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第八章贸易保护的依据 1 PPT学习交流 本章结构 最佳关税论供求弹性与关税承担最佳关税最佳关税与抽取垄断租金关税战幼稚产业论幼稚产业的含义幼稚产业的判定标准保护方式 关税与生产补贴的比较凯恩斯主义的贸易保护观点凯恩斯的贸易保护观点后凯恩斯主义的贸易保护观点 2 PPT学习交流 战略性贸易政策战略性出口政策 出口补贴进口保护以促进出口战略性贸易政策的有效性贸易政策的政治经济学分析利益集团院外活动政府政策的制定 3 PPT学习交流 第一节最佳关税论 核心思想 在大国情形下 实施贸易保护可获得超过自由贸易下的利益 一 供求弹性与关税承担在大国情形下 关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的 双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性 一般而言 如果征税商品的供给弹性很小或进口国对该厂商产品的需求有弹性 则出口方要承担更多的关税 反之则由进口国承担 4 PPT学习交流 二 最佳关税 最佳关税是指对应于使本国福利达到最大的关税水平 确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失 或边际损失 与额外收益 边际收益 相等 最佳关税的确定应充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性 一般而言 外国出口商的产品供给弹性越大 最佳关税水平就越低 反之则越高 最佳关税不会是禁止性关税 也不会是零关税 最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间 5 PPT学习交流 最佳关税确定的图示分析 OA代表自由贸易状态下的社会福利水平 th表示禁止性关税 t 为最佳关税 此时dw dt 0 6 PPT学习交流 三 最佳关税与抽取垄断租金 前提 出口商在进口国市场上具有垄断力量 进口需求弹性比较大 即进口国的需求曲线比较平坦 图示说明 P O Pt Pm MCt MCm Qt Qm Q 图8 2 Ct Cm A B E F G H I D MR 7 PPT学习交流 四 关税战 最佳关税论以他国利益的牺牲为代价 容易遭到损害一方的报复 第二节幼稚产业论核心思想 如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失 则进行保护是有利可图的 该观点的最早持有者 汉密尔顿 李斯特一 幼稚产业的含义所谓幼稚产业 infantindustry 是指 处于成长阶段尚未成熟 但具有潜在优势的产业 8 PPT学习交流 图8 3给出了幼稚产业保护前后的变化与福利效应 X Y U2 U0 U1 pt p a 图8 3中 Y代表所谓的幼稚产业 其在发展初期的所对应的生产可能性曲线并不能反映其将来潜在的可能性曲线 如果选择自由贸易 那么对应于世界相对价格p 本国出口X 进口Y 社会福利水平为U0 短期内假设本国对Y产品进口征收一个禁止性关税 则征税后的国内价格pt回到了封闭下的价格水平 对应的社会福利为U1 低于自由贸易下的福利水平 X Y U2 p pt p b 图8 3 p U0 U1 9 PPT学习交流 二 幼稚产业的判定标准穆勒标准 根据穆勒的标准 Mill stest 当某一产业规模较小 其生产成本高于国际市场价格的时候 如果任由自由竞争 该产业必然会亏损 如果政府给予一段时间的保护 使该产业能够发展壮大 以充分实现规模经济 降低成本 最后在经历保护期之后 该产业完全能够面对自由竞争 并且获得利润 那么该产业就可以作为幼稚产业来加以扶植 但是 保护期间 Y部门得到了更大的发展 在生产规模扩大过程中 生产效率有了很大改善或产生明显的外部规模经济 从长期看 本国的生产可能性边界向外移动到一个更高的水平 此时 撤除保护性关税 假设本国在世界市场上是小国 本国的发展不影响世界价格 那么有两种可能的结果 1 如图8 3 a 所示 对应于p 本国仍然出口X 进口Y 但与保护前相比 社会福利得到了改善 图中撤除保护后的社会福利水平为U2 超过了保护前的社会福利水平U1 2 在图8 3 b 中 我们看到由于Y部门的发展十分显著 