11 PBQP7400采购过程控制程序1.5.doc

深圳市普博科技有限公司 深圳市普博科技有限公司采购过程控制程序文件编号PBQP - 7400版 本1.5校 核拟 制江红波批准日 期 管理者代表版本更 改 描 述更改人日期研发部1.0初版颜志强2007-10-29计划物料部1.1删除供应商交货历史记录表格和采购计划完成情况表，改为来料检验台帐和ERP内部采购控制情况进行记录。颜志强2008-4-17品质部1.2增加采购信息内容罗 林2009-3-161.3修改供应商的复审评价指标高奇玉2010-7-231.4修改供应商的复审评价指票王珊2010-8-161.5调整供应商管理策略江红波2011-03-02采购控制程序1. 目的 本程序用于规范采购环节，明确职责关系，使公司生产所需设备、物料、外协加工以及服务的采购处于有效控制和管理状态，以确保采购过程符合规定的要求和生产和正常进行。2. 范围 本程序适用于对生产所需设备、物料、外协加工以及提供服务的供应商进行选择、评估和管理。 3. 定义3.1 一类供应商 - 提供直接构成最终产品的主要性能物资和直接影响产品质量的物资（如构成产品外壳、支架的塑胶料、五金、回路中的硅胶件、机加件、电子件等）的制造商以及外协加工厂。3.2 二类供应商 - a. 提供直接构成最终产品非关键物资、非功能物资和非直接用于产品本身的物资（如保护膜、包材、标签、螺丝等）的制造商；b. 提供构成最终产品的物资的经销商。3.3 三类供应商 - 提供所有办公用品、生产设备、生产辅助用品、检验设备的生产商和提供计量、认证、咨询等服务的服务机构。3.4 构成最终产品的关键零部件 - 构成产品的关键部件有以下可能：a. 该部件对于产品的安全性起关键作用，包括：构成产品网电源回路的零部件-如开关电源、电源开关、熔断器/断路器、继电器、电源指示灯、电源软电缆、电源插口、网电源干扰抑制器（电容、电感、电阻及其组合网络）、电源变压器等 ；医疗器械产品的应用部分器件/部件-应用部分部件；机器外壳及其它关系安全的部件。b. 零部件的可靠性对实现产品功能/性能来讲是至关重要的，如：显示器/屏、各性能模块、关键气路部分、跨直流电源两端的滤波电容等。c. 构成产品的零部件的数量较大，其批质量对产品成本、质量、可靠性等贡献不可忽视的。d. 开发设计、质量控制、生产职能或企业经验认为需要严格控制的零部件。4. 职责4.1 R&D 部4.1.1 提供生产所需设备、物料及外包项目技术标准和其他相关信息；4.1.2 制定最终产品零部件清单、关键零部件清单；4.1.3 制定物料承认书、采购物料的检验标准；4.1.4 负责样品评估、样品的发放；4.1.5 协助采购部对供应商工厂的现场技术审核。4.2 采购部4.2.1 对本公司提供各种产品服务的一、二、三类供应商，纳入本程序控制；4.2.2 主持供应商开发、审核并修订合格供应商目录；4.2.3 负责制定采购计划，执行采购作业，制订采购合同、协议；4.2.4 对供应商的供货业绩定期进行评审，建立供应商档案。4.3 质量部4.3.1 根据R&D 部制定的采购物料检验标准实施检验和监控；4.3.2 为供应商年度复审提供供应商供货质量业绩(从IQC检验台帐中筛选供应商的交货检验记录并进行质量分析。4.3.3 协助采购部对供应商工厂的现场审核。4.4 仓库 负责采购部采购物料的点收、入库、发放的管控。4.5 总经理4.4.1 批准合格供应商目录和供应商XX年度复审考核表；4.4.2 主持计量服务、咨询及认证机构的评估及复审。5. 程序 5.1 产品关键零部件清单的建立 5.1.1 公司开发设计和采购职能中的任何一个必须按产品品种逐一建立一个关键零部件清单（不同产品可以具有共同的关键零部件清单）；建立本清单的目的是：帮助采购职能确定对采购产品的质量控制重点。所以，不一定需要逐一列出材料品种规格，但必须列出能准确进行控制的材料类别。并根据每类材料对产品质量影响程度，分别制定供应商控制级别。5.1.2 关键零部件清单属于受控质量文件；发放范围：计划物料部、研发部、生产部及品质部。5.2 物料需求 采购部根据物料需求计划、客户订单、销售计划和各种物料的实际库存数量以及各部门的采购申请确定物料需求或制订采购计划。5.3 新供应商开发5.3.1若已有合格供应商，可直接进行采购作业。对于没有合格供应商的原辅物料等，采购部应该开发新供应商。出于成本的考虑或者优胜劣汰的需要，也可以进行供应商的开发。5.3.2开发新供应商时可通过供应商基本资料调查表、样品评估、现场审核等多种方式进行新供应商评估，根据评估结果，提交给总经理审批，决定是否纳入合格供应商。