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基金模拟卷二一、单项选择题1对于最近的财富变化，有何种反应的投资者是动态资产配置策略的最佳候选人A 未受财富变动的影响 B 对财富的近期变动稍微敏感 C 对财富的近期变动稍微敏感 D 对财富的近期变动稍微敏感 2 ETF基金份额折算后，以四舍五入的方法保留小数点后_位.A 8 B 7 C 6 D 5 3某季A股指数收益率为10%，现金收益为2%。基金在实际投资中股票的投资比例为60%，现金比例为40%，基金契约规定，股票投资比例为80%，现金投资比例为20%，择时收益为_A 1.6% B 0.6% C -1.6% D -0.6% 4投资者选择过快地卖出有浮盈地股票，而将具有浮亏地股票保留下来属于投资者心理偏差及非理性行为的A 过分自信 B 重视当前和熟悉地食物 C 重视当前和熟悉地食物 D 避免“后悔”心理 5下列不属于QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求（ ）。A 外币交易及外币折算相关的信息 B 境外证券投资信息 C 境外投资风险 D 基金管理公司的办公地址 6年报报告摘要在每年结束后（）日内，进行披露。A 30 B 45 C 60 D 90 7运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（1）确定各情景发生的概率（2）预测在各个情景下，各种资产可能的收益与风险的相关性（3）分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的情景（4）以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险 A 3214 B 3142 C 1342 D 1243 8 XBRL是什么时候诞生的（ ）。 A 2000年 B 1999年 C 1998年 D 1996年 9开放式基金投资者T日提交认购申请后，一般可于_到办理认购的网点查询认购申请的受理情况. A T+3日内 B T+3日后 C T+2日后 D T+2日内 10管理人和托管人都不召集召开持有人大会时，代表基金份额（）以上的公告持有人有权自行召集 A 5% B 10% C 20% D 30% 11下列不属于投资人风险承受能力的类型的是 _A 稳健型 B 保守型 C 成长型 D 积极型 12以下那种配置策略属于消极的长期再平衡策略A 投资组合保险策略 B 动态资产配置策略 C 恒定混合策略 D 买入并持有策略 13某基金的平均收益率为3.5%，无风险利率为1%,该基金的收益率方差为5%，则其夏普指数为_。A 1 B 0.5 C 2.5 D 1.5 14信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于何种证券组合A 收入型证券组合 B 增长型证券组合 C 国际型证券组合 D 指数化型证券组合 15以下关于有效市场的描述正确的是A 在弱势有效市场中，可以利用内幕信息获取超额收益 B 在强势有效市场中，可以利用公司的公开信息获取超额收益C 在半强势有效市场中，可以利用历史价格信息获取超额收益 D 以上都不对 16基金托管人的主要收入来源是_A 管理费 B 托管费 C 银行利息 D 佣金 17股票基金、债券基金申购赎回原则是_；货币市场基金申购赎回原则是_.A 申购以份额申请，赎回以金额申请；申购以金额申请，赎回以份额申请B 申购以金额申请，赎回以份额申请；申购以金额申请，赎回以份额申请C 申购以金额申请，赎回以份额申请；申购以份额申请，赎回以金额申请D 申购以份额申请，赎回以金额申请；申购以份额申请，赎回以金额申请 18市场组合的平均收益率为5%，无风险利率为1%，市场组合的收益率的标准差为3%，则市场组合的詹森指数为_。 A 4% B 2% C 1.33% D 0% 19某债券的麦考莱久期为5年，息票率为8%,假定其到期收益率增加0.1%,则该债券价格将_。A 涨0.8% B 跌0.8% C 跌0.5% D 涨0.5% 20中国证券业协会基金公会成立于_A 2002年12月 B 2002年8月 C 2001年12月 C 2001年8月 21根据中国证监会对基金类别的分类标准，资金资产_以上投资于股票的为股票基金；_以上投资债券的为债券基金。A 80%，80% B 60%，80% C 60%，60% D 80%，60% 22完全预期理论认为，远期利率_市场对未来短期利率的预期。A 等于 B 大于 C 独立于 D 小于 23基金市场营销的特征不包括_A 持续性 B 适应性 C 收益性 D 服务性 24在信息比率的计算中，要用到的风险指标为_。A 个体风险 B 系统风险 C 全部风险 D 跟踪误差 25道氏理论认为市场波动有_种趋势。 A 5 B 6 C 4 D 3 26划分系统风险和非系统风险采用的是A 情景综合分析法 B 历史数据法 C 两者都是 D 两者都不是 27下列不属于基金本年度报告需要披露的信息（ ）。A 审计报告 B 当期数据和指标 C 报表项目的说明 D 重大事件说明 28债券的到期收益率的计算中假定了利息的再投资收益率为_。