某银行股份公司年度股东大会会议议程(PDF 37页).pdf

中国银行股份有限公司中国银行股份有限公司 2010 年年度股东大会会议资料 2010 年年度股东大会会议资料 股票代码 601988股票代码 601988 北京 香港北京 香港 二 一一年五月二十七日二 一一年五月二十七日 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 2010 年年度股东大会会议议程年年度股东大会会议议程 一 宣布会议开始 二 介绍会议基本情况 推选监票人和计票人 三 审议议案 四 回答股东提问 五 填写表决票并投票 六 休会 统计表决结果 七 宣布表决结果和会议决议 八 宣读法律意见书 九 宣布会议结束 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 目 录 关于 2010 年度董事会工作报告的议案 1 关于 2010 年度董事会工作报告的议案 1 关于 2010 年度监事会工作报告的议案 10 关于 2010 年度监事会工作报告的议案 10 关于 2010 年度财务决算方案的议案 16 关于 2010 年度财务决算方案的议案 16 关于 2010 年度利润分配方案的议案 22 关于 2010 年度利润分配方案的议案 22 关于 2011 年度财务预算方案的议案 24 关于 2011 年度财务预算方案的议案 24 关于继续聘任普华永道中天会计师事务所和罗兵咸永道会计师事务所 为本公司 2011 年外部审计师的议案 26 关于继续聘任普华永道中天会计师事务所和罗兵咸永道会计师事务所 为本公司 2011 年外部审计师的议案 26 关于选举本公司非执行董事的议案 27 关于选举本公司非执行董事的议案 27 关于选举本公司外部监事的议案 29 关于选举本公司外部监事的议案 29 关于股东大会对董事会就发行普通金融债券进行授权的议案 31 关于股东大会对董事会就发行普通金融债券进行授权的议案 31 独立董事述职报告 32独立董事述职报告 32 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 议案一议案一 关于关于 2010 年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案 各位股东 中国银行股份有限公司 2010 年度董事会工作报告 于 2011 年 3 月 24 日经本公司董事会审议通过 根据相关监管规定和公司章程的要求 现提请股东大会对 中国 银行股份有限公司 2010 年度董事会工作报告 进行审批 附件 中国银行股份有限公司 2010 年度董事会工作报告 提案人 中国银行股份有限公司董事会 1 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 2 附件 中国银行股份有限公司中国银行股份有限公司 2010 年度董事会工作报告年度董事会工作报告 各位股东 2010 年 中国银行股份有限公司 简称 本行 在董事会和高 级管理层的共同努力下 坚决执行宏观经济政策 认真落实发展战略 规划 调结构 扩规模 防风险 上水平 各项业务协调发展 竞争 能力不断增强 经营绩效持续进步 现将本行董事会 2010 年度的主要 工作汇报如下 一 加强资本管理 成功完成资本市场融资 2010 年 本行进一步加强资本规划和管理 董事会审议通过 中 国银行股份有限公司资本管理规划 2010 2012 年 董事会审时度 势 科学决策 组织召开临时董事会议及临时股东大会 审议批准资 本市场融资方案 经股东大会批准 本行积极稳妥地推进资本补充工 作 先后于 2010 年 3 月 9 日 6 月 2 日成功发行 249 3 亿元人民币次 级债券及 400 亿元人民币可转换债券 于 2010 年 11 月 18 日和 12 月 14 日在 A 股和 H 股市场成功进行 600 亿元人民币配股 本行抓住有利 的时间窗口 成功补充了资本 为全面落实发展战略和推动业务发展 打下良好基础 二 组织召开董事会议 充分履行决策职责 2010 年 本行董事会以现场会议方式召开 9 次会议 以书面议案 方式召开 17 次会议 根据本行章程和股东大会授权对董事会职权范围 