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第十九章经济增长与经济周期本章介绍长期国民收入的决定 包括 一是国民收入长期增长的趋势 即经济增长理论 二是围绕长期趋势而表现的周期性波动 即经济周期理论 第一部分经济增长理论第一节国民收入长期增长趋势与波动第二节经济增长理论第三节经济增长模型古典的增长理论 新古典增长理论 新经济增长理论第四节经济发展第五节促进经济增长的政策第二部分经济周期理论第一节经济周期的阶段 特点和分类第二节对经济周期的解释第三节经济周期理论概况 第一部分经济增长理论 第一节国民收入长期增长趋势与波动国民收入长期增长趋势与波动的情况 以P553图19 1来表示 图中细线 表示实际GDP的长期趋势 资源被充分利用图中粗线 表示不同时期实际GDP围绕趋势水平的波动 复苏期 要素利用量增加 衰退期 失业增加 设备闲置美国1960年以来 实际产量与潜在产量路径见P553图19 2 1982年衰退 实际GDP与潜在GDP的产出缺口扩大 1990年前后 高于 工人加班 机器超常运转 第二节经济增长理论 一 经济增长的含义经济增长 通常定义为产量 总量或人均产量 的增加 经济增长程度可以用增长率来表示增长率 总产量意义下的增长率 人均产量意义下的增长率 经济增长的实质 指一个国家或地区生产商品和劳务的能力的增长 美 库兹涅茨说 一个国家的经济增长 可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品能力长期上升 这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识相适应的基础上的 第一 经济实力的增长是核心第二 技术进步是必要条件第三 制度与意识是充分条件 二 经济增长和发展的基本特征及事实 库兹涅茨总结出6个基本特征 实际是经济发展 经济增长和发展的一些事实 P556表19 1 2010年世界14个人口最多国家的人均收入情况 1 总产量 人均产量增长2 生产率迅速增长3 经济结构快速变革4 社会结构与意识形态的迅速变革5 在世界范围内迅速扩大6 世界各国经济增长的不平衡 经济增长 顶部 增长奇迹 的国家或地区 年均增长率超过5 如 韩国 中国台湾 香港 新加坡底部 增长灾难 国家 40年经历了负增长 如 委内瑞拉 卢旺达 尼日利亚 尼加拉瓜 人均收入差距为什么如此巨大 原因在于增长速度存在快慢 平均增长率的计算 某国n年的人均GDP的平均增长率 可用下式计算 P557图19 3 128个国家 地区 1970 2005年的年均增长率的分组情况 人均经济增长率长期存在差别 会导致国民收入的显著差别 P558表19 2 假设五国起点相同 人均收入均为1000美元 但持续增长率存在差别 最终生活水平的差别 实例 1960年 韩国 菲律宾人均收入分别为1598美元 2153美元 但年均增长率分别为6 1 1 3 到2000年 韩国 菲律宾人均收入分别为16970美元 3661美元 为什么不同国家增长会有巨大差异 对此解答有两种互为补充的分析方法 一种方法 增长核算法 即产量增长的不同决定因素的贡献数量化 另一种方法 经济增长理论 即把增长过程中生产要素 技术进步 储蓄与投资互动关系模型化 三 经济增长的源泉及核算 经济增长意味着产量或财富的增加 导致经济增长的原因很复杂 具有直接原因和基本原因 直接原因 与经济中的投入要素如资本 劳动有关 还与能影响这些要素生产率的变量 如 规模经济 技术进步有关 基本原因 是指对一国积累生产要素的能力及投资于知识生产的能力有关的因素 例如 人口增长 金融部门影响力 宏观环境 贸易制度 收入分配 地理影响及政治社会环境等 美国经济学家R 索洛的研究 美国在1909 1940年间 平均年经济增长率为2 9 其中 资本为0 32 贡献占11 劳动为1 09 贡献占38 技术进步为1 49 贡献占51 若仅考虑直接原因 并用总生产函数来研究增长 则 Y A F K L Y 产量 K 资本 L 劳动 A 技术 经济增长的源泉 就是资本 