A 到期收益率 B 当前市场利率 C 投资者要求的投资收益率 D 未来的利率的期望值 29基金在客观上要求其市场营销人员广泛了解和掌握股票市场、债券市场、银行存款、保险等各种金融工具，这体现了证券投资基金市场营销的_ 特点A 无形性 B 专业性 C 多样性 D 易消失性 30具有择时能力的基金在牛市时_现金头寸， _值。A 减少，提高 B 增加，降低 C 减少，降低 D 增加，提高 31开放式基金合同生效后每（）个月结束之日起（）日内，将更新招募说明书。A 3，60 B 6，45 C 6，60 D 3，45 32货币市场基金可以投资的金融工具是_A 可转换债券 B 剩余期限在397天以内（含397天）的债券 C 股票 D 流通受限的证券 33_ 是将产品或者服务的信息传达到市场上，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。A 定价 B 促销 C 产品 D 分销 34证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由_，以投资组合的方式进行证券投资的一种_的集合投资方式。A 基金托管人托管，基金管理人管理；利益共享，风险共担 B 基金托管人托管，基金管理人管理；利益共享，无风险C 基金托管人基金管理人共同托管管理；利益共享，风险共担 D 基金托管人管理，基金管理人托管；利益共享，风险共担 35以下那项不是关于资本资产定价模型的假设A 资本市场没有摩擦 B 投资者对证券的收益、风险及证券间的相关性有完全相同的预期C 投资者依据期望收益率评价证券的收益水平，依据方差评价证券风险水平D 投资者能够完全预期投资组合的收益率，且收益率呈正态分布 36_ 是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相关职责的当事人。A 中国登记结算公司 B 证券交易所 C 基金托管人 D 基金管理人 37投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票,那么股票亏损的幅度在_以内,基金仍能实现保本目标.A 100% B 50% C 200% D 25% 38 LOF基金T日在深圳证券交易所申购的基金份额,自_日开始可在深圳证券交易所卖出或者赎回;T日买入的基金份额,_ 可在深圳证券交易所卖出或者赎回.A T+1,T+2 B T+2,T+2 C T+2,T+1 D T+1,T+1 39基金信息披露不包括（ ）。A 临时信息披露 B 重要信息披露 C 运作信息披露 D 募集信息披露 40附息债券的麦考莱久期_其到期期限，零息债券的麦考莱久期_其到期期限。A 小于，大于 B 小于，等于 C 大于，大于 D 大于，等于 41下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是_。A 有效性原则 B 独立性原则 C 成本效益原则 D 考察性原则 42由于凸性的存在，当利率下降时，用久期估算的价格变动与实际的价格变动相比较，_A 估算的价格上升幅度小于实际的价格上升幅度 B 估算的价格上升幅度大于实际的价格上升幅度C 估算的价格下降幅度小于实际的价格下降幅度 D 估算的价格下降幅度大于实际的价格下降幅度 43在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上 A 5 B 3 C 6 D 10 44在20个季度内，股票市场出现上扬的季度有15，其余5个季度下跌。在股票市场上扬的季度中，某基金择时损益为正的季度有9个，在股票市场下跌的季度中，该基金择时损益为正的季度有4个，则该基金的成功概率为 A 0.4 B 0.8 C 1.4 D 0.2 45按固定价格报价的货币市场基金一般（ ）结转损益。A 逐周 B 逐月 C 逐季 D 逐日 46指数化方法中，_适用于证券数目较小的情况。A 完全复制法 B 方差最小化法 C 优化法 D 分成抽样法 47在基金管理过程中发生的费用，不包括（ ） 。A 基金托管费 B 信息披露费 C 基金管理费 D 基金转换费 48信息比率越大，单位跟踪误差所获得的超额收益越_，基金表现越_。A 大，差 B 小，好 C 大，好 D 小，差 49公司型基金在法律上是具有独立法人地位的_.A 独资投资公司 B 股份投资公司 C 合资投资公司 D 有限投资公司 50基金托管人的主要收入来源是_A 托管费 B 管理费 C 银行利息 D 佣金 51基金管理公司中独立董事的人数限制是_。A 独立董事的人数不得少于董事会人数的1/3。 B 独立董事的人数不得少于3人或者董事会人数的1/3。C 独立董事的人数不得少于3人 D 独立董事的人数不得少于3人并且董事会人数的1/3 52假如市场上有3种股票，每个投资者都认为它们满足双因素模型，且具有以下的期望收益率和因素敏感度，是否存在套利机会证券rB1B2150.40.321011.2330.20.6A 存在，做空证券3，做多证券2，1 B 存在，做空证券2，做多证券1，3 C 存在，做空证券1，做多证券2，3 D 不存在 53 6个月内基金销售机构连续两次未按规定报送宣传推介材料的，在分布或公布基金宣传推介材料前需将材料实现报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用 A 5 B 3 C 10 D 20 54基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的 _ A 0.25% B 25% C 10% D 5% 55目前，我国封闭式基金的募集期一般为_个月.A 12 B 6 C 3 D 1 56在基金运作过程中，下列哪些信息无法了解到基金经理的管理水平的（ ）。