程序技术文件内审体系.doc

安全咨询程序文件广西安庆工程咨询有限公司实施日期: 2013年9月1日广西安庆工程咨询有限公司安全咨询程序文件编 制 人： 审 核 人：批 准 人：控制状态：发 放 号：持 有 人：发行编号：GXAQ/B-2013受控状态：受控 不受控 目 录文件控制程序 GXAQ/B-01-20131质量记录控制程序 GXAQ/B-02-20135内部质量管理体系审核程序GXAQ/B-03-20138不合格控制程序 GXAQ/B-04-201315纠正措施控制程序 GXAQ/B-05-201317预防措施控制程序 GXAQ/B-06-201320人力资源控制程序 GXAQ/B-07-201323评价报告控制程序 GXAQ/B-08-201326跟踪服务程序 GXAQ/B-09-201329风险分析控制程序 GXAQ/B-10-201331合同评审程序 GXAQ/B-11-201333广西安庆工程咨询有限公司标准文件控制程序 GXAQ/B-01-20131 目的 对与本机构质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。2 适用范围 适用于与质量管理体系有关的文件控制。3 职责3.1 最高管理者负责质量手册的批准发布。3.2 技术负责人共同负责质量手册的审核。3.3 各部门负责各自业务范围内文件的管理、控制。3.4 综合部负责组织对体系文件的管理、控制。3.5 综合部负责对文件和资料的统一管理。4 程序4.1 文件分类4.1.1 质量手册4.1.2 程序文件4.1.3 作业文件作业文件分为作业指导书、管理标准（管理制度等）、记录文件、标准目录。4.2 文件的编号4.2.1 质量管理体系文件的编号4.2.1.1 质量手册：GXAQ/A-口口XXXX4.2.1.2 程序文件：GXAQ/B-XXXX4.2.1.3 作业文件：GXAQ/C-XXXX1）作业指导书：GXAQ/C1-XXXX2）管理标准： GXAQ/C2-XXXX3）记录： GXAQ/C3-XXXX4）标准目录： GXAQ/C4-XXXX4.2.1.4 外来文件：按原文件号或原标准号。说明: GXAQ为本机构代号；口口为从 Ol 开始的流水号 ；x x x x 为标准发布年代号；A、B、C分别为质量手册、程序文件、作业文件。4.3 文件的编制、发布、发放4.3.1 文件发布前应得到批准，以确保文件是适宜的；4.3.2 质量手册由综合部负责组织编写，由技术负责人审核，上报最高管理者批准发布，由综合部负责登记、发放；4.3.3 各部门业务范围的文件由相关人员编写，技术负责人审批，由综合部登记发放；4.3.4 应确保文件使用的各场所都应得到相关文件的适用版本。文件的发放、回收要填写文件发放收回登记表。4.4 文件资料档案的管理4.4.1 文件均应按规定编号、发放。所有文件必须在综合部登记统一编号，并存档两份。4.4.2 受控的文件，封面上有受控标识。受控版本应受文件更改的控制，由综合部提出发放质量手册、程序文件、作业文件的范围，经最高管理者批准后签字领取。4.3.3 上级来文应进行登记，由最高管理者签发后及时发给有关部门传阅。4.3.4 技术资料入库时应办理交接手续，各类标准、法规性文件、技术专业文件资料应分类登记，进行管理。4.3.5 受控文件借查必须填写文件借阅、复制登记表，综合部办公部门主任批准后方能借查。各类专业标准、技术专业性文件资料的借查由综合部进行登记。借阅时间不得超过一周，若须延长时间应重办手续。4.3.6 所有受控文件、资料不得私自复印、转借，特殊需要时，需经综合部部门主任批准，复印件供参考。4.3.7 文件资料可以是书面形式，也可以是硬拷贝或电子媒体。媒体发布的文件，在网络上公布，各使用者不得更改。4.3.8 所有文件资料都应分类保存在干燥通风环境中。防火、防潮、防虫蛀。原始记录的保管期不得少于3年，其他各类资料长期保管。4.5 文件的更改4.5.1 质量手册由综合部组织更改，填写文件更改申请单 ，经技术负责人审核，上报最高管理者批准后更改，由综合部发放。综合部保留文件更改内容的记录；4.5.2 其他文件的更改由综合部填写文件更改申请单，经技术负责人审批，再由综合部指定人员进行更改、发放、处理 ；4.5.3 所有被更改的原文件应由综合部收回，以确保有效文件的唯一性。