权利与义务的平衡是WTO的最大特点 WTO成员要履行WTO的义务 如遵守WTO的基本规则 履行承诺的减让义务 确保贸易政策法规统一性和透明度 与此同时 WTO成员也享受一系列WTO赋予的权利 如参与制定多边贸易规则 在贸易伙伴不履行WTO义务 对本国 或地区 产业造成损失时 可提出磋商或诉诸WTO贸易争端解决机制 或在其他贸易领域获得相应补偿 此外 WTO成员在特殊情况下确实无法履行WTO义务时 可以向WTO申明理由 提出暂停或延期履行相关义务 30 世界贸易组织争端解决机制WTOdisputesettlementmechanism 世界贸易争端主要涉及的内容反倾销反补贴知识产权WTO争端解决机制只受理3种投诉 违法之诉 非违法之诉和情势之诉 31 世界贸易组织争端解决机制WTOdisputesettlementmechanism WTO争端解决机制的主要职能有 第一 维护WTO各成员依据WTO协定所享有的各项权利和所承担的各项义务 第二 按照国际公法解释的习惯规则 澄清WTO协定的各项现行规定 但在行使职权时 WTO争端解决机制不得损害各成员根据WTO协定或诸边贸易协定 通过决策程序谋求权威解释各该协定条文的权利 而且其作出的各种建议和裁定也不得增加或减损WTO协定所规定的各项权利和义务 32 世界贸易组织争端解决机制WTOdisputesettlementmechanism WTO建立了争端解决机构 DSB DisputeSettlementBody 来负责监督争端解决机制的有效顺利运行 该机构负责DSU和各有关协议关于争端解决规定的执行 它有权设立专家组 通过专家组的报告和上诉机构的报告 检查被裁决的国家用多长时间和何种方式执行裁决和建议 以及授权暂停适用协议下的减让和其他义务 即实施报复 DSB建立了常设的上诉机构 这是WTO争端解决机制的创新 常设上诉机构有7名成员 任期为4年 对某一案件由其中的3名进行审议 上诉机构有自己的工作人员 其秘书处在机构上不同于WTO秘书处 上诉机构的主要目的是保证判例的和谐性 负责处理争端各方对专家组报告的上诉 但上诉仅限于专家组报告中有关法律问题和专家组详述的法律解释 上诉机构可以维持 修改或撤销专家组的法律调查结果和结论 而且上诉机构的报告一经DSB通过 争端各方就必须无条件接受 33 世界贸易组织争端解决机制WTOdisputesettlementmechanism 争端解决的程序 一 磋商 DSU规定 争议各方首先要通过磋商解决争议 当一成员认为另一成员违反或不符合WTO规则 从而使自己遭受损害时 可要求对方进行磋商 同时应通知DSB和有关理事会或委员会 如果双方未达成磋商一致 投诉方可以向DSU提出申请成立专家组 争议各方也可不通过磋商 直接要求成立专家组 二 专家组的审理 1 成立专家组 DSB在接到投诉方成立专家组申请后的第一次会议上只决定是否需要成立专家组 专家组在DSB第二次召开会议时成立 确定专家组的人员组成 工作范围等 专家组一般由3人组成 小组成员由争议双方共同选择 如有不同意见 由总理事选定 34 世界贸易组织争端解决机制WTOdisputesettlementmechanism 2 专家组的工作程序 专家组提出裁决报告的期限一般是6个月 可以延长但无论如何不能超过9个月 一般情况下 在争议各方提交书面材料后 专家组紧跟着有2次口头听证会 实质性会议 此后专家组开始实质的工作 由秘书处提供协助 专家组首先拿出报告的大纲散发给争议各方 这仅是一个描述性报告 对事实和双方的观点进行阐述 若双方认为其与事实有出入 可以向秘书处澄清 此后 专家组公布临时报告 中期报告 争议各方可以进一步提出自己的观点和论据 争议各方和专家组的交流必须通过书面的方式 由秘书处传达 各方的书面意见作为副本 附在报告之后 专家组形成的最终报告应以3种工作语言 英 法 西 散发给各成员方 20天后 才可在DSB会议上审议通过 通过方式采取 反向一致 的原则 