A 历史业绩 B 基金管理费 C 风险状况 D 基金投资组合 57下列哪些活动要征收营业税（ ）。A 基金管理人买卖股票、债券的价差收入 B 基金管理人、托管人从事基金活动取得的收入C 非金融机构买卖基金份额的差价收入 D 以发行基金方式募集资金 58我国开放式基金的登记业务可以由_办理，也可以委托在中国证监会认定的其他机构办理.A 证券公司 B 交易所 C 托管银行 D 基金管理人 59下列不属于招募说明书包含的重要信息（ ）。A 基金管理人的住所 B 基金投资目标 C 基金资产的各种费用 D 基金运作方式 60以下不属于基金销售渠道的是_A 证券咨询机构 B 利用交易所交易系统平台 C 保险公司 D 商业银行 二、不定项选择题61行为金融理论认为，以下哪些原因会导致投资者不可能立即对全部公开信息做出反应A 心理偏差的限制 B 时间不足的限制 C 信息不完全限制 D 信息处理能力限制 62关于LOF募集表述正确的是_.A 场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统B 场内募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统C 场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统D 场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统 63基金信息披露的形式性原则是_。A 规范性 B 易解性 C 易得性 D 及时性 64以下关于货币市场基金投资规定正确的是A 持有的剩余期限不超过397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的20B 投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过360天C 投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的30D 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金净值的20 65根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略分为_。A 数量化 B 消极型 C 积极型 D 技术分析 66债券互换中，投资期分析法把债券互换的回报分解成_。A 票息 B 收益成分 C 时间成分 D 再投资收益 67中国证监会对基金管理公司的日常监察的主要对象是A 经营运作 B 现场检查 C 内部控制监管 D 公司治理监管 68绩效衡量问题的不同视角有_。A 事情衡量与事后衡量 B 短期衡量与长期衡量 C 实务衡量与理论衡量 D 内部衡量与外部衡量 69ETF申购赎回的原则是_.A 场内申购赎回采用金额申购,份额赎回 B 场外申购赎回采用金额申购,份额赎回 C 场内申购赎回采用份额申购,份额赎回 D 场外申购赎回采用份额申购,份额赎回 70关于股票投资组合，_。A 在股票不是完全正相关的情况下，组合的标准差将小于各股票的标准差的加权平均B 组合中股票数目增加，方差项对组合的影响下降C 组合的方差由组合中各股票的方差和之间的协方差组成 D 组合的非系统性风险不能减小 71我国具有基金托管资格的商业银行有A 北京银行 B 上海银行 C 光大银行 D 中国工商银行 72以下关于资产配置时的情景分析法描述正确的有A 情景分析法能有效的着眼于社会政治变化趋势 B 情景分析法超越了季节因素和周期因素C 情景分析法也为战术性资产配置提供了空间 D 情景分析法预测期间在12年 73以下关于基金信息披露的原则哪些是属于形式性原则A 易得性原则 B 规范性原则 C 及时性原则 D 准确性原则 74根据股票价格反映影响股票价格信息的充分成都的不同，我们把市场分为_。A 强有效市场 B 半强有效市场 C 弱有效市场 D 无效市场 75基金公司申请QD II业务资格必须具备以下哪些条件？A 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理经验的人员不少于3名B 具有健全的治理结构和完善的内控制度C 净资产不低于2亿人民币，经营证券投资基金业务2年以上，在最近一季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产D 最近3年管理的资金资产均稳健增殖 76在缺乏足够证据的支持下，基金宣传推介材料不得使用的词语包括A 唯一 B 最大 C 首只 D 名列前茅 E 业绩稳健 77以下关于基金公司变更经营范围，开展特定资产管理业务的条件说法正确的是A 净资产不低于5亿人民币，在最近一季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产B 经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近三年内没有因违法违规行为受到处罚C 