代理委托关系 项目管理的激励与约束机制.doc

个 学位论文开题报告论文题目： 基于委托代理关系的项目管理激励与约束机制研究 姓名 学号 学部、院（系）学位类别 专业领域 研究方向 指导教师 开题时间 1、 立论依据：课题来源、选题依据和背景、课题研究目的、理论意义和实际应用价值课题来源：通过自己平时阅读相关的资料文献，以及工作生活中的实际体验，结合实际案例分析，对该领域进行相关的探索。选题依据和背景：从经济学的角度出发，委托代理关系是在不完全信息条件下产生的。由于不完全信息是经济现实的常态，委托代理关系的处理必然成为经济活动中不可回避的问题。信息经济学研究表明，委托代理关系中普遍存在道德风险，而道德风险的解决则主要依赖于设计合适有效的激励机制。企业所有权和经营权的分离导致委托代理关系的出现，关于委托代理问题的研究形成了委托代理理论。十九世纪三十年代，美国经济学家米恩斯和伯利首先提出了企业所有权与经营权的分离问题，他们指出，随着企业规模的扩大和经营环境的变化，企业所有人再也没有可能完全掌握企业的全部信息，作为资本的拥有者他可以选择掌握信息更为敏锐、适应市场环境变化更为迅速的专业人员掌管企业某些部门，将这些部门的管理权授予其认为能力、经验足以胜任的管理人员，有些企业所有者甚至将整个企业的管理权进行授予，只保留依附于资本存在的企业所有权和收益权。委托代理关系主要基于信息不对称的假设，信息不对称是指委托代理的双方所掌握的企业信息是不平衡的，委托方在将企业管理经营权委托给代理方后，不再直接参与企业经营管理决策的制定和实施，对企业生产、销售等每个环节的全部信息来源均来自于代理方的定期汇报，甚至多数情况是根据最终经营业绩对企业口常经营管理活动进行推测，委托方对企业信息的掌握远远少于代理方，代理方可以选择性的向委托方汇报企业经营信息，公开汇报符合自身利益的信息选择，保留不利于个人利益的信息。而项目管理则是关于实践的理论，随着现实的企业环境的不断变化，项目的复杂性也逐渐升级，这种现实的转变促使项目管理的研究方向发生一定的变化。传统的纵向一体化的金字塔模式逐渐向扁平化、柔性化和敏捷反应的组织转型，大量中间式的组织形态不断涌现，出现了诸如战略联盟、外包、供应链一体化、虚拟企业、企业集群等一系列的超文本结构。近几年来，国内学者对激励约束问题开始了广泛的研究，出现了一大批很有价值的学术研究成果。主要代表人物有张维迎、席酋民、张军、刘正周、李红霞、侯光明、杨小凯、田国强、费方域等。张维迎博士、席酋民博士等人主要从委托一代理理论角度对激励问题进行了研究，张军博士主要对合作团队的激励理论进行了研究，刘正周博士主要侧重于激励原理在管理中的应用研究，李红霞博士则对基于知识的管理激励理论进行了研究。侯光明博士对管理激励理论进行了比较详细的研究，对管理激励与约束机制设计问题进行了有益的探索，提出了管理约束是管理的重要职能的新观点，并在管理激励与约束多因素、多阶段合作博弈以及在隐蔽违规行为的约束机制设计等方面做出了很有特色的成果。理论是在实践中不断发展完善的，我们有必要在前人研究的基础上，对此理论进行进一步的探索与完善。基于委托代理关系的项目管理激励与约束机制的研究不仅对我国当今项目代建制发展过程中存在的实际问题对激励与约束理论及机制设计方法做进一步深入的探讨和研究，而且对这种机制的理论发展在微观上也有一定的完善作用。课题研究目的：本文通过建立委托代理关系模型，借鉴现代企业制度的分析方法，分析建设项目委托代理关系运行规律和基本特征，对项目管理中的委托代理关系研究提出新的研究思路。理论意义和实际应用价值：项目管理中的委托代理关系是现代项目管理的研究重点之一，对于项目的顺利实施以及绩效评估具有关键作用。本文的分析研究有利于帮助我们认识和分析建设项目管理中的重大问题，特别是建设项目激励与约束机制设计的理论研究有丰富作用。2、 文献综述：国内外研究现状、发展动态国外企业所有权和经营权的分离导致委托代理关系的出现，关于委托代理问题的研究形成了委托代理理论。十九世纪三十年代，美国经济学家米恩斯和伯利首先提出了企业所有权与经营权的分离问题，他们指出，随着企业规模的扩大和经营环境的变化，企业所有人再也没有可能完全掌握企业的全部信息，作为资本的拥有者他可以选择掌握信息更为敏锐、适应市场环境变化更为迅速的专业人员掌管企业某些部门，将这些部门的管理权授予其认为能力、经验足以胜任的管理人员，有些企业所有者甚至将整个企业的管理权进行授予，只保留依附于资本存在的企业所有权和收益权。而我国对于委托代理理论的研究起步较晚，在二十世纪八九十年代，我国企业数量少，经济发展落后是全国性的问题，绝大部分民营企业资金实力薄弱、生产规模微小而且多以家族化经营方式为主，企业经营周期中几乎不存在委托代理关系，委托代理问题在民营企业中并不明显。所以，我国学者对委托代理理论的研究多以国有企业为载体，张维迎、张春霖、史金平、罗建刚等人对委托代理理论引入中国，委托代理理论在国有企业中应用，以及解决企业管理中的实际问题起到了极其重要的作用。我国改革的目标是建立社会主义市场经济，市场经济的主体是企业，市场经济要求企业必须建立现代企业制度。当前，我国企业市场化取向的改革取得了很大进步，企业生产的诸要素如土地、原材料、资金、劳动力等，市场化配置己起到主要作用。但作为市场经济中最为重要的生产要素委托代理关系的发展与企业市场化程度发展不均衡，这在我国多数企业中表现尤为突出，委托代理关系的发展和完善有助于问题的解决。 关于激励与约束间的关系，目前没有统一说法。