金融试题国债期货 20171103更新.doc

金融期货基础知识测试试题（共 30 道题，答对 24 题为合格。测试时间为 30 分钟。）客户姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数：一、判断题（本大题共 10 道小题，对的打“”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）12345678910XXXXXX1 期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。（）2 沪深 300 股指期货合约的合约乘数为每点人民币 100 元。（）3 沪深 300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（）4 期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。（）5 沪深 300 股指期货合约的交割结算价为最后交易日该合约全天成交价按成交量的加权平均价。（）6 中金所 5 年期国债期货合约集合竞价时间中，9:10-9:14 为指令申报时间，9:14-9:15 为指令撮合时间。 （）7中金所 5 年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。( )8 中金所 5 年期国债期货交易标的为票面利率为 3.5%的中期国债。（）9 中金所 5 年期国债期货合约的交割方式为现金交割。（）10 中金所 5 年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为3%。（）二、单项选择题（本大题共 20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）12345678910CACCBCACAD11121314151617181920ABBABCADAA1、股指期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（）。A不变B成倍缩小C成倍放大2、甲投资者买入平仓 10 手沪深 300 股指期货某合约，乙投资者卖出平仓 10 手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（）。A减少 10 手B减少 20 手C增加 10 手D没有变化3、客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会员可以采取的措施不包括（）。A提高交易保证金B限制开仓C强制减仓D拒绝客户委托或终止经纪关系4、投资者以限价指令的方式卖出开仓沪深 300 股指期货某合约，申报价格为 3000 点，其成交价不可能为（ ）点。A 3001B3000C29995、假设某投资者当日只进行了两笔交易：以 3600 点卖出开仓 2 手沪深 300 股指期货某合约，以 3640 点买入平仓 1 手该合约，当日该合约收盘价为 3660 点，结算价为 3650 点，如果该投资者没有其他持仓且不考虑手续费，当日结算后其账户的亏损为（）。A30000 元B27000 元C3000 元6、沪深 300 股指期货合约的合约标的是（）。A上证综合指数B深证成份指数C沪深 300 指数7、只有取得中间介绍业务资格的（ ）方可接受相应期货公司的委托，为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。A证券公司B基金管理公司C商业银行8、欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与（）签署期货经纪合同。A期货交易所B期货保证金存管银行C期货公司9、沪深 300 股指期货投资者可以通过（）建立的投资者查询服务系统查询其有关期货交易结算信息。A中国期货保证金监控中心B中国期货业协会C中国金融期货交易所10、沪深 300 股指期货投资者不得采用（）下达交易指令。A书面委托B电话委托C互联网委托D全权委托期货公司11、国债期货是一种（）A利率风险管理工具B 汇率风险管理工具C 股票风险管理工具D 可以管理上述所有风险12、中金所上市的首个国债期货产品为：（ ）A3年期国债期货B5年期国债期货C7年国债期货D10 年国债期货13、中金所上市的 5 年期国债期货属于：（）A短期国债期货B中期国债期货C长期国债期货D超长期国债期货合约14、中金所 5 年期国债期货合约的面值为（）元人民币。A100 万B120 万C150 万D200 万15、中金所 5 年期国债期货合约票面利率为：（）A2.5%B3%C3.5%D4%16、中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为：（）A距离合约交割月首日剩余期限为 2 至 5 年B距离合约交割月首日剩余期限为 3 至 6 年C距离合约交割月首日剩余期限为 4 至 5.25 年D距离合约交割月首日剩余期限为 5 至 8 年17、中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（）A固定利率国债B浮动利率国债C固定或浮动利率国债D以上都不是18、中金所 5 年期国债期货合约的最小变动价位为：（）A0.001 元B0.0012 元C0.0015 元D0.005 元19、中金所 5 年期国债期货合约的报价方式为：（）A 百元净价报价B 千元净价报价C 收益率报价D 指数点报价20、中金所 5 年期国债期货合约的交易标的采用：（）A 名义标准券B 以具体券种为标的C 二者皆可D 二者都不是金融期货基础知识测试试题（共 30 道题，答对 24 题为合格。测试时间为 30 分钟。）