已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务D 已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施E 经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为 CDE78基金管理人运用固有资金进行基金投资的事项，也应履行相关披露义务，包括A 持有封闭式基金超过1需进行临时公告 B 披露运用固有资金投资封闭式基金的情况C 拟申购赎回开放式基金 D 以上都不对 79根据有关规定，以下对基金的税收描述正确的有A 对于基金的买卖按照1的税率征收印花税 B 对基金取得的股利收入，由上市公司代扣代缴50的个人所得税 C 以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围 D 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税80下列关于基金宣传推介材料登载基金过往业绩表述正确的是A 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外B 基金宣传推介材料登载基金过往业绩，基金合同生效6个月以上但不满一年的，应当登载合同生效之日起计算的业绩C 基金合同生效1年以上但不足10年的，应当登载自合同生效当年开始的所有完整的会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，不用登载上半年的业绩D 基金合同生效10年以上的，应当登载最近10年完整会计年度的业绩 81关于我国的开放式基金认购费率表述不正确的有_.A 货币基金一般认购费在1%以下 B 股票型基金的认购费率在1%1.5%左右C 指数基金一般认购费为0 D 债券型基金的认购费率通常在1%左右 82基金的收入来源包括A 基金的托管费 B 其他收入 C 利息收入 D 投资收益 83证券投资基金销售管理办法第九条规定商业银行申请基金代销业务的资格，应当具备的条件主要有A 有专门负责基金托管业务的部门 B 财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违规违法行为受到行政处罚大或刑事处罚C 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定D 具有健全的发人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 84中国证监会对于受理基金管理公司而进行的审查，其方式包括以下哪些A 征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见 B 采取专家评审、调查核实的方式对申请材料的内容进行审查C 自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 D 对材料的形式进行审查，对内容不进行审查 85下列有关基金的费用哪些可以从基金财产中列支A 基金管理人的管理费 B 基金托管人的托管费 C 销售服务费 D 基金份额持有人大会费用 86证券投资基金的特点_。A 严格监管,信息透明 B 利益共享,风险共担 C 独立托管,保障安全 D 组合投资,分散风险 E 集合理财,专业管理 87证监会关于基金估值方面的规定包括A 关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见 B 关于证券投资基金税收问题的通知C 关于基金管理公司及证券投资基金执行估值业务及份额计价有关事项的通知D 关于基金管理公司及证券投资基金执行的通知 88有关基金投资组合的规定中哪些是不对的A 股票基金应有70以上资产投资于股票 B 债券基金应有80以上的资产投资于债券C 货币市场基金可以投资于剩余期限为380天的债券 D 封闭式基金不得投资流通受限的产品 89基金市场服务机构包括_。A 基金投资咨询公司和基金评级机构 B 律师事务所和会计师事务所C 注册登记机构 D 基金销售机构 90证券投资基金与股票,债券的差异_。A 所筹的资金投向不同 B 反映的经济关系不同 C 信息披露程度不同 D 投资收益与风险大小不同 91关于久期，_。A 附息债券的麦考莱久期小于其到期期限 B 到期期限越长，麦考莱久期越长 C 零息债券的麦考莱久期等于其到期期限 D 票面利率越低，麦考莱久期越小 92从国外情况看,登记机构承担的工作包括_.A 根据基金申购和赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨B 向投资者报告账户的业绩表现，但不接受投资者的电话咨询C 负责红利发放和红利再投资 D 对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记 93基金财务会计报表分析包括以下哪些内容A 基金持仓结构分析 B 基金盈利能力和分红能力分析 C 基金收入情况分析 D 基金费用情况分析 94以下是债券基金与债券的区别的是_.A 投资风险不同 B 债券基金没有确定到期日 C 债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测。 