HSE内审员复审培训材料.ppt

内审培训 Q SY1002 1 2007 健康 安全与环境管理体系第1部分 规范 丛志华 讲课内容 第一部分体系运行模式第二部分审核程序 方法与审核技巧第三部分重点要素审核第四部分审核案例分析 第一部分体系运行模式 1 系统化的管理模式P Plan 策划D Do 实施C Check 检查A Action 评审与改进 2 Q SY1002 1 2007运行模式 5 7管理评审 5 2方针 5 3 1危害辨识 风险评价和风险控制计划 5 3 2法律及法规要求 5 3 3目标 5 3 4管理方案 5 5 6运行控制5 5 8应急预案与响应 5 4 1机构和职责5 4 2培训 意识与能力4 4 3协商交流 5 4 6文件5 4 7文件控制 5 6 5记录和记录管理 5 6 1绩效测量与监测 5 6 3不符合纠正与预防措施 5 6 6审核 HSE管理体系的运行模式 5 5 1领导和承诺 5 4组织结构 资源和文件 持续改进 5 7管理评审 5 6检查和纠正措施 5 5实施与运行 5 2健康安全与环境方针 5 3策划 第二部分审核程序 方法与技巧 内部审核过程包括以下三个阶段 一 现场审核前 启动审核与审核准备 二 现场审核实施 含纠正措施实施与跟踪 三 审核报告 管理体系审核特点 客观性系统化文件化独立性与公正性综合评价 一 现场审核前准备 组成审核组确定审核的目的和范围文件预审审核计划准备工作文件 1 组成审核组 审核组的规模 预计审核时间 审核组所需整体能力 审核组的整体能力确定 识别所需的知识和技能 选择成员使审核具备所有必要的知识和技能 经过授权 若不能具备 可通过技术专家予以满足 审核员任务 熟悉必要的文件和程序 编制检查表 审核组长的职责 与领导商定审核依据和确认审核范围 获取实现审核目的所需的背景资料 相关的法律法规和其他要求 负责体系文件的审核 外审 负责制定审核计划 分配审核任务 主持现场审核 对审核过程进行有效性的控制 审核过程偏重形式 对深层次问题关注 及时领导沟通 提交审核报告 2 确定审核范围 确定审核范围的四原则 组织的管理权限 管理上具备相对独立性 管理者有权决定通过建立QHSE目标 指标和管理方案来实现QHSE方针 并有权支配人 财 物等资源 管理者对该范围的投入产出承担责任 组织活动的领域 设计 开发 工艺 生产制造 质量检查 设备动力 运输 仓储 安全环保设施运行 行政后勤管理及销售 2 确定审核范围 组织的现场范围 在一个特定的区域内 在组织的控制下进行活动的全部场所 组织的产品范围 场所 重点审核部门和要素 内审 3文件评审 文审目的 1 确定受审核方的管理体系是否满足申请认证的要求 从而确定能否进行现场审核2 了解受审核方的管理体系的情况 为现场审核做准备3 获得对受审核方的适当了解 以策划现场审核 包括编制审核计划 3文件评审 文件审查的时机 文件评审实施的方式在审核之前进行 贯穿于审核的全过程 包括现场审核时对文件的审查 内审应关注文件的适宜性和有效性 3文件评审 文件评审的结论 对所获得的文件针对审核准则做出有关充分性与适宜性的结论 文件审查合格 可通知受审核方进行下一步审核工作 不合格 如与审核准则的不符合 文件规定与组织的实际情况或行业惯例明显不一致 体系文件对管理体系的描述不充分 待纠正不合格项后继续进行 3文件评审 文件审核技巧 确认体系文件的完整性 按标准要求没有遗漏 外审关注重点判断文件的符合性 是否符合标准要求 评价文件的适宜性和可操作性判断文件的相容性 各层次文件 发现现场审核的线索 跟踪没有标准如何实施的 是否需要制定文件 如使用的润滑油检验没有规定标准 以上3 4 5条内审应关注 4审核计划 内容包括 审核目的 审核准则和任何引用文件 审核范围 审核日期和地点 审核日程 包括与管理层的会议以及审核组会议 审核组成员 4审核计划 内审方式 集中式和滚动式1 集中式主要特点 在计划时间内安排的集中式审核 每次审核应覆盖全部过程及相关部门 审核后的纠正措施及效果验证在限定时间完成 审核的时机一般在新建管理体系运行后 管理体系有重大变化时 发生重大事故时 外部审核前 领导认为需要时 4审核计划 2 滚动式主要特点 滚动式审核一般在通过第三方管理体系认证后被采用 