撤除保护后 面对世界价格p 本国反倒由原来进口Y转变为出口Y 社会福利水平由U1提升至U2 高于自由贸易下的福利水平U0 10 PPT学习交流 巴斯塔布尔标准 巴斯塔布尔 C F Bastable 认为 判断一种产业是否属于幼稚产业 不光要看将来是否具有成本优势 还要在将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定 如果未来预期利润的贴现值小于目前的保护成本 那么对该产业进行保护是得不偿失的 因此该产业就不能作为幼稚产业加以保护 如果未来预期利润的贴现值大于保护成本 那么对该产业加以保护才是值得的 上述条件就是巴斯塔布尔标准 Bastable stest 坎普标准 与强调内部规模经济的前两个标准不同的是 坎普标准更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系 坎普认为 在内部规模经济的情形下 即使某一产业符合穆勒和巴斯塔布尔的标准 政府的保护也不见得是必要的 因为 对于厂商或投资者来说 其决定是否生产或投资的标准不是光看眼前的利益 而是考虑未来各期的预期收益 如果 11 PPT学习交流 未来的预期收益的贴现值能够抵消现在的损失 那么在没有保护的情况下 即使暂时遭受亏损 他也会继续生产或投资 此时政府的保护并不是该产业发展的必要条件 但在外部规模经济存在时 情况就不同了 私人边际收益与社会边际收益之间的偏离 可能会导致私人投资动力的缺乏 产业继续发展也就谈不上了 如果某一产业能够产生外部经济效应 那么该产业的发展就会对其他某些产业或社会带来额外的好处 在此情形下 即使该产业不符合巴斯塔布尔标准 即保护期间所导致的损失大于该产业预期利润的贴现值 但只要其在保护之后 能够产生显著的外部经济效应 则仍有保护的必要 由此可以看出 坎普标准将外部经济性与幼稚产业保护联系在一起 即如果某一产业将来在经过保护之后能带来外部经济效应 则暂时性的保护是可以考虑的 12 PPT学习交流 三 保护方式 关税与生产补贴的比较 一般来说 针对国内扭曲的政府干预最佳选择应是直接针对扭曲的 任何间接干预只是次佳 Second best 选择 幼稚产业论的目的是保护国内生产 改进生产效率 既然是针对国内生产 显然直接的保护方式应是引入生产补贴 采用关税等贸易壁垒的方式并不是最佳的选择 图8 4对关税与生产补贴的效果进行了比较 在图 a 中 假设本国是一小国 征收一禁止性关税t 征税后Y的价格由Pw升至Pw t 价格的上升刺激国内厂商增加生产 国内产出由原来的Y0提升到Y1 但价格上升同时也抑制了国内的消费 消费由原来的Y2下降到Y1 在图 b 中 本国采取直接给予国内厂商补贴的办法 假设每单位产品补贴s 补贴后厂商原来的生产成本中的一部分现由政府承担 在同样的价格下 现在厂商愿意提供的商品比原来要增加 如图所示 厂商供给曲线向右移动 Y Y Y0 Y1 Y2 Y2 Y1 Y0 ef P Pw t Pw Pw Sd Dd Sd Sd s Dd a b 图8 4 t s g 13 PPT学习交流 选择恰当的补贴水平 使得移动后的供给曲线与需求曲线的交点对应于Y1 这意味着采用补贴的方法 同样可达到关税的生产保护效果 但与关税不同的是 生产补贴不影响消费者所面对的价格 所以不影响消费 图 b 中 新的均衡点对应的市场价格还是Pw 消费为Y2 与图 a 对比 国内生产两者是相同的 都是Y1 但关税情形下的市场价格是Pw t 高于补贴下的价格 两种政策措施虽然对国内生产的保护效果相同 但对消费者影响则不同 所以福利效果自然也不尽相同 如图所示 关税对应的社会福利净损失为e f 而生产补贴对应的社会福利净损失为g 换句话说 关税的保护代价高于生产补贴 综上所述 幼稚产业论的内涵无论如何演变 但实际上 这种论据并不能为贸易保护提供充足的理由 因为即使某一产业需要政府的扶持 但不一定非要采取贸易保护的手段 如关税或配额等工具 事实上 对幼稚产业直接采取生产补贴的办法要比关税等手段更为可取 因为生产补贴只会造成生产扭曲 但可避免消费扭曲 所以补贴与进口壁垒相比 保护成本更低 从这个意义讲 幼稚产业论并不是贸易保护的一个十分合理的依据 14 PPT学习交流 第三节凯恩斯主义的贸易保护观点 一 凯恩斯的贸易保护观点基本观点 重商主义的 奖出限入 政策有其合理之处 