4.6 文件的作废与销毁4.6.1 所有失效或作废文件由综合部及时从所有发放或使用场所撤出并加盖“作废”印章，确保防止作废文件的非预期使用；4.6.2 为某种原因需保留的任何己作废的文件，都应进行适当的标识；4.6.3 对要销毁的作废文件，由综合部填写文件记录销毁申请表,经技术负责人批准后由综合部销毁。 4.7 外来文件的控制4.7.l 综合部收到外来文件时需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。 4.7.2 综合部负责收集相关国家、行业法规或标准的最新版本，统一编号、加盖受控印章，分发到相关部门使用，并把旧标准收回。4.7.3 各部门要把上述文件及其他与质量管理体系有关的外来文件填入部门受控文件清单。4.7.4 国家安监总局颁布新法规后，综合部应在新法规正式执行之日前，安排有关部门制定出新的机构技术标准，或对原有的机构标准进行更改。5 相关文件5.l GXAQ/B-022013 质量记录控制程序 5.2 GXAQ/C2-06-2013 档案及资料管理规定6 质量记录6.1 GXAQ/C3-01-2013 文件发放收回登记表6.2 GXAQ/C3-02-2013 文件借阅、复制登记表6.3 GXAQ/C3-03-2013 部门受控文件清单6.4 GXAQ/C3-04-2013 文件更改申请单6.5 文件记录销毁申请表广西安庆工程咨询有限公司标准质量记录控制程序 GXAQ/B-02-20131 目的对质量管理体系所要求的记录予以控制。2 范围适用于为证明评价服务符合要求和质量管理体系有效运行的记录。3 职责3.1 综合部负责监督、管理各部门的质量记录。3.2 各部门负责收集、整理、保管本部门的质量记录。3.3 综合部负责保管上年度的质量记录。3.4 各部门主任组织编写本部门的质量记录格式。4 程序4.1 质量记录的标识编号各类评价报告书及相关工作见证编号按机构的GXAQ/C2-10-2013评价报告文件的编排规定规定执行，其余质量记录的标识编号按GXAQ/B-012013文件控制程序执行。4.2 质量记录填写4.2.1 质量记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改，如因某种原因不能填写的项目，应能说明理由，并将该项用单杠划去，各相关栏目负责人签名栏不允许空白。4.2.2 如因笔误或要修改原纪录内容，应采用单杠划去原记录内容，在其上方写上更改后的内容，加盖或签上更改人的印章或姓名及日期。4.3 质量记录的保存、保护4.3.1 各部门的质量记录要有专人负责，必须把所有质量记录分类，依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的地方，所有的质量记录保持清洁，字迹清晰。各部门按规定的期限保存记录，对于上年度的记录交综合部保存。4.3.2 综合部编制质量记录清单，将本机构所有与质量管理体系运行有关的记录汇总，包括名称、编号（版本）、保存期等内容，交管理者代表审批，并汇集备案记录的原始样本。各部门应编制部门使用的质量记录清单，并汇总部门的质量记录原始样本。4.3.3 综合部每半年检查一次各部门质量记录的使用、管理情况。4.4 质量记录发放、借阅和复制a、各部门填写文件发放收回登记表，向综合部领用所需记录空白表；b、各部门保管的质量记录应便于检索，需借阅或复制者要经相应部门主任批准并填写文件借阅、复制登记表，由记录管理人登记备案。4.5 质量记录的销毁处理质量记录如超过保存期或其他特殊情况需要销毁时，由综合部主管人员填写文件记录销毁申请表，交综合部审核，报技术负责人批准后方可销毁。4.6 记录格式4.6.1 凡国家安监局颁布的评价法规已制定的质量记录格式，我机构直接套用，一律不再变更。各部门其余的质量记录格式，由各部门主任组织编写，报技术负责人批准和发布执行。4.6.2 各相关部门可根据工作需要提出记录格式设计更改，执行GXAQ/B-012013文件控制程序有关文件更改的规定。5 相关文件5.1 GXAQ/B-012013 文件控制程序5.2 GXAQ/C2-10-2013 报告文件的编排规定6 相关记录6.1 GXAQ/C3-06-2013 质量记录清单6.2 GXAQ/C3-01-2013 文件发放收回登记表6.3 GXAQ/C3-02-2013 文件借阅、复制登记表6.4 GXAQ/C3-05-2013 文件记录销毁申请表广西安庆工程咨询有限公司标准内部质量管理体系审核程序 GXAQ/B-03-20131 目的 确保本机构质量管理体系的有效性和符合性，并及时采取纠正和预防措施，以实现持续改进。