经济法的产生和发展.ppt

第一章经济法的产生和发展 教学目的 1 掌握经济法产生的政治 经济和法律背景 2 掌握经济法产生的客观基础 3 熟悉经济全球化和知识经济对经济法发展的影响 4 了解经济法在西方资本主义国家产生和发展的历史进程 关键词 经济法市场失灵政府失灵经济全球化 授课学时 2学时 经济法在德国的产生 案情 20世纪初期 德国为满足国家协调和干预经济运行的法律需求 颁布了一些对重要物资和产品价格实行国家统一管制的法律和法令 如 关于限制契约最高价格的通知 确保战时国民粮食措施令 和 战时经济复兴令 等 后来 为应对战后国内经济危机 负担巨额战争赔款和摆脱经济上的困境 解决垄断经济组织操纵市场所带来的经济社会问题 德国进一步加大对经济干预力度 比如 1919年8月生效的 魏玛宪法 规定 基于国家的需要可以对土地进行征收 土地之矿藏及可利用天然力均处于国家监督之下 并对私有工业实行 社会化 实行完全的国家所有制 公私合营的半国家所有制和国家指定须受国家监督的企 案例 业由资本家 工人和消费者代表组成的管理机构进行管理 同时还佐以相关法规从不同角度干预市场运行 如 煤炭经济法 钾素经济法 防止滥用经济力法令 卡特尔令 等 蕴藏于这些法律中的法律规范具有不同于以往法律规范的特质 国家有权对私人企业的经营活动进行干预 对经济运行要素进行国家协调 从而可以对垄断组织进行一定的限制 并在一定程度上取消或限制了契约自由原则和私权神圣原则 由于法律的实施产生了明显的经济绩效 这些不同于传统民商法和行政法倾向或特质的法律规范得到了德国社会和国家的确认 并逐渐成为一个新型的法律部门 思考方向 1 经济法在德国兴起的经济 政治和法律背景 2 法学研究对经济法在德国兴起的作用 分析 经济法首先在德国产生不是偶然的 经济法是在自由竞争的市场经济进入垄断的市场经济之后 为解决垄断市场经济时期出现的 依靠已经存在的民商法无法解决的 严重的经济社会问题的情况下才产生的 经济法在德国产生的情形正说明了这一点 1871年德国统一后 经济迅猛发展 进入20世纪 德国的自由资本主义发展为垄断资本主义 1913年 德国的工业生产超过英 法 仅次于美国 居世界第二位 随着经济的迅速发展 其经济结构也发生了重大变化 资本高度集中 经济垄断组织大量产生 不到全国企业数1 的大企业 拥有占全国3 4的汽力和电力 一批国家所有的企业和国家与私人合营的企业使国家垄断资本主义渐成规模 并最终导致国家垄断资本主义成为主导性力量 第一次世界大战前夕 德国政府拥有全国44个最大的矿山 12个钢铁企业 24 的发电设备 20 的制盐生产量和80 的铁路线 在体现和维护 私权神圣 主体平等 意思自治 理念的传统民商法体系下 大量垄断经济组织为追求利益的最大化便倚仗自身的经济优势 肆意操纵市场 攫取超额垄断利润 在平等的形式之下强化了实质的不平等 并不断推动周期性经济危机的形成 要实现交易双方的实质平等 实现自由竞争 恢复市场秩序 解决周期性经济危机 必须从法律上对 私权神圣 意思自治 予以限制 制定一系列赋予国家干预 协调经济运行的权力 规范国家宏观调控行为和市场规制行为 以从维护和促进社会整体利益的角度影响经济运行 在维护形式上平等的同时推进主体实质平等的实现 进而通过国家对宏观经济要素的调控 解决周期性经济危机 促进和实现宏观经济与微观经济 整体利益与个体利益的协调发展 德国垄断市场经济及其所引发的经济社会问题 是德国大量制定这类新型法律规范的经济政治动因 传统民商法无法满足解决这类经济社会问题的法律需求 