审核持续时间较长 审核后的纠正措施及其跟踪陆续展开 在一个审核时期内保证所有过程及相关部门得到审核 重要的过程和部门可安排多频次审核 4审核计划 滚动审核计划4 5 4 关于管理体系内部审核计划实施的通知 doc集中审核计划4 5 4 关于下发体系审核的通知 doc 4审核计划 3 编制审核计划技巧 可按部门或活动 过程 制定审核路线 根据审核目的 领导要求决定 审核组内分工应把具有专业能力的审核员安排在危害因素辨识 运行控制等过程等 重要环境因素和危险源有关场所 入污水处理站 锅炉房 应单独列出 内审员不能审本部门工作 4审核计划 4 审核顺序的安排 正向审核 先审管理部门策划部门 再审执行部门生产部门 按照工艺流程的路线 逆向审核 先审生产现场特别是存在有重大危险源和环境因素的现场 再审管理部门 5 应安排对领导层的审核 5准备工作文件 编制检查表 首末次会议签到表 审核记录表 不符合报告表 5准备工作文件 检查表作用1 编制检查表的过程是理清审核思路的过程 能使审核员加深对审核准则的理解 明确审核的主要要素及要求 抽样数量 抽样方法 5准备工作文件 2 有助于保持审核员对标准理解的一致性 保证始终明确审核目标 3 保持审核内容的周密 完整 有利于减少审核中的随意性和盲目性 4 确保审核具备相应的深度和广度 是审核员有效审核的证据 5准备工作文件 检查表的编制方法 1 制定过程审核流程图 理清审核思路 按检查内容有序的展开 如 法律法规和其他要求 2 归口管理 的检查内容应详细 全面 主相关过程 指涉及其组织 实施的部分职能 检查应覆盖 如采购 3 应明确检查涉及的相关文件 5准备工作文件 现场审核检查表的内容 1 到哪查 受审核部门 场所 2 找谁查 审核对象 3 怎么查 按照审核准则 标准 公司文件规定的要求及有关法规要求 查有关证据 包括抽样计划 6 3基础设施 设备管理 doc 5准备工作文件 4 检查表的编制应结合企业的实际情况 过程 流程 不应仅按标准条款顺序进行检查 8 2 2 质量健康安全环境体系检查表 doc 5准备工作文件 编制检查表时常见的问题 将标准条款中的肯定句原封不动地变成疑问句 只列审核项目 忽视审核方法和抽样量的设计 只依据标准 对企业文件研究不够 编制检查表时 务必参考所收集的所有审核准则 以动火作业为例 编写检查表 还包括编制首末次会议签到表 审核记录和不符合报告的格式 二 实施现场审核 现场审核流程图 召开首次会议 现场收集审核证据据 召开审核组内部会议确定审核发发现 与受审核现场负责人确认审核发现 审核组与受审核方沟通 末次会议 1 首次会议 审核双方见面会 介绍和确认审核计划中有关事宜 问题讨论 内审是否一定要开首次会议 为什么 1 首次会议 对内审而言首次会议要起到动员和推动作用 因此 1 应有高层领导参加 各部门领导无特殊情况必须参加 2 高层领导应强调内审的重要性和严肃性和内审组的权威性 3 审核组长应对审核过程中需要审核部门配合和理解的事项进行说明 4 确认审核的时间安排和资源配置 2 现场审核的主要方法 面谈 面谈信息应进一步验证 现场观察查阅文件和记录 2现场审核的主要方法 2 1面谈的方法 开放式提问 How What When Who Where Why 封闭式提问 是或不是 有或没有澄清式提问 重述得到的答案进行确认 察其反应执行程序 记录 询问观察记录核实 停看听 提开放性问题 查找证据 审核技巧 面谈技巧 针对不同的层次和岗位提不同的问题采用易被理解的语言提开放式问题态度友好 减少对方紧张变换方式重新提出问题若可能出现误解重述所得到的答案仔细倾听 记录要点确认面谈结果中止或控制讨论 2 现场审核的主要方法 2 2现场观察应注意以下几方面 注意力集中在收集审核证据上 注意各类危险源和风险 危险性作业与安全控制措施 作业环境与个人防护设备 现场观察的主要内容环境因素和危险源是否被充分识别如何确定风险现场采取了哪些风险控制措施 是否充分对环境因素和危险源的控制是否满足法律法规的要求现场员工操作是否符合作业指导书要求 审核技巧 现场观察技巧 2 现场审核的主要方法 2 3查阅文件和记录收集信息注意几点 不凭兴趣和专业爱好收集信息 不凭道听途说收集信息 