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 3 内的事项进行了认真讨论和审议 充分履行了决策职责 2010 年本行 董事会会议平均出席率为 98 本行董事尽可能现场参加会议 积极发 表专业意见 忠实严谨 勤勉尽职 本行董事会现场会议主要审议批准了本行资本管理规划 2010 2012 年 资本市场融资方案 定期报告 高级管理人员绩效考核结 果及薪酬分配方案 章程修订 内部控制自我评估报告 企业社会责 任报告 聘任高级管理人员 中国银行股份有限公司风险管理总则 2010 年版 中国银行及配套指引实 施方案 等议案 并听取了本行并表管理情况汇报 巴塞尔新资本协 议最新进展情况及影响分析等报告 本行董事会以书面议案方式主要审议批准了 中国银行股份有限 公司内幕信息知情人管理办法 试行 向青海地震灾区捐款及发 布本行全资子公司对外投资的公告等议案 三 委员会勤勉尽职 辅助董事会良好履职 2010 年 本行董事会下设的五个专业委员会共召开 25 次会议 充 分有效地支持了董事会发挥决策职能 2010 年本行董事会各专业委员 会会议平均出席率为 98 战略发展委员会共召开 4 次会议 主要审议了本行 2009 年度利润 分配方案 中国银行战略风险管理政策 2010 年修订版 和本行 于 2012 年底前在香港发行总规模不超过 200 亿元人民币债券等议案 稽核委员会共召开 5 次会议 主要审批了 中国银行集团内部稽 核中长期发展规划 内部稽核 2009 年工作总结 2010 年工作计划及 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 4 预算 内部稽核 2011 年检查重点 中国银行股份有限公司选聘 轮 换和解聘外部审计师政策 2010 年版 等议案 跟进了巴塞尔新资 本协议实施进展 政府融资平台贷款专项检查情况以及 企业内部控 制基本规范 落实情况 风险政策委员会共召开 6 次会议 主要审批了 中国银行股份有 限公司风险管理总则 2010 年版 主要风险评估管理办法 风险 价值政策 市场风险限额 流动性风险管理政策 声誉风险管理政策 等议案 并审阅了中国银行实施巴塞尔新资本协议工作进展报告 信 用风险内部评级体系报告等议案 人事和薪酬委员会共召开 6 次会议 主要审议了 2010 年集团绩效 目标 董事长 行长和其他高级管理人员 2010 年度绩效目标 提名及 聘任董事 聘任本行副行长 董事会专业委员会成员调整等议案 关联交易控制委员会共召开 4 次会议 主要审议 审阅了 2009 年 度控股股东及其他关联方占用资金情况专项说明 关于本行 2009 年度 持续关连交易的声明 关联交易内外部检查发现问题整改情况 本行 2010 年关联交易管理工作报告及 2011 年计划等议案 四 及时组织股东大会 认真执行会议决议 本行董事会一贯高度重视股东利益的保护 通过召开股东大会等 多种形式建立与股东沟通的有效渠道 确保所有股东享有平等地位 确保所有股东对本行重大事项的知情权 参与权和表决权 2010 年 本行董事会根据法律法规及本行章程的规定 及时召集和组织股东大 会 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 5 本行于 2010 年 3 月 19 日在北京召开 2010 年第一次临时股东大 会 会议审议批准了选举本行监事 本行资本管理规划 2010 2012 年 发行新股一般性授权以及公开发行可转债等议案 本行于 2010 年 5 月 27 日在北京和香港两地以视像会议形式召开 2009 年年度股东 大会 审议批准了 2009 年度董事会工作报告 2009 年度监事会工作报 告 2009 年度利润分配方案 重选董事 调整股东大会对董事会若干 事项的授权 选举外部监事 公司章程 修订等议案 本行于 2010 年 8 月 20 日召开 2010 年第二次临时股东大会 2010 年第一次 A 股类 别股东会议及 2010 年第一次 H 股类别股东会议 审议批准了本行 A 股 和 H 股配股方案等议案 上述股东大会均严格按照有关法律法规及两 地上市规则召集 召开 本行董事 监事及高级管理层成员出席会议 并就股东关心的问题进行了交流 