受益人大会需要审议内容.doc

附件1：关于中海-海洋之星1号集合资金信托计划有关期限、规模、收费等内容变更的提议一、 信托期限、开放日及规模：根据2008年8月13日受益人大会议案的原规定：1、信托计划的期限从2008年9月29日延长至2011年9月29日。3、自2008年起至2010年每年9月29日(遇节假日提前至前一个工作日)为当年的开放日, 当年仍有信托计划项下信托财产的受益人可自愿选择不赎回、部分赎回或全部赎回信托财产, 选择部分或全部赎回的, 受益人的信托利益按照当年开放日的信托单位净值计算, 受托人在当年开放日后七个工作日内将赎回的信托财产交付受益人。5、如果当年开放日后的信托计划财产低于人民币500万元时, 则信托计划终止, 受益人按照当年开放日的信托单位净值计算信托利益, 实现全部清算, 清算后的信托财产由受托人在七个工作日内交付受益人。现提议改为：1、 本信托计划的期限为永续。2、2009年本次受益人大会召开后，于2009年12月18日开放一次。自2010年起每年3月1日、6月 1日、9月 1日、12月1日(遇节假日提前至前一个工作日)为当年的开放日, 当年仍有信托计划项下信托财产的受益人可自愿选择不赎回、部分赎回或全部赎回信托财产, 选择部分或全部赎回的, 受益人的信托利益按照当期开放日的信托单位净值计算,受托人在当期开放日后七个工作日内将赎回的信托财产交付受益人。每次赎回份额不得低于10万份。同时，允许委托人按当期开放日的信托单位净值申购本信托计划，增量客户申购金额不得低于100万元；存量客户申购金额不得低于10万元。3、如果当期开放日后的信托计划单位份数低于人民币2000万份, 则信托计划终止, 受益人按照当期开放日的信托单位净值计算信托利益, 实现全部清算, 清算后的信托财产由受托人在七个工作日内交付受益人。二、 受托人固定管理费的计算及收取方式：原信托合同中约定：“固定管理费按初始信托计划资金的0.1%的年费率计提。计算方法如下：M=E0.1%天数M为每日应计提的固定管理费E为初始信托计划资金。天数指自信托计划成立日起（含该日）至信托计划终止日（含该日）止的实际天数。固定管理费支付方式：每日计提，信托计划终止时，在清算金额中一次性扣除。甲方应于信托计划终止日之后的五个工作日内向乙方发出支付固定管理费的划款指令，乙方根据保管协议第七条复核后根据甲方出具的划款指令从信托计划保管专户中扣除受托人固定管理费并支付给甲方。”现提议修改为：“受托人固定管理费按存续信托计划份额及0.1%的年费率计提。计算方法如下：M=E1元0.1%365M为每日应计提的受托人固定管理费E为当期存续的信托计划份额。转为开放式后，天数应为365天（遇闰年则为366天）固定管理费支付方式：每日计提，并于开放日后三个工作日内收取。其中，截至2009年9月本信托计划开放日累计发生但尚未支付的固定管理费的计费期间为本信托计划成立日（含）至2009年9月本信托计划开放日（含），计算公式如下：N=E10.1%当年实际天数*第一个计费期间的天数+ E20.1%当年实际天数*第二个计费期间的天数N为2009年9月本信托计划开放日之前累计发生但尚未支付的固定管理费E1为初始信托计划资金。E2为第二个计费期间信托计划单位份数*1元。第一个计费期间为自信托计划成立日（含）至2008年9月26日（含）期间的天数。第二个计费期间为2008年9月27日（含）至2009年9月29日（含）期间的天数。于本次受益人大会决议通过之后第一个固定管理费支付日支付。”三、 受托人信托报酬的计算及收取方式：原信托合同中约定：“甲方经营信托业务，收取信托报酬。受托人信托报酬与本信托计划信托单位净值挂钩。