反洗钱的那些事PPT课件.ppt

反洗钱的那些事 2015年半年度述职报告 1 跟随心的脚步2 部门协作的重要性3 与监管部门的关系 目录 Page 2 跟随心的脚步 要做好一件事 首先要解决认知的问题 1 那为什么要反洗钱 国家法律 监管规定为了预防洗钱活动 维护金融秩序 遏制洗钱犯罪及相关犯罪 2 那如何做好反洗钱工作 首先要解决心的问题 做到 五心 人生 走着走着便懂了 对于未来 不再迷茫彷徨 而是以更坚定的步伐迈向预定的目标 授人以鱼不如授人以渔 Page 3 跟随心的脚步 五心 1 责任心 要有当好和尚撞好钟的觉悟应该做 必须做 是一种责任 也是一种应尽的业务 每个人的工作都很多 想当个闲人也不容易 企业也不养闲人 所以这件事交给了你 就是你的责任 你就要去做 也必须去做 心就像一颗孤单的小草 风从哪里来了它就就顺着风去了 Page 4 跟随心的脚步 五心 2 细心 要注意到工作中的一些细节问题要关注工作中的一些细节问题 发现问题了 要及时补救 避免问题一直存在 终有一天会堆积成大问题 或变成大问题 所谓养虎为患就是这个道理 如 月度考核扣分了 我们就要去看扣分在哪里 人行的非现场动态自评估哪些地方没有得分 客户身份识别时按照监管要求需要保存的哪些资料因为公司要求中没有提到所以没有保存等 反洗钱制度不完善怎么办 例如 岗位职责 架构调整 例会制度 会议纪要 发现问题及时解决问题 Page 5 跟随心的脚步 五心 3 用心 要找方法把工作作出特色大家都做的事你不做 那就是失败 大家都做的事情你也做了 那叫平庸 大家没做的事情你做了 并且做好了 那就是成功 每个季度大家都报报表 都进行培训 都开展宣传 你不报不培训 不宣传 那就等着检查和处罚吧 你也报了 也宣传了 也培训了 算你工作完成了 仅此而已 你的培训很有特点 你的宣传方式很新颖 大家更容易接受那你就成功了 2013年咸阳唯一一家邀请人行进行反洗钱培训 2014年邀请人行共同开展保险业洗钱风险及洗钱方式调研分析 Page 6 跟随心的脚步 五心 4 好胜心 做一件事就要做好一件事既然做了就要尽最大努力去做好 作为一个完美主义者应有的偏执 Page 7 跟随心的脚步 五心 5 平常心 积极进取 平和对待 对于一件事 要有争强好胜的决心和勇气 也要积极的去努力争取但也要有平和的心态去进取 事物既有它的必然性 也有它的偶然性 付出不一定会有回报 不是不报 时候未到 要检视自身 继续努力 不要有 既生瑜 何生亮 的感慨 江东子弟多才俊 卷土重来未可知 要寻找心的自然和安慰 寻找迷失的自我 万物守恒 此消彼长 Page 8 1 跟随心的脚步2 部门协作的重要性3 与监管部门的关系 目录 Page 9 部门协作的重要性 一个人的力量是有限的 团队的力量是无穷的 在反洗钱工作也是如此 要寻找团队的力量 在反洗钱工作中也是如此 要积极发挥各部门的协作性 如客服要负责客户身份识别中的客户身份要素完整情况 运营负责客户资料与交易记录档案的保存完整性 业务部门要负责客户身份资料的收集 财务负责客户资金交易的风险性和可疑性等 并且这个工作落实到了哪个部门 哪个部门就要对这项工作负责 具体到人 只有大家通力合作 才能把这项工作做好 例 客户风险等级划分 在客服的协助下迅速完成 Page 10 1 跟随心的脚步2 部门协作的重要性3 与监管部门的关系 目录 Page 11 与监管部门的关系 要正确处理好与监管部门的关系 人际关系 合作关系 依存关