民用机场持续安全审计指南.doc

中 国 民 用 航 空 局 机 场 司 中国民用航空局空管行业管理办公室 民民用用机机场场持持续续安安全全审审计计指指南南 咨询通告咨询通告 编 号 下发日期 2012 年 4 月 目录目录 第一章第一章 总则总则 1 1 1 11 1 编制目的编制目的 1 1 1 21 2 适用范围适用范围 1 1 1 31 3 依据依据 1 1 1 41 4 管理管理 1 1 第二章第二章 定义与术语定义与术语 2 2 第三章第三章 一般规定一般规定 5 5 3 13 1 审计目的审计目的 5 5 3 23 2 审计组织实施审计组织实施 5 5 3 33 3 审计要素审计要素 5 5 3 43 4 审计方法审计方法 9 9 3 53 5 审计评分审计评分 1010 3 63 6 审计周期审计周期 1111 3 73 7 审计行为准则审计行为准则 1111 3 83 8 中止审计中止审计 1111 3 93 9 审计检查单制定和修订审计检查单制定和修订 1212 第四章第四章 审计组组成及职责审计组组成及职责 1313 4 14 1 审计组组成审计组组成 1313 4 24 2 审计组职责审计组职责 1313 第五章第五章 工作程序工作程序 1515 5 15 1 审计准备审计准备 1515 5 25 2 现场审计现场审计 1616 5 35 3 提交审计报告提交审计报告 1717 5 45 4 整改跟踪整改跟踪 1818 5 55 5 公布审计结果公布审计结果 1919 第六章第六章 审计员资格与培训审计员资格与培训 2020 6 16 1 审计员资格审计员资格 2020 6 26 2 审计员培训审计员培训 2020 6 36 3 审计员管理审计员管理 2020 第七章第七章 审计文档管理审计文档管理 2121 7 17 1 管理部门及职责管理部门及职责 2121 7 27 2 审计文档审计文档 2121 7 37 3 保存期限保存期限 2121 7 47 4 文档格式文档格式 2121 1 第一章第一章 总则总则 1 11 1 编制目的编制目的 为规范民航局对国内民用机场的持续安全审计工作 特制定本指南 1 21 2 适用范围适用范围 本指南适用于与民用机场持续安全审计活动相关的单 位和个人 对设有空中交通管理部门的机场进行持续安全审计时 审计内容包括与空中交通管理相关的项目 1 31 3 依据依据 本指南依据 中华人民共和国安全生产法 中华人 民共和国民用航空法 民用机场管理条例 及机场 空 管相关法规 规章 标准和规范性文件编制 1 41 4 管理管理 本指南由民航局机场司 空管办管理 并对指南的有 效性进行控制 2 第二章第二章 定义与术语定义与术语 持续安全审计持续安全审计 民航局依据国家有关法律 法规对经过普遍安全审计 的民用机场进行的持续安全符合性检查 属政府安全监管 行为 审计员审计员 经民航局批准 从事安全审计工作的人员 审计检查单审计检查单 民航局依据国家有关法律 法规 规章 标准和规范 性文件编制的 供审计员在持续安全审计过程中使用的工 作单 审计检查单包括基本检查单和动态检查单 基本检查单基本检查单 适用于所有机场持续安全审计的检查单 基本检查单 由综合安全管理 飞行区 停机坪 目视助航 油料 应 急救援和机场空管七个部分的检查项目构成 侧重于运行 管理 人员资质与培训 信息与文件管理 应急响应 风 险管理五个方面和新规章执行情况等内容 动态检查单动态检查单 针对某一机场特别制定的审计检查单 内容主要包括 普遍安全审计和日常监察工作中发现的未整改项目 符合性声明符合性声明 被审计机场提交的 对照基本检查单的自查结果及其 理由的说明 3 审计启动会审计启动会 审计组在审计现场召开的关于实施持续安全审计活动 的第一次正式会议 审计情况通报会审计情况通报会 审计组在审计现场召开的向被审计机场通报审计结果 