2 适用范围本程序适用于本机构质量管理体系的各过程。3 职责3.1 技术负责人负责内部质量审核以下简称内审 领导工作。 3.2 综合部负责本机构内审组织、实施及管理。3.3 本机构各个部门配合，接受内审。4 基本要求4.l 内审流程成立审核组制定审核计划编制检查表编制首次会议编制审核报告跟踪报告考核奖惩现场审核末次会议告提出内审4.2 内审重点验证质量管理体系及其质量过程的符合性和有效性,评价达到预期目标的程度，确认改进机会和措施。4.3 内审计划综合部根据标准和实际需要编制内审年度计划并组织实施，内审时应编制审核活动计划和检查表，审核活动应按计划和检查表实施，内审应覆盖质量管理体系所有过程、部门和场所，每年至少一次。4.4 内审人员4.4.1 内审人员的资格条件4.4.1.1 内审人员应是受审核部门和活动以外的人员 ；4.4.1.2 内审人员必须由最高管理者确认授权。4.4.2 内审人员的职责4.4.2.1 内审组长的职责1）组建审核组,选择审核成员 ；2）制定审核计划,准备工作文件,布置审核成员工作 ；3）主持审核会议,控制现场审核实施,使审核按计划和要求进行；4）确认内审员审核发现和不合格项报告；5）提交审核报告，向受审核部门提出改进和要求； 6）整理审核实施中形成的所有文件，并做好分发、归档工作。4.4.2.2 内审员职责1）根据审核要求编制检查表；2）按审核计划完成审核任务；3）将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告，并整理、保存与审核有关的文件；4）支持配合审核组长工作，协助受审核部门制定纠正措施，并实施跟踪审核。4.4.3 内审人员的管理4.4.3.1 挑选符合条件的人员接受质量管理体系内审课程培训，内审人员的数量、素质应能满足内审需要；4.4.3.2 选择与受审核部门无直接责任的内审人员进行内审活动，以确保审核的独立性和公正性，并经最高管理者授权后开展工作；4.4.3.3 审核后，应对内审人员的专业知识、工作能力和工作表现予以评价考核。4.5 内审资源 机构提供内审时所需资源，包括人员、设备、经费、时间等。4.6 内审不合格项的纠正 内审中被判定的不合格项，必须采取纠正或预防措施，明确相关部门的责任和要求，内审人员对实施过程和结果进行跟踪、评价和验证。4.7 内审报告 每次内审都应形成内审报告，与受审核部门取得一致意见后上报技术负责人，经批准后，分发至有关部门，确保采取相应行动。5 内审时机5.l 根据质量手册和内审年度计划开展内审活动。5.2 当机构和职能有重大变更时开展内审活动。5.3 发现严重不合格而需要审查时开展内审活动。5.4 第三方审核认证或监督审核前开展内审活动。5.5 最高管理者提出要求时。6 内审步骤 6.l 综合部根据内审时机，提出内审建议，技术负责人批准后实施。6.2 建立审核小组根据内审活动目的、范围、部门、过程及内审日程安排，审核组长提出审核组名单，经技术负责人批准后建立审核小组。6.3 编制审核计划审核小组成立后，由组长编制审核计划，经技术负责人批准后组织召开核小组会议，明确各成员分工和要求，确保每位内审员对审核任务清楚了解，审核前的准备工作全部完成。审核用的所有文件、记录表格由综合部提供。6.4 编制检查表 审核前，内审员应根据分工编制检查表，检查表应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的质量问题。 检查表应覆盖质量管理方面的全部职能，包括本机构、法规及受检部门的一些特殊要求。检查表使用一段时间后应形成相对稳定的内容，作为标准检查表，为以后内审提供参考。 6.5 通知审核内审前至少提前一周通知受审核部门，通知可采用文件或口头两种形式。6.6 首次会议 6.6.l 现场审核前召开首次会议，由审核组全体成员和受审核部门主任及有关人员参加，会议由审核组长主持。6.6.2 首次会议召开的主要内容6.6.2.1 向受审核部门介绍审核组成员；6.6.2.2 声明审核范围、目的和依据；6.6.2.3 简要介绍实施审核所采用的方式和程序；6.6.2.4 在审核组和受审核部门之间建立联系；6.6.2.5 宣读审核计划，澄清审核计划中的不明确内容。6.7 现场审核6.7.l 内审人员现场审核原则6.7.1.1 以客观事实为依据的原则。客观事实以证据为基础，可陈述、验证，不含有任何个人猜想、推理成分。