信息检索技术（第二版） 第4章 特种文献检索

信息检索技术 第 4章 特种 文献检索 第 4章 特种 文献检索 1了解专利、标准、学位论文、科技报告、会议文献等特种文献的基本概念，了解我国各类标准文献的中国标准化年鉴、中国国家标准汇编等手工检索工具。 2理解专利文献的特点，专利的种类，国内外专利、标准文献检索途径和检索方法，理解标准的分类，标准文献检索，标准文献的商业价值，标准文献的分类方法。 3熟悉专利申请必须具备的三个条件、专利文献的情报价值、国际专利分类法、中国专利分类法、国家知识产权局专利网络检索系统、国内标准文献的网站、国际标准文献检索网站等基本内容。 4掌握专利检索的主要途径包括号码途径、名称途径、主题途径、分类途径和优先项途径等。 5掌握标准检索的主要途径。 学 习 目标 第 4章 特种 文献检索 利文献 中文专利检索 标准文献 标准文献检索 政府出版物 第 4章 特种 文献检索 专利文献 专利文献是记录有关发明创造信息的文献。广义的专利包括专利申请书、专利说明书、专利公报和专利检索工具，以及与专利有关的一切资料。狭义的专利仅指各国专利局出版的专利说明书。 1. 专利的种类 1) 发明专利 根据中华人民共和国专利法实施细则第二条，专利法所称发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 2) 实用新型专利 专利法所称实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 3) 外观设计专利 专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。 第 4章 特种 文献检索 2. 专利文献的特点 1) 格式统一 各国的专利说明书都按统一的著录格式出版，采用统一的识别代码，都按国际专利分类法 (简称 类。 2) 内容新颖可靠 3) 新旧技术兼有 专利申请是要求叙述技术背景，并有实施例证或附图加以说明，其详尽程度是一般科技文章难以相比的。 4) 披露内容广 专利文献包含了其他文献不能披露的内容，包括所有技术应用领域。 5) 可以选择语言 专利文献由于有同族专利报道，用户可以选择自己熟悉的文字，在专利检索过程中，减少或消除语言障碍。一项发明若想在多个国家获得专利权，就必须分别向这些国家提出申请，形成一项发明多国公布。 6) 易于检索发明人 7) 针对性强 为获得专利权，发明人必须对技术问题给予一种解决方案，给出该解决方案的具体实施方法，形成针对性强，对应于某一很窄的技术领域的技术信息。 第 4章 专利与标准文献检索 3. 专利申请的条件 1) 新颖性 新颖性指发明在申请专利前，世界上既没有相同的发明，又无相同的声明，即该发明未在国内外公开出版，未曾公开使用或以其他形式为公众所知。公知公用是能否申请专利的标准。 2) 先进性 先进性指发明或设计比现有技术水平先进，有突出的、实质性的创新，对于本技术领域的专业技术人员来说非显而易见或不是很容易设计出来，因而是先进的。 3) 实用性 实用性指发明具有明显的实用特点，能够在工农业生产和科研上制造使用，并产生积极的社会效果。对于科学发现、智力活动的规则和方法、疾病的诊断和治疗方法、动物和植物品种、用原子核变换方法获得的物质专利法第 25条规定不授予专利权。 第 4章 特种 文献检索 4. 专利文献的分类方法及检索途径 1）国际专利分类法 国际专利分类 (统于 1968年诞生于欧洲。世界知识产权组织(管理国际分类法的唯一机构，分别用英文、法文两种文字出版，每 5年修订一次。与其他文献的不同之处是专利文献按分类方式进行标引。其分类方法从上到下依次是：部、大类、小类、主组和分组。专利文献共分 8个部、 118个大类、 620个小类，类目总数达 第 4章 特种 文献检索 2）中国专利分类表 中国国家知识产权局是我国专利法的最高执行机构，负责我国专利的申请、审批及专利文献的出版、发行及报道工作。国家知识产权局出版的专利文献除利用 同时给出相应的中国专利范畴分类号。中国专利范畴分类表共设有 33个大类、 230多个小类。 3）检索途径 印刷型的专利文献检索费时、费力、效率较低。现在通常利用光盘检索、联机检索以及网络专利信息的检索。不论哪种形式，查找专利的途径基本相同，主要有号码途径、名称途径、主题途径、分类途径和优先项途径。 4）专利文献结构 专利说明书记载了发明成果的详细内容，是专利文献的核心部分。 20世纪50年代后，各国的专利说明书正逐渐趋向统一化。一份专利文献通常包含三部分：著录部分、说明书正文、附图。 