客户姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数：一、判断题（本大题共 10 道小题，对的打“”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）12345678910XX1中金所 5 年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方式。（）1. 期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构批准的其他交易场所进行。（ ）2. 股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深 300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（ ）3. 中金所 5 年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。( )4. 交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证券监督管理委员会报告。( )5. 5 年期国债期货交易，因市场出现异常情况等原因导致交割无法顺利进行的，交易所有权对交割流程进行调整。（ ）6. 中金所 5 年期国债期货限价指令每次最大下单数量为 200 手（）8.IF1007 合约表示的是 2010 年 7 月到期的沪深 300 股指期货合约。（ ）9.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。（）10.沪深 300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日，遇国家法定假日顺延。（）二、单项选择题（本大题共 20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）12345678910DACDBABABA11121314151617181920BACAACAACB1. 中金所 5 年期国债期货合约的最小变动价位为：（）A0.001 元B0.0012 元C0.0015 元D0.005 元2.中金所 5 年期国债期货合约的报价方式为：（）A百元净价报价B千元净价报价C收益率报价D指数点报价3在名义标准券设计之下，中金所 5 年期国债期货采用：（）A单一券种交收B两种券种替代交收C多券种替代交收D以上都不是4中金所 5 年期国债期货合约指令撮合时间为：（）A9:049:05B9:199:20C9:099:10D9:149:155. 中金所 5 年期国债期货合约交割方式为：（）A现金交割B实物交割6.国债期货是一种：（）A.利率风险管理工具B.汇率风险管理工具C.股票风险管理工具D.可以管理上述所有风险7.中金所上市的 5 年期国债期货属于：（）A短期国债期货B中期国债期货C长期国债期货D超长期国债期货合约8.中金所 5 年期国债期货合约的面值为（）元人民币。A100 万B120 万C150 万D200 万9.中金所 5 年期国债期货合约票面利率为：（）A2.5%B3%C3.5%D4%10.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（）A固定利率国债B浮动利率国债C固定或浮动利率国债D以上都不是11.在极端行情下，股指期货投资者面临的亏损（）。A不可能超过投资本金B可能会超过投资本金12.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。A投资者开户前B.投资者开户后C.交易亏损时13.沪深 300 股指期货季月合约上市首日的涨跌停板幅度为该合约挂盘基准价的（）。A.6%B.10%C.20%14.假设某投资者当日只进行了两笔交易：以 3600 点买入开仓 2 手沪深 300 股指期货某合约后，以 3540 点卖出平仓 1 手该合约，如果当日该合约收盘价为 3560 点，结算价为 3550 点，而该投资者没有其他持仓且不考虑手续费，当日结算后其账户的亏损为（）。A.33000 元B.30000 元C.3000 元15.甲投资者买入开仓 10 手沪深 300 股指期货某合约，乙投资者卖出开仓 10 手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（ ）。A.增加 10 手B.增加 20 手C.减少 10 手D.没有变化16.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（ ）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金17.某投资者欲在 3 个月后买入价值 1000 万元的股票组合，担心 3 个月后股市上涨增加投资成本，可采用的策略是（ ）。A.买入股指期货进行套期保值B.卖出股指期货进行套期保值C.期现套利18.多头持仓是指（ ）后持有的未平仓头寸。A.买入开仓B.卖出开仓C.买入平仓D.卖出平仓19.欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与（）签署期货经纪合同。A.期货交易所B.期货保证金存管银行C.期货公司20.以下关于沪深 300 股指期货市价指令，说法正确的是（）。A.市价指令的成交价格可以超出涨跌停板价格范围B.市价指令只能和限价指令撮合成交C.集合竞价指令申报时间接受市价指令金融期货基础知识测试试题（共 30 道题，答对 24 题为合格。测试时间为 30 分钟。）客户姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数：一、判断题（本大题共 10 道小题，对的打“”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）12345678910XX1.