6.7.1.2 标准与实际核对的原则。凡标准与实际未核对过的项目，都不能判为合格或不合格；6.7.1.3 依次递进审核的原则。审核包括：实际有没有、做没做、做得怎样三个方面依次递进；6.7.1.4 独立公正原则。6.7.2 收集客观证据 内审员应根据审核计划、检查表有目的、有重点地收集客观证据，下列情况可作为客观证据；1）存在的客观事实；2）与被审核的质量活动负有责任的人的谈话；3）现行有效的文件和记录。内审员应将收集的客观事实及时分析，形成审核证据(与审核有关的客观事实)并记录。6.7.3 形成审核发现内审员对所记录的审核证据进行整理、分析后形成审核发现，填入审核检查表。6.7.4 编制不合格项报告6.7.4.l 内审员对审核发现进行评审后编制不合格项报告表。6.7.4.2 不合格项按其性质分为严重、一般、轻微三种。1）严重不合格项质量活动和结果与质量管理体系文件要求严重不符；造成系统性失败；造成区域性失败；会造成严重后果的失败；2）一般不合格项不符合规定要求或对评价服务质量特性有较显著影响的不合格。3）轻微不合格项孤立的、偶发性的、并对评价服务质量无显著影响的不合格。6.7.4.3 内审员应当天把所有不合格项向审核组长汇报，审核组长当天对不合格项进行审查。审核结束前，所有不合格项都应得到受审核部门主任的确认并签字，受审核部门主任不得强调客观理由拒绝确认签字。6.8 末次会议6.8.l 审核结束后应召开末次会议，由审核组全体人员和受审核部门相关人员参加。会议由审核组长主持。6.8.2 末次会议的主要议题程序6.8.2.1 重申审核范围、目的和依据；6.8.1.2 审核说明；6.8.1.3 宣读不合格项报告；6.8.1.4 提出纠正措施要求；6.8.1.5 宣读审核报告；6.8.1.6 领导讲话。6.8.3 末次会议应有记录并保存。6.9 审核报告6.9.1 末次会议结束一周内，审核组长应向最高管理者和技术负责人提交审核报告。 6.9.2 不合格项报告作为审核报告附件。分发给部门的审核报告只附与该部门有关的不合格项报告。6.9.3 审核报告中有关纠正和预防措施的实施执行纠正措施控制程序和 预防措施控制程序。6.9.4 审核报告应对质量管理体系运行状况作出评价。6.l0 跟踪审核6.10.l 审核组应对纠正措施实施情况进行跟踪，及时向技术负责人反映。纠正措施完后，内审员对纠正措施完成情况进行验证，内审员经验证、确认措施计划已完成时，在不合格报告验证栏中记录、签字。6.10.2 内审员证实采取纠正措施是有效的，可向技术负责人建议纳入文件。6.10.3 内审员发现遗留问题，应提出纠正或预防措施要求。7 相关文件7.l GXAQ/B-052013 纠正措施控制程序7.2 GXAQ/B-062013 预防措施控制程序8 相关记录8.l GXAQ/C3-07-2013 内部质量体系审核计划8.2 GXAQ/C3-08-2013 内部质量体系审核检查表8.3 GXAQ/C3-09-2013 不合格项报告表8.4 GXAQ/C3-10-2013 内部质量体系审核报告广西安庆工程咨询有限公司标准不合格控制程序 GXAQ/B-04-20131 目的 确保服务过程中不符合规定要求的产品/服务得到及时有效的控制。2 适用范围 适用于服务过程中不合格品的控制。3 职责3.1 综合部负责本机构不合格的控制。3.2 出现不合格的部门应及时采取纠正措施，消除不合格，同时对责任人员进行教育，防止不合格的重复出现。3.3 本机构职工有责任对发现的不合格向综合部或技术负责人提出口头或书面报告。4 不合格没有满足某个规定的要求为不合格。即凡不符合国家有关法律、法规、标准、本机构质量手册和质量体系文件、规章、规定的都是不合格。5 不合格控制5.1 凡按评价报告签署审批规定和评价工作质量考核规定判定为不合格的报告，审核人应记录、统计不合格情况，并退回出报告人修改。修改后的评价报告与原评价报告一并交给审核人复审，直至符合，方可按照评价报告签署审批规定的规定，转入下道程序。5.2 内部质量审核中有不合格时,审核人应记录不合格情况并填写“不合格项报告表”，提出纠正措施要求后,通知有关部门。5.3 本机构职工向综合部或总技术负责人反映的不合格情况,由综合部进行调查、落实后填写“纠正和预防措施处理单”，并转发有关部门。5.4 对受评价机构提出申诉的评价业务项目不合格情况，由综合部组织调查, 落实后填写“纠正（预防）措施处理单”，并转发有关部门。5.5 外部审核发现的不合格,由综合部写“纠正（预防）措施处理单”,并转发有关部门。