不以想当然和情绪收集信息 2 现场审核的主要方法 查阅记录应体现不同层面和抽样 注意现场是否能够提供出应有的文件 注意提供文件的有效性 注意提供各种文件的相容性 2 现场审核的主要方法 审核记录1 审核记录的作用作为查阅 核实和追溯体系运行的依据 作为编制不合格项报告和审核报告依据 2 审核记录的要求应清楚 便于追溯 文字量最小化 2 现场审核的主要方法 审核技巧 查记录技巧记录格式和形式是否规范记录是否有可追溯性 时间 地点 人物记录的内容是否合理验证记录效果追查相关记录 审核技巧 查阅技巧围绕审核目的 范围准则 确定需查阅文件记录的抽样方案和起止时间查阅文件记录重点放在最近时间段所要求记录样本应适量 不能过多或过少边查阅边提问边记录 加快查阅速度 更具重点查阅 查什么要什么 2 现场审核的主要方法 3 现场审核的技巧 现场审核技巧是建立在对标准的理解和对企业管理了解和具备一定专业知识基础上 才能谈审核技巧 具体有以下几方面 3 1查阅文件时 要明确查什么 要什么资料 看什么 归纳起来有两点 一是有没有 二是行不行 3 2提问时 要采用易被理解的语言 3 3现场观察时 要依据审核准则和专业知识寻找客观证据 3 现场审核的技巧 3 4审核技巧实际上是一种审核思路 如何找准审核切入点呢 3 5举例说明审核思路 现场审核发现 进入有限空间作业没有进行可燃气体浓度的检测 如何进行跟踪审核 3 现场审核的技巧 1 查有关人员 职能部门和作业人员 是否认识到对此项作业存在风险 查4 3 1是否辨识 有没有 采取控制措施能否控制 行不行 若有 2 查是否制定相关的管理制度和技术文件 有没有 文件是否能操作 行不行 查4 4 6 若有 3 现场审核技巧 3 查相关人员是否知道在进行此项作业时有这项规定 是否对有关人员进行培训 做没做 培训效果如何 行不行 查4 4 2 若有 4 查职能部门是否进行检查 做没做 是否发现这方面问题 效果如何 查4 5 1 若有 5 查是否采取纠正措施 有没有 措施效果如何 行不行 查4 5 2 4 5 3 如文件控制 4 典型情况的应对技巧 一 没问题 型应对技巧 全面审核 好坏兼顾 抵触 型应对技巧 保持冷静 坚持审核 耐心说明 掩盖 型应对技巧 耐心 容忍 变换方法 4 典型情况的应对技巧 二 一问三不知 型应对技巧 请示领导 另派熟悉的人员介绍情况 高谈阔论 型应对技巧 切入实际问题 不与其辩论 办不到 型应对技巧 结合标准要求 与实际核对 辩解 型应对技巧 重新核查 以事实为依据 4 典型情况的应对技巧 三 主动暴露 型应对技巧 核实问题 谨慎 不介入内部矛盾 求饶 型应对技巧 务实有效处理 耐心说明 故意拖延 型应对技巧 主动客气打断干扰 直奔主题 热情过度 型应对技巧 少应酬 客气 严肃 问题讨论 1 如果某些记录不属实 审核员是否有方法进行查证 2 记录是否可以是电子版的 3 审核中审核员如何避免与受审核方发生争论 4 如不熟悉受审何方的专业 如何灵活运用审核技巧发现问题 5 不符合判断 审核结束后 审核组共同评审审核发现 汇总符合审核准则方 面审核发现 记录不符合审核准则方面审核发现 不符合事项成立的条件 不符合事项 审核准则 不合格事实 管理体系标准适用的法律和其他要求管理体系文件 作业记录访谈内容测试结果其他 5 不符合判断 5 1不符合报告包括的主要内容 不符合事实描述 审核证据 要求简洁明确 具有可再现性 不符合判定 对应的标准 文件或法律法规 条款号不符合理由 对应的审核准则的具体要求 审核发现 5不符合判断 纠正措施计划 有具体方法和完成时间纠正措施实施 有实施情况的描述和完成时间 实施效果的验证 验证采取措施是否有效 类似问题是否重复发生 验证时间 应有一定的时间间隔 8 2 2 不合格报告 doc 5不符合判断 5 2注意的几个问题 1 发现不合格的部门不一定是问题的责任部门 2 不合格的事实描述应清楚准确 3 判定不合格的理由 应按照审核准则进行 而不是受审核方解释的理由或审核员主管推断 4 不合格报告一经受审核方确认 均应采取纠正或纠正措施 5不符合判断 5 3常见不符合报告存在的问题 1 不合格事实描述不清楚或不准确 8 2 2 问题汇总 doc2 没有针对不合格事实进行原因分析 