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构批准的其他交易场所进行。（ ）2.股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深 300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（ ）3.IF1007 合约表示的是 2010 年 7 月到期的沪深 300 股指期货合约。（ ）4.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。（ ）5.沪深 300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日，遇国家法定假日顺延。（ ）6.中金所 5 年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。()7. 交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证券监督管理委员会报告。() 8. 5 年期国债期货交易，因市场出现异常情况等原因导致交割无法顺利进行的，交易所有权对交割流程进行调整。（）9.中金所 5 年期国债期货限价指令每次最大下单数量为 200 手（）10.中金所 5 年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方式。（）二、单项选择题（本大题共 20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）12345678910BACAACAACB11121314151617181920ABABADACDB1.在极端行情下，股指期货投资者面临的亏损（）。A不可能超过投资本金B可能会超过投资本金2.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。A投资者开户前B投资者开户后C交易亏损时3.沪深 300 股指期货季月合约上市首日的涨跌停板幅度为该合约挂盘基准价的（）。A6%B10%C20%4.假设某投资者当日只进行了两笔交易：以 3600 点买入开仓 2 手沪深 300 股指期货某合约后，以 3540 点卖出平仓 1 手该合约，如果当日该合约收盘价为 3560 点，结算价为 3550 点，而该投资者没有其他持仓且不考虑手续费，当日结算后其账户的亏损为（ ）。A33000 元B30000 元C3000 元5.甲投资者买入开仓 10 手沪深 300 股指期货某合约，乙投资者卖出开仓 10 手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（ ）。A增加 10 手B增加 20 手C减少 10 手D没有变化6.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（ ）。A协助办理开户手续B提供期货行情信息、交易设施C利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金7.某投资者欲在 3 个月后买入价值 1000 万元的股票组合，担心 3 个月后股市上涨增加投资成本，可采用的策略是（ ）。A买入股指期货进行套期保值B卖出股指期货进行套期保值C期现套利8.多头持仓是指（ ）后持有的未平仓头A买入开仓B卖出开仓C买入平仓D卖出平仓9.欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与（ ）签署期货经纪合同。A期货交易所B期货保证金存管银行C期货公司10.以下关于沪深 300 股指期货市价指令，说法正确的是（ ）。A.市价指令的成交价格可以超出涨跌停板价格范围B.市价指令只能和限价指令撮合成交C.集合竞价指令申报时间接受市价指令11.国债期货是一种（ ）A.利率风险管理工具B.汇率风险管理工具C.股票风险管理工具D.可以管理上述所有风险12.中金所上市的 5 年期国债期货属于：（ ）A.短期国债期货B.中期国债期货C.长期国债期货D.超长期国债期货合约13.中金所 5 年期国债期货合约的面值为（ ）元人民币。A100 万B120 万C150 万D200 万14.中金所 5 年期国债期货合约票面利率为：（ ）A2.5%B3%C3.5%D4% 15.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（ ）A.固定利率国债B.浮动利率国债C.固定或浮动利率国债D.以上都不是16.中金所 5 年期国债期货合约的最小变动价位为：（ ）A0.001 元B0.0012 元C0.0015 元D0.005 元17.中金所 5 年期国债期货合约的报价方式为：（ ）A.百元净价报价B.千元净价报价C.收益率报价D.指数点报价18.在名义标准券设计之下，中金所 5 年期国债期货采用：（ ）A.单一券种交收B.两种券种替代交收C.多券种替代交收D.以上都不是19.中金所 5 年期国债期货合约指令撮合时间为：（ ）A9:04-9:05B9:19-9:20C9:09-9:10D9:14-9:15 20. 中金所 5 年期国债期货合约交割方式为：（ ）A.现金交割B.实物交割金融期货基础知识测试试题（共 30 道题，答对 24 题为合格。测试时间为 30 分钟。）客户姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数：一、判断题（本大题共 10 道小题，对的打“”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）12345678910XXXXXX7. 中金所 5 年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为3%。