的会议 整改跟踪整改跟踪 局方对被审计机场整改情况的监督检查 整改关闭整改关闭 局方对被审计机场整改项目完成的认可 中止审计中止审计 持续安全审计工作因特殊情况无法正常实施时 审计 组决定停止审计的行为 符合符合 被审计机场的管理文件和实施情况满足审计检查单的 要求 不符合不符合 被审计机场的管理文件或实施情况未满足审计检查单 的要求 不适用不适用 审计检查单的某些审计项目或条款不适合用于被审计 机场 整改项整改项 审计组对持续安全审计中发现的问题 认定为需要整 改的项目 4 符合率符合率 符合的审计项目数与审计项目数的百分比 5 第三章第三章 一般规定一般规定 3 13 1 审计目审计目的的 深入贯彻持续安全理念 巩固机场普遍安全审计成效 加强国家及民航各项法律 法规 规章 标准和规范性文 件等在机场运行安全管理中的贯彻实施 推进机场安全管 理体系建设 切实落实机场安全主体责任 提高机场运行 安全管理水平 3 23 2 审计审计组织实施组织实施 民航局统一领导持续安全审计工作 委托各地区管理 局组织开展持续安全审计活动 民航局航空安全技术中心 航空安全审计事务办公室 以下简称审计事务办公室 为 持续安全审计工作提供技术支持并承担相关事务性工作 3 33 3 审计要素审计要素 机场持续安全审计内容包括组织管理 A 类 规章制 度 B 类 运行管理 C 类 资源配置 D 类 信息管理 E 类 应急管理 F 类 和人员培训 G 类 七类要素 3 3 1 组织管理 A类 1 是否建立了完善的安全生产责任体系 2 是否建立了完善的安全管理体系 3 是否在其最高管理 6 层内有一名负责安全管理的分管领导 该领导是否有足够 的权力调配安全管理所需的人 财 物资源 4 是否设立独立于生产运行之外的安全监察部门 负责对运行安全进行有效监控 5 是否建立满足安全运行要求的运行管理机构 6 是否在相应部门设立风险管理岗位 明确风险管 理职责 有效开展风险管理工作 7 是否保证安全管理部门人员 不会因执行生产任 务而影响其履行安全管理职责 8 安全监察部门和岗位的安全职责和工作程序是否 明确 是否建立了有效的人员接替或代理职责的规定和程 序 9 生产运行部门和岗位的安全职责和工作程序是否 明确 是否建立了有效的人员接替或代理职责的规定和程 序 10 日常安全监管所发现问题的整改落实情况 11 一年内的安全指标完成情况 3 3 2 规章制度 B 类 1 是否根据国家和局方颁布的法律 法规 规章 标准 规范性文件以及安全运行需要 制定并落实了本单 位的规章制度 2 是否建立完整的安全目标管理制度 3 是否建立风险管理制度和工作程序并确保其有效 7 落实 4 是否落实重要生产运行岗位人员的资格标准 5 是否制定并落实有效的不安全事件调查处理程序 6 是否建立安全运行内部审计制度 7 是否建立并落实外包 租赁及代理业务的安全管 理规定 3 3 3 运行管理 C 类 1 是否按照局方批准的运行资格实施安全运行 2 运行管理部门是否按照运行管理规定进行管理 3 岗位工作人员是否按照规定的职责和工作程序进 行操作 4 设施设备是否按照要求进行维护和管理 设施设 备运行状况是否满足安全运行的需要 5 工作环境是否满足安全生产的需要 6 是否按照风险管理相关制度和工作程序开展日常 风险管理工作 3 3 4 资源配置 D 类 1 主要负责人是否保证了安全生产所必需的资金投 入 2 设施设备的配置是否满足安全运行的需要 3 是否有足够合格的专业人员履行生产运行和安全 管理的职责 8 4 是否为风险管理工作投入必要的人力 物力 财 力 3 3 5 信息管理 E 类 1 是否建立并实施了有效的规章 手册 通告 指 令等文件管理制度和程序 2 是否建立并实施了有效的安全信息管理制度和程 序 3 是否建立了危险源数据库 有效开展危险源识别 工作 4 是否按局方规定报告安全信息 5 是否建立并实施了自愿报告程序 