5.6 出现不合格的部门/责任人按GXAQ/B-052013纠正措施控制程序和GXAQ/B-062013预防措施控制程序标准规定分析本部门出现不合格的原因，在规定的时间内采取纠正和预防措施，并进行验证，避免重复出现不合格。5.7 在验收外购外协件及外购设备时，如果发现不合格，验收人员应拒收，直至所有不合格全部得到纠正后，方可接受。5.8 综合部每年对本机构的不合格情况进行定性或定量的分类统计并记录存档。6 质量记录不合格品（项）报告由综合部管理，每年1月底之前应把上年度不合格品（项）报告整理编目，装订成一册交档案室存档。7 相关文件7.1 GXAQ/B-052013 纠正措施控制程序7.2 GXAQ/B-062013 预防措施控制程序7.3 GXAQ/C2-08-2013 评价工作质量考核规定 7.4 GXAQ/C2-04-2013 评价报告签署审批规定8 相关记录8.1 GXAQ/C3-09-2013 不合格项报告表8.2 GXAQ/C3-11-2013 纠正（预防）措施处理单广西安庆工程咨询有限公司标准纠正措施控制程序 GXAQ/B-05-20131 目的查明并消除实际不合格原因，采取措施防止不合格再发生。2 适用范围适用于对质量管理体系运行和生产过程中发生的不合格所采取的纠正措施。3 职责3.1 技术负责人负责对重大质量问题的纠正措施的组织实施。3.2 综合部负责管理体系和技术性的纠正措施的组织实施和控制。3.3 其他部门负责本部门范围内的纠正措施的实施和控制。4 措施和要求对发现不合格、缺陷的部门必须分析原因，及时采取有针对性的经济、 技术、有效的预防措施，明确期限及责任者，并对实施结果进行验证。实际不合格发生实际不合格项收集、报告、确认实际不合格项原因分析提出纠正措施纠正措施评审纠正措施批准组织实施过程监控效果验证巩固措施是否重返原因分析具体流程如下：4.1 纠正措施信息来源包括：4.1.1 投诉； 4.1.2 不合格报告；4.1.3 管理评审输出；4.1.4 内部审核报告；4.1.5 数据分析的输出；4.1.6 有关质量管理体系记录；4.1.7 受评价机构满意度测量的输出；4.1.8 过程测量；4.1.9 自我评价结果；4.2 纠正措施提出的责任者机构所有职工都有权利和责任提出纠正措施建议。而与不合格直接相关的负有管理责任的检验人员、内审员、管理人员负有更直接的责任。4.3 纠正措施提出的方式由发现不合格的部门或人员填写“纠正（预防）措施处理单”送至综合部，再由综合部归类后发至有关责任部门。责任部门将拟采取的纠正措施填入“纠正（预防）措施处理单”并办理相应的批准手续后，再由综合部根据分工组织实施并验证。4.4 纠正措施评审 对一般的部门内的纠正措施，可不经评审便可实施，但对一些重大的、牵涉面广的、会引起体系文件更改的纠正措施。必须由综合部或技术负责人领导组织评审。4.5 纠正措施的确认批准纠正措施评审后，还须部门主任确认批准，以确保其能够且被有效实施。部门内的并有能力实施的措施，由该部门主任确认批准；部门有责任但超出其能力范围的措施，技术性措施及管理性措施由技术负责人批准。4.6 纠正措施的实施措施被批准后，方可付诸实施。4.7 纠正措施的实施验证对措施实施过程及记录由组织验证，验证结果可填入“纠正（预防）措施处理单”，内审在“不合格项报告表”中填写验证结果。4.8 对经验证证明行之有效的纠正措施，可形成或更改文件，加以巩固完善，并予以记录，具体步骤按GXAQ/B-012013文件控制程序执行。5 记录和保管5.1 综合部建立接受“纠正和预防措施处理单”以及由实施纠正措施引起的全部记录，经统计汇总后作为管理评审的输入。5.2 全部记录按GXAQ/B-022013质量记录控制程序的规定办理存档手续。6 相关文件6.1 GXAQ/B-012013 文件控制程序6.2 GXAQ/B-022013 质量记录控制程序7 相关记录7.1 GXAQ/C3-11-2013 纠正（预防）措施处理单7.2 GXAQ/C3-09-2013 不合格项报告表广西安庆工程咨询有限公司标准预防措施控制程序 GXAQ/B-06-20131 目的识别潜在的不合格，采取预防措施，消除其原因，防止不合格的发生，确保质量管理体系的持续改进。2 使用范围适用于质量管理体系运行和生产过程中对潜在不合格所采取的预防措施。3 职责3.1 技术负责人负责对重大质量问题的预防措施的批准和组织实施。