（ ）8. 中金所 5 年期国债期货合约的最低交易保证金为 4%。（ ）9. 中金所 5 年期国债期货交易标的为票面利率为 3.5%的中期国债。（ ）4.沪深 300 股指期货采用 T+0 交易制度。（）5. 中国金融期货交易所上市的沪深 300 股指期货合约的合约标的是上证综合指数。（ ）6. 股指期货某合约的价格与其所对应的标的指数走势无关。（ ）7. 沪深 300 股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。（ ）8. 沪深 300 股指期货市价指令不需要申报买卖价格。（ ）9. 中金所 5 年期国债期货合约面值为 100 万元人民币。（ ）10. 中金所 5 年期国债期货的可交割国债应为在合约到期月份首日剩余期限为 4 至 5.25 年的国债 。（）二、单项选择题（本大题共 20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）12345678910ACBCBCDBBC11121314151617181920BABCADCBBB1.期货公司应当在（ ）向投资者揭示期货交易风险。A. 投资者开户前B. 投资者开户后C. 交易亏损时2. 建立空头持仓应该下达（ ）指令。A. 买入开仓B. 买入平仓C. 卖出开仓D. 卖出平仓3. 沪深 300 股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（ ）分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。A. 1B. 5C. 104.沪深 300 股指期货合约的合约标的是（）。A上证综合指数B深证成份指数C沪深 300 指数5. 金融期货交易具有杠杆性，既放大盈利也放大亏损，是因为实行了（ ）。A. 双向交易制度B. 保证金制度C. 当日无负债结算制度6. 金融期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（ ）。A. 不变B. 成倍缩小C. 成倍放大7. 金融期货投资者不得采用（ ）下达交易指令。A. 书面委托B. 电话委托C. 互联网委托D. 全权委托期货公司8. 在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（ ）。A. 不可能超过投资本金B. 可能会超过投资本金9. 客户在金融期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户部分或全部持仓将被（ ）。A. 强制减仓B. 强行平仓C. 协议平仓10. 某交易日收盘后，某投资者持有 1 手沪深 300 股指期货某合约多单，该合约收盘价为 3660 点，结算价为 3650 点。下一交易日该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为 3600 点，结算价为3610 点，结算后该笔持仓的当日亏损为（）。A. 18000 元B. 15000 元C. 12000 元11. 中金所上市的 5 年期国债期货属于：（）A. 短期国债期货B. 中期国债期货C. 长期国债期货D. 超长期国债期货合约12. 中金所 5 年期国债期货合约的面值为（）元人民币。A100 万B120 万C150 万D200 万13. 中金所 5 年期国债期货合约票面利率为：（）A2.5%B3%C3.5%D4%14. 中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:（）A距离合约交割月首日剩余期限为 2 至 5 年B距离合约交割月首日剩余期限为 3 至 6 年C距离合约交割月首日剩余期限为 4 至 5.25 年D距离合约交割月首日剩余期限为 5 至 8 年15 . 中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（）A固定利率国债B浮动利率国债C固定或浮动利率国债D以上都不是16中金所 5 年期国债期货合约的最小变动价位为：（）A0.001 元B0.0012 元C0.0015 元D0.005 元17. 中金所 5 年期国债期货的交易代码为：（）AIFBIECTFDTE18. 中金所 5 年期国债期货合约交割方式为：（）A现金交割B实物交割19中金所 5 年期国债期货合约的最低交易保证金为：（）A合约价值 1.5%B合约价值 1%C合约价值 2%D合约价值 2.5%20. 中金所 5 年期国债期货合约的最后交易日为：（）A合约到期月份第一个周五B合约到期月份第二个周五C合约到期月份第三个周五D合约到期月份第四个周五金融期货基础知识测试试题（共 30 道题，答对 24 题为合格。测试时间为 30 分钟。）客户姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数：一、判断题（本大题共 10 道小题，对的打“”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）12345678910XXXXXX10. 中金所 5 年期国债期货合约面值为 100 万元人民币。（ ）11. 中金所 5 年期国债期货的可交割国债应为在合约到期月份首日剩余期限为 4 至 5.25 年的国债 。（）3.沪深 300 股指期货采用 T+0 交易制度。（）11. 中金所 5 年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为3%。（ ）12. 中金所 5 年期国债期货合约的最低交易保证金为 4%。（ ）13. 中金所 5 年期国债期货交易标的为票面利率为 3.5%的中期国债。）14. 中国金融期货交易所上市的沪深 300 股指期货合约的合约标的是上证综合指数。（ ）15. 股指期货某合约的价格与其所对应的标的指数走势无关。