2010 年 本行董事会认真 全面执行了本行股东大会审议批准的 各项决议 其中 经本行 2009 年年度股东大会审议批准 本行董事会 认真落实 2009 年度利润分配的实施方案 尽早向股东派发股息 切实 保障了股东利益 五 完善治理机制 提高治理效率 2010 年 本行董事会密切关注公司治理方面的监管规则及发展趋 势 认真研究和对照巴塞尔银行监管委员会最新修订的 加强银行公 司治理的原则 等文件的要求 结合我行实际情况 参考国际最佳实 践 不断探索完善本行治理机制 持续提高治理效率和水平 2010 年 本行修订了 公司章程 允许以电子方式向外资股股 东发送公司通讯 提高了工作效率 大量节省了印制和寄送成本 积 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 6 极履行了保护环境的社会责任 此外 调整了股东大会对董事会若干 事项的授权 批准了董事会对高级管理层的转授权方案 进一步完善 了 三会一层 的权责机制 促进了经营管理效率的提高 2010 年 本行董事会大部分成员任期届满 三名非执行董事退 任 本行及时组织董事会换届工作 重新选举了执行董事及部分非执 行董事 新选了三名非执行董事 增选了二名独立董事 由此 本行 董事共十六人 其中独立董事六人 独立董事在董事会占比进一步提 高 董事会成员结构更加优化 科学决策能力持续增强 2010 年 本行董事通过沟通 培训和调研考察等方式 进一步加 强对我行业务经营情况和外部监管要求的了解 持续提升个人能力和 专业水平 为积极履职和科学决策奠定基础 本行共组织董事会与高 级管理层的正式沟通会 20 次 非正式沟通会 7 次 沟通内容覆盖董事 会会议议题 业务发展 风险管理 内部控制等方面 组织董事参加 监管部门及专业机构培训 6 次 管理层相关部门向新任董事系统汇报 业务经营及风险管理情况 15 次 此外 董事赴境内外机构调研考察 14 人次 2010 年 本行独立董事继续在董事会中发挥积极作用 独立董事 充分运用自身的专业知识和丰富经验 向董事会提出具有建设性的意 见及前瞻性的思考 同时 对巴塞尔新资本协议的实施进展 地方政 府融资平台贷款 企业内部控制基本规范实施及进一步提升风险管理 水平等事项予以重点关注 促进本行业务经营及风险管理水平的不断 提升 六 强化风险管理 完善内控机制 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 7 2010 年 董事会审议批准了 中国银行股份有限公司风险管理总 则 2010 年版 中国银行股份有限公司内部评级体系审批及检 查政策 等规章制度 进一步完善风险管理机制 在董事会指导下 本行以提高风险管理整体性 集约性 针对性和有效性为目标 大力 加强主动 全面 量化的风险管理 继续贯彻从严治行的方针 围绕 防风险 上水平 的工作方针 强化内控基础 优化内控措施 改 进技术手段 持续提升三道防线体系的运行效率和效果 本行继续全面推进巴塞尔新资本协议操作风险项目实施 落实 企业内部控制基本规范 要求 建立集团海内外一体化的内部控制 与操作风险管理体系 根据 企业内部控制基本规范 和 企业内部 控制配套指引 的要求 本行制定并由董事会审议批准了 中国银行 企业内部控制基本规范 及配套指引实施方案 进一步完善内部 控制体系 七 深入推进信息披露工作 加强投资者关系管理 2010 年 本行本着及时 主动 公开 公平的原则 结合本行定 期业绩披露及其他重大事项 积极开展投资者关系和信息披露工作 确保与投资者沟通渠道的通畅 有效 确保真实 准确 完整地披露 信息 本行董事会高度重视信息披露工作 2010 年 董事会批准实施 中国银行股份有限公司内幕信息知情人管理办法 试行 从而 建立内幕信息知情人登记制度 严格杜绝内幕交易 在董事会指导 下 本行制定了 中国银行股份有限公司信息披露重大突发事件应急 管理操作手册 完善信息披露重大应急事件处理流程 确保对外披 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 8 露信息的及时 公平 真实 准确和完整 本行深入推进信息披露一 把手负责制和信息员机制 强化信息披露内控自我评价和监督考核工 作 