是德国制定这类新型法律规范的法律动因 德国当时对这类新型法律现象的极大关注和开创性的学术研究 又构成经济法产生的学术背景 如鲁姆夫 卡斯凯尔 阿 努斯鲍姆 杰 海德曼等的研究及其成果在立法中的运用 第一节经济法兴起的历史轨迹 一 经济法兴起的不同观点 一 经济法产生时间的不同观点 人民大学潘静成 刘文华 1999 和日本经济法学家金泽良雄认为 由于私有制和自发的市场经济引起社会矛盾激化 发达资本主义国家于19世纪末20世纪初走向了垄断和社会化发展阶段 垄断恶化了竞争环境并导致消费者利益受损 单靠市场的力量难以克眼因垄断而造成的危机 与此同时 资本主义国家又以一种新的理念 运用 国家干预 宏观调控 混合经济 管理贸易 等新的做法 即以 有形之手 直接和具体地干预和参与经济生活 于是出现了与民商法和其他传统法律迥然有异的经济法律法规 西南政法大学李昌麒 1999 认为 经济法是随着国家与法律的产生而产生的 但是经济法作为一种独立的法律力量则是在资本主义社会以后出现的 在古代社会时期外国的 亚述法典 汉穆拉比法典 罗马法典 以及我国的 法经 秦律 唐律 等法律中就有调整需要由国家干预的经济关系的规定 由此可以认为经济法的发展历史可以上溯到古代的 诸法合体 的法律体系当中 但是 经济法作为一个独立的法律力量的兴起 则是在人类社会进人到资本主义社会以后的事情 北京大学杨紫烜 1987 认为 作为独立的法律部门的经济法产生于古代社会 因此 不论奴隶制国家 封建制国家 资本主义国家 还是在社会主义国家 都有各自的经济法 当然 在不同社会制度的国家 经济法的本质 内容和作用是各不相同的 二 经济法在资本主义国家发展的理论观点 武汉大学漆多俊 2000 把经济法的发展总结为四个阶段 1 19世纪末至一次大战后 是现代经济法的出现阶段 认为经济法最早产生于美国和德国 美国1890年颁布的 谢尔曼法 1914年颁布的 克莱顿法 和 联邦贸易委员会法 以及德国在一战前后颁布的大量经济法律是经济法独立的先声 是现代经济法最早的表现形式 2 1929 1933年经济危机至二次大战后 是经济法在世界范围内迅速发展的阶段 一战后 资本主义世界爆发了1929 l933年的经济危机 危机所暴露的资本主义社会的生产社会化同无政府主义矛盾使经济面临崩溃的边缘 资本主义国家对国民经济必须进行更多全面和强有力的总体性调节 主张国家干预的凯恩斯主义在这个时期产生并被各主要资本主义国家政府相继采纳 经济法的立法在各国都呈现迅速发展的局面 3 20世纪50年代至80年代 是经济法从其立法中逐渐剔除非经济因素 立法体系趋于完备的阶段 第二次世界大战结束以来 经济民主化得以推行 维护自由竞争的市场秩序 促进社会经济协调发展的较为成熟的经济法 在西方发达国家日益形成 经济法据以解决社会经济矛盾的宗旨 方式 已由干预 管制市场主体自由意志和行为 转向尽可能创造适度 公平的竟争环境以维护这种自由上来 4 20世纪80年代至今 是经济法体系趋于更加完善和日益国际趋同化的阶段 20世纪80年代以来 世界经济在科技革命的推动下迅速发展 各国都致力于发展本国的经济 市场经济体制在更多的国家得以确立 同时 经济全球化趋势日益明显 国际经济联系更为紧密 这些都促进了经济法的不断发展与完善 并反映出国际化的时代特征 三 经济法在中国产生和发展的理论现点 漆多俊 2000 认为 1978年中国共产党十一届三中全会以前 为经济法的初创阶段 这一时期 同其他社会主义国家一样 中国在计划经济体制下颁行的经济法规仍属于 社会主义国家 的经济法 首都经贸大学戴凤歧 