劳动与技术进步 第三节经济增长模型 经济增长模型 表述经济增长与其影响因素之间依存关系的函数或图形 1 古典的增长理论美经济学家丹尼森 E F Dennison 认为 经济增长率取决于劳动和资本组合起来的增长 即取决于总要素的投入 基本模型公式是 Y Y L L K K 式中 Y Y产出增长率 L L 劳动增加率 K K 资本增加率 劳动贡献率 资本贡献率 例题 美国在1889 1957年间劳动贡献率为75 劳动增加率为1 资本贡献率为25 资本增加率为3 依据公式 Y Y L L K K 经济增长率 75 1 25 3 0 75 0 75 1 5 2 新古典增长理论 1 基本假设生产中资本与劳动的比率是可以变的考虑到技术进步的影响 技术进步的溢出效应 美 约翰 肯德里克 J Kendrick 发现 产出的增长率一般大于投入增长率 如 投入增长2 产出增长3 例 美国1919 1957年间 要素投入增长的生产率为1 1 产出增长率为3 2 即 Y Y L L K K 2 新古典增长核算方程 增长模型 将技术进步产生的要素生产率增加的贡献 加入到模型中 则生产函数为 经推导得 式中 表示劳动收益在产出中所占份额 即劳动贡献率表示资本收益在产出中所占份额 即资本贡献率 A A为技术进步率 产出的增长可归结为生产要素增长和技术进步 Y Y L L K K A A 例题 如 美国在1919 1957年间劳动贡献率为75 劳动增加率为1 2 资本贡献率为25 资本增加率为3 技术贡献率为1 5 依据公式 Y Y L L K K A A经济增长率 75 1 2 25 3 1 5 3 15 3 增长的经验估算 见P560表19 3美国经济增长的核算从1948 2010年 实际GDP年均增长3 4 资本贡献1 0 劳动贡献1 2 全要素生产率提高1 2 但是 其中1972 1995年 全要素生产率增长放慢了 原因是什么 有的认为数据问题 有的认为1972 1979年两次石油大幅涨价造成生产率下降 4 经济增长因素分析增长核算方程虽然说明了经济增长的源泉 但还需要把影响经济增长的因素进一步细化 丹尼森把经济增长因素分成两大类 一类是生产要素投入量 这是劳动 资本和土地投入的结果 其中土地可看成不变 其他两个则是可变的 另一类是生产要素生产率 这主要取决于资源配置状况 规模经济 知识进展 丹尼森根据美国历史统计数据 对上述各因素进行分析 结果见P561表19 4表 并据此 丹尼森认为 知识进展是发达国家最重要的增长因素 知识进展包括 技术知识 管理知识等各种知识的进步 附 新古典经济增长理论 2 模型 k 人均资本增量 k 人均资本量Sy 人均储蓄量 n 劳动增长率 折旧率上式表明 人均资本的增加 人均储蓄 一定量储蓄中 用于装备新工人的资本 用于替换折旧资本的资本 上式 最后一项是保持人均资本不变的必要投资 称资本广化 当人均储蓄 投资 大于资本广化 k会上升 此称资本深化 转为投资 美经济学家罗伯特 索洛 索洛 Solow robertM 认为 充分就业时的人均资本增量k 0 人均产量不变 处于长期均衡状态 1 理论 当 k 0 就是人均资本的稳态条件 模型 例题一 人均资本量k 10000 人均储蓄量Sy 1000 劳动力增长率n 1 2 折旧率为8 计算 人均资本增量 k是多少 k 1000 0 012 0 08 10000 80美元例题二 已知生产函数为y 2k 0 5 y为人均产出 k为人均资本 储蓄率s 0 1 人口增长率n 0 05 资本折旧率 0 05 稳态时的人均资本和人均产量 代入数据得 0 1 2K 0 5 0 05 0 05 k求出K 代入生产函数 人均资本量 E 新古典经济增长理论 Y 产出量 图18 1新古典增长模型 资本深化 资本广化 人均储蓄曲线 人均产出曲线 人均投资曲线 k 0 3 内生增长理论 20世纪80年代后期以来 罗默 诺思 卢卡斯等人 立足于舒尔茨等人创立的人力资本投资理论 将人力资本因素系统地引入经济增长模型 创立了 内生增长理论 这一理论认为 知识积累和专业化的人力资本 取代物质因素成为经济增长的主要因素和原动力 