积极组织信息披露定期培训 开展主要附属公司信息披露调研 有效促进信息披露集团管理能力进一步提升 2010 年 本行共发布 2009 年年度报告 2010 年第一季度 半年度 第三季度报告以及临时 报告百余项 2010 年 围绕集团资本管理战略 在董事会指导下 本行积极开 展再融资方案投资者沟通工作 始终把 维护资本市场稳定 保护投 资者利益 放在首位 统筹兼顾各类股东诉求 通过多种形式与战略 投资者 机构投资者和个人投资者充分沟通 获得投资者的广泛支 持 此外 本行注重与投资者保持良好的日常沟通 积极开展各种形 式的投资者关系活动 通过高级管理层向投资者介绍本行战略及各项 业务进展 认真听取市场关注与反馈 受到投资者普遍欢迎 同时 本行致力于不断完善投资者关系网站内容 提高投资者关系热线及信 箱的沟通效率 探索多种交流形式 方便广大机构及个人投资者及时 了解本行情况 2010 年 本行公司治理继续得到资本市场的充分肯定 获得国内 唯一的公司治理专业刊物 董事会 评选的 优秀董事会 奖 本行 入选恒生可持续发展企业指数成分股 并连续第三年入选上证公司治 理指数样本股 此外 本行获得中国上市公司投资者关系管理研究中 心主办上市公司评选的 投资者关系十佳公司 年度投资者关系 管理百强 最佳沟通 最佳披露 及 社会责任贡献 等五 个奖项 本行 2009 年年度报告获得美国通讯公关职业联盟 League 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 9 of American Communications Professionals 的 年报评比白金 奖 及 最佳财务报告金奖 并作为唯一的中国内地上市金融机构 入选 最佳 100 家年度报告 同时 获得 投资者关系杂志 的 最佳年度报告奖 中国内地 及美国 ARC Annual Report Competition 和 GALAXY AWARDS 的年报评比大奖 2010 年度 本行董事会勤勉务实 开拓进取 全面履行了各项职 责 2011 年 本行董事会将继续专注于决策大事 谋划战略和监控系 统性风险 不断提升决策效率和水平 继续完善信息披露管理及加强 投资者关系工作 提升公司透明度 按照有关监管要求继续推进实施 巴塞尔新资本协议 推进本行创新发展 转型发展 跨境发展 加快 建设国际一流的大型跨国经营银行集团 以上 请股东大会审批 中国银行股份有限公司董事会 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 议案二议案二 关于关于 2010 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 各位股东 根据相关监管规定和公司章程的要求 本公司监事会撰写了 中 国银行股份有限公司 2010 年度监事会工作报告 并于 2011 年 3 月 24 日经本公司监事会 2011 年第二次会议审议通过 现提请股东大会对 中国银行股份有限公司 2010 年度监事会工作 报告 进行审批 附件 中国银行股份有限公司 2010 年度监事会工作报告 提案人 中国银行股份有限公司监事会 10 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 附件 中国银行股份有限公司中国银行股份有限公司 2010 年度监事会工作报告年度监事会工作报告 一 监事会召开会议的情况 一 监事会召开会议的情况 2010 年度本行监事会共召开会议 8 次 1 第一次会议 3 月 19 日 审议通过选举李军先生为本行监事长的 议案 2 第二次会议 3 月 23 日 审议通过 中国银行股份有限公司 2009 年年度报告 中国银行股份有限公司 2009 年度利润分配 方案 中国银行股份有限公司董事会关于 2009 年度公司内部 控制的自我评估报告 中国银行股份有限公司 2009 年度企业 社会责任报告 审议通过了 中国银行股份有限公司 2009 年度 监事会工作报告 关于增设本行监事会专门委员会的章程修改 议案 提交股东大会审议 3 第三次会议 3 月 26 日 审议秦荣生 白景明先生的任职资格和 条件 同意提名为外部监事候选人 提交股东大会审议 审议通过 了关于外部监事薪酬方案的建议 