李新新 1999 认为 中国的经济法是在20世纪70年代末80年代初改革开放后才产生的 在这以前的计划经济体制下 我国国有企业依附于政府 没有独立的法律人格 政府只存在以行政指令直接指挥 控制企业的活动 无须用法律调整它们之间以及他们与国家 政府之间的关系 因此 在计划经济模式下 不具备经济法产生的必要条件 二 对经济法起源的认识梳理 从单纯的法律条文 法律规范的角度来看 在前资本主义 诸法合体 的法律体系中 存在着许多国家干预经济关系的法律规定 可以说 这些具有国家干预经济关系特点的法律条文 法律规范就是经济法规范 从部门法划分的角度来看 经济法是在人类社会进人到资本主义社会以后才作为一种独立的法律力量登上法律的大舞台的 经济法在资本主义社会的发展经历了四个阶段 第一个阶段 经济法的理论是以重商主义为旗帜的 这一时期 政府干预的作用主要集中在三个方面 一是维护社会秩序 用资产阶级专政的力量 打破封建势力对国内市场形成的阻挠 为资本的原始积累创造稳定的社会环境 二是维护国内市场不被外部势力的冲击 三是建立公共工程 为市场运行创造条件 各资本主义国家相继颁布了一系列体现国家干预经济的法律规范 为资本主义的原始积累提供了可靠的法津保障 第二个阶段 经济法理论是以 自由竞争 为理论基础的 对这一阶段经济生活起着直接影响作用的经济理论思潮是亚当 斯密的自由竞争理论 其迅速成为资本主义国家政府经济决策的依据 在这些经济自由理论的影响下 与经济自由相暗合的民法得到了充分的发展 而与国家干预相暗合的经济法却受到了冷遇 第三个阶段 经济法的理论是以李斯特的历史学派 凯恩斯的 经济干预主义 学说为基础的 李斯特为代表的历史学派以反对经济自由人 大力宣扬国家的作用 促使了经济法在德国的产生 如1919年制定的 煤炭经济法 钾素经济法 等 当然 这些经济法多是为战争服务的 经济控制法 或者直接以经济法命名的法律 因此还够不上是成熟的经济法 但它们却标志着经济法作为一门新兴的法律学科 进人了世界法学研究领域 第四个阶段 经济法理论是以反对凯恩斯主义的理论流派 如 供应学派 和 新制度学派 的主张为理论依据的 强调 自由与控制的调和 供应学派 把经济分析的重点放在 供给 方面 并不否认在国家垄断资本主义的条件下 国家对经济生活干预的必要性 但他们坚决反对凯恩斯主义式的 全面 过多 过细 和 过分 的干预 新制度经济学派不像其他经济学派那样 把资源的配置与利用作为研究对象 而是把资本主义制度或者结构作为研究对象 他们认为制度是内生的 对经济的影响是重大的 从而将制度纳入了他们架构的 经济模型 第二节经济法产生的客观基础 市场失灵政府失灵经济法对市场失灵的克服经济法对政府失灵的克服 要点 一 市场失灵 计划 市场 是主观的资源配置形式 动力来自于人的功利心以及对权威和权力的服从 资源配置 是客观的资源配置形式 动力来自于经济人的私利 是人性在现有生产力条件下的最集中体现 资源浪费和低效率 能激励市场主体创造财富 更具有信息优势 因而能产生更高的效率 我不管有多少蛋糕 只要我拿着分蛋糕的刀叉就行 经济人在追求自身利益最大化过程中 如果没有有效的制度约束 往往会不择手段 如果他们不能实现收入的最大化 就会力图实施成本的最小化 比如 搭便车 转嫁成本乃至侵权等 这几乎成了经济人的一种天性偏好 这种偏好集中表现为他们的本性并不追求生产性努力 而只追求分配性努力 在经济活动中 并不力图把蛋糕做得更大 而只会力图在有限的蛋糕中尽量得到最大的份额 市场失灵 市场失灵 所谓市场失灵 