他们不仅自身收益是递增的 而且能通过其外部效应使物质资本及其他因素也产生递增收益 从而使整个经济的规模收益递增 实现经济的长期增长 第四节经济发展一 经济增长与经济发展的关系 发达国家 美 英 法 德 日等20多个国家 人口占世界人口的1 4 消费世界产量的3 4 发展中国家 人口占世界人口的3 4 只消费世界产量的1 4 经济增长是经济发展的基础 经济发展是经济增长的条件 发展中国家 阻碍经济发展的主要原因 1 资本投入不足 2 劳动生产率低下 3 资源贫乏 4 技术落后 5 分配不公 6 制度 政权不稳等 二 发展中国家经济发展战略 1 工 农业现代化战略2 进口替代工业化战略3 出口导向工业化战略4 平衡增长战略5 农业多样化战略6 赶超战略7 起飞战略8 控制人口战略等 三 可持续发展 Sustainabledevelopment 1987年 世界环境与发展委员会发表 我们共同的未来 一书中提出可持续发展这指既满足当前需要又不削弱子孙后代满足其需要的能力的发展 可持续发展的原则 环境与发展世界委员会 WCED 认为 可持续发展应有具有三个特征 1 维护全面的生活质量 2 维护对自然资源的永续利用 3 避免持续的环境损害 必须坚持四个原则 1 持续性原则 可持续发展观的核心 生产率的持续提高2 系统性原则 可持续发展的整体框架 以人为中心 以自然为基础3 公平性原则 可持续发展的平等标准 横向和纵向4 和谐性原则 可持续发展的宗旨 人与自然的和谐 第五节促进经济增长的政策 一 促进技术进步的政策许多公共政策 目的在于鼓励技术进步 专利制度 目的是提高个人和企业从事研究的积极性税收法规 对研究与开发减免税收 重视教育等 高素质的研究与开发团队改善技术增长的关键 二 促进资本形成鼓励投资 鼓励储蓄等 增长与投资之间是相关的 如P576图19 14两者关系三 增加劳动力的供给减税 提高劳动者的积极性 教育和培训 所获得的知识和技能提高人力资本 政府应尽可能提供良好的教育 培训体系 也是提高人们生活水平的一种方法 第二部分经济周期理论 businesscycle 1825年 英国爆发了资本主义历史上的第一次生产过剩性经济危机 以后经济学家就开始注意并研究这一问题 1929年以美国为代表的世界性的经济危机震惊全球 以后每隔10年左右就有一次这样的危机 从那时以来 经济周期就成为宏观经济学的主题之一 经济危机中的华尔街 1929年世界经济危机 第一节经济周期的阶段 特点和分类 1 什么是经济周期 总体经济活动的扩张和收缩交替反复出现的过程 古典 GDP上升和下降的交替过程 现代 经济增长率上升和下降的交替过程 GDP 时间 繁荣 潜在的GDP 萧条 衰退 复苏 繁荣 萧条 扩张 收缩 扩张 收缩 2 经济周期的四个阶段 经济周期分为四个阶段 繁荣 衰退 萧条 复苏 其中繁荣与萧条是两个主要阶段 衰退与复苏是两个过渡性阶段 中国1978 1997年经济波动 3 经济周期的四个阶段的特点 1 繁荣 国民收入高于充分就业的水平 特征 生产迅速增加 投资增加 信用扩张 价格水平上升 就业增加 公众对未来乐观 2 衰退 是从繁荣到萧条的过渡时期 这时经济开始从顶峰下降 但仍未达到谷底 3 萧条 国民收人低于充分就业水平 特征 生产急剧减少 投资减少 信用紧缩 价格水平下跌 失业严重 公众对未来悲观 萧条的最低点称为谷底 这时就业与产量跌至最低 4 复苏 是从萧条到繁荣的过渡时期 这时经济开始从谷底回升 但仍未达到顶峰 4 经济学家对经济周期的分类 1 朱格拉周期 中周期 9 10年 1860年法国经济学家C 朱格拉在他的 论法国 英国和美国的商业危机及其发生周期 一书中提出 他对较长时期的工业经济周期进行了研究 根据生产 就业 物价等指标 确定了经济中平均每一个周期为9 10年 美国经济学家A 汉森把这种周期称为 主要经济周期 并根据统计资料计算出美国1795 1937年间 共有17个这样的周期 其平均长度为8 35年 经济学家对经济周期的分类 2 基钦周期 短周期 3 4年 1923年 英国经济学家J 基钦在 经济因素中的周期与趋势 中研究了1890 