（ ）16. 沪深 300 股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。（ ）17. 沪深 300 股指期货市价指令不需要申报买卖价格。（ ）二、单项选择题（本大题共 20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）12345678910BABCADCBBB11121314151617181920CABCBCDBBC1.中金所上市的 5 年期国债期货属于：（）4. 短期国债期货5. 中期国债期货6. 长期国债期货7. 超长期国债期货合约2. 中金所 5 年期国债期货合约的面值为（）元人民币。A100 万B120 万C150 万D200 万3. 中金所 5 年期国债期货合约票面利率为：（）A2.5%B3%C3.5%D4%4. 中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为（:）A距离合约交割月首日剩余期限为 2 至 5 年B距离合约交割月首日剩余期限为 3 至 6 年C距离合约交割月首日剩余期限为 4 至 5.25 年D距离合约交割月首日剩余期限为 5 至 8 年5. 中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（）A固定利率国债B浮动利率国债C固定或浮动利率国债D以上都不是6. 中金所 5 年期国债期货合约的最小变动价位为：（）A0.001 元B0.0012 元C0.0015 元D0.005 元7. 中金所 5 年期国债期货的交易代码为：（）AIFBIECTFDTE8. 中金所 5 年期国债期货合约交割方式为：（）A现金交割B实物交割9中金所 5 年期国债期货合约的最低交易保证金为：（）A合约价值 1.5%B合约价值 1%C合约价值 2%D合约价值 2.5%10. 中金所 5 年期国债期货合约的最后交易日为：（）A合约到期月份第一个周五B合约到期月份第二个周五C合约到期月份第三个周五D合约到期月份第四个周五11. 建立空头持仓应该下达（）指令。A买入开仓B买入平仓C卖出开仓D卖出平仓12. 期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。A投资者开户前B投资者开户后C交易亏损时13. 沪深 300 股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（）分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。A 1B 5C1014. 沪深 300 股指期货合约的合约标的是（）。A上证综合指数B深证成份指数C沪深 300 指数15. 金融期货交易具有杠杆性，既放大盈利也放大亏损，是因为实行了（）。A双向交易制度B保证金制度C当日无负债结算制度16金融期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（）。A不变B成倍缩小C成倍放大17. 金融期货投资者不得采用（）下达交易指令。A书面委托B电话委托C互联网委托D全权委托期货公司18. 在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（）。A不可能超过投资本金B可能会超过投资本金19. 客户在金融期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户部分或全部持仓将被（）。A强制减仓B强行平仓C协议平仓20. 某交易日收盘后，某投资者持有 1 手沪深 300 股指期货某合约多单，该合约收盘价为 3660 点，结算价为 3650 点。下一交易日该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为 3600 点，结算价为 3610 点，结算后该笔持仓的当日亏损为（）。A 18000 元B 15000 元C 12000 元金融期货基础知识测试试题（共 30 道题，答对 24 题为合格。测试时间为 30 分钟。）客户姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数：一、判断题（本大题共 10 道小题，对的打“”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）12345678910XXXXXX1 对中金所 5 年期国债期货进行交割，客户在 14：00 前向交易所直接申报交割意向。（）2 中金所 5 年期国债期货市价指令每次最大下单数量为 200 手。（）3中金所 5 年期国债期货交割中的配对缴款日，交易所采用最小配对数原则进行交割配对，并于当日 14:30 前将配对结果和应当缴纳的交割货款通知相关会员。（ ）4 交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准。()5 中金所 5 年期国债期货合约临近交割月份时，交易所将分时间段逐步降低该合约的交易保证金标准。（）6 中金所可以根据市场风险状况调整沪深 300 股指期货合约的交易保证金标准。（）7 沪深 300 股指期货合约价值为沪深 300 指数点乘以合约乘数。（）8 股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（）9 股指期货实行 T+0 交易制度，当天建立的头寸可以当天平仓了结。（）10 开盘价是指某一期货合约经集合竞价产生的成交价格，集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。（）二、单项选择题（本大题共 20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）12345678910CBCCAABBBC11121314151617181920BBCDBDABBB1. 