在一国有效需求不足的情况下 政府应该干预对外贸易 保持贸易顺差 以扩大有效需求 二 后凯恩斯主义的贸易保护观点基本观点 保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国的有效需求 而且能够以乘数的形式增加总收入 15 PPT学习交流 第四节战略性贸易政策 战略性贸易政策 strategictradepolicy 是指在寡头垄断市场结构下 政府对贸易活动进行干预 目的是改变市场结构或环境 以提高本国企业的国际竞争力 使本国企业获得更多的垄断利润或租金 战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有两种 一是出口补贴 二是进口保护以促进出口 一 战略性出口政策 出口补贴 在不完全竞争下 出口补贴的效应不同于前一章我们在完全竞争条件所考察的出口补贴效果 如果市场结构是寡头垄断的 那么出口补贴可提高本国企业在国际市场上的市场占有率 从而获得更多的超额利润 若新增的利润能够抵消出口补贴的成本 那么实行出口补贴就可提高本国福利 16 PPT学习交流 不妨把我们的考察对象分别称作H国和F国 假设世界市场 不包括H和F两国国内市场 上只有分别来自H国和F国的两个厂商 即世界市场是双寡头结构 另外假设两个厂商的决策变量为产量或销售量 这样我们的问题就变成了古诺模型所讨论的问题 在寡头市场条件下 每个厂商的决策都取决于其对竞争对手情况的判断 对应于竞争对手的不同情况 每个厂商的最佳应对策略也不同 在第六章我们曾引入反应曲线这一概念来描述寡头条件下厂商的最佳决策过程 这里我们就采用厂商反应曲线来说明寡头市场均衡的决定 17 PPT学习交流 在图8 6中 横坐标表示H国厂商在世界市场的销售量 纵坐标表示F国厂商在世界市场的销售量 曲线HH 与FF 分别表示H国和F国厂商的反应曲线 HH 与FF 两条曲线的交点E是古诺均衡点 对应于E点 H国和F国厂商的均衡销售量分别为 和 每个厂商都不愿再改变其选择 均衡时 每个厂商都获得一部分超额利润 至于所得利润的多寡则取决于每个厂商的市场份额 销售量越大或市场份额越高 则厂商获得的利润就越多 也就是说 在这一点 18 PPT学习交流 现在假设H国的厂商希望提高其利润所得 那么它能否通过扩大销售量来达到目的呢 回答是否定的 因为如果它自行扩大产出与销售量 市场价格马上就会下降 从而增加销售所得的收益会被价格的下降所抵消 因此对H国的厂商来说 它只能接受对应于E点的产出水平与利润 无法依靠自身的努力提高其利润所得 但是 如果H国的厂商转而求助于本国政府对其进行资助的话 那么结果会有所不同 假设H国政府对本国出口商提供出口补贴 则本国厂商的出口实际边际成本将低于其生产中的边际成本 两者之间的差额等于单位补贴金额 此时 H国厂商再增加产出与销售量 虽然价格下降导致其边际收益降低 但由于边际成本也下降了 所以增加出口可使H国厂商获得更多的利润 与此同时 F国厂商的利润也将受到影响 为了抵消因价格下降而导致的利润下降 F国厂商不得不减少产出与销售量 以促使价格有所回升 减少其利润损失 19 PPT学习交流 显然 出口补贴相当于降低了厂商的边际成本 而边际成本的下降 如图8 5所示 使得对应于相同的竞争对手的产量 H国厂商的最佳反应由原来的qH提高到qH 所以补贴后 H国厂商的反应曲线将向右移动 这表示给定对手的产量 H国厂商将提高其产量 在图8 6中 政府提供出口补贴后 H国厂商的反应曲线向右移动 新的反应曲线与F国厂商的反应曲线相交于E 点 对应于新的均衡点 H国厂商的产出与销售量扩大到 而F国厂商的产出与销售量则减至 补贴后 H国厂商的利润比之前增加了 但F国厂商的利润则下降了 因此 在这种情况下 H国厂商利润的增加是以F国厂商利润的损失为代价的 所以这也属于一种 利润转移 或 抽取租金 的行为 出口补贴对H国的福利影响有两方面 一是增加本国厂商的利润 二是增加了政府支出 由于不考虑国内市场 所以出口补贴对国内消费者福利没有直接的影响 如果本国厂商利润的增加超出政府补贴的话 那么本国福利将会改善 也就是说 在这种情况下 本国实行贸易保护要优于自由贸易 q MC MC D RDH MRH qH qH 图8 5 P 20 PPT学习交流 二 进口保护以促进出口 所谓进口保护以促进出口 importprotectionasexportpromotion 