经批准，采购部相关人员将其录入合格供应商目录。5.4 供应商评估5.4.1 一类供应商，采购部通过供应商基本资料调查表的筛选，主持建立供应商现场审核表并组织开发部、质量部相关人员对供应商工厂现场实施审核，并根据审核项目逐一评分，评分符合评定标准分数线的，将结果填写在供应商现场审核表相应栏目内。供应商合格评定分数线达总分60%即可。 通知供应商提供小批量样品，开发部对供应商样品进行评估和确认，样品评估合格方可列入合格供应商目录，及可进行正常采购。5.4.2 二类供应商，采购部通过供应商基本资料调查表的筛选，通知供应商提供小批量样品，开发部对供应商样品进行评估和确认，样品评估合格方可列入合格供应商目录，及可进行正常采购。5.4.3 三类供应商，须对其经济实力、品牌效应、行业资格、行业和社会影响力、信用等进行评估；对于设备、计量、咨询、认证机构等供应商，必须要求具有相对应的资格证明，对于有些国外供应商虽然没有资格证明但是又很难找到替代者、或该供应商是某种设备的公认供应商、或虽能够找到但是代价很大的供应商，可以将原因说明后由总经理批准成为合格供应商，并由采购部编入合格供应商目录。5.4.4采购部根据已建立的供应商评估表内容确定其业务范围，并交总经理批准。5.4.5总经理批准后的供应商要载入合格供应商目录，合格供应商目录由总经理批准。5.5 合格供应商供货管理5.5.1 合格供应商所供应的货品,要进行采购产品验证；5.5.2 采购产品验证除检验记录之外，要进行汇总，形成供应商一直以来的所有来料检验台帐。5.6供应商的复审5.6.1 采购负责人要主持至少一年一度的供应商复审；5.6.2 一、二类供应商依照供应商XX年度复审考核表主要对供应商交货历史记录进行审核，由品质填写审核结果，采购负责人评定。一类供应商复审需到供应商进行现场审核。 三类供应商无需复审。5.6.3 复审合格的供应商，可以继续胜任本公司合格供应商；而复审不合格的，要从合格供应商目录上除名，并按本程序补充新的供应商。复审合格，由采购负责人在年度复审栏上签名确认。5.6.4、供应商的复审项目评分标准参照以下指标来进行 项目区分交货质量（A）交货期（B）配合度（C）进检批质量材料上线质量单项目标分40分30分20分10分评分标准扣分细节来料品质成绩评分=（允收批数*1+特采批数*0.6+拒收批数*0）/总批数*40生产线原材料品质状况分生产线重大品质问题发生次数(20分)+品质问题处理时效(10分)生产线重大品质问题发生次数评分20分-重大品质问题发生次数n*4分品质问题处理时效评分10分-(处理天数T-1)*3分逾期交货，造成待料、停产，每次扣2分根据供应商解决问题的配合情况、SCAR的完成情况予以评分定义/说明批拒收指来料检验不合格，整批拒收的情况以生产线针对物料不良开具的“不合格报告”为依据无无评价准则优秀：85100分良好:75 84分及格:60 74分差: 60分以下综合考核总成绩为（A + B + C），由采购部实行总评核6. 采购过程流程PBQP-4230A4信息联络单（用于正常生产、试产、样机中的缺料）中用附页将库存（安全库存）缺料数量、物料名称、编码、规格型号、计划到货时间等详细说明，同时采购和/或仓库需要将以上说明加上采购数量、实际到货时间等内容共同以电子文件或纸质表格采购计划/完成情况清单的形式进行记录。如有发至外协厂的本公司技术文件，采购部复印好文件后在复印件上加盖受控文件发至外协章，并在附录6外协文件发放收回记录做好记录并由本部门主管批准后发放，在新版文件生成后采购部门要对旧版文件进行回收并做好记录，旧版文件直接由采购部进行销毁。PBQP 7400 采购过程控制程序Page 4 of 14IQC控制程序仓库合格供应商商品信息（支持文件）材料清单供应商交货仓库收货采购产品验证不合格处理-退换货合格供应商目录寻价、合同/订单采购部采购计划寻找供应商应急 排序排序开 发 用 料生产辅料/工具其他零星用料采购计划单供应商产品信息载入采购信息-物品编码表采购计划单库存量仓库产 品 生 产 用 料生产计划 深圳市普博科技有限公司6.1 采购信息 在采购过程中，批量的采购必须根据生产计划编制采购计划，确定物料采购清单，正式采购的物料必须签订采购协议，所有的采购协议经部门主管签字确认后保存。7. 参考文件7.1 PBQP 7430 IQC控制程序7.2 PBQP4230 文件控制程序8. 