35 世界贸易组织争端解决机制WTOdisputesettlementmechanism 三 上诉 如果某一当事方向DSB正式通知其将进行上诉 则争端解决进入上诉程序 上诉的范围仅限于专家组报告所涉及的法律问题及由该专家组所作的法律解释 上诉机构有60天的时间处理上诉事宜 并通过报告 该期限可以延长但无论如何不得超过90天 上诉机构的报告应在发出后30天内经DSB通过 除非经协商一致不通过 36 世界贸易组织争端解决机制WTOdisputesettlementmechanism 四 裁决的执行 解决争端机构通过专家组或上诉机构的报告后 当事各方应予执行 在报告通过后30天内 当事方应通知DSB其履行DSB建议或裁决的意愿和改正的具体措施及期限 若不能立即执行 也可以要求在一段 合理期限 内执行 如果DSB及争端各方对合理期限都未能达成协议 则可通过仲裁确定 合理期限一般为90天 实际操作中最长可给予15个月 如果在合理期限内 被诉方不能改正其违法做法 申诉方应在此合理期限届满前与被诉方开始谈判 以求得双方都能接受的补偿办法 若合理期限到期后20天内 争议各方就补偿问题达不成一致 申诉方可请求DSB授权其对被诉方进行报复或交叉报复 37 世界贸易组织争端解决机制WTOdisputesettlementmechanism 五 报复和交叉报复 DSU制定了报复和交叉报复的程序 如果被诉方没有在合理期限内执行裁决 或争端各方没有就补偿问题达成协议 投诉方可向DSB申请批准其对被诉方中止依照所适用协议应承担的减让或其他义务 取消给予最惠国待遇 开始实施报复 DSB应在合理期限届满后30天内 批准授权 除非DSB一致同意拒绝该项请求 若被诉方对申诉方的中止减让水平 报复措施 表示反对 或认为投诉方在要求报复中未遵守有关原则和程序 则可以提请仲裁 仲裁应在合理宽限期结束前60天内完成 仲裁裁决是终局的 38 世界贸易组织争端解决机制WTOdisputesettlementmechanism 争端解决机制规定报复的行业或部门必须是自有争议和遭受损害的同一部门进行 报复应限于相当于利益丧失或损害的程度 如果受损害一方认为仅报复一个行业或部门无效或不能达到平衡 则可在其他的部门进行交叉报复 DSU还规定 在情况非常严重的时候 报复可以针对WTO的另外一个协议 实施跨协议报复 39 世贸组织贸易争端概况 截至目前 世贸组织共接受贸易争端 DS 392起 40 世贸组织贸易争端概况 41 世贸组织贸易争端概况 42 世贸组织贸易争端概况 43 2006WTO上诉机构报告 2007 44 世贸组织贸易争端概况 45 各大经济体贸易争端情况 46 各大经济体贸易争端情况 47 各大经济体贸易争端情况 48 涉及中国的贸易争端情况一览 49 涉及中国的贸易争端情况一览 Respondent Complainant Disputes Complainant Respondent Disputes 50 51 涉及中国贸易争端概况 2001年12月11日 中国成为WTO成员之后 除以第三方身份参与外 中国以申诉方和被诉方身份参与的WTO争端案件也逐渐增多 截至2008年5月 中国作为第三方参与的WTO争端案件数为56起 以申诉方提起的案件数为4起 以被诉方参与的案件为14起 中国参与的反倾销争端案件的涉案产品以农产品为主1995年 2008年5月 在中国参与的13起反倾销争端案件中 涉及农产品的为4起 其中包括虾 3起 和养殖鲑鱼 1起 涉及钢铁产品的3起 其中包括石油管材 钢管 管材和不锈钢产品 其余6起分别涉及软木 2起 纸 1起 火柴 1起 水泥 1起 和铜版纸 1起 52 涉及中国贸易争端概况 2007年9月18日 出现了第1起中国以 申诉方 提起的反倾销争端 是针对美国对中国铜版纸同时采取反倾销和反补贴措施寻求与美国协商的 这也是中国真正意义上利用WTO争端解决机制发起反击的第一枪 2007年11月20日 