3 3 6 应急管理 F 类 1 是否制定有效的应急预案 2 是否对应急预案进行动态管理 3 是否建立健全应急组织体系 4 应急保障是否满足应急工作要求 5 是否按规定进行应急处置的培训和演练 3 3 7 人员培训 G 类 1 是否制定并实施了生产运行的专业技能培训大纲 或计划 2 是否制定并实施了安全管理人员的专业技能培训 大纲或计划 3 是否建立以安全意识和风险管理为主要内容的全 9 员安全教育制度 4 安全教育培训档案是否规范完整 3 43 4 审计审计方法方法 审计员在审计中应与被审计机场充分沟通 本着客观 公正和具有代表性的原则进行采样 客观陈述审计结论 证据支持有力 避免直接批评或指责 审计组在审计过程中 可以采用但不限于以下方式 1 机场高级管理人员询问 2 现场检查 3 查阅文档记录 4 现场询问 5 问卷调查 6 走访驻场单位 3 4 1 机场高级管理人员询问 1 询问由审计组组长主持 至少一名审计员陪同 询问的基本内容应参照 机场高级管理人员询问大纲 见 附录一 2 询问对象为机场总经理及主管运行的副总经理 主管安全的副总经理 安全总监等 实际询问对象由审计 组指定 询问人数可为 2 4 人 3 询问以不记名方式逐一 封闭进行 4 询问结束后 参加询问的审计员应立即对每个被 10 询问对象单独打分 以总平均分作为询问总体得分 之后 不得修改 5 公开询问对象言论时不得泄露其个人信息 3 4 2 现场询问 为了掌握机场的运行安全状况和员工技能 培训等情 况 审计组可采用单独谈话和书面考查两种方式进行 1 现场询问由审计员主持 2 现场询问对象数量应占相关业务部门员工总人数 的 10 50 现场询问对象应包括部门管理人员和一线工作 人员 3 现场询问以不记名方式封闭进行 4 公开现场询问对象言论时不得泄露其个人和部门 信息 3 4 3 问卷调查 1 问卷调查由各审计小组组长主持 2 问卷调查对象数量应占相关业务部门员工总人数 的 10 50 3 问卷调查以不记名方式进行 问卷的发放 说明 和回收应由审计员完成 4 审计组只公布问卷调查的整体结果 3 53 5 审计评分审计评分 审计评分由基本检查单得分 动态检查单得分和机场 11 高级管理人员询问得分三部分组成 基本检查单的符合率 占总得分的 60 动态检查单的符合率占总得分的 20 机 场高级管理人员询问得分占总得分的 20 3 63 6 审计周期审计周期 机场持续安全审计周期为 5 年 3 73 7 审计行为审计行为准则准则 审计组在安全审计工作中应遵循以下准则 1 严格 严格审计标准 维护审计工作的严肃性 2 公正 实事求是 避免因审计员主观因素或外部 因素影响审计结果 3 透明 审计活动的各项要求 审计标准及相关的 必要资料向被审计机场全面公开 4 廉洁 认真遵守廉洁自律的各项规定 3 83 8 中止审计中止审计 当出现以下任一情况时 审计组可以中止审计 1 被审计机场发生重大安全问题导致安全审计难以 继续进行 2 审计组在查找或获取客观证据时受到明显限制或 阻碍 3 发生导致审计组无法正常开展审计活动的其它特 殊事件 12 无论何种原因中止安全审计时 审计组应向被审计机 场发出书面通知 说明中止审计原因 同时报告机场司 3 93 9 审计检查单审计检查单制定和修订制定和修订 3 9 1 基本检查单制定和修订 基本检查单由机场司 空管办负责组织制定和修订 并在中国民用航空安全信息网 网址 上公布 3 9 2 动态检查单制定 动态检查单由被审计机场所在地监管局制定 经所在 地管理局审核并报审计事务办公室备案后 在审计中应用 13 第四章第四章 审计组组成及职责审计组组成及职责 4 14 1 审计组审计组组成组成 审计组由组长 副组长和审计员组成 下设综合安全 管理 飞行区 机坪与目视助航设施 应急救援和机场空 管审计小组 审计组副组长和各审计小组组长由审计组组长指定 