8 2 2 包装车间库房标识 doc 5不符合判断 3 没有针对原因采取纠正措施 8 2 2 五联合 2 doc4 4没有对措施有效性进行验证 8 2 2 包装车间库房标识 doc 不符合报告编写要求及技巧 使用被审核方的习惯用语 简明 清晰 语言确切 审核证据只作客观描述 不作主观判断 审核证据描述与不符合结论应有一致性 对事不对人 人不要写得太清楚 要模糊处理 同类性质的问题 可开在一张不符合项报告上 要素不同 则根据要素性质多少开多少不符合项 对被审方分析问题 采取纠正措施有帮助 有被审方签字 对不符合分歧解决的方法 撤消合并 汇总适当的修改维持对于未得到解决的分歧 应当予以记录 审核过程中审核组与受审核方不同意见的处理 1 应避免与受审核方发生争论 2 不要直接指责受审核方的工作 3 对有争议的问题先确认审核证据 如果受审核方对审核证据有异议 可进行补充审核确认审核证据 如果受审核方确认审核证据 对不符合结论有异议 审核组经内部讨论后 由审核组长确定 4 应在末次会议前解决所有的争议 不能解决的争议可根据情况崭时不下结论 6末次会议 对内审而言末次会议要对内审情况总结 因此1 应有高层领导参加 各部门领导无特殊情况必须参加 2 审核组长除了总结好的方面外 最主要是对存在的问题要分析原因 给予解决 必要时 领导可以现场拍板解决问题 如 文件控制3 对发现的问题明确解决的牵头部门 配合部门 完成时间 验证时间等 如作业现场有限空间作业执行属于文件规定不合理 三 审核报告内容 审核报告内容包括 审核目的 范围 计划 审核准则 参与审核的被审核部门代表的名单 审核组成员名单 审核报告分发清单 审核持续的时间和进行审核的日期 关于审核过程的简要说明 3 1审核报告的内容 审核结论 体系与标准的符合性 体系的有效性 是否得到了正确的实施和保持 不符合项分布 存在的问题的综合分析 纠正和预防措施要求 其他有关需说明的问题 8 2 2 内部体系审核报告 doc 第三部分重点要素审核 1 标准的理解2 标准的要点3 一般形成的文件和记录4 审核要点及常见的问题 1标准的要求 5 3 1对危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划 5 3 1对危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划 组织应建立 实施和保持程序 用来确定其活动 产品或服务中能够控制或能够施加影响 的健康 安全与环境危害因素 以持续进行危害因素辨识 风险评价和实施必要的风险控制和削减措施 这些程序应包括但不限于 a 常规和非常规的活动 正常和异常 b 所有进入工作场所的人员 包括合同方人员和访问者 的活动 现在 c 工作场所的设施 无论由本组织还是由外界所提供 现在 d 事故及潜在的危害和影响 将来 e 以往活动的遗留问题 过去 5 3 1对危害因素辨识风险评价和风险控制的策划 组织在建立健康 安全与环境目标时 应考虑危害因素辨识 风险评价的结果和风险控制的效果 组织应开发危害因素辨识 风险评价和风险控制的方法 a 依据健康 安全与环境风险和影响的范围 性质和时限性进行确定 以确保该方法是主动性的而不是被动性的 5 3 1对危害因素辨识风险评价和风险控制的策划 b 规定风险分级 识别可通过风险管理措施来削减或控制的风险 c 与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应 d 为确定设施要求 识别培训需求和 或 开展运行控制提供输入信息 e 规定对所要求的活动进行监视 以确保其及时有效实施 5 3 1对危害因素辨识风险评价和风险控制的策划 组织应对危害因素辨识 风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审 并根据需要进行改进 组织应将危害因素辨识 风险评价和风险控制结果方面的信息形成文件并及时更新 5 3 1对危害因素辨识风险评价和风险控制的策划 注 危害因素辨识 风险评价和风险控制包括了健康 安全与环境三个方面的因素 有些风险和影响可通过5 3 3和5 3 4所规定的措施来削减或控制 