3.2 综合部负责管理体系和技术性的预防措施的实施和控制.3.3 其他部门负责本职范围内的预防措施的组织实施和控制.4 措施和要求对发现潜在不合格的责任部门必须分析原因，及时采取有针对性的经济、 技术、有效的预防措施，明确期限及责任者，并对实施结果进行验证。潜在不合格预见潜在不合格确认潜在不合格项原因分析提出预防措施预防措施评审预防措施批准组织实施过程监控效果验证巩固措施是否重返原因分析具体流程见下图：4.1 预防措施信息来源可包括：4.1.1 受评价机构需求和期望；4.1.2 管理评审输出；4.1.3 数据分析；4.1.4 受评价机构反馈；4.1.5 有关质量管理体系记录；4.1.6 自我评价结果；4.1.7 提供运作条件失控的早期报警系统。4.2 预防措施提出的责任者机构所有职工都有权利和提出预防措施建议，与不合格直接相关或负有管理职责的评价人员、内审员、管理人员负有更直接的责任。4.3 预防措施提出方式由发现潜在不合格的部门或人员填写“纠正（预防）措施处理单”送至综和管理部，再由综和管理部归类后发至有关责任部门。责任部门将拟采取的预防措施填入“纠正和预防措施处理单”并办理相应的批准手续后，再由综和管理部根据分工组织实施并验证。通常一旦发现潜在不合格时，应立即提出预防措施。对由于工作性质限制可按规定时间提出。4.4 预防措施的评审对一般的部门内的预防措施，可不经评审便可采纳，但对一些重大的、牵涉面广的、会引起体系文件更改的预防措施，必须由综合部或技术负责人组织评审。4.5 预防措施的确认批准预防措施评审后，还需进行确认批准，以确保其能够且被有效实施。部门内的并有能力实施的措施，由该部门主任确认批准；部门有责任但超出其能力范围的措施、技术性措施及管理性措施由技术负责人确认批准。4.6 预防措施的实施措施被确认批准后，方可付诸实施。4.7 预防措施的实施验证对措施的实施过程及记录由综和管理部组织验证, 验证结果可填入“纠正（预防）措施处理单”。4.8 对经验证证明行之有效的预防措施,可形成或更改文件,加以巩固完善,并予以记录,具体步骤按GXAQ/B-012013文件控制程序执行。5 记录和保管5.1 综合部建立接受“纠正（预防）措施处理单”以及由实施预防措施引起的全部记录,经统计汇总后作为管理评审的输入。5.2 全部记录按GXAQ/B-022013质量记录控制程序的规定办理存挡手续.6 相关文件6.1 GXAQ/B-012013 文件控制程序6.2 GXAQ/B-022013 质量记录控制程序7 相关记录GXAQ/C3-11-2013 纠正（预防）措施记录表广西安庆工程咨询有限公司标准 人力资源控制程序 GXAQ/B-07-20131 目的对本机构的评价人员、技术专家及各类其他人员进行培训，以做好人本管理，满足相应岗位规定要求。2 范围适用于本机构所有与质量管理体系有关的人力资源配置和工作人员的培训。培训内容包括：1）法律法规、技术标准；2）安全专业知识；3）安全咨询过程控制文件；4）其他。3 职责3.1 综合部编制各部门的岗位职责，负责培训计划的制定及监督实施负责上岗基础教育，负责职工能力的考证，负责组织对培训效果进行评估。3.2 其他部门负责编制本部门的岗位职责，负责本部门职工的岗位技能培训。3.3 技术负责人负责人员培训申请单及部门内部岗位职责的批准。3.4 最高管理者负责各部门岗位职责的批准。4 工作程序4.1 人力资源配置4.1.1 各部门主任需编制本部门内部的岗位职责，交技术负责人审批。4.1.2 综合部需编制各部门及其负责人的岗位职责，交最高管理者审批。各部门主任必须具备与工作内容相关的职称、学历或受过相关的职业培训，具备相关工作经历和资格证书。4.1.3 经审批后的岗位职责，交最高管理者办公会作为人员选择、安排和考评的主要依据。4.1.4 各部门人员素质必须适应岗位职责的要求，以保证其胜任担负的职责。4.1.5 新职工按岗位工作要求的具体条件招聘，其学历、职称、业务能力必须符合要求才能招入。4.2 基本培训要求4.2.1 新职工培训4.2.1 新职工招入后，实行岗前培训。教育培训包括：本机构概况、国家法律、法规、本机构质量管理体系，特别是质量方针和职责及岗位应熟悉的文件，机构有关规章制度等。4.2.2 原有职工必须通过培训，限期达到从事岗位的素质要求，否则应作下岗或转岗处理。4.2.3 转岗职经先培训后转岗。培训的主要内容有：新岗位所要求的知识和技能，新岗位所依据的有关文件等。4.2.4 承担评价工作的评价人员必须参加安全监察机构组织的培训考核，取得资格证书后，方可持证上岗，从事相应的评价工作。