就是指市场发挥作用的条件不具备或者不完全而造成的市场机制不能发挥作用的情形 垄断尤其是自然垄断 诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格利茨 公共产品 外部性 现代学者对市场失灵表现形式的概括 市场的不完全市场的不普遍信息失灵 外部性问题公共产品存在经济周期 市场是一个没有大脑和心脏的机体 市场的不完全是指市场容易形成垄断尤其是自然垄断的情形 在自由竞争中 企业为了使利润最大化 一方面通过企业规模的不断扩大而获得递增利润 另一方面当其不断扩大的企业的规模达到垄断程度后 它就可以获得垄断利润 因此 经济人为了最大化自身利益 会竭力通过垄断的手段实现利润最大化 市场的不普遍主要表现为价格机制的缺位 如 自然资源和环境资源处于低价或 无价 状态的话 那么经济发展的资源代价和环境代价就不会被纳人利润计算的范围 由此就必然会导致资源的滥用和环境的破坏 信息失灵主要是指信息不充分 信息不对称以及信息不准确 例如证券市场 外部性是指市场主体不需承担其行为的一切后果 或不能获得其行为所产生的一切利益的情形 或者说它是一种非交换意义上的外部影响 又可分为负外部效应和正外部效应 负外部效应是指个体成本小于社会成本 个体收益大于社会收益的情形 它就可能造成有损于他人的影响 如环境污染等 对排污者收取排污费还是建立排污许可交易制度 公共产品是相对于私人产品而言的 是指不把任何人排斥在享受之外的产品 如公共基础设施 国防 教育 通讯 交通 能源 供水 供电 公共安全 公共管理 法律制度以及相应的公共服务 在市场经济条件下 并不必然能够产生出社会所需要的公共产品 导致公共产品的提供不足 BOT方式建设公共设施 经济周期 通常是指在市场经济的生产和再生产过程中 周期性地出现的经济扩张与市场紧缩交替更迭循环往复的这样一种现象 最具破坏力 二 政府失灵 从理论渊源上讲 比较明确地提出 政府失灵 的问题是公共选择理论的倡导者 该理论的杰出代表诺贝尔奖获得者詹姆斯 布坎南指出 政府的缺陷至少与市场一样严重 其中一个突出的表现就是政府在试图矫正市场失灵时 往往又导致 管制失灵 美 布坎南著 自由 市场和国家 北京经济学院出版社1998年版 第28页 政府运行效率低下过度干预公共产品供应不足政府不受产权约束预算分配偏离社会需要权力寻租 个人或者利益集团为了牟取自身的经济利益 而采取行贿等不正当手段对权力执掌者施加影响的活动 政府失灵的表现 政府失灵 是 看得见的手 难以发挥作用 包括政府干预不到位 政府干预错位 政府干预不起作用等 直接限制市场主体的私权它能够合法地取走市场主体的财产而不侵犯财产 如依法罚款 从而拥有干预财力 它能够赋予生产者和经营者对消费者的说朋义务而不侵犯商业秘密 从而强制性地实现信息分布的均衡 它能够对垄断企业进行强制性解散而不侵犯其经营权 从而确保竟争的市场态势等 三 经济法对市场失灵的克服 直接改变市场主体的利益结构法律彻底改变不了经济人自身利益最大化的偏好 但经济法可以通过直接改变经济人的利益结构以达到干预的目的 经济人时时在进行成本收益的核算 经济法通过改变经济人行为的成本构成或利益归属从而使经济人在进行成本收益核算时作出既有利于其自身又有利于社会的选择 以对环境公害这种负外部性问题的处理为例 以税收为例 公共利益优势和远视优势市场主体是自利型的 它不会主动追求公共利益 这就决定了市场本身又具有 近视 的性格 也就是说 它只追求眼前利益而忽视长远利益 市场在运行过程中还会迷失方向或越轨 而国家则是各市场主体利益的代表 它以追求公共利益和长远利益为己任 