当信托计划终止时，受托人报酬的计提方法： 当时，受托人报酬为0。当时，受托人报酬=（-）3%A。为信托计划终止日的信托单位净值（此处信托单位净值是指信托财产总值扣除除信托报酬、投资管理费以外的应付款项后的余额再除以信托单位总份数）；为信托计划终止时，在信托计划终止时委托人持有的信托单位的成本价（认购的信托单位成本价为面值1元。）A为计提受托人报酬的信托单位份额。当信托计划终止时，A为全体委托人持有的信托单位份额总额。受托人报酬的支付方式: 受托人报酬由甲方负责计算，并于信托计划终止后收取。甲方应将信托计划终止时收取的受托人报酬计算结果签章后于信托计划终止日后的第三个工作日分别传真给乙方及投资管理人，供乙方及投资管理人据以进行账务处理。甲方对其所提供的信托报酬金额的真实性、准确性负责。”现提议修改为：受托人浮动信托报酬与本信托计划信托单位净值挂钩。信托计划第次开放时，若有个委托人赎回信托单位，则：受托人在第个开放日提取的浮动信托报酬=其中，为信托计划在第个开放日或信托计划终止日的信托单位净值（此处信托单位净值是指信托财产总值扣除除当期信托报酬、投资管理费以外的应付款项后的余额再除以信托单位总份数）；为委托人持有信托单位的成本价（认购的信托单位成本价为面值1元，申购的信托单位成本价为申购价，信托红利再投资信托单位的成本价为信托红利转信托单位所依据的信托单位净值。）为委托人在第个开放日赎回的信托单位份额或委托人在信托计划终止日持有的信托份额。受托人报酬的支付方式: 受托人报酬由甲方负责计算，委托人赎回时提取的受托人报酬在赎回金额中扣除，并于当期开放日后三个工作日内收取；信托计划终止时提取的受托人报酬在清算金额中扣除，于信托计划清算结束后收取。甲方对其所提供的信托报酬金额的真实性、准确性负责，保管人对受托人计算的受托人报酬无复核义务。其中，截至2009年9月本信托计划开放累计发生但尚未支付的受托人报酬于本次受益人大会决议通过之后第一个固定管理费支付日，同固定管理费一并支付给受托人。”四、 投资管理费的计算及收取方式：原信托合同中约定：“投资管理人为本信托计划提供投资管理服务并收取投资管理费，投资管理费与本信托计划信托单位净值挂钩。当信托计划终止时，投资管理费的计提方法： 当时，投资管理费为0。当时，投资管理费=（-）12%A。为信托计划终止日的信托单位净值（此处信托单位净值是指信托财产总值扣除除信托报酬、投资管理费以外的应付款项后的余额再除以信托单位总份数）；为信托计划终止时，委托人持有的信托单位的成本价（认购的信托单位成本价为面值1元。）A为全体委托人持有信托计划份额总额。c.投资管理费支付方式：投资管理费由甲方负责计算，并于信托计划终止后收取。甲方应将投资管理费计算结果签章后于信托计划终止日后的第三个工作日内分别传真给乙方及投资管理人，供乙方及投资管理人据以进行账务处理。甲方对其所提供的投资管理费金额的真实性、准确性负责。”现提议修改为：投资管理人为本信托计划提供投资管理服务并收取投资管理费，投资管理费与本信托计划信托单位净值挂钩。信托计划第次开放时，若有个委托人赎回信托单位，则：投资管理人在第个开放日提取的投资管理费=其中，为信托计划在第个开放日或信托计划终止日的信托单位净值（此处信托单位净值是指信托财产总值扣除除当期信托报酬、投资管理费以外的应付款项后的余额再除以信托单位总份数）；为委托人持有信托单位的成本价（认购的信托单位成本价为面值1元，申购的信托单位成本价为申购价，信托红利再投资信托单位的成本价为信托红利转信托单位所依据的信托单位净值。）为委托人在第个开放日赎回的信托单位份额或委托人在信托计划终止日持有的信托份额。