有些风险和影响可依据相关准则通过确定关键任务或运行程序等运行控制 包括应急预案 措施进行控制 是不是所有的危害因素都必须制定目标指标和管理方案 2 标准要点 1 建立书面并保持实施程序2 辨识 相同规模 生产相同产品的两个企业 危害因素辨识和风险评价结果应该是一样的吗 3 评价4 更新5 控制 3 应形成的文件和记录 1 全员参加辨识的记录 有利全员进行风险控制 2 一般危险源 环境因素台帐5 3 1 一般因素清单 shs3 重要危险源 环境因素台帐5 3 1 副本公司重大危害因素台帐 xls5 3 1 副本重大环境因素台帐 xls4 要有控制措施的策划5 上述记录按要求进行签字和审批 4 审核要点和常见的问题 1 索取危害因素清单 看辨识是否全面 如缺少异常情况和相关方等方面内容 2 索取重要危害因素清单 看评价的是否合理 不符合企业实际 有的企业没有将火灾爆炸列为重要危害因素 3 没有理解重要危害因素是一个相对概念 有的基层单位没有重要危害因素 4 审核要点和常见的问题 4 形成的危害因素辨识台帐与动态管理没有有机结合起来 控制角度 5 确定削减措施没有与根源和状态相对应 不能有效控制危险源江阴危害因素 环境因素识别记录 xls5 3 1 一般因素清单 shs6 辨识的危险源清单没有得到有效地利用 5 3 3目标和指标 术语 1 健康安全目标 3 22 组织在健康 安全与环境绩效方面所要达到的目的 2 健康 安全与环境指标 3 17 直接来自健康 安全与环境目标 或为实现目标所需规定并满足的具体的健康 安全与环境绩效要求 准则 它们可适用于组织或其局部 如可行应予量化 5 3 3目标和指标 组织应针对其内部各有关职能和层次 建立 实施和保持形成文件的健康 安全与环境目标和指标 如可行 目标和指标应可测量 目标和指标应符合健康 安全与环境方针及战略 总 目标 并考虑对遵守法规 事故预防 清洁生产和持续改进的承诺 5 3 3目标和指标 组织在建立和评审健康 安全与环境目标和指标时 应考虑 a 法律 法规和其他要求 b 健康 安全与环境危害因素和风险 c 可选择的技术方案 d 财务 运行和经营要求 e 相关方的意见 标准要点 1 目标指标应形成文件2 职能部门和管理层次建立目标指标3 可行时目标可测量 形成的文件和记录 1 目标指标文件5 3 3 总目标 doc5 3 3 公司目标 doc2 目标指标展开 分解与考核结果5 3 3 处室目标 doc5 3 3 基层目标指标 doc3 完成情况统计记录 审核要点及常见问题 1 索取公司总目标 看是否符合标准要求 看是否可测量和统计 符合健康安全方针 防止人身伤害等 是否可测量 表面看已经分解如千人负伤率 2 索取公司目标指标分解 看是否分解到相关职能部门和基层单位 3 索取目标完成情况统计 看是否按规定要求进行统计 有没有可追溯性 4 目标指标没完成时 没有采取相应的措施 5 3 4管理方案 术语 管理方案 3 20 为实现健康 安全与环境目标和指标 经策划所编制的规定职责权限 资源 程序 措施 和期限的文件 5 3 4管理方案 注1 管理方案是健康 安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一 注2 管理方案针对组织的活动 产品 服务和 或运行条件的变化 采取不同健康 安全与环境管理的具体对策或措施 形式可以列表或是综合性指导文件 注3 作业计划书可视为针对具体项目的管理方案 5 3 4管理方案 组织应制定 实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动 产品或服务的健康 安全与环境管理方案 方案应形成文件 内容应包括但不限于 a 为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限 5 3 4管理方案 b 实现目标和指标的方法和时间表 应在计划的时间间隔内对方案进行评审 必要时应针对组织的活动 产品 服务或运行条件的变化 对方案进行修订 标准要点 1 方案应形成文件2 有关部门职责权限3 方法和时间表4 评审与修订通过制定实施管理方案 削减风险以实现目标和指标 形成的文件和记录 1 管理方案5 3 4 HSE管理方案 doc2 