以适当抑制市场的自私和克服市场的 近视 的弱点为目的 还可能通过给市场安装虚拟的大脑和心脏使市场能够有效运行 干预程序的规范政府不是通过对经济的直接干预而是通过对市场的调节而实现对宏观总量的控制的 政府的干预行为 绝不是政府首长的随意行为 而是在法律规定的程序范围内的政府行为 法律允许的 自由裁量 也必须在法律规定的范围内行使 干预程序的法定化 根本目的在于实现干预民主化和科学化 以便减少乃至杜绝干预权的滥用 四 经济法对政府失灵的克服 干预方法的规范公权介入和私权介入两种方法公权介入的调整方法 是指国家以公权者的身份 依法对各种经济关系进行调整的措施或手段的总称 私权介人的调整方法是指国家使用非权力的 私法的手段直接地介入经济生活的一种干预方式 如国债制度 政府采购制度 国家投资制度等均属于这种调整方法 干预领域的规范市场经济条件下 必须本着 有所为 有所不为 的原则 根据各个领域在国民经济中的地位和具体情况 确定干预的程度和范围 以农业为例 农业是国民经济的基础 但农业又是一个既存在市场风险又面临自然风险的天生的弱质产业 需要国家从整体利益和全局利益出发 创设必要的差别待遇 在保护农民权利 促进农业产业化经营 实现农业可持续发展 推动农业开发和成果转化等方面 对农业实行倾斜和支持 以确保农业的基础地位 保障社会主义市场经济建设的顺利进行 三农问题 干预责任的规范现在我国不少经济法律和法规 热衷于对政府干预权限的赋予 而很少对政府及其工作人员在干预中的违法和犯罪行为进行追究的规范 治理 三乱 问题 问责制 市场经济条件下政府行为的规范化 克服部门保护主义和地方保护主义 第三节经济法发展前景展望 经济全球化及其表现 美国经济学家提奥多尔 拉维特于1985年在 市场全球化 一文中最早提出了 经济全球化 这一概念 他用这个词形容国际经济发展的一种趋势 即商品 服务 资本和技术在世界生产消费和投资领域的扩散 德国学者汉斯 海因果希 诺尔特认为 经济全球化有一个久远的过程 全球化可以从公元13世纪谈起 地理大发现 一 经济全球化对经济法理论和实践的影响 国际货币基金组织在1997年的年度报告中指出 全球化是通过贸易资金的流动 技术的创新 信息网络和文化的交流使各国的经济在世界范围内高度地融合 各国经济通过不断增长的各类商品和劳务的广泛输送 通过国际资金的交流 通过技术更快更广泛地传播 形成相互依赖的关系 金融和资本国际化 世界贸易组织 国际货币资金组织和世界银行并列成为协调世界经济贸易与金融的三大支柱 跨国公司和生产的国际化 贸易自由化 科技和知识国际化 经济全球化的主要表现 经济全球化对经济法理论的影响迫使经济法调整理念创新 国内和国际经济安全理念的创新 多米诺骨牌 东南亚金融风暴 发展理念创新 可持续发展 和谐发展 迫使经济法的理论研究必须走一条与相关学科研究相结合的道路 经济全球化对经济法实践的影响 对经济法律体系的影响 WTO的几项基本原则 非歧视原则 贸易自由化原则 公平贸易原则 逐步市场准入原则 透明度原在经济法的体系中的体现 取消对外商投资所实行的 超国民待遇 与 次国民待遇 入世 后 市场竟争更加激烈 容易造成下岗 失业和贫富差距 危及社会稳定 我国社会保障体系的落后 基尼系数 对经济法实施的影响在国际收支调节方面 进出口数量限制措施原则上不能再用 随意提高关税限制进口已不可行 完善和发展投融资体制 消费信贷 企业和居民信用制度以及外汇 金融和商品交易的风险管理体系 宏观调控措施不能带有 专向性 即不能只针对部分地区 产业 产品和企业 市场规制法必须以