美国国际贸易委员会就铜版纸反倾销和反补贴做出损害问题的终裁 6名委员以5 1的投票结果裁定自中国 韩国 印尼进口的铜版纸未对其国内产业造成损害 鉴于美国国际贸易委员会做出的无损害终裁 美国海关将不对上述三国的涉案产品征收反倾销税和反补贴税 53 涉及中国贸易争端概况 加入WTO六年来 中国虽不是一个积极的投诉者 anactivecomplainant 却是最活跃的第三方之一 2007年针对中国的投诉急剧上升 不仅使中国的应诉能力面临严峻考验 而且给中国提供了前所未有的进一步参与WTO争端解决活动的机遇 54 商务部有关部门 进出口公平贸易局主要职能 承担进出口公平贸易的相关工作 调查对我出口商品实施的歧视性贸易政策 法律法规及其做法并进行相关磋商谈判 建立进出口公平贸易预警机制 指导协调对我出口商品的反倾销 反补贴和保障措施的应诉及相关工作 世界贸易组织司 中国政府世界贸易组织通报咨询局 主要职能 承担牵头组织世界贸易组织框架下的多双边谈判工作 承担世界贸易组织争端解决机制工作 履行在世界贸易组织中承担的关于贸易和投资等方面的政策审议 通报 咨询义务 推进进出口贸易标准化工作 55 商务部有关部门 条约法律司主要职能 起草有关法律法规草案和规章 提出我国经济贸易方面的法规之间及其与国际多双边经贸条约和协定之间衔接的意见 承担国际经贸公约拟订的有关工作 审核多双边经贸条约和协定等谈判文件 组织经贸领域多双边知识产权 投资 保护 协议对外谈判 承担争端解决有关工作 承担机关有关规范性文件的合法性审核工作 承办相关行政复议和行政应诉工作 反垄断局主要职能 依法对经营者集中行为进行反垄断审查 指导我国企业在国外的反垄断应诉工作 开展多双边竞争政策国际交流与合作 其他事项 商务部承担 反垄断法 规定的国务院反垄断委员会具体工作 56 国际贸易争端特点对中国的启示 根据世界银行专家对1995 2002年WTO争端解决活动的有关研究 投诉方的胜诉率是88 就协商结果而言 在1995 2002年期间 DSB所受理全部争端中的46 是在协商阶段解决的 而其中的四分之三至少是由于应诉方的部分让步而达成协议的 至于专家组 上诉机构阶段 投诉方的胜诉率就更高 到2006年11月 在DSB所通过的专家组和上诉机构报告中 专家组和上诉机构裁定应诉方败诉 即 违反了一项或多项WTO协定义务 的案件大约占90 因此 我国应采取积极进取的政策 对于侵害我国贸易权益的其他WTO成员贸易政策措施 主动启动WTO争端解决程序 而在我国被迫应诉时 应多利用协商程序 慎重考虑进入专家组和上诉机构阶段 57 国际贸易争端特点对中国的启示 从所受理案件来看 货物贸易案件为主 知识产权案件次之 服务贸易案件居后 其中贸易救济案件一直居高不下 与SPS TBT和其他有关质量 卫生 安全标准有关的贸易案件成上升态势 这与我国遭受的贸易摩擦是吻合的 应高度重视WTO争端解决机制发展动态 为处理贸易摩擦做好准备工作 58 国际贸易争端特点对中国的启示 在贸易救济案件和知识产权案件中 投诉方的胜诉率通常几乎是100 应诉方几乎没有胜诉的 因此 我国在通过WTO争端解决机制处理贸易救济案件和知识产权案件时 应多当 原告 少当或者不当 被告 59 国际贸易争端特点对中国的启示 根据美国学者 GregoryC Shaffer DefendingInterests Public PrivatePartnershipsinWTOLitigation BrookingsInstitutionPress2003 研究 美国和欧共体之所以在利用WTO争端解决机制方面积极进攻 成效显著 除了贸易实力 人力 财力 智力居于绝对优势地位外 是因为美国和欧共体都建立了一个十分完备和强有力的处理WTO贸易诉讼的官民合作的公私伙伴关系机制 这是我国应该学习和借鉴的内部制度化安排 60 WTO贸易争端经典案例 柯达攻击富士 案由故事发生在一个极端的背景条件下 乌拉圭回合 日本对彩色和黑白胶卷的进口关税承诺降到了零 