D 债券基金收益比债券稳定 95以下哪些情况会导致基金持有的证券的交易价格不可信A 基金管理人大量持有的证券 B 连续封于张跌停位置的股票 C 某些品种开始时有交易，但交易越来越少 D 某些证券品种交易次数很少 96关于基金管理人内部控制的总体目标说法正确的是A 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规，自觉形成守法经营规范运作的经营理念B 防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D 确保名下管理的基金资产稳步增值 97以下关于基金公司督察长说法正确的是A 督察长享有充分的知情权和独立的调查权 B 督察长根据履行岗位职责的需要有权调阅公司相关文件、档案C 督察长履行职责的范围应该涵盖基金及公司运作的所有环节D 督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当由全体独立董事同意 98基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下哪些原则？A 合法合规性原则 B 全面性原则 C 审慎性原则 D 适时性原则 99在衡量基金绩效的深度和广度上，_。A 特雷诺指数只考虑了绩效的深度 B 詹森指数考虑了绩效的深度和广度 C 夏普指数只考虑了绩效的广度 D 夏普指数考虑了绩效的深度和广度 100当基金管理公司高级管理人员有以下情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务A 最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上B 因私出境逾期未归 C 高级管理人员最近1年被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上，或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改D 向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项、或者拒绝配合中国证监会履行监管职责 101关于封闭式基金的利润分配描述正确的有A 每年不少于2次 B 每年不少于1次 C 不少于基金年度已实现利润的80 D 不少于基金年度已实现利润的90 BD102我国封闭式基金的交易采用_.A 网下竞价 B 电脑集合竞价 C 网上竞价 D 连续竞价 103基金资产估值需要考虑的因素包括A 交易价格 B 价格操纵及滥估问题 C 估值频率 D 估值方法的一致性及公开性 104基金管理员公司内部控制机制包括哪些层次A 部门各级主管的检查监督 B 员工自律 C 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D 董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导 105为了对基金绩效做出有效的衡量，下列因素必须加以考虑_。A 基金的比较基准和时期的选择 B 基金的风险水平 C 基金组合的稳定性 D 基金的投资目标 106对基金管理公司的监管主要包括A 日常持续监管 B 托管运作监管 C 注册手续监管 D 市场准入监管 107按公司规模划分的股票投资风格通常包括_。A 混合型资本股票 B 大型资本股票 C 价值型资本股票 D 小型资本股票 108特殊类型的基金有_A 保本基金 B 固定收益基金 C 基金中的基金 D 交易型开放式指数基金和上市开放式基金 E 伞形基金 109根据组合管理者对市场效率的看法，其采用的管理方法可以大致分为A 特定组合管理 B 被动管理 C 指数式管理 D 主动管理 110以下是债券基金主要投资风险的是_.A 汇率风险 B 信用风险 C 利率风险 D 提前赎回风险 E 通货膨胀风险 111有下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管,_.A 处于募集期内或封闭期内的LOF份额 B 分红派息前R-2日至R+2日(R为权益登记日)的LOF份额C 处于质押,冻结状态的LOF份额 D 其他情况 112以下哪些证券组合属于收入型投资组合的投资标的A 优先股 B 国库券 C 附息债券 D 不分红的普通股 113我国基金监管的原则包括_A 监管的连续性和有效性原则 B 监管重于自律的原则 C “三公”原则 D 依法监管原则 114按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为_。A 增长类 B 周期类 C 稳定类 D 能源类 115按公司成长性，可以将股票分为_。A 非增长类 B 防御类 C 增长类 D 成熟类 116属于债券互换的有_。