4 24 2 审计组审计组职责职责 4 2 1 审计组组长职责 组织制定审计实施计划 组织实施审计活动和组织编 制审计报告 4 2 2 审计组副组长职责 协助组长开展工作 负责审计的联络 协调工作 4 2 3 审计员职责 参加审计前准备 了解被审计机场的安全管理及安全 运行情况 依据审计检查单开展审计工作 提出问题整改 意见 起草审计报告和整改通知单 4 2 4 审计小组职责 1 综合安全管理小组负责对机场安全管理体系 安 全管理制度 人员资质及培训 民用机场使用手册管理 机场安全管理委员会的组成及职责履行等项目进行检查 及时收集整理审计资料 向审计组长汇报审计情况 14 2 飞行区小组负责对飞行区 鸟击防范 除冰雪和 不停航施工等项目及相关部门 SMS 实施情况进行检查 及 时收集整理审计资料 向审计组长汇报审计情况 3 机坪与目视助航设施小组负责对油料 停机坪 助航设施等项目及相关部门 SMS 实施情况进行检查 及时 收集整理审计资料 向审计组长汇报审计情况 4 应急救援小组负责对应急救援 消防和医疗救护 等项目及相关部门 SMS 实施情况进行检查 及时收集整理 审计资料 向审计组长汇报审计情况 5 机场空管小组负责对管制 通导 气象和航行情 报等项目及相关部门 SMS 实施情况进行检查 及时收集整 理审计资料 向审计组长汇报审计情况 15 第五章第五章 工作程序工作程序 机场持续安全审计分为审计准备 现场审计 提交审 计报告 整改跟踪和公布审计结果五个阶段 5 15 1 审计准备审计准备 5 1 1 根据持续安全审计年度计划 在审计前 3 个月通 知被审计机场 所在地管理局和监管局及负责组织实施审 计的管理局 5 1 2 在审计前 1 个月 被审计机场所在地监管局应 按本指南 3 9 2 要求完成动态检查单制定 审核 并提交 审计事务办公室 5 1 3 被审计机场接到审计通知后 应按照审计通知 的要求做好准备 在审计前 1 个月将符合性声明和本单位 总体情况概述提交给审计事务办公室 符合性声明应有被 审计机场负责人签名 5 1 4 负责实施审计的单位接到审计通知后 应在审 计前 1 个月将审计组名单报审计事务办公室 经审核后 成立审计组 5 1 5 审计组成立后 审计事务办公室应将动态检查单 被审计机场提交的符合性声明和单位总体情况概述等资料 提供给审计组 5 1 6 审计组应在实施审计前召开审计准备会 研究被 16 审计机场提交的符合性声明和动态检查单 确定审计实施 计划 通知被审计机场 报审计事务办公室备案 审计实施计划应包括 1 审计内容 包括审计检查单 机场高级管理人员 询问对象等 2 审计员及职责分工 3 审计日程安排 4 对被审计机场的要求 5 25 2 现场审计现场审计 5 2 1 召开审计启动会 审计启动会由审计组主持召开 审计员和被审计机场 相关人员参加 审计启动会议内容包括 1 审计组说明审计目的 内容 标准 方法 工作 程序和审计实施计划的相关内容 2 被审计机场介绍迎审工作情况及审计人员出入证 件 办公场所等事项的安排 5 2 2 实施审计 审计组按照审计实施计划和要求进行审计活动 做好 记录 每日对审计情况进行汇总和交流 明确次日工作任 务 完成审计检查后 审计组编写审计报告 填写整改通 知单 17 审计报告的编写应遵循以下原则 1 审计报告中的陈述应与审计结果的内容一致 2 审计结论应有充分的证据 对安全审计结果的阐 述应简明扼要 3 指明发现问题 避免批评个人 审计报告内容应包括 1 安全审计总体情况概述 2 对被审计方的总体评价 3 安全审计发现的问题和整改要求 4 特别情况的说明 5 附件 包括整改通知单 5 2 3 召开审计情况通报会 审计组完成审计报告和整改通知单后召开审计情况通 报会 审计组和被审计机场有关人员参加 审计情况通报会议内容包括 1 审计组通报审计情况 宣读审计报告 2 