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文档简介

一、单项选择题 1.在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（）。a.自营业务b.经纪业务c.购并业务d.资产管理业务2.证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。a.委托人b.信托人c.中介人d.投资人3.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。a.财政部和中国证监会b.国有资产管理局和中国证监会c.司法部和中国证监会d.中国人民银行和中国证监会4.注册会计师的许可证实行的注册制度是（ ）。a.5年注册制b.季度注册制c.年度注册制d.3年注册制5.我国现阶段，信用评级机构在性质上具有（ ）。a.独立性b.非独立性c.连带性d.相关性6.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（ ）。a.30%b.50%c.100%d.200%7.由证券公司承办的证券发行称为（ ）。a.包销b.代销c.承销d.推销8.关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（ ）。a.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准b.子公司必须是母公司的控股子公司c.母子公司必须从事同一业务d.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员9.下列不属于证券登记结算公司业务的是（ ）。a.证券账户设立b.证券的托管c.证券持有人名册登记d.发表证券投资咨询报告10、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（ ）a、证券承销与保荐b、证券自营c、证券资产管理d、证券投资咨询清华大学化学系教授成昌梅曾在接受采访时表示：“指甲油含该有毒成分的量最高。其中含有的邻苯二甲酸酯在人体和动物体内发挥着类似雌性激素的作用，可使男子精液量和精子数量减少，严重的会导致睾丸癌；同时，增加女性患乳腺癌的几率，甚至还会危害她们将来生育男婴的生殖系统。”三、判断题1.证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。（）2.证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（ ）3.股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。（）4.取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。（ ）5.信用评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。（ ）6.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（ ）7.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。（）8.在基金管理业务中、证券公司的角色定位只能是管理者，管理已经发行的基金。（）9.在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。（）参考答案：110 ccaca
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