投资管理费的支付方式: 投资管理费由甲方负责计算，委托人赎回时提取的投资管理费在赎回金额中扣除，并于当期开放日后三个工作日内收取；信托计划终止时提取的投资管理费在清算金额中扣除，于信托计划清算结束后收取。甲方对其所提供的投资管理费的金额的真实性、准确性负责，保管人对受托人计算的投资管理费无复核义务。其中，截至2009年9月本信托计划开放累计发生但尚未支付的投资管理费于本次受益人大会决议通过之后第一个固定管理费支付日支付。”五、 信托单位的申购与赎回增加对信托单位申购赎回有关约定：(一)申购与赎回的原则1、“未知价”原则，即信托单位的申购与赎回价格以当期开放日的信托单位净值为基准进行计算；2、信托单位采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；赎回份额采用先进先出法。3、申购和赎回申请的确认受托人对当期开放日因申购增加的信托单位、因赎回减少的信托单位于当期开放日后的下一工作日确认，也即委托人申购信托单位成功后，受托人在当期开放日后的下一工作日为委托人增加权益并办理注册登记手续；委托人赎回信托单位成功后，受托人在T1日为委托人扣除权益并办理相应的注册登记手续；4、委托人赎回申请成功后，受托人将在当期开放日后7个工作日内支付赎回款项。(二)申购和赎回的费用1、申购费和赎回费(1)本信托的申购费率、申购费计算方法及支付方式由受托人根据与销售机构签订的协议办理。（2）本信托计划的申购费用由委托人承担，并在委托人申购信托份额时收取，不列入信托财产。(3)本信托计划不收取赎回费。2、申购份额与赎回金额的计算方式(1)申购份额的计算净申购金额申购金额- 申购费用申购份额净申购金额/当期开放日信托单位净值申购的有效份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后2位。由此产生的收益和损失由信托财产承担。(2)赎回金额的计算委托人赎回资金的计算公式如下：赎回资金 =赎回的信托单位份数当期开放日的信托单位净值赎回信托单位应负担的投资管理费赎回信托单位应负担的受托人报酬（三）申购和赎回操作程序 1、委托人申购和赎回信托单位的确认，由受托人负责。受托人应于每个开放日的下一工作日，向保管人发送经受托人签章确认的开放日委托人申购和赎回计划的有关数据，包括但不限于申购净金额（已扣除申购费用）、申购份额、赎回份额、赎回费用、受托人报酬、投资管理费、资金汇划费（若支付赎回款项或信托计划终止后支付信托利益发生的资金汇划费由受益人承担）、赎回净金额，并保证数据的真实、准确、完整，保管人对此无复核义务。受托人、保管人据此进行申购、赎回信托单位的会计处理。委托人当期开放日应缴纳的申购资金于当期开放日前划入保管专户的，所产生的存款利息将归入信托计划财产收入，不折算为委托人份额。支付赎回款项或信托计划终止后支付信托利益发生的资金汇划费采取如下处理方式：由受益人承担，自应付受益人赎回款项或信托计划终止时的信托利益中扣除。（3）申购和赎回操作程序：2、申购：设开放日为T日，则T-8日（工作日）之前的任一工作日为申购申请日，T-8日（含该日）申购申请截止，委托人可以通过电话预约申购，与委托人确定签订信托合同的时间，委托人和受托人在受托人的工作场所签订信托合同，T日委托人将申购款划入信托合同中指定的保管专户，并将划款凭证原件交受托人作为申购确认证据。受托人在T+5日内向委托人通知申购成功的信息。3、赎回（含信托计划终止后的信托利益分配）：T-8日之前的任一工作日为赎回申请日，T-8日（含该日）赎回申请截止，受托人向委托人送出赎回申请表，委托人可以将有本人签字的赎回申请表传真给委