即外国产品 如美国柯达进入日本市场已经不存在任何障碍 富士和柯达是世界上胶卷业的两个霸主 在日本市场上 柯达每时每刻都在寻找机会击败对手 在市场准入问题上 柯达很难挑剔日本 那么如何利用WTO规则寻找打败对手的突破点呢 柯达使用了GATT第23条1款 美国说日本并没有违背WTO的某一特别的义务条款 日本实现了其在历次回合中关于关税减让的承诺 但是 日本政府关于胶卷销售的措施 却使美国因日本在肯尼迪回合 东京回合和乌拉圭回合中所作的关税减让而应带来的好处正在丧失或减损 这一点违背了GATT第23条1款 具体地说 美国指责的日本限制流通 裁决美国在该案中败诉 WTO专家组认为 要确定某一情况在谈判时是否可以预见 最简单的办法就是看这一情况是在谈判前出现的还是在谈判后出现的 日本用充分的材料证明了在谈判过程中 专卖销售体制已经存在 点评这一案例说明 即使在零关税下 企业依然需要像柯达那样运用规则争取市场 也能够像富士那样运用规则抵制冲击 61 WTO贸易争端经典案例 美日汽车贸易战 案由1995年5月16日 美国政府单方面宣布 根据美国1974年贸易法301节 304节 即单边报复制度的 301条款 将对来自日本的豪华轿车征收100 的关税 日本车占有美国市场1 4的份额 而美国车仅占有日本市场1 5 的份额 在双方的汽车零部件贸易中 美国则有128亿美元的逆差 1993年7月 日本虽然同意谈判解决汽车市场的开放问题 但实际上却拒绝与美国进入谈判程序 因此美国采用这样的措施 要求日本向世界汽车商开放市场 而且要求日本市场应该具有相应的透明度和竞争性 这涉及世界贸易中的一个原则问题 美国依据 301条款 进行报复的单边性与世界贸易组织争端解决制度的多边性是否相容 简言之 美国在世界贸易组织争端解决机构作出决定之前 是否有权单方面作出制裁决定并实施制裁措施 出于对美国单边报复制度的不满 1998年11月25日 欧盟根据WTO规定起诉了美国 认为 301条款 与WTO的相应规定不符 造成了欧盟利益丧失或受损 也损害了关税及贸易总协定和世界贸易组织的目标 62 WTO贸易争端经典案例 美日汽车贸易战 裁决专家组最终裁决 美国不可以在世贸组织争端解决机构作出决定之前单方面确定制裁措施 但 301条款 并不违反世界贸易组织和关税及贸易总协定的有关规定 这一裁决 使得美国事实上仍然可以运用 301条款 对其他国家实行贸易制裁和威胁 尤其是对世贸组织的非成员国进行单方的制裁 点评中国入世后 虽然我们将来面对的贸易争端可以在世界贸易组织的多边框架下获得相应的解决 但也要注意诸如美国实施 301条款 这样的单边制裁行为对我们的危害 63 WTO贸易争端经典案例 韩国酒税案 案由根据韩国酒税法 韩国对国内烧酒征收35 的税 而其他进口蒸馏酒 威士忌 伏特加 郎姆酒等 的税率是100 欧共体和美国认为韩国违背GATT1947的第三条第2款 即国内税的国民待遇条款 本案的关键是确定威士忌 伏特加等蒸馏酒和韩国的传统烧酒是否是相同产品 因为根据GATT第3条2款 只有在对相同产品征税高于国内产品的情况下才可以援引此款 如果不是相同产品 征收不同的税是理所当然的 64 WTO贸易争端经典案例 韩国酒税案 在准备中 韩国律师特意向日本咨询 日本曾有过类似的案件 什么样的人适合作为该案的专家 日本给出了一个非常具有实践意义的建议 日本说 既然此案涉及的是酒类 专家本身应是饮酒者 那么他就可以品尝出威士忌和烧酒的区别 另外 韩国认为 为了证明烧酒和威士忌等不是相同产品 可以从价格差价上入手 威士忌比烧酒要贵12倍 按照反垄断法的一般规则 存在如此巨大价格差距的两种产品是不构成竞争性和替代性的 进而不是相同产品 韩国认为如果专家组中有一个具有反垄断法背景的律师在 那将有助于从相同产品的认定上为此案打开缺口 韩国也从各个方面积极准备应诉材料 例如 在一本当时欧共体出版的 向韩国出口食品导读 中发现了最为有力的证据 