第 4章 特种 文献检索 专利申请类型 申请号 公开号 授权公告号 专利号 发明 定中国的发明专利的国际申请 用新型 定中国的实用新型专利的国际申请 观设计 ）专利文献编号 自中国实行专利制度以来，由于专利申请量的大幅度增加和专利法的两次修改，中国专利文献的编号已经经历了 3个编号阶段以及正在经历第 4个编号阶段。 在中国专利文献的查阅和使用过程中，遇到的中国专利文献编号体系包括 4种专利文献号。 第 4章 特种 文献检索 中文专利检索 1国家知识产权局专利网络检索系统 利用国家知识产权局专利网络检索系统 ()可以实现专利资料检索，如中华人民共和国专利法、中华人民共和国专利法实施细则、新的国际检索和国际初步审查程序概述、保护工业产权巴黎公约、中华人民共和国国家知识产权局机构介绍、 第 4章 特种 文献检索 在进行检索前，用户通常需要对检索的信息有一个大概的了解，特别是老用户，手中已经有一些相关资料，可以根据这些资料中的某一方面进行检索。其基本包括申请 (专利 )号、发明名称、摘要、申请日、公开 (告 )日、公开 (告 )号、分类号、主分类号、申请 (专利权 )人、发明人 (设计人 )、申请(专利权 )人通信地址、国际公布日期、颁证日期、专利代理机构、代理人、优先权共 16个途径。在这 16个检索途径中，已知其一便可进行检索。 例如，如果用户要查询 “ 袁隆平 ” 所拥有的专利，则在申请 (专利权 )人处填入 “ 袁隆平 ” ，然后单击 “ 确定 ” 按钮。 第 4章 特种 文献检索 检索结果的排序是：发明专利 (3条 )、实用新型 (0条，未显示 )、外观设计 (3条 )，时间由远到近，每屏显示 10条。本次检索共有 5条检索结果，说明有 5个专利其专利权属于姓名为 “ 袁隆平 ” 的人。由于有重名的问题，这些专利可能并非属于同一个人。 第 4章 特种 文献检索 在发明 (设计 )人处填入“ 袁隆平 ” ，单击 “ 确定 ”按钮后出现按发明 (设计 )人检索结果。本次检索共有 24条检索结果，相比较之前的检索结果明显增多，这是因为许多发明属于职务发明，发明的设计者并非专利权人。 第 4章 特种 文献检索 标准文献 1标准定义 1972年国际标准化组织 (标准的定义是： “ 标准是经公认的权威当局批准标准化工作的成果。 ” 2001年我国对它的定义是： “ 在一定范围内获得的最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性的文件。该文件经协商一致并经一个公认机构的批准。 ” 2标准的分类 标准的分类可以从各种不同的角度划分。按照标准化对象划分，通常把标准分为技术标准、管理标准和工作标准三大类。 技术标准是指对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准。技术标准包括基础技术标准，产品标准，工艺标准，检测试验方法标准，及安全、卫生、环保标准等。 管理标准是指对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。管理标准包括管理基础标准、技术管理标准、经济管理标准、行政管理标准、生产经营管理标准等。 第 4章 特种 文献检索 1）中国标准的分类 中国标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四级。对需要在全国范围内统一的技术要求，应当制定国家标准。 标准文献是按分类途径进行标引的。根据中国标准文献分类法 (试行 )规定，标准分为综合、农业、林业、医药、卫生、劳保等共 24大类。 2）国际标准 布的标准。 947年 10月 14日，是世界上最大的非政府性国际标准化机构，任务是制定国际标准，协调世界范围内的标准化工作，促进标准的开发及有关活动，在全球实现交流和合作。自成立以来， 中大多数是技术标准，也有管理性标准。 第 4章 特种 文献检索 3标准文献检索 广义的标准文献是指由技术标准、生产组织标准、管理标准及其他标准性质的类似文件所组成的文献体系，以及标准化的书刊、目录和手册以及与标准化工作有关的文献等。标准文献的标准号 (标准文献编号 )或标准名称是提取标准文献原文的主要依据。 在进行标准文献检索时，首先要根据检索课题的要求，确定标准文献的检索年代、范围和类属关系，也就是要依据检索目的，确定与检索提问相关的检索标识。通过对课题的深入了解，可进一步确定检索哪年、哪方面、哪个机构制定的标准或颁布的标准文献等。 