管理方案实施过程形成记录3 方案定期评审 审核要点及常见问题 1 索要公司级管理方案 看是否满足标准要求 有的将隐患整改直接作为管理方案 5 3 4 HSE管理方案 doc2 索要对管理方案 查是否对管理方案完成情况跟踪检查 如果没有按规定进行实施存在风险 3 当管理方案发生变化时 索要对管理方案进行评审和修改的证实 大多数企业提供不出 5 5 1设施完整性 组织应建立 实施和保持程序 以确保对设施的设计 建造 采购 操作 维护和检查等达到规定的准则要求 对项目建设 设施购置及建造前应进行健康 安全与环境评价 用满足本质健康 安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响 对设计 建设 运行 维修过程中与准则之间的偏差 组织应当进行评审 找出偏差的原因 确定纠正偏差的措施并形成文件 标准要点 1 建立书面程序2 对所有的设施应从设计直到使用检查全过程 控制设施配备的完整性 3 对新建项目建设 设施购置及建造前进行设施完整性的评价 注意与新改扩建三同时不一样 4 制定设施的操作规程 内容应包括准则 标准要点 5 对设备实施进行维护保养6 应评审实际过程和准则之间差异 找出遍查原因 采取措施并形成文件 7 通过对设施的设计 建造 采购 安装 操作 维护和检查全过程的管理 控制设施完整性缺陷可能带来的风险 形成文件和记录 1 设施完整性控制程序2 设备设施清单3 有关项目 设施健康安全环境评价记录4 主要设备操作规程5 设备设施建维修计划 检修规范和维护保养记录6 设备设施检测报告和检查记录7 偏离准则评审 及纠正措施并形成文件 审核要点及常见问题 1 不知道如何对有关项目 设施健康安全环境进行评价 目前这方面成型的做法和经验不多 主要在设备采购前 机动设备处专业管理人员签订技术协议 包括部分其他管理部门在其职责范围内签订的技术协议 内容应包括对该设备在使用过程是否存在健康 安全 环境风险和影响进行评价 经主管处长签字盖章后生效 审核要点及常见问题 实际上也做了部分工作 如 用在防火防爆场合时 设备在采购前 一般都能够明确该项要求 但仅限于大家比较明确场合 按照标准要求 有意识做这项工作还有很大差距 2 提供的设备设施维修保养和验收记录没有按规定要求实施3 对偏离准则评审及纠正措施并形成文件提供不出证实 5 5 2承包方和 或 供应方 术语 相关方 3 19 观注组织的健康 安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体 注 相关方包括了立法者 政府 合作者 顾客 保险商 承包方 供应方 5 5 2承包方和 或 供应方 组织应当建立 实施和保持程序 以保证其承包方和 或 供应方的健康 安全与环境管理与组织的健康 安全与环境管理体系要求相一致 组织与承包方和 或 供应方之间应当有特定的关系文件 以便明确各自的职责 在工作之前解决存在的差异 认可有关工作文件 5 5 2承包方和 或 供应方 组织应当收集承包方和 或 供应方的相关信息并定期评审 在确定承包方和 或 供应方的评定过程中应当考虑 a 资质 b 历史业绩 c 能力 d 健康 安全与环境管理状况等 标准要点 1 建立书面程序2 审查评价确定合格承包方和供应方3 采购和进行服务前约定各自责任4 将有关规定要求进行通报5 履行合同期间进行监督检查6 定期评审 形成文件和记录 1 形成书面程序2 评价标准和评价记录5 4 6 临时引进工程施工合格承包方审核表 doc5 4 6 年工程施工合格承包方审核表 doc3 合格承包方和供应方名录及相应档案4 形成合同及其他约定5 有关规定要求通报证实6 监督检查记录 审核要点及常见问题 1 索取合格承包方 供方 名录 看是否按规定的审批程序进行审批 2 在合格承包方 供方 名录中抽取一定量的样本 索取评价和选择资料 资质 调查表 评价记录等 看是否按规定的要求进行评定和选择 3 在合格承包方 供方 名录中抽取一定量的样本 索取安全环保合同 看是否符合要求 签订合同缺少环境方面约定 安全约定比较笼统 审核要点及常见问题 4 索取对相关方进行通报有关要求正式 看是否符合要求 5 索要施工前培训考试记录 看是否进行了三个层面的培训 