这本书中讲述了烧酒和威士忌等酒的不同 此外 韩国注重了每个细节 例如 在听证会上 韩国为了克服语言的困难 认真准备了书面材料 所有问题的回答均按书面材料进行 65 WTO贸易争端经典案例 韩国酒税案 裁决很遗憾 这个案子最终结果是韩国败诉 但韩国在此案中积累了大量实战经验 为本国以后处理国际贸易纠纷提供了帮助 点评中国企业已经遭受许多双边纠纷 但是 我们实战的经验和能力还是不够的 因此 对于我们来说 学会使用贸易争端解决机制是当务之急 66 WTO贸易争端经典案例 美国钢铁反倾销案 案由1996年 由于对美钢铁进口的迅猛增长 美国的钢铁公司就通过行业协会向美国政府表示了对于此种状况的高度关注 要求进行反倾销调查 美国钢铁学会为了能够保证政府顺利发起反倾销调查 提供了各方面的详细材料 1998年 一系列和钢铁危机有关的立法草案被提交到美国国会 1999年1月5日 美国总统向美国国会提交了行动计划 在行动计划中 总统保证采取行动保护美国的钢铁业 并保证在以后避免这种进口增多现象的出现 美国政府还为了钢铁行业的利益去和俄罗斯进行谈判 最后达成了协议 点评当国际贸易争端发生时 企业首先要做的并不是要到WTO对簿公堂 而是先要通过国内行业组织 商会向政府游说 寻求支持 尤其学会利用有利于自己的法律依据 尽力开拓讨价还价和斡旋妥协的谈判空间 67 WTO贸易争端经典案例 美印羊毛织物摩擦 案由美国强制实行了过渡性保护措施 从1995年4月18日开始限制进口印度的羊毛织物男工衬衣和女式衬衣 在措施实施以前 美国和印度就前者的主张 进口羊毛织物男式衬衣和女式衬衣会对国内企业引起严重损害进行了磋商 由于磋商没有产生令人满意的解决办法 印度就把案件提交给世贸组织解决 裁决在审核事实之后 专家组发现 在认定增加进口是否会引起对国内企业的损害时 美国没有审查在纺织品与服装协议第六条中列出的全部经济变数 在认定损害国内企业和增加进口之间因果关系时 必须把这些变数考虑进去 美国也没有像条款要求的那样审查对国内企业的损害是不是顾客喜好变化或技术更新的结果 因而 专家组得出结论 美国实施临时性保护措施 违背了纺织品与服装协议规定的义务 美国执行的专家组的决议 撤销了过渡性保护措施 68 WTO贸易争端经典案例 美印羊毛织物摩擦 点评纺织品与服装协议要求对进口纺织品和服装进行歧视性限制的国家在10年期限内逐步取消限制 结束时间是2005年1月1日 虽然协议的目标是促进取消这些限制 但是允许进口国采取 过渡性的保护措施 限制进口 如果某些种类纺织品的进口对生产同类产品的本国企业带来了 严重损害的危险或构成了实际威胁 协议的第六条陈述了经济因素 例如 产量 生产率 产能的利用 库存 市场份额 出口 工资 就业 国内市场价格 利润和投资方面的变化 在决定增加进口是否会引起损害时 这些因素都必须考虑进去 协议还进一步规定 如果严重损害或实际威胁是由其他因素引起的 比如技术更新或顾客喜好的变化 此类保护措施不得强行实施 69 WTO贸易争端经典案例 美国石油歧视案 案由1991年 美国环保局提出了对于国内和国外炼油商不同的标准 他们认为国外炼油商缺乏1990年检测的 足以证明汽油质量的真实数据 只能通过一个 法令的底线 显示他们汽油的质量 而国内炼油商可以通过3种可行方法制定 独立的底线 这一标准对外国炼油商采取了歧视政策 造成市场竞争的不均衡 从而引起一场贸易纷争 委内瑞拉在给WTO的诉状中强调 美国石油标准违背了GATT中的最惠国待遇 因为它对从某一第三国 加拿大 进口的石油采用了 独立底线 方案 同时 美国也违背了国民待遇 因为对美国国内石油公司采取了更优惠的待遇 裁决美国败诉 点评最惠国待遇和国民待遇是WTO给予各成员的最基本的权利和义务 伤害国民待遇或最惠国待遇 就会引起贸易争端 WTO多个案例都运用了这一原则 说明一个看似简单易懂的原则却含有着最丰富的内容 这就要求我们在关税 政策 规则等各个层面进行调整 避免出问题 另一方面 我们还要学会 