附录8.1 附录 1 PBQP 7400A1 关键零部件清单 8.2 附录 2 PBQP 7400A2 供应商评估表 8.3 附录 3 PBQP 7400A3 供应商现场审核表8.4 附录 4 PBQP 7400A4 合格供应商目录8.5 附录 5 PBQP 7400A5 供应商XX年度复审考核表8.6 附录 6 PBQP 7400 A6 外协文件发放收回记录8.7 附录 5 PBQP 7400A7 供应商基本资料调查表9. 记录 9.1 PBQP 7400A1 关键零部件清单 保存期 最后一批产品出厂后7年9.2 PBQP 7400A2 供应商评估表 保存期 最后一批产品出厂后7年9.3 PBQP 7400A3 供应商现场审核表 保存期 最后一批产品出厂后7年9.4 PBQP 7400A4 合格供应商目录 保存期 最后一批产品出厂后7年9.5 PBQP 7400A5 供应商XX年度复审考核表 保存期 最后一批产品出厂后7年9.6 PBQP 7400A6 外协文件发放收回记录 保存期 最后一批产品出厂后7年9.7 PBQP 7400A7 供应商基本资料调查表 保存期 最后一批产品出厂后7年附录 1 PBQP-7400 A 1关键零部件清单产品型号： 版本：序号名称（描述）型号/类别替代品控制级别备 注123。附录 2 PBQP-7400 A 2供应商评估表供应商名称： 代码： 供应商全 称电 话地 址传 真联系人e-mail供货范围产品/服务名称/型号/规格/品牌（商标）供应商类别说 明年度复审 得分：等级：复审人：日 期：复审人：日 期：是否需要进行供应商现场审核： 是 否 年度现场审核 得分：等级：复审人：日 期：复审人：日 期：供应商供货/合作业务范围确认： 限量采购 不限量采购 供应商管理（签名）： 日 期：批准： 日 期：总经理审批： 日 期：附录 3PBQP-7400 A3Supplier Audit/Estimate供应商现场审核表Suprrlier Name 供应商名称：Date of Audit 日期：Audit Reference 文件编号:Due Date 有效期截止日：Re-Audit required？ 是否需要复查：Audit Team 审核组成员Responsibility 职责Name 姓名Department 部门Title 职位Team leader 组长Auditor 1 审核员1Auditor 2 审核员2Auditor 3 审核员3Audit Worksheet&Score 审核流程及评分表Section 区域Item 项目Score 得分 (1-5 or N/A)Auditor审核员1Quality Management System 质量管理体系1.1是否有已运行的质量管理体系？1.2是否已经通过质量管理体系认证并执行维护？1.3质量手册和程序文件是否符合体系，并有管理、维护和实施？1.4文件发放是否有合理的流程?1.5是否有明确的质量管理者代表和独立的品质部门？1.6文件管理体系是否完善?1.7所有的记录是否清晰、易懂并完整？1.8是否实施内部审核？审核记录和改善行动?项目总记得分2Management Responsibility 管理者职责2.1公司是否有明确的营业计划、目标?2.2各部门是否有明确的计划、目标？2.3是否有及时更新和完善公司组织架构？2.4是否全员参与品质行动？2.5是否建立与客户间处理质量问题的流程和窗口？执行的效率、效果如何？2.6公司对同行业的水平认知程度和自身如何定位？其优势？2.7是否有定期了解客户需求的流程，并有效根据客户需求提出改进？项目总记得分3Resource Management 资源管理3.1是否有完善的公司人员培训程序、记录和计划？3.2是否有培训效果评估和验证记录？3.3人事管理制度是否文件化，是否实行有效人员的升迁奖惩制度？3.4公司每年人员流动率情况，有无改善措施？3.5是否有文件化的设备管理程序文件？3.6所有设备和仪器是否有编号管理和保养、校正计划？3.7所有设备和仪器是否按文件要求进行保养和校正？并有完整记录？3.8所有设备和仪器搬运是否规范并安全合理？3.9所有设备和仪器在正式使用前是否进行稳定性能评估并记录？3.10是否有制定生产设备和测量仪器的操作说明书？3.11有无公司网络和物料管理系统，其运作如何？3.12公司工作环境是否整齐、干净、安全，5S开展如何？项目总记得分4Product Realization 生产相关4.1有无采购过程控制程序，供应商管理情况如何？4.2是否有对供应商进行认证、定期评审的机制并严格实施和记录？4.3与供应商的沟通做到了何种程度？4.4是否有有效的供应商认证程序，并且经过独立检查的验证？