内审检查表-管理层.docx

东莞市盛发装饰品有限公司内部审核检查表受审核部门：管理层 序号标准条文检 查 内 容结 果1.24.14.2.2应用总要求质量手册1. 是否有无条款删除？2. 是否合理？3. 删除的理由是否充分？1 体系所需的过程是什么？它们在组织中的应用？2 是否确定过程的顺序和相互作用。3 是否确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法？4 是否已确保必要资源和信息的获得？5 是否有监视、测量和分析这些过程？6 采取怎样的措施以实现持续改进？7 是否对影响产品符合要求的外包过程实施控制？1.是否确保质量手册得到编写？2.是否确保手册符合性等？删除7.3条款合理充分体系按程序文件（QP）规定执行确定过程的顺序及相互作用，及时进行检查。制定所需的准则和方法（QC）文件。已确保必要资源和信息的获得。有（具体见QC三级文件表单）坚持完善内审及管理评审制度，按PDCA循环不断改进提高。有外包实施过程控制已经得到编写对QM、QP文件的符合性是在经过企业不断的提高、做大、做强，不断通过内审及管理评审的过程来使文件做到修改使之符合。受审核方确认： 审核员： 日期：内部审核检查表受审核部门：管理层 序号标准条文检 查 内 容结 果5.15.25.35.4.1管理承诺以顾客为关注焦点质量方针质量目标1 是否向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要？2 是否制定质量方针？3 是否确保质量目标的制定和评审？4 是否进行管理评审？5. 是否确保资源和信息的获得？1怎样确保顾客的要求得到确定和满足？1 是否符合组织的宗旨？2 是否包括对满足要求和持续改进的有效性的承诺？3 是否为制定质量目标和评审提供框架？4 是否在组织内得到沟通和理解？5. 是否在持续适宜性方面得到评审？1 是否确保在相关职能和层次上建立质量目标？2 保证质量目标是可测量的？通过会议及电话电信等方式，向顾客传达和符法律法规的产品。已制定质量方针，见QP2.0章。按文件要求对目标（包括职能部门的目标）进行有效的评审。在2012年11月已经进行管理评审。是。通过座谈会及电话顾客对质量（包括服务质量）满意度的调查，进行反馈，及时调整解决。符合。对顾客以及对持续改进行有效性的承诺。已提供目标评审的框架。组织内通过各种会议，生产调度会及座谈会等进行内部沟通、理解、交流.已得到有效的评审。各职能部门都已建立质量目标（见质量目标统计表）。保证质量目标是可测量的,数据化的。受审核方确认： 审核员： 日期：内部审核检查表受审核部门：管理层 序号标准条文检 查 内 容结 果5.4.25.5.15.5.25.5.35.66.1质量管理体系策划职责、权限管理者代表内部沟通管理评审资源提供1 质量管理体系策划是应满足何要求？2当发生怎样的变更时需要对QMS进行策划，以保持其完整性。1是否确保组织内的每一个层次的职责和权限得到规定和沟通？1 高管理者是否已指定一名管理者代表.2 对管理者的职责和权限得到明确的规定？1.是否确保QMS在企业内部得到沟通？通过什么方式？1 策划的管理评审在何时进行？2 管理评审由谁主持，哪些人参与？1.是否提供足够的资源保证QMS得到正常的运行？2.是否提供适量的资源满足顾客的要求呢？质量管理体系策划基本要满足质量管理的八大原则要求。当管理的职能机构以及生产工艺条件的变化需要及时的对QMS文件进行修改，以保持其完整性。已确保。已指定 陈海名 为管理代表。各管理者的职责及权限已明确规定(见各级职能管理条例)。 确保QMS在企业内的沟通，通过会议、板报宣传等形式进行。内审后1个月之内进行一次。由总经理主持，管代及各职能部门负责人及内审员参加。目前的资源能够保证QMS得到正常的运行。能够提供受审核方确认： 审核员： 日期：内部审核检查表受审核部门：管理层 序号标准条文检 查 内 容结 果8.18.5.1总则改进1、是否有内审程序和进行相关活动。2、是否有管理评审程序和进行相关活动。3、是否制定相应的质量目标并进行考核。4、是否规定了产品的监视检测方法和进行相关活动。5、顾客满意度如何测量，是否进行了调查。6、数据分析活动开展是否正常。7、是否制定了纠正和预防措施、控制程序，实施状况如何？有哪些改进？1.本部门有哪些改进的措施？有内审程序，按条款要求进行检查、审核。有管理评审程序，按条款要求进行检查、评审。已经制定并已经进行检查、考核。对产品的监视检测方法坚持按规程指导文件进行，确保产品质量。通过电话给顾客发满意度调查表进行调查统计。正常。已制定纠正和预防措施控制程序，实施状态良好。根据工厂的方针目标要求，不断的进行提高，以满足顾客的要求，在改进的过程中，我们坚持PDCA的循环管理，不断总结提高，在各过程中，我们有相应的措施，以保证方针、目标的落实。