真正 运用国民待遇原则 这是因为过去我们一不留神就给了外资许多优惠政策 这些 超国民待遇 当然不妥 70 WTO贸易争端经典案例 美国反果汁倾销案 案由1998年 美国企业诉中国果汁倾销 接到美方的反倾销诉讼时 中国湖滨果汁有限责任公司联合山东省烟台北方安德利有限公司 中鲁果汁集团公司和陕西海升果汁有限公司等9家国内企业经过充分的准备欣然应诉 在应诉过程中 中国企业一方面对国际市场上倾销价格的认定和技术处理方面作出了有利于我方的安排 另一方面 在中国相关法律技术人才奇缺的情况下 特地聘请了具有25年反倾销办案经验的美国资深律师为主办律师来办理此案 裁决经过艰难的应诉 美国国家贸易委员会作出最终裁决 对来自中国的浓缩苹果汁增收51 74 的反倾销税 比起美国企业最初要求的91 不能不说是大获全胜了 71 WTO贸易争端经典案例 美国反果汁倾销案 点评面对对我国反倾销诉讼 中国企业应该如何应对呢 第一 积极应诉 应诉是应对反倾销的关键 正像打官司有原告和被告一样 并不是谁是原告谁就有理 被告有申辩的权利 最终理在何方要服从法庭的裁决 第二 该起诉 就起诉 在国际贸易领域中 反倾销是一柄双刃剑 谁都可以利用它置对手于败境 与国际社会对我国的反倾销诉讼相比较 我国对外国产品提出反倾销诉讼的比例太失平衡 获胜的案例就更是凤毛麟角了 在国际范围内的反倾销斗争中 我们不能总是处于消极防御 被动挨打的地位 第三 应诉 不要盲目应诉 提倡积极应诉 就是说应诉就要有胜诉的把握 起码要有胜诉的可能 这意味着在应诉之前要进行充分的准备 不顾自身的条件限制 仓促应诉是不可取的 72 WTO贸易争端经典案例 原产地认定案 案由1886年美国在贸易的贝壳案中最早提出了关于产品原产地认定的思路 该案争论的焦点是 进口的经清洗和磨光后的贝壳是否仍为贝壳制品 如果是贝壳制品 按美国当时的法律应征收35 的从价税 如果不是贝壳制品 则免征进口税 裁决美国最高法院最后认定 经清洗及磨光后的贝壳仍为贝壳 与贝壳相比 清洗及磨光后的贝壳并未加工成具有完全不同的名称 特征或用途的一项不同的新产品 点评这一贝壳案对于原产地认定的思路对于后来国际贸易中货物 原产地 的界定产生了重大影响 73 WTO贸易争端经典案例 原产地认定案 目前普遍接受的 原产地 定义是 经一个以上国家加工制造的产品的原产地 是对该产品施加最后一个实质性改变 形成了一种完全不同的名称 特征或用途的新产品 的国家 而原产地原则的主要作用体现在关税的征收上 假设有甲 乙两国是WTO的成员国 丙国不是WTO成员 丙国生产的服装对乙国出口 再将其出口到甲国 对这一交易甲国打算征收15 的关税 假设甲国在WTO中的承诺关税是10 是否可以控告甲国违背WTO的承诺或是最惠国待遇原则 回答是否定的 因为服装产于丙国 而它不是WTO成员国 不受WTO规则的约束和保护 74 WTO贸易争端经典案例 原产地认定案 我国在原产地问题上的规定 随着进出口的增加 也在从无到有 不断完善 但是我国的原产地规则存在很多问题 标准还没有完全和WTO及国际惯例接轨 可作性差 在国际贸易中保护本国产业的作用不强 我国进入WTO之后 应尽快完善原产地原则 不但大的框架要改进 甚至对某一种产品的特别规定都要完善 只有这样 才能保证关税的正常征收和对国内企业的适当保护 总之一个原则 越是全球化 越要注意运用原产地原则 75 WTO贸易争端经典案例 知识产权保护案 案由印度在独立以后的相当一段时间内 90 以上的印度制药业市场份额和所有权仍然掌握在外国公司手中 为了培育民族医药业 维护国民健康 印度政府采取了一系列促进性政策措施 1970年的印度专利法第五节确认了程序专利 给予某一用以制造合成药物的程序以专利 但并未确认产品专利 给予产品自身以专利 即对于食品 药品的物质不授予专利 仅对制造方法授予专利 1994年 在世界贸易组织成员国商讨签署 知识产权协议 TRIPS 的时候 印度医药界就对TRIPS的影响