6 索取对承包方监督检查记录 看是否符合要求 检查内容 检查频次 处理等 采购产品和施工队伍是否在合格承包方名录内 5 5 6运行控制 组织应确定控制健康 安全与环境风险的活动和任务 并且不同职能和层次的管理者应当针对这些活动和任务进行策划 通过以下方式确保其在规定的条件下执行 a 对于因缺乏程序指导可能导致偏离健康 安全与环境方针 目标和指标的运行情况 应建立 实施和保持形成文件的程序和工作指南 是不是所有的规定都要形成书面的文件 5 5 6运行控制 b 在程序和工作指南中对运行准则予以规定 c 对于组织所购买和 或 使用的货物 设备和服务中已识别的健康 安全与环境风险和影响 应建立 实施和保持程序 并将有关的程序和要求通报承包方和 或 供应方 5 5 6运行控制 d 建立 实施和保持程序 用于工作场所 过程 装置 机械 运行程序和工作组织的设计 包括考虑与人的能力相适应 以便从根本上消除或降低风险和影响 e 建立 实施和保持程序 推行清洁生产 对使用有毒有害原料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质以及污染物超标排放时 应进行清洁生产审核并实施清洁生产方案 标准要点 确定风险的活动和任务 针对这些进行活动策划以下方面内容 1 制定文件或管理规定 包括运行准则 2 控制供方和相关方带来的风险 并将有关要求进行通报3 本质安全 设计 过程 装置等 4 清洁生产 风险控制措施优先顺序 消除 改变设计从根本上消除风险 切纸刀 替代 用低危险物质替代 减低风险 化学品替代剧毒物质 工程控制措施 重新改造 如氧气瓶加棚 汽油罐加降温措施 通风 机械安全防护 隔音墙等措施 如噪声危害 首先应考虑的措施是什么 风险控制措施优先顺序 标志 警告和 或管理措施 安全警示标志 安全生产责任制 安全操作规程 程序 工作许可 监督 培训等 个人防护装备 形成的的文件记录 1 形成的相关程序和规定2 相关记录 审核要点及常见的问题 1 确定的风险没有具体控制要求2 文件或规定可操作性不强3 提供不出所做工作的证据4 重点是现场观察发现问题 作业认可方面 高空作业 动火作业等特种作业 重点作业场所 锅炉 配电室 罐区 仓库 铁路栈桥等 重点要素审核 4 4 6根据各企业的特点如针对污染物排放的控制 固体废弃物管理 能源资源管理 化学品管理 特种设备 有毒有害和危险作业等有不同的审核思路对供方和承包方提供的产品和服务过程中可标识的重要环境因素和危险源的审核 危险源辨识 1 危险源辨识 2 危险源辨识 3 危险源辨识 4 危险源辨识 5 5 6 1绩效测量和监视 组织应建立 实施和保持程序 对可能具有健康 安全与环境影响的运行和活动的关键特性以及健康 安全与环境绩效进行监视和测量 程序应规定 a 适用于组织的运行控制所需要的定性和定量测量 b 对组织的健康 安全与环境目标和指标的满足程度的监视和测量 5 6 1绩效测量和监视 c 主动性 的绩效测量 即监视是否符合健康 安全与环境管理方案 运行准则 d 被动性 的绩效测量 即监视和测量事故 事件 疾病 污染和其他不良健康 安全与环境绩效的历史证据 e 记录充分的监视和测量的数据和结果 以便于后面的纠正措施和预防措施的分析 5 6 1绩效测量和监视 如果绩效测量和监视需要设备 组织应建立 实施和保持程序 对此类设备进行校准和验证 并予以妥善维护 且应保存相关的记录 标准要点 1 制定程序文件2 对职业健康安全和环境方面绩效 定量的检测 如果某个企业在污水检测中发现有污染物超标的情况 企业是否违反了污水综合排放标准呢 3 对目标指标 管理方案 运行控制情况进行监视 标准理解 4 对事故 未遂事故 职业病 污染事件等进行收集整理 5 对监视和测量设备 明确检定 校准和维护的频次和方法 包括资质和人员能力 6 对监视和测量的数据进行统计分析 对发现问题 分析原因 采取纠正和预防措施 形成的文件和记录 1 检验计划5 6 1 检测频次 pdf2 检测记录3 各种检查记录5 6 1 三月份检查情况通报 doc4 检测设备的检定和校准记录 审核要点及常见的问题 1 索取检验计划 包括检查规定 看是否规定了检查要求 包括频次 检测方法和检验标准等 2 