1922年间英国与美国的物价 银行结算 利率等指标 认为经济周期实际上有主要周期与次要周期两种 次要周期为3 4年一次 A 汉森根据统计资料计算出美国1807 1937年间 共有37个这样的周期 其平均长度为3 51年 经济学家对经济周期的分类 3 康德拉季耶夫周期 长周期或长波1925年 俄国经济学家w 康德拉季耶夫在 经济生活中的长期波动 中 研究了美国 英国 法国和其他一些国家长期的时间序列资料 认为资本主义社会有一种为期50 60年 平均长度为54年左右的长期波动 这就是长周期 他又认为 从18世纪末期以后经历了三个长周期 第一个长周期 1789 1849年 上升25年 下降35年 第二外长周期 1849 1896年 上升24年 下降23年 第三个长周期 1896年起 上升24年 1920年后下降期 经济学家对经济周期的分类 4 库兹涅茨周期 另一种长周期1930年 美国经济学家J 库兹涅茨研究了一些国家19世纪初到20世纪初 60种工农业主要产品产量和35种主要产品价格变动 在 生产和价格的长期运动 中提出了存在一种与房屋建筑业增长与衰退相关的经济周期 这种周期长度在15 25年之间 平均长度为20年左右 被称为库兹涅茨周期 或建筑业周期 这种长周期受到了经济学界的重视 熊彼特认为 每个长周期 48 60年 有六个中周期 9 10年 每个中周期有三个短周期 约40个月 并以重大创新为标志 划分了三个长周期 第一个 18世纪80年代到1842年 是 产业革命时期 第二个 1842 1897年 是 蒸汽和钢铁时期 第三个 1897年以后 是 电气 化学和汽车时期 第二节对经济周期的解释 用乘数原理与加速原理的相互作用来解释经济周期 1 乘数与加速数模型的基本思想乘数原理 说明投资变动对国民收入变动的影响 当投资增加1美元 国民收入会增加数美元 加速原理 说明国民收入变动对投资变动的影响 当国民收入增加时 又会使需求增加 物价上涨 进而刺激投资 投资增长又会 如此循环 使国民收入不断增大 出现经济繁荣 反之 当经济发展中遇到来自资源或不可预知因素的影响 收入减少 需求减少 投资减少 就会出现反向的变化 如此循环 使国民收入不断缩小 出现经济萧条 乘数KI Y I加速数V I Y 2 乘数与加速数模型的推导 加速数V I Y I V Y Y Yt Yt 1 因为 Yt Ct It又因为 Ct b Yt 1 It I0 I I0 V Yt Yt 1 I0 V Ct Ct 1 Yt b Yt 1 I0 V Ct Ct 1 第t期的国民收入 根据萨氏乘数 加速数模型基本方程 所以 得到下式 Yt b Yt 1 I0 V Ct Ct 1 例 已知 边际消费倾向b 0 5 Yt 1 20 I0 10 假定政府每期开支为10亿 v 1 Ct 1 5则 Yt 0 5 20 10 1 10 5 25 表中第3期 Yt b Yt 1 I0 V Ct Ct 1 例如 假定b 0 5V 1I0 10 假定政府每期开支为10亿 此注 第1期以前不考虑 从上期来的消费为0 引致投资也为0 第三节经济周期理论概况 1 实际经济周期理论观点 经济周期的根源在于经济之外某些因素的变动 例如 创新理论 认为是创新引起了经济周期性波动 太阳黑子理论 认为是太阳黑子的变化 影响了农业生产与整个经济 从而引起了经济周期性波动 非货币投资过度理论 认为是新领土开拓 技术发明或人口增加等 引起投资过度 导致了经济的周期性波动 政治性周期理论 认为是政府出于政治目的 如选举等 周期性地制止爬行的通货膨胀 或用通货膨胀来消灭失业 引起了经济周期 此外 还有用战争 革命 移民 偶然事件等 来解释经济周期 2 货币主义者和新古典主义的理论 货币主义者米尔顿 弗里德曼 新古典经济学家罗伯特 卢卡斯 都认为 引起经济波动的重大干扰来自政府 尤其是政府的货币政策 当人们预期到政府要增加货币供给 工资预期要增加时 就会导致物价上升 进而导致生产扩大 就业增加 经济繁荣 反之 将导致价格下跌 生产缩减 失业增加 经济萧条 3 新凯恩斯主义的观点 认为 供给方面的干扰 货币方面的干扰 都可能引起经