A 税差激发互换 B 市场间利差互换 C 可转债的换股 D 替代互换 117以下何种关于恒定混合策略描述是正确的A 当风险资产市场下跌时，风险资产比例下降 B 当风险资产市场下跌时，风险资产比例上升C 当风险资产市场上升时，风险资产比例下降 D 当风险资产市场上升时，风险资产比例上升 118对存在活跃市场的投资品种，以下关于估值的基本原则描述正确的有A 估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值B 估值日无市价的，最近交易日后经济环境发生了重大变化的，仍应采用最近交易市价确定公允价值C 估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 D 有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 119基金管理公司督察长主要职责包括A 监督检查基金管理公司内部风险控制情况 B 指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉 C 对基金管理公司推出新产品、开展新业务的做出决定D 是否存在损害基金投资人利益行为和操纵市场等违法行为 120关于基金公司基金业务控制主要内容说法正确的是A 基金公司应该建立科学的交易绩效评价体系 B 投资指令必须及时、准确、快速，无须进行审核C 基金经理不得直接进行交易但可以直接向交易员下达投资指令 D 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 三、判断题121基金合同是约定基金管理人和基金份额持有人的权利义务关系的重要法律文件。 122因发生巨额赎回导致货币市场基金债券证回购的资金余额超过基金资产净值20的，基金管理人应当在3个交易日内进行调整 123我国对基金的募集申请进行实质性审查 124持有封闭式基金超过基金总份额10%的，还应按规定进行临时公告。 125基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税和企业所得税。 126基金管理人负责基金的投资操作,并参与基金财产的保管。 127开放式基金前端收费的目的是为鼓励投资者长期持有基金。 128货币市场基金不需要收取申购赎回费。 129至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。 130我国目前开放式基金的登记体系是内置和外置兼有的混合模式. 131在基金的季度报告中，只需要列出份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较。 132基金股票投资组合重大变动的披露内容包括整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。 133投资者可通过基金管理人或其指定的基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购赎回。 134基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告。 135基金管理人和基金托管人是基金信息披露的主要义务人。 136基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 137持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让. 138对于有负债的机构来说，通过资产配置构建投资组合时也应同时考虑负债. 139道氏理论认为市场波动有5种趋势。 140基金管理公司独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/3 141套利是指人们利用不同资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为. 142建立在CAPM模型之上的三大经典评价指标属于单一基准的绩效评价方法。 143指数基金的收益总体水平超过了非指数基金的收益水平，主要是由于市场的高效性和指数基金的低成本。 144基金定期报告中，都需要有折线图显示基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较。 145开放式基金应当保持不低于基金资产净值5的现金或者到期日在1年以内的政府债券. 146一级市场还是二级市场，大投资者均可以按市场价格进行ETF份额交易。 147 LOF份额跨系统转托管只限于在深圳证券帐户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行. 148休基金是基金的重要资金来源. 149套利定价模型可以用来猜测某些因素对证券收益有影响，通过统计分析来确定那些在统计上显著影响证券收益的因素 150开放式基金的份额的转换一般采取未知价法。 151技术系统可能出现的风险点包括核算系统主机硬件系统故障。 152资本市场线给出了任意证券或组合的收益风险关系 153为了加强促销力度，基金管理人可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 154在每年结束后的60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 155管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 156基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，募集申请程序与普通基金完全相同 157根据资本资产定价理论，个股的非系统性风险部分也需要相应的风险补偿 158证券投资基金托管资格管理办法对技术系统做了明确的要求。 159 QDII基金份额净值应当在估