4.5来料检验的程序是否书面化（如：检验计划、WI）并得以执行？4.6新物料有无合理的物料认证流程（如：PPAP)，其执行情况如何?4.7是否有检验设备或者仪器能够检验来料的规格标准？4.8是否用统计工具控制供应商来料的质量状况并且定期向供应商通报？4.9来料检验的结果有无用于改进和预防措施？不合格来料是否得到有效处理？4.10良品和不良品有无区分(不同颜色的标识纸)?产品可否追溯(有无P/O号码/生产日期/数量)?4.11物料的贮存、发放和管制和程序及设施是否正确并充足？4.12物料搬运是否规范并便利安全？4.13在库和在线的物料是否合理地标识和管制？4.14来料有无标识保证先进先出？有无有效方法控制原料的有效期?4.15有无生产流程图?有无重要过程控制要求?有效性如何？4.16有否对生产流程进行评定、优化（如：FMEA）？有无使用IE手法优化生产力？4.17是否进行首件测试？测试结果经过评审了吗？对评审结果是否有相应的改进措施？4.18经过评审合格的首件是否有效的被使用和保管？4.19是否有运用SPC（统计制程管理）或CPK（制程能力参数）进行过程质量控制？执行情况如何？4.20制程检验的设备设施是否合理，是否充分？4.21现场质量情况是否有记录并且可追溯？4.22制程异常问题能否得到及时反馈、分析、处理并采取有效的预防纠正措施？4.23对关键岗位的人员进行相应的技能培训（包括统计技术方面）？4.24工程设计部门的组织职责是否划分清晰？水平如何？4.25技术变更实施证据是否齐全，变更记录是否可以追溯？4.26工艺或技术变更是否有相关流程控制？4.27当流程所涉及到的关键性物料、设备及作业方式变更时是否有作样品、小批量进行验证以确保产品质量？是否同时通知客户以确认？4.28对于最终的产品是否有足够的检验文件、规范、规格书或抽样计划？4.29最终验收是否使用统计技术，并保存相关记录，并对记录有深入的分析以及改进？4.30有无成品性能和寿命测试、RoHS和其他安规测试？是否规范？4.31对成品测试结果是否应用在实际改进和预防工作中？4.32最终验收是否使用统计技术，并保存相关记录，并对记录有深入的分析以及改进？4.33包装和订单检查的程序书面化程度和执行情况如何？4.34对于客户返回或者返线的产品的最终检验的标准是否高于正常生产的产品标准？4.35对于客户端不良，常用的解决方法是什么？反应周期有多长？4.36公司的物流运输能力情况如何？4.37在生产、出货各个阶段中对材料和产品的标识信息能被有效的追溯吗？4.38对于各阶段的废料如何处理？如何防止浪费并确保品质？项目总记得分5Quality Action 品质活动5.1品质目标的完成情况如何？5.2是否有（来料、生产过程、出货检查、客户投诉）不合格品的控制程序？5.3不合格品处理方法是否规范？处理是否及时？5.4不合格品返工时有明确的标志区分返工品和合格品吗？针对返工品，是否有相应的记录提供产品的追溯？5.5有无建立品质、工程、生产等多部门品质活动小组？小组活动情况如何？5.6质量数据统计是否科学？数据记录是否清晰?保存是否完好、规范？5.7如何利用质量数据作为品质活动的基础？5.8质量数据的收集和分析是否实时进行？5.9如何应用质量数据向管理层报告绩效和趋势？5.10如何利用质量记录向客户证明质量和生产能力？5.11是否在改进措施要求中包括长期/根本性的改善？有相关的记录吗？5.12如果缺陷与供应商有关是否将相关信息反馈到供应商并采取措施？供应商回复情况如何？5.13是否有系统或流程跟踪改进措施的实施情况和效果验证？5.14能否达到或超出客户质量要求？其相应措施？5.15有质量成本测量系统吗？项目总记得分6Environment & Social responsibility 环境和社会责任6.1是否制定公司环境管理体系、方针和目标 ？6.2有无通过ISO14000认证？6.3是否符合政府的环境管理法律法规？废气、废水、废料排放情况如何？6.4是否有建立有害、危险物品的安全管理方法？6.5是否有处理有害、危险废料的有效方法？6.6是否有明确的、合理的区域划分？6.7是否广泛使用标识，并确保全体人员清楚？6.8能否达到或超出客户安规要求？6.9公司是否通过消防管理条例？有无相应的消防措施、演习和应急方针？6.10有无生产安全事故记录？有无事故处理程序？6.11公司劳动合同是否规范？是否符合政府劳动法？6.12有无雇佣16岁以下劳工或其他非法劳工？6.13公司有无等级、性别、种族、信仰等歧视情况？有无体罚、辱骂或其他不公平现象？6.14公司有无充足的厕所等公共措施？