是指 通过保护厂商所在的国内市场 来提高其在国外市场的竞争力 达到增加出口的目的 这一观点是由克鲁格曼提出的 假设H国厂商的边际成本是递减的 H国厂商不仅在国外市场 第三国市场 上面对F国厂商的竞争 而且在其国内市场也要面对F国厂商的竞争 即国内外市场都是双寡头市场结构 在自由贸易下 两个厂商在H国国内市场 第三国市场上的销售 分别由这两个厂商在两个市场上的反应曲线的交点决定 21 PPT学习交流 现在假设H国政府对来自F国厂商的进口商品征收关税 以限制F国厂商的产品在H国市场的销售 于是H国厂商的生产增加 由于边际成本递减 所以H国厂商的边际成本因生产规模扩大而下降 边际成本下降之后 H国厂商在第三国市场的反应曲线跟图8 6所示的情况一样 向右移动 结果自然也与出口补贴的情形一样 即H国厂商对第三国的出口增加 所获得的利润也增加 而F国厂商则出口下降 利润减少 如果关税导致的本国厂商利润增加部分与关税收入之和 能完全抵消关税保护的成本 那么保护国的福利会改善 22 PPT学习交流 三 战略性贸易政策的有效性 战略性贸易政策理论虽然给出了贸易保护的一个理由 但是自提出伊始就受到多方面的质疑与批评 首先 战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件 如果超额利润不大就会得不偿失 所以只有在市场超额利润足够大的情况下 战略性贸易政策才会有效 其次 战略性贸易政策行为视厂商的竞争行为类型而定 比如在战略性出口贸易政策中 给予本国企业以补贴的政策选择是基于古诺模型 以产量作为厂商的决策变量 提出的 而若换为伯特兰模型 以价格作为厂商的决策变量 则会得出最优政策是出口税而不是补贴的结果 再如若寡头厂商致力于不变的猜测 而且每一个厂商的猜测情况与竞争对手的实际反应完全一致时 实现利润转移是一件不可能的事 从而自由贸易政策成为最优选择 这些都表明战略性贸易政策的理论基础还十分脆弱 23 PPT学习交流 再者 也是最为重要的一点 战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的 但在寡头市场结构下 利润转移效果很容易就会被竞争对手觉察出来 这样一来 竞争对手也会要求其政府采取同样的政策来对付对方 从而爆发补贴战或关税战 因此 在现实中战略性贸易政策易招致外国报复 与实行自由贸易相比 会导致两国更大的损失 可谓两败俱伤 也就是说 也许能得时之逞 但从长期角度来考虑 并不是最佳选择 特别是在 以牙还牙 的威慑足够大的情况下 战略性贸易政策可能根本就不会单方面实施 最后 战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束 随着在WTO多边框架下进行的多边贸易自由化的深化 制定最优关税率的可能性受到限制 出口直接补贴则被明令禁止 一些间接补贴也被列入 可申诉 之类 采取价格歧视式的国内外差别定价也被视为 倾销 行为 这些都使实施战略贸易政策受到了 游戏 规则的束缚 24 PPT学习交流 第五节贸易政策的政治经济学分析 基本思想 任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格局 因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应 受益的一方自然支持这项政策 而受损的一方则会反对这项政策 各种力量交织在一起最终决定政策的制定或选择 由于自由贸易受损的进口替代部门对限制进口政策的需求最为强烈 而其他利益集团的反对活动可能并不明显 博弈的结果很可能是政府最终选择贸易保护政策 25 PPT学习交流 本章小结本章介绍了几种主要的贸易保护论点 这些论点大都在一些特殊的条件下才成立 并不具有普遍意义 然而现实中信之者比比皆是 其中 贸易条件论从静态角度出发 认为在大国情况下 征税关税可改善本国的贸易条件 只要贸易条件效应能抵消关税的保护成本 那么征收关税就能改善本国的福利 在零关税和禁止性关税之间 对应于使本国福利达到最大的那个关税称为最佳关税 最佳关税的条件可表示为关税的边际收益等于关税的边际成本 幼稚产业论则从动态角度提出了保护那些具有潜在优势的新兴产业观点 但这种保护只能是一种暂时性的 判别幼稚产业的标准主要有三种 其中 穆勒标准强调将来的竞争优势