私募基金登记法律意见书-范例.docx

精品文档管理有限公司：根据律师法）、律师事务所从事证券法律业务管理办法、律师事务所证券法律业务执业规则（试行）、证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）、关于进一步规范私募基金管理人登记事项若干问题的公告之规定，本律师事务所受*管理有限公司（以下简称：公司）委托，在对公司及相关资料进行充分尽职调查的基础上，出具本法律意见书如下，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。一、公司工商登记情况公司基本信息公司名称：*管理有限公司公司住所：法定代表人：注册资本：人民币成立日期：营业期限：经营范围：股权投资管理，投资管理，投资咨询，实业投资，资产管理，商务咨询，会务服务，财务咨询（不得从事代理记账），金融数据处理。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】公司存续沿革： 年 月 日，股东 共同出资设立*管理有限公司。 会计师事务所有限公司于 年 月 日出具【 】第号验资报告，审验股东 有限公司于 年 月 日实缴出资共计人民币 万元。公司设立时，各股东出资额及出资比例如下：序号股东名称出资额（万元）占注册资本比例（%）12结论：*管理有限公司为在中国境内依法设立，并截止本法律意见书出具之日有效存续。二、根据*管理有限公司工商登记文件显示，其经营范围是：投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。结论：*管理有限公司的工商登记所记载经营范围符合国家相关法律法规规定，其名称和经营范围中含有“基金管理”、“投资管理”、“股权投资”文字和描述。三、根据*管理有限公司的工商登记显示，其经营范围为：投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。并结合公司所提交的相关业务资料显示，显示公司的主营业务系私募基金管理业务。在工商登记记载的经营范围或公司实际经营的业务中，没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务；没有兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务；没有兼营其他非金融业务。结论：*管理有限公司遵循专业化经营的原则，公司经营的业务系私募基金管理业务。在工商登记记载的经营范围或公司实际经营的业务中，没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务；没有兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务；没有兼营其他非金融业务。四、公司的股权结构根据*管理有限公司工商登记记载，其股东为 公司、 公司。其中股东 公司出资 万元，占有公司 股份；股东 公司出资 万元，占有公司 股份。并结合公司所提交的其他相关资料，显示公司没有直接或间接控股或参股的境外股东。结论：*管理有限公司没有直接或间接控股或参股的境外股东。五、根据*管理有限公司工商登记记载，并结合公司所提交的其他相关资料，显示其公司股东为 公司、 公司。未显示*管理有限公司有其他实际控制人。结论：*管理有限公司没有实际控制人。六、根据*管理有限公司工商登记记载，并结合公司所提交的其他相关资料，未发现*管理有限公司有子公司、分支机构和其他关联方。结论：*管理有限公司没有子公司、分支机构和其他关联方。七、根据公司工商登记文件及其他相关资料显示：（一）公司有员工 人，其中 人具有基金从业资格，公司所有高管均具有银行、基金、证券、风控、合规等符合要求的从业经历。且全部高管最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。（二）公司营业场所位于 ，营业面积 平方，具有独立的总经理室、财务部、风控部、合规部、市场部、会议室等部门，并配置有电脑、视频设施、传真机、打印机等完善的办公设备。（三）公司财务报表及建设银行浦东分行出具的对账单显示，截止 年 月 日，其账面流动资金 万元，公司净资产 万元。结论：*管理有限公司具有按照规定开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。八、根据*管理有限公司所提供的资料和文件显示，其制定了完善的风险管理和内部控制制度。有“私募基金投资风险管理制度和流程”、“私募基金管理内部控制制度”、“投资决策委员会议事规则”、“风险控制委员会议事规则”、“新媒体及门户网站管理制度”、“项目档案管理制度”、“财务管理制度”及其他相关管理办法。各项管理制度之间形成了有效的分工和制约。结论：*管理有限公司已经制定了风险管理和内部控制制度。并根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的各项制度。九、根据*管理有限公司提供的资料，并经调查核实，公司私募基金的募集拟通过公司自身的通道和能力对外宣介、募集及管理服务。没有和其他机构签署基金外包服务协议。结论：*管理有限公司没有和其他机构签署基金外包服务协议。十、经核实*管理有限公司所提供的公司高管名单及相关资质证书，显示公司的法定代表人 基金从业资格 认定、总经理 基金从业资格已认定、副总经理 基金从业资格认定、首席风控官 具有基金从业资格。结论：*管理有限公司高管人员尚有部分未具有基金从业资格，公司高管设置符合中国基金业协会的要求。十一、经调查核实企业征信记录、企业信息工商登记及公示系统、基金业协会备案登记公示系统、司法信息公示系统等系统信息。并结合公司所提及的相关资料，未显示*管理有限公司受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；公司及其高管人员未受到行业协会的纪律处分；未在资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列入失信被执行人名单；未被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；未在“信用中国”网站上存在不良信用记录。结论：*管理有限公司未受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；公司及其高管人员未受到行业协会的纪律处分；公司高管不存在公司法规定的禁止任职的情形；未在资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列入失信被执行人名单；未被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；未在“信用中国”网站上存在不良信用记录。十二、经查询核实法院涉诉、涉执行信息公示系统及商事、劳动仲裁机构仲裁信息系统，并结合*管理有限公司提供相关资料，未发现*管理有限公司在最近三年内涉及诉讼和仲裁。结论：*管理有限公司在最近三年没有涉入诉讼和仲裁。十三、经查询、核实、对比*管理有限公司所提供的所有资料和信息，显示公司向中国基金业协会提交的登记申请材料真实、准确、完整，不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。结论：*管理有限公司向中国基金业协会提交的登记申请材料真实、准确、完整，不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。十四、经办律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。*管理有限公司的部分高管人员尚未取得基金从业资格，但是距离监管部门给出的最后整改期限尚有一定的时间。如在期限内能够取得从业资格仍可视为符合中国基金业协会的要求。整体