评价人员的培训按机构评价人员培训考核规定标准执行。4.3 继续教育4.3.1 综合部负责制定继续教育的计划和管理制度，负责继续教育计划的实施、考核登记、效果评估等工作。4.3.2 根据不同的培训对象和培训内容，继续教育采取脱产或半脱产参加有关进修、培训和各种学术会议等不同形式，多层次、多渠道地进行。4.3.3 评价人员有接受继续教育的权利和义务。在规定的脱产学习期间的工资和福利享受在岗的同等待遇。综合部根据培训性质、内容决定是否鉴定培训合同。4.4 培训计划及培训的实施4.4.1 综合部每年12月份，根据各部门人员培训申请单、基本培训需求及本机构发展方向制定下年度培训计划（包括培训对象、时间、内容、教师、教材、培训考核方式等内容），经最高管理者批准后下发各部门，并负责按计划执行。4.4.2 每年度的培训内容必须包括国家安监总局新颁布的法规和国家、行业相关新标准的宣贯。并注意适当安排国外有关法规、标准的培训学习，与评价工作有关的新知识、新技术的学习。4.4.3 每年年底综合部征求各部门主任的意见并写出培训工作总结。4.4.4 每年年底综合部将每个职工的培训记录存档，保存期限为职工离职后一年。4.4.5 计划外培训可由相关部门以人员培训申请单的形式提出。经技术负责人批准后，由综合部组织实施。4.4.6 综合部可随时对本机构各部门职工进行现场考核，发现不能胜任本职工作的，需及时安排补充培训并考核，或转换工作岗位，使其具备的能力与从事的工作相适应。4.3.7 根据国家安监总局和省市安监局的安排进行培训和考核。5 相关文件GXAQ/B-022013质量记录控制程序GXAQ/C2-07-2013评价人员培训考核规定6 相关记录6.1 GXAQ/C3-12-2013 人员培训申请单6.2 GXAQ/C3-13-2013 人员培训记录表*广西安庆工程咨询有限公司标准 评价报告控制程序 GXAQ/B-08-20131 目的为了保证报告编写、审核、签发、保存和更改的认真、严谨、客观、准确、规范、特制定本程序。2 适用范围本程序适用于评价报告的编写、审核、签发、保存和更改。3 职责3.1 承担该评价项目的持证评价人员完成评价报告的编写。评价人员是评价报告的第一责任人，应严格执行评价导则，对报告数据的真实性、准确性及结论的正确性负责。3.2 安全咨询机构内非项目组成员对报告进行内部审核，该内部审核人员由项目负责人提出申请，由技术负责人确认。技术负责人审核由技术负责人进行；过程控制负责人审核由过程控制负责人进行。3.3 技术负责人负责评价报告经内部审核后的二次审核，并在过程控制负责人审核后对报告进行批准签发。3.4 过程控制负责人负责评价报告的三次审核，并对评价报告的规范性负责。3.4 参与评价的技术专家对报告的结论正确性负责。3.5 综合部负责报告的发放和日常管理。3.6 机构“公章”由机构负责加盖。机构对机构加盖印鉴报告的审批手续的齐全性和报告的真实性负责。4 工作程序4.1 报告的批准4.1.1 报告内容的构成和方案由项目评价小组中的评价人员根据评价输入条件提出设想，共同讨论后确定。评价报告的编写人员必须具有相应的评价资质。无证人员不得编写评价报告。4.1.2 报告初稿由报告编制人员完成后，先由评价人自校、签字、注明日期后，将校稿件、报告输入文件、技术接口资料、审核意见表等依次交审核人、批准人进行审核、批准。4.1.2.1 审核 实行三审制度：即内部审核、技术负责人审核和过程控制负责人审核。审核人员对其所审核报告的规范性、运用法规的正确性和结论的正确性负责。报告审核的重点是评价依据资料的完整性、危险有害因素识别的充分性、评价单元划分的合理性、评价方法的适用性、对策措施的针对性和评价结论的正确性等。内部审核主要内容包括：评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确，格式是否符合要求，文字是否准确等。 技术负责人审核是在评价报告内部审核完成后，由技术负责人重点对现场收集的有关资料是否齐全、有效和危险有害因素识别充分性、评价方法合理性、对策措施针对性、结论正确性及格式、文字等内容进行的审核。 过程控制负责人审核是在内部审核和技术负责人审核完成后，由过程控制负责人重点对评价项目整个过程是否符合过程控制文件要求而进行的审核。主要包括：是否进行了风险分析，是否编制了项目实施计划，是否进行了报告审核，记录是否完整，是否满足过程控制要求等内容。