中金所 5 年期国债期货合约的挂牌月份采用：（）A12 个月循环B3、6、9、12 月中，距当前最近的 2 个季月C3、6、9、12 月中，距当前最近的 3 个季月D3、6、9、12 月中，距当前最近的 4 个季月2 中金所 5 年期国债期货合约交割方式为（ ）A现金交割B实物交割3.中金所 5 年期国债期货合约可交割国债的种类是：()A实物国债B储蓄国债C记账式国债D以上均可4.中金所 5 年期国债期货合约可交割国债必须符合：（）A仅可托管在银行间市场B仅可托管在交易所市场C可以同时托管在银行间和交易所市场D以上均可5.中金所 5 年期国债期货转换因子在合约上市时公布，在合约存续期间其数值（）。A.不变B.随时变化C.每月变动一次D.以上都不对6.中金所 5 年期国债期货合约每日价格最大波动限制为：（）A上一交易日结算价的1.2%B上一交易日结算价的3%C上一交易日结算价的4%D上一交易日结算价的5%7.中金所 5 年期国债期货合约的最低交易保证金为：（ ）A合约价值 1.5% B合约价值 1% C合约价值 2% D合约价值 2.5%8.中金所 5 年期国债期货合约的最后交易日为：（ ）A合约到期月份第一个周五B合约到期月份第二个周五C合约到期月份第三个周五D合约到期月份第四个周五9.中金所 5 年期国债期货合约的最后交割日为：（ ）A最后交易日后第一个交易日B最后交易日后第三个交易日C最后交易日后第五个交易日D最后交易日后第七个交易日10.中金所 5 年期国债期货的交易代码为：（ ）AIFBIECTFDTE11.沪深 300 股指期货某合约上一交易日结算价为 3000 点，收盘价为3100 点，当日（非最后交易日）该合约的跌停板价格为（）。A.2400 点B.2700 点C.2790 点12.沪深 300 股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（ ）分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。A.1B.5C.1013.只有取得中间介绍业务资格的（ ）方可接受相应的期货公司委托，为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。A.信托投资公司B.商业银行C.证券公司14.甲投资者买入平仓 10 手沪深 300 股指期货某合约，乙投资者卖出开仓 10 手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（ ）。A 增加 10 手B 增加 20 手C 减少 10 手D 没有变化15.根据股指期货投资者适当性制度，自然人投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）元。A.20 万B.50 万C.100 万16.沪深 300 股指期货投资者不得采用（）下达交易指令。A.书面委托B.电话委托C.互联网委托D.全权委托期货公司17.参与股指期货交易的投资者要与（ ）签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续。A 期货公司B 证券公司C 中国金融期货交易所18.某投资者卖出开仓沪深 300 股指期货某合约 10 手，再买入平仓该合约 4 手后，该投资者对该合约的持仓为（ ）。A.4 手多单B.6 手空单C.10 手空单、4 手多单19.投资者带现金到期货公司办理入金手续，但遭拒绝，是因为（ ）。A、期货公司只接受支票入金B、投资者入金必须通过其期货结算账户和期货公司保证金账户间以同行转账的形式办理20.通过集合竞价买卖沪深 300 股指期货合约，交易指令的申报时间为（ ）。A 9：14-9：15B 9：25-9：29C 9：00-9：10金融期货基础知识测试试题（共 30 道题，答对 24 题为合格。测试时间为 30 分钟。）客户姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数：一、判断题（本大题共 10 道小题，对的打“”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）12345678910XXXXXX1 中金所可以根据市场风险状况调整沪深 300 股指期货合约的交易保证金标准。（）2 沪深 300 股指期货合约价值为沪深 300 指数点乘以合约乘数。（）3 股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（）4 股指期货实行 T+0 交易制度，当天建立的头寸可以当天平仓了结。（）5 开盘价是指某一期货合约经集合竞价产生的成交价格，集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。（ ）6 对中金所 5 年期国债期货进行交割，客户在 14：00 前向交易所直接申报交割意向。（）7 中金所 5 年期国债期货市价指令每次最大下单数量为 200 手。（）8 中金所 5 年期国债期货交割中的配对缴款日，交易所采用最小配对数原则进行交割配对，并于当日 14:30 前将配对结果和应当缴纳的交割货款通知相关会员。（）9 交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准。()10 中金所 5 年期国债期货合约临近交割月份时，交易所将分时间段逐步降低该合约的交易保证金标准。（）二、单项选择题（本大题共 20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）12345678910BBCDBDABBB11121314151617181920CBCCAABBBC1.沪深 300 股指期货某合约上一交易日结算价为 3000 点，收盘价为3100 点