项目总记得分Scoring Guide 评分指南Score 得分Rank 等级Description 描叙1Poor 差劣程序不存在，但有些记录。2Weak 欠佳程序存在，但大部份未执行。3Normal 一般程序存在已经运作4Good 好程序已经存在且有效运作，但仍有可改进的地方。5Outstanding 优越供应商在各方面均能满足系统要求甚至超过客户期望。N/ANot applicable 不适用程序不需要或不适用，不做计分。Grade 级别Description 描述Points 百分率%Validity of Qualification 资格有效期AExcellent 优秀90%One year 一年BSatisfactory 满意76-90%One year 一年CAcceptable & Need improvement 接受但需改善60-75%Half a year 半年DUnacceptable 不接受60%Disapprove or Disqualify 不认可或取消资格Item 项目Total Score 总分Actual Score 实际得分Rating %比率%weight 权重Point 评审比率得分Quality Management System 质量管理体系#DIV/0!10.00%#DIV/0!Management Responsibility 管理者职责#DIV/0!10.00%#DIV/0!Resource Management 资源管理#DIV/0!10.00%#DIV/0!Product Realization 生产相关#DIV/0!30.00%#DIV/0!Quality Action 品质活动#DIV/0!30.00%#DIV/0!Environment & Social responsibility 环境和社会责任#DIV/0!10.00%#DIV/0!Total 总计#DIV/0!Grade 级别Remark 备注：制 表：日 期：批 准：日 期：附录 4 PBQP-7400 A 4合格供应商目录发布日期: 版本:序号供应商名称供应商编号供货范围联络信息12。制 表 人： 日 期：批 准 人： 日 期：附录5PBQP 7400A5供应商XX年度复审考核表本考核期： 自 年 月 日至 年 月 日 编号： 序号供应商供应商名称本考核期考核成绩/得分评定备注类别送货批次交货质量交货期配合度综合得分等级进检质量上线质量延误批次得分制 表 人： 日 期：批 准 人： 日 期：附录 6 PBQP-7400 A 6外协文件发放收回记录序号文件名称文件编号文件版本发至发放人批准人发放时间收回时间/回收人备注12。附录 7PBQP-7400 A7Questionnaire for Supplier Audit供应商基本资料调查表1 General Information 基本资料Submitted by Date 提供人日期Title Fax 职位传真Contact PersonPhone联络人电话Name of Company 公司名称Address公司地址Name and Address of Parent Company (If applicable) 总公司名称和地址（如有）Duration of Business 营运时间Type of Ownership 企业性质Bank account of CompanyTax account of Company公司银行账号公司税号2 Staff 雇员资料Total Employees 总员工人数No of shift(s) 倒班人数:Direct 生产员工：Indirect 非生产员工：(a) ManagementName姓名(b) FunctionNo of Employees管理人员职责员工人数General ManagerManufacturing总经理生产制作Sales ManagerSales销售经理销售QA ManagerQA/QC品质经理品保/品控Engineering ManagerEngineering工程经理工程技术Management Representative R&D管理代表研发3 Plant Area & Capacity 工厂面积和产能(a) AreaSquare Meter(b) Main ProductsMonthly Max. CapacityProduct Share (%)面积平方米主要产品每月最大产量生产所占比例Manufacturing 生产制作车间Store 仓库Office 办公室Other其它Total总计4 B