审核人应根据评价报告输入条件和有关委托资料及评价审核细则对评价报告进行审核，用蓝笔进行标识。对报告中的错误应圈出，并打“?”符号进行标识，将修改意见和综合性意见记录在安全咨询报告审核意见表上。审核工作完成后，审核人在审核意见表签字、注明日期。4.1.2.2 批准 技术负责人负责评价报告的审查批准。技术负责人应根据评价报告的输入条件、委托资料等对评价的指导思想、评价原则、评价根据、技术方案是否符合国家的有关法规、标准、结合本机构的评审意见进行审查批准，用蓝笔打“”进行标识，将修改意见和综合性意见记录在审核意见表上，并在审核意见表上签字、注明日期。4.1.3 评价报告的修改4.1.3.1 评价报告的修改一般由编制人员在每次审核后进行。编制人根据审核意见逐条修改。某些经与审核人商定不改的问题，需要重新加以确认。当项目评价小组编制人员之间存在不同意见时，由技术负责人会同有关专家讨论协商解决，并将统一后的最终意见写在审核意见表上。4.1.3.2 评价报告修改后，打印出正式文件，经编写、审核人、批准人逐级签署后，办理存档、出版手续。4.2 报告的签收和发送4.2.1 评价报告书出版完成后，项目负责人、综合部共同清点评价报告书，并同时验收评价报告书的出版质量。4.2.2 综合部负责对外发放评价报告书并加盖本机构公章。4.2.3 综合部填写安全咨询报告签发单一式两份，其中一份发送人签字后，存档备查。4.3 报告存档4.3.1 评价报告存档应进行编号。4.3.2 项目号由本机构统一编制。4.3.3 本机构与外机构合作由我机构牵头的工程项目按本机构有关规定编制项目和档案号，外机构图纸另行管理；由外机构牵头本机构参加的评价报告，本机构分报告部分按本机构有关规定编制项目号和档案号。4.3.4 评价报告在项目完成后由项目负责人组织存档。5 相关文件GXAQ/C2-04-2013 评价报告签署审批规定GXAQ/C2-08-2013 评价工作质量考核规定GXAQ/C2-10-2013 评价报告文件的编排规定6 相关记录6.1 GXAQ/C3-14-2013 安全咨询报告审核意见表6.2 GXAQ/C3-15-2013 安全咨询报告签发单*广西安庆工程咨询有限公司标准跟踪服务程序 GXAQ/B-09-20131 目的本程序的目的在于指导各种服务工作，提高服务质量，使评价报告等产品更加完善，以满足顾客的需求。2 适用范围本程序规定了服务的实施、验证和报告程序，适用于项目在合同环境下安全咨询报告完成后的技术咨询等后期服务。3 跟踪服务的主要内容3.1 评价报告对工程的可行性研究和初步设计是否有指导作用。3.2 工程施工和运行过程中是否落实了评价报告中的有关措施和建议。3.3 工程运行过程中是否出现了新的劳动安全卫生危险和危害因素等问题。4 跟踪服务程序4.1 服务程序4.1.1 综合部依据合同规定下达服务通知单，由项目负责人确定现场服务组的人员构成及服务代表，报请机构领导批准，综合部对服务程序实施控制，并协同项目负责人组织现场服务；4.1.2 服务代表组织参加服务的人员拟订计划及实施细则，做好必要的准备工作；4.1.3 服务代表根据计划安排，组织全体服务人员按合同要求实施服务工作；4.1.4 服务结束，由顾客对服务效果签署意见；4.1.5 顾客对服务效果的签署意见（服务质量反馈表）由综合部组织验证后，存档保管。4.2 安全咨询的后期服务内容4.2.1 在评价项目完成后原项目负责人应与顾客保持联系，了解和掌握顾客的需求，以便更好地为顾客服务；4.2.2 在安全咨询周期内，负责评估项目的技术咨询等后期服务工作。5 相关文件GXAQ/C2-08-2013 评价工作质量考核规定6 相关记录6.1 GXAQ/C3-16-2013 服务通知单6.2 GXAQ/C3-17-2013 服务质量反馈表*广西安庆工程咨询有限公司标准风险分析控制程序 GXAQ/B-10-20131 目的根据顾客的要求，进行项目风险分析。分析、预测承担评价项目的风险程度，确定实施评价项目的可行性。2 适用范围适用于评价项目的风险分析控制。3 职责3.1 综合部负责组织和实施评价项目的风险分析；3.2 技术负责人主持和批准评价项目的风险分析；3.2 评价人员和其它人员负责本职范围内的风险分析。4 风险分析控制程序 根据委托方的要求、自身的业务能力和业务范围，分析、预测承担评价项目的风险程度，策划评价过程，确定实施评价项目的可行性。对于所评价项目本身风险较大，或评价人员对其把握欠缺以及评价费在20