受审核方确认： 审核员： 日期：内部审核检查表受审核部门：行政部 标准条文检 查 内 容结 果5.4.15.5.14.2.3职责和权限质量目标文件控制1 办公室的有哪些职责？1. 本部门的质量目标是什么？2. 是否已经实现了？1 是否已编制形成文件和程序？2 是否在发布前得到批准？3 在评审和更新时是否得到再次批准？4 文件的更改和现行状态是否得到识别？5 是否确保必要时获得适用文件的有关版本？6 是否确保文件保持清晰，易予识别？7 是否确保外来文件得到识别和控制？8.是否对作废文件进行适当的标识？已制定了职责条例（见办公室工作职责）。制定了质量目标（见质量目标考核办法）已实现（见质量完成统计表）。已编制形成文件的程序。已得到批准。得到批准。文件的更改和状态已按要求进行识别（可见“受控”、“作废”印章）。确保文件的有关版本。已确保文件清晰易识别。已确保。已对作废文件盖作废章，定期进行销毁。受审核方确认： 审核员： 日期：内部审核检查表受审核部门：行政部 序号标准条文检 查 内 容结 果4.2.46.18.2.2记录控制人力资源内部审核1 是否对记录的标识、贮存、保护等所需的控制？2.是否编制形成文件的程序1 是否已经确定人员必要的能力？2 是否已经达到要求？怎样使员工达到要求呢？3 体现这些措施的有效性？4. 是否已对这些措施做记录？1是否按策划的安排进行内审？2是否确定了审核的准则，范围？3是否有审核员自己审核自己的工作？4是否有审核结果？对文件及记录按档案管理要求进行编排 、收藏、保管。已形成文件的管理程序。已确定人员的必要能力。已达要求，通过定期和不定期的进行技能培训以及非智力因素的培训。对员工的培训进行考核，评出优劣，并记录在案，对于考核考试技能优秀的给与一定的奖励。已按策划的安排进行内审。在2012年10月 日进行了第二 次内审。已确定。没有。都是交叉进行审核的。有审核结果（见记录）。受审核方确认： 审核员： 日期：内部审核检查表受审核部门：业务部 序号标准条文检 查 内 容结 果5.4.15.5.17.2.17.2.27.2.3质量目标职责和权限与产品有关要求的确认与产品有关的要求的评审顾客沟通1.本部门的质量目标有哪些？2.目标是否已经实现？1.本部门的职责和权限有哪些？1 是否确定顾客的规定要求，包括支付和支付后？2 是否确定顾客没有表示但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求？3 是否与产品有关的法律法规要求？4 是否确定组织的任何附加要求？1 产品要求是否得到规定？2 是否已经解决与以前表述不一致的合同或订单的要求？3.是否有能力满足规定的要求？1 是否包括产品信息？2 是否对问询、合同或订单的处理及其修改？是否包括顾客反馈？有关客户的满意度以及采购原材料的合格率等。（见质量目标考核办法）目标已实现。制定本部门的职责权限（见见各级职能管理条例）。根据合同的评审内容的要求进行考评基本合格。已确定。产品具有国家的法律法规要求。确定。根据产品合同的条款要求进行制定。已解决 。根据我公司的设备能力及工人素质，能满足产品的要求。包括产品信息对产品合同出现的，以及顾客要求更改的，我们会及时进行修改，及时与顾客进行联系。受审核方确认： 审核员： 日期：内部审核检查表受审核部门：业务部 序号标准条文检 查 内 容结 果8.2.1顾客满意1为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？2组织使顾客满意关键因素有哪些？使顾客满意的关键因素是否已成为组织进行测量和监控的依据？3组织是否在顾客不满意的问题点和使顾客满意的关键因素上设置了测量或监控点，并确定了测量或监控方法？4组织对顾客满意程度的评价是否来自顾客的意见感受？是否具有代表性、可信性？部门通过电话、电信以及发给顾客对质量满意度的调查表，及时进行反馈，对存在的问题及时研究，予以解决。对顾客满意度的关键因素：产品的合格率和供货及时率。为组织测量和监控的依据。确定了测量和监控的方法。.评价是来自顾客的意见，具有代表性、可信性。受审核方确认： 审核员： 日期：内部审核检查表受审核部门：采购部 序号标准条文检 查 内 容结 果5.4.15.5.17.4.17.4.27.4.3质量目标职责和权限采购过程采购信息采购产品的验证1.本部门的质量目标有哪些？2.目标是否已经实现？1.本部门的职责和权限有哪些？1.是否符合规定的采购要求？2.是否按提供产品的能力评价和选择供方？1 是否有产品、程序、过程和设备的批准要求？2 是否有人员资格的要求？3. 是否有质量管理体系的要求？1组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。2当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。有关客户的满意度以及采购原材料的合格率等。