有的学者从广义上来理解激励，认为激励的内涵中包括了鼓励与约束两个方面的含义，奖励和惩罚是两种最基本的激励措施。有的学者认为在研究激励约束问题时，应注意二者区别。对于激励与约束间的关系，本文认为:激励与约束是有区别的，它们的直接目的不同，并以不同形式体现不同内容，所以不能当作一个概念来理解;激励是最深层次的约束，在某种程度上，它能把有些外在约束变为内在约束，变他律为自律，所以它们具有交叉性;激励与约束是具有互补性的统一整体，两者不能相互替代，同时又缺一不可，只谈其中任何一个都不完整。而在项目管理中的激励与约束机制的合理发展更有利于项目的实施与完善，对项目的发展有重要的积极作用。同样在项目管理的激励与约束机制理论发展中，委托代理关系有重要的作用，对项目激励与约束机制的发展有积极意义本文综述了近二十年国内外项目管理的相关文献，梳理出项目管理的发展趋势。随着学术界与实业届的不断交流，一些学者把目光从传统的工程项目管理移向了项目委托代理、项目供应链与伙伴关系、项目组织文化等方向。最早提出委托人和代理人概念的罗斯 （1973） 认为， 如果当事人双方，其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些决策权，则代理关系就随之产生。詹森和麦克林（1976）认为委托代理关系是：“一个人或一些人（委托人）委托其他人（代理人）根据委托人利益从事某些活动，并相应地授予代理人某些决策权的契约关系”。国外对该方面的研究比较深入，而我国则相对贫乏。本文通过对项目管理中的委托代理关系进行可行性研究，有利于推动该领域的相关建设。三、研究内容：学术构想与基本思路、拟采取的研究方法、研究的技术路线、实施方案及可行性分析学术构想及基本思路：委托代理的基本问题是代理人与委托人目标函数不一致，储蓄代理人损害委托人利益和非效率现象，即道德风险和逆向选择。根据交易费用理论，建立最优的激励和约束机制模型。研究方法：以建设项目的委托代理关系为例，从信号显示机制、激励机制、风险机制和降低交易费用机制几方面入手，建立激励和约束机制的最优化设计。技术路线：效用函数，博弈模型，委托人利益最大化的最佳代理人模型。实施方案及可行性分析：在建立激励与约束机制时应满足“参与约束”与“激励相容约束” 这两个条件。从契约激励与约束、制度激励与约束、市场激励与约束三个方面三个层次进行分析。四、研究的目标及创新点。研究目标：本文通过建立委托代理关系模型，借鉴现代企业制度的分析方法，分析建设项目委托代理关系运行规律和基本特征，对项目管理中的委托代理关系研究提出新的研究思路。创新点：不同于传统的工程项目管理研究，本文从委托代理机制入手，设计出最优化的委托代理模型。有利于帮助我们认识和分析建设项目管理中的重大问题，特别是建设项目激励与约束机制设计。为国内该领域的空白提供一定的参考。5、 论文的框架纲要1. 前言2. 文献综述3. 委托代理理论及其基本问题4. 项目管理中的委托代理管理及问题5. 以建设项目为例，设计委托代理关系中的激励与约束模型6. 分析激励与约束模型中的各种影响因素并进行实证分析7. 结论六、论文写作计划序号阶段及内容起讫日期阶段成果形式12345第一阶段第二阶段第三阶段第四阶段第五阶段2013.10.302013.12.082013.12.092013.12.302014.3.212014.03.222013.12.312014.05.202014.52014.6确定论文题目，搜集相关文献资料，撰写开题报告拟写论文提纲及大体框架中期检查论文撰写、修改和定稿论文装订，准备答辩7、 参考文献、查阅范围及手段。参考文献：1Jeffrey K Pinto.Management Handbook.Project Management Institute.Jossey-Bass Publisher.19982PMI Standards Committee.A Guide to the Project Management Body of Knowledge.Project Management Institute.19963Michael T. Pich， Christoph H. Loch， Arnoud De Meyer.On uncertainty， ambiguity， and complexity in projectmanagementJ. Management Science，2002，48（8）.4Karlson. L. Risk sharing in construction contracts J. Tunnel and Tunneling, 1989( 2) : 33- 35.5J. Rodney Turner, Stephen J. Simister. Project contract management and a theory of organization J. International Journal of Project Management, 2001( 19) : 457464.6（美）Harold Kerzner：项目管理的战略规划，电子工业出版社，2002 年版.7王立文等.现代项目管理基础M.北京：北京航空航天大学出版社.19988刘荔娟等.现代项目管理M.上海：上海财经大学出版社.19999张维迎.企业的企业家J.契约理论10王晓州.建设项目委托代理关系的经济学分析及激励与约束机制设计J.中国软科学,2004,06.11 陆建新.现代委托代理理论的