第 4章 特种 文献检索 4标准文献的商业价值 企业产品品种要合理化发展，就必须统一产品的形式、尺寸、化学成分、物理性能、功能等要求，保证产品质量的可靠性和互换性，使有关产品间得到充分的协调、配合、衔接，尽量减少不必要的重复劳动和物质损耗，使产品具有系列化，为社会化专业大生产和大中型产品的组装配合创造了条件，这就是产品标准。 1) 规范管理。通过生产技术、试验方法、检验规则、操作程序、工作方法、工艺规程等各类标准统一生产和工作的程序和要求，保证每项工作的质量，使有关生产、经营、管理工作走上正常轨道。 2) 保证安全。通过安全、卫生、环境保护等标准，减少疾病的发生和传播，防止或减少各种事故的发生，有效地保障人体健康、人身安全和财产安全。 3) 加速科学技术交流。通过术语、符号、代号、制图、文件格式等标准消除技术语言障碍，加速科学技术的合作与交流。 4) 加速成果推广。通过标准传播技术信息，介绍新科研成果，加速新技术、新成果的应用和推广。 5) 促使企业实施标准。依据标准建立全面的质量管理制度，推行产品质量认证制度，健全企业管理制度，提高和发展企业的科学管理水平。 第 4章 特种 文献检索 标准文献检索 1国内标准文献检索工具 中国各类标准文献的手工检索工具主要有以下几种：中国标准化年鉴 (1992版 )、中国国家标准汇编 1 195册 (中国标准出版社出版，收入 1983 1995年 )、国家标准和行业标准目录 (国家技术监督局标准化司， 1993年 )、标准化通讯 (中国标准化协会编，月刊 )、轻工业国内标准目录 (轻工业标准化编辑出版委员会， 1994年 )、中国食品标准资料汇编 (河北食品研究所， 1988年 )、中华人民共和国工农业产品国家标准和部标准目录、中华人民共和国机械、电工产品国家标准和部标准目录、中华人民共和国国家标准和部标准目录。 第 4章 特种 文献检索 2国内标准文献的网站 1) 国家标准化管理委员会网站 ()。 2) 国内外标准信息服务网 ()。 3) 中国标准信息网 ()。 4) 中国标准出版社 ()。 3. 国际标准文献检索网站 1)国际标准组织 (其网址是： 。 2)国际电工技术委员会 (其网址是： 。 3)美国电气与电子工程师协会发布的标准 (其网址是： 。 4)网址是： 。 第 4章 特种 文献检索 府出版物 1 政府出版物定义 政府 出版物 是由政府机关负责编辑印制的，通过各种渠道发送或出售的文字、图片，以及磁带、软件等，是政府用以发布政令和体现其思想、意志、行为的物质载体，同时也是政府的思想、意志、行为产生社会效应的主要传播媒介。 2. 政府出版物的种类 政府 出版物 文献信息按性质一般可分为两大类型。 (1) 行政类政府 出版物 (包括立法、司法 出版物 )。 这类文献主要有国家 人民代表大会 、议会或国会的会议 公报 、 议案 和决议、听证 和辨词记录，法律和法令，解密的法院文档，司 法文 件，规章制度，各项政策，条例规定，调查和统计资料等。这类政府出版物往往涉及政治、经济和法律等方面，如各级 政府工作报告 、各级财政部门的 国民经济 预算和 决算 等。 (2) 科学技术 类政府出版物。这类文献主要包括政府出版的有关科技发展的政策文件、科技 研究报告 、 专利文献 、 标准文献 、地质 水文 和航空航海线图以及解密的 科技档案 等。 第 4章 特种 文献检索 府出版物 3. 政府出版物的特点 政府 出版物 的内容可靠，借助于政府出版物，可以了解某一国家的科技政策、经济政策等，而且对于了解其科技活动、科技成果等，有一定的参考作用。 政府出版物有两个基本特征。 (1) 政府出版物代表政府立场，因此具有权威性。 (2) 政府出版物是国家财政支撑下形成的，是一种公共物品，理应由公民共同享有。 第 4章 特种 文献检索 府出版物 4. 政府出版物 检索 1)政府门户网站 中华人民共和国中央人民政府门户网站 (简称中国政府网 ) 2)地方政府门户网站 3)其他主要政府文献检索网站 中国网 () 中华人民共和国国家统计局 () 中国普法 网 () 第 4章 特种 文献检索 本 章 小 结 随着科学技术在中国的迅速发展，专利、标准对科研、生产起着越来越重要的作用。本章详细介绍了专利文献的特点，专利的种类， 国内外专利、标准文献检索途径和检索方法，专利申请必须具备的三个条件，专利文献的情报价值，国际专利分类法，中国专利分类法，中国各类标准文献的中国标准化年鉴、中国国家标准汇编手工检索主要工具，标准的分类，标准文献检索，标准文献的商业价值， 标准文献的分类方法，政府出版物的种类和特点，并通过