（见质量目标考核办法）目标已实现。制定本部门的职责权限（见见各级职能管理条例）。已符合要求。已按提供产品的能力评价和选择供方。有要求。有资格要求。按岗位人员资格定。尽量选择通过质量管理体系认证的。有，进料检验标准及记录有，不合格品控制程序执行受审核方确认： 审核员： 日期：内部审核检查表受审核部门：生管部 序号标准条文检 查 内 容结 果5.4.15.5.16.36.47.1质量目标职责和权限基础设施工作环境产品实现的策划1.本部门的质量目标是什么？2.质量目标是否已经实现？1.本部门的职责和权限有哪些？1.是否包括建筑物，工作场所和相关的设施2.是否包括过程设备3.是否包括与特性服务1是否确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境？2.是否为职工分发了劳保用具？1.是否包括产品的质量目标和要求？2.是否针对产品确定过程、文件和资源的需求？3.是否包括产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，及产品接收准则？4. 是否确保策划的输出形式应适合于组织的运作方式？5.是否获得表述产品特性的信息？6.是否获得作业指导书？7.是否使用适宜的设备？已确定部门目标（见质量目标考核办法）。已实现。制定本部门的职责和权限（见各级职能管理条例）。包括。包括。包括。已符合产品要求的工作环境。已发。已包括。已针对产品确定过程、文件和资源。已包括。已确保。是。已制定作业指导书、规程文件。已使用适宜的设备。受审核方确认： 审核员： 日期：内部审核检查表受审核部门：生产部 序号标准条文检 查 内 容结 果7.5.17.5.27.5.3生产和服务提供的控制生产和服务提供过程的确认标识和可追溯性1.是否获得表述产品特性的信息？2.是否获得作业指导书？3.是否使用适宜的设备？4.是否获得和使用监视和测量装置？5.是否实施监视和测量？1. 是否为过程得到评审和批准所规定准则？2是否确定设备和操作人员相关资格？3.是否使用了特定的方法和程序？3. 是否获得相关记录？1.是否在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品？2.是否针对监视和测量要求识别产品的状态？3.是否控制并记录产品的唯一性标识？已获得。有作业指导书。设备适宜。已获得并使用监视和测量装置。已进行监视和测量。已对焊接过程进行评定和批准。设备的操作者已受过上岗前的培训，经考核合格后上岗。已按规程要求对产品进行控制。已由操作者填写原始记录，有记录。已对成品及半成品有标识。通过测量仪器对产品的工艺状态进行测量和监视，有标识。记录产品的全过程，并进行标识。受审核方确认： 审核员： 日期：内部审核检查表受审核部门：生产部 序号标准条文检 查 内 容结 果7.5.47.5.58.5.28.5.3顾客财产产品防护纠正措施预防措施1.是否获得和使用顾客财产？2. 是否明确顾客财产？2.是否建立有顾客财产记录？1.是否针对产品在内部处理和支付到预定的地点期间的符合性提供防护？2.是否提供了劳动防护设备？1.是否评审不合格？2.是否确定不合格原因？3.是否评价采取措施的需求？4.是否确定和实施所需的措施？5.是否已记录结果？6.是否评审纠正措施？1.是否确定潜在不合格发生的措施的需求？2.是否评价防止不合格发生的措施的需求？3.是否确定采取的措施？4.记录所采取的措施的结果？5评审所采取的预防措施？对顾客财产按管理制度进行管理，并登记在案，确保顾客财产的有效管理。有顾客财产清单。产品防护符合要求，并有针对性。提供劳动防护。对不合格进行有效评审。确定不合格原因。对不合格的通过质量管理的有效方法，进行分析找出主要原因，找出主要矛盾，制定有效措施，已纠正不合格的发生，已做好记录。对纠正措施进行了评审。制定预防措施，以避免不合格品的发生。对不合格品发生的措施进行评价。已采取相应的措施。记录措施的结果。对预防措施进行评审。受审核方确认： 审核员： 日期：内部审核检查表受审核部门：品管、工程 序号标准条文检 查 内 容结 果5.4.15.5.17.4.37.68.2.3质量目标职责和权限采购产品的验证监视、测量装置的控制过程的监视和测量1.本部门的质量目标有哪些？2.这些目标是否已经实现？1.本部门的职责和权限有哪些？1是否确定必要的检验、验证，以保持产品符合规定的采购要求？1 是否保持记录校准或检定的依据？2 是否按规定时间间隔在使用前校准或验定？3 是否进行调整或必要时的再调整？4 是否得到识别，以确定其校准状态？5 是否已防止使测量结果失效的调整？6. 是否已防止损坏或失效？1是否已对质量管理体系过程进行监视和测量？2.是否已经对生产过程进行监视和测量？制定本部门的质量目标（见质量目标考核办法）已实现已制定本部门的职责权限（见各级职责管理条例）已对采购的原料对合格证