审计组组长和被审计机场负责人在审计报告上签 字 3 审计组向被审计机场下发整改通知 5 35 3 提交审计提交审计报告报告 5 3 1 审计组应在审计情况通报会后 5 个工作日内向 审计事务办公室提交审计报告 并抄送被审计机场所在地 18 管理局和监管局 5 3 2 被审计机场应在审计情况通报会后 15 个工作日 内向所在地管理局 监管局提交问题整改方案 并报审计 事务办公室备案 整改方案中应明确问题整改期限 整改期限的确定应 经所在地监管局同意 5 3 3 审计情况通报会后 审计组和被审计机场应在 10 个工作日内向审计事务办公室提交审计意见反馈单 5 45 4 整改跟踪整改跟踪 5 4 1 被审计机场应按照确定的整改方案如期完成对立 即整改项和限期整改项的整改 5 4 2 对被审计机场整改情况的跟踪检查由所在地监管 局负责实施 5 4 3 被审计机场所在地监管局应制定整改跟踪计划 按计划开展跟踪检查 自整改通知下发之日起每 3 个月向 所在地管理局报告一次整改跟踪情况 每 6 个月向审计事 务办公室提交一份整改跟踪报告 直至全部问题整改关闭 为止 5 4 4 整改跟踪报告内容应包括整改项目完成情况和 整改关闭意见 整改跟踪报告应有监管局领导签字 19 5 55 5 公布审计结果公布审计结果 5 5 1 审计报告和整改跟踪报告由审计事务办公室负 责在民航行业内公布 5 5 2 对经所在地管理局确认全部完成立即整改项和 限期整改项整改的机场 由民航局机场司颁发持续安全审 计证书 20 第六章第六章 审计员审计员资格与培训资格与培训 6 16 1 审计员审计员资格资格 审计员应满足以下资格要求 1 具有认真负责的工作态度和较强的业务能力 从 事本专业工作两年以上 2 参加过审计员培训 熟悉审计程序 方法 标准 和审计检查单 考试合格 3 熟悉相关的法规 规章 标准和程序 4 具备良好的组织 协调和沟通能力 6 26 2 审计员培训审计员培训 6 2 1 审计员至少每两年接受一次审计员培训 6 2 2 审计员培训由机场司 空管办组织实施 6 2 3 审计员的培训课程包括 1 相关法律法规 2 审计的程序 方法和标准 3 审计检查单 6 36 3 审计员管理审计员管理 审计员由局方监察员担任 审计员的选定和管理由民 航局机场司 空管办负责 21 第七章第七章 审计文档审计文档管理管理 7 17 1 管理部门管理部门及职责及职责 7 1 1 审计事务办公室负责审计文档管理 7 1 2 审计事务办公室应根据需要向机场司提供审计 相关数据 资料 编制审计报告集和年度报告 向行业发 布 7 27 2 审计文档审计文档 审计文档包括 1 审计年度计划 审计通知 审计检查单 审计报 告 整改跟踪报告和审计意见反馈单等 2 被审计机场提交的符合性声明 基本情况概述和 整改方案 3 审计员信息 7 37 3 保存期限保存期限 审计文档至少保存十年 7 47 4 文档格式文档格式 7 4 1 审计检查单 审计报告 整改通知单 整改跟 踪报告和审计意见反馈单的格式见附录二至附录六 7 4 2 向审计事务办公 22 室同时提交 pdf 和 word 两种格式的文档资料 23 附录一 机场持续安全审计高级管理人员询问大纲 1 安全工作方针和政策 2 企业主体责任落实 3 各项规章制度的建立与落实 4 安全投入 5 设备设施的配备和检查维护 6 运行维护人员的配备和劳动保护 7 安全培训 8 专业技能培训 9 培训经费的投入与保障 10 安全管理体系建设和持续改进 11 安全文化 12 员工自愿报告 13 安全信息收集和利用 14 内部安全审计 15 安全监察工作 16 应急救援 17 不安全事件调查处理 18 对安全与效益关系的认识 19 对局方行政监察的认识 20 对专项整治工作 如机坪治理 鸟害和FOD防范 的 认识 24 附录二 持续安全审计检查单 审计结果审计 项目 编号 审计