索取检验记录 看是否按检验计划要求进行检验 是否有超标现象 如有采取的措施如何 3 索取对目标指标 管理方案和运行控制等方面检查的证实 看是否危害因素按规定要求进行检查 审核要点及常见的问题 4 查阅事故或事件台账 看是否按规定要求进行登记 对出现的事故处理证实 对事件是否进行了举一反三 并作为一种资源进行管理 5 6 1 采纳的未遂事件 第二期 doc5 查阅对计量检测设备检定校准记录 看是否按规定检验周期进行检定 是否有不合格或超期使用 询问针对健康安全环境管理采取了哪些监视测量的手段 监视和测量的职责如何分配 是否规定了监视和测量的方法和频次 是否对污染物排放情况包括污水 噪声 和大气排放等进行了监测 查监测记录是否达标排放 是否对有毒有害作业场所进行了职业卫生监测 查监测记录是否有超标的情况 是否对有毒有害作业岗位的员工安排了岗前 刚中和岗后体检 查体检记录是否有职业病或职业病先兆的情况发生 是否对能源 资源 原材料和辅料的消耗情况进行了监控 查阅相关记录是否有超过目标指标或定额的情况 是否对目标指标管理方案完成情况进行了定期的监控和考核 对运行控制程序的执行情况开展了哪些检查 如三级安全检查 作业场所环境或5S检查等 各级检查是否形成了必要的检查清单 记录是否齐全 是否对法律法规遵循情况进行了定期评审 评审结论如何 是否发现了违法或可能违法的现象 对监视和测量设备 如适用 是否进行了定期的维护和校准 是否能够提供维护和校准记录 5 6 6内部审核 组织应建立 实施和保持审核的方案和程序 确保按照计划的间隔开展健康 安全与环境管理体系审核 目的是 a 确定健康 安全与环境管理体系是否 1 符合健康 安全与环境管理工作的策划安排 包括满足本部分的要求 2 得到了恰当的实施和保持 3 有效地满足组织的方针和目标 b 向管理者报告审核的结果 5 6 6内部审核 审核方案 包括日程安排 应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果 审核程序应包括审核的准则 范围 频次 方法和能力要求 以及实施审核和报告审核结果的职责和要求 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性 标准要点 1 制定程序文件2 对内部审核进行策划3 按策划的要求实施内部审核4 审核员审核应保持客观公正 形成的文件和记录 1 内审计划2 内审检查表3 内审检查记录4 不合格报告5 纠正或纠正措施实施记录6 内审报告 常见的问题及审核要点 1 审核计划 检查表和检查记录 没有覆盖住体系要求的要素和所涉及的场所2 检查表不满足标准要求和企业管理规定 3 检查记录流于形式 没有可追溯性 4 不合格报告事实描述不清楚 没有分析到问题产生的真正原因 采取措施没有针对问题产生的原因 实施的效果没有进行有效地跟踪验证 8 2 2 不合格报告 doc 案例练习 判标与审核追踪 请根据所描述的现象 对照标准判定是否违反标准某一条款的要求 1 审核员到作业现场发现有两位承包商人员正在做反应槽清槽作业 但槽外无任何人监护 经询问得知 监护人员正好外出购买盒饭 而按该公司的 入槽作业管理程序 清槽作业时包商须有监护人员且工厂也必须有安全监管人员在场 2 锅炉房作业指导书规定每天检查供水液位计数字 但从记录上发现已有一周未记 司炉工说因为液位计坏了一周 所以未记 3 员工因搬运不慎 将50公斤的甲苯洒在生产部外的马路上 他立即用消火栓将溢流的甲苯冲到排水沟中 并用吸油棉将残余的甲苯吸干净 用塑料袋装油棉 置露天的垃圾场中 塑料袋是破损的 4 外厂司机在甲苯储槽卸料 但未按公司规定使用接地线 询问司机 答不知道有此规定 也不知按地线在何处 5 发现声级计维护标准 XXX 规定每年至少保养 校验一次 但查记录 上次校验是两年前 6 搅拌间有混凝土添加剂和油敞口在现场 标签和使用说明均无安全指导书 据了解厂家已经提供了有关信息资料 可员工说这些可能无毒 只是偶而有些刺眼 7 审核时发现工厂唯一的消防泵因故障被拆掉送修 8 某工厂有一座液化石油气 LPG 储槽 并设有泄漏检测器 也定期作检测器校验 但负责人员并不清楚检测器设定的报警浓度是多少 也不知道校验的标准气体浓度是多少