提交股东大会审议 4 第四次会议 4 月 27 日 审议通过 中国银行股份有限公司 2010 年第一季度报告 5 第五次会议 6 月 4 日 审议通过 中国银行股份有限公司监事 会履职尽职监督委员会工作细则 中国银行股份有限公司财务 与内部控制监督委员会工作细则 中国银行股份有限公司监事 11 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 12 会办公室工作制度 中国银行股份有限公司监事会暨监事会办 公室 2010 年度工作计划 中国银行股份有限公司监事会专门 委员会组成成员 6 第六次会议 8 月 26 日 审议通过 中国银行股份有限公司 2010 年中期报告 中国银行股份有限公司募集资金存放与实际 使用情况的专项报告 7 第七次会议 10 月 26 日 审议通过 中国银行股份有限公司 2010 年第三季度报告 8 第八次会议 12 月 6 日 审议通过 中国银行股份有限公司监事 会对董事会 高级管理层及其成员履职监督办法 2010 年度 本行监事会会议平均出席率达到 98 监事会成员亲自 出席监事会会议情况如下 监事会成员 监事会成员 实际出席会议次数 任期内召开的会议次数实际出席会议次数 任期内召开的会议次数 李军 8 8 王学强 8 8 刘万明 8 8 邓智英 3 3 李春雨 8 8 蒋魁伟 7 8 秦荣生 4 4 白景明 4 4 注 监事蒋魁伟先生未能亲自出席 2010 年 12 月 6 日监事会会议 委托其他监事代为出席 并行使表决权 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 13 2010 年度 监事会履职尽职监督委员会召开会议 2 次 审议通过了 中国银行股份有限公司监事会对董事会 高级管理层及其成员履职监 督办法 2010 年度 监事会财务与内部控制监督委员会召开会议 2 次 审议 通过了 中国银行股份有限公司 2010 年中期报告 中国银行股份 有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 中国银行股份 有限公司 2010 年第三季度报告 中国银行股份有限公司监事会对 本行财务报告的审核监督工作指引 二 监事会开展监督检查工作的情况 二 监事会开展监督检查工作的情况 2010 年度 监事会以国家有关法律法规和本行章程为依据 认真履 行监督职能 全面推进各项监督工作 1 深入开展履职尽职监督工作 通过列席董事会及其专门委员会会 议 管理层会议 分析和梳理会议决议 及时了解公司治理运作 重大经营决策及执行情况 关注董事会落实股东大会决议和管理层 落实董事会决议的情况 加强对董事会 高级管理层及其成员的日 常履职监督 制订并实施 中国银行股份有限公司监事会对董事 会 高级管理层及其成员履职监督办法 开展对董事会 高级管 理层及其成员的 2010 年度履职尽职评价工作 2 认真履行财务监督职能 加强对定期报告的真实性 合规性审核 围绕监督重点 调阅财务报表等资料 提出监事会监督意见 建立 与本行财务管理 风险管理等部门及外部审计师之间的制度性沟通 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 14 机制 定期听取关于财务分析和报告编制情况的专题汇报 并就地 方政府融资平台贷款 房地产贷款等重点问题进行沟通 提出意 见 促进本行进一步提高财务管理和风险管理水平 3 加强风险管理和内部控制的调研与监督 调研本行已核销呆账管理 情况 及时提出监督建议 促进有关部门完善已核销呆账管理工 作 监事会牵头召开内控三道防线建设联席会 分析研究本行内控 三道防线建设的成效 面临的挑战 部署下一阶段工作重点 同 时 深入若干分行就本行内控体系建设进行现场调研 提出监督建 议 推动本行内控管理工作不断深化 监事会监督工作得到了董事会和管理层的重视和支持 监督建议和 有关提示得到了积极回应 有效地发挥了监督制衡作用 促进了本行公 司治理水平的进一步提升 三 监事会对报告期内本行有关事项的独立意见 三 监事会对报告期内本行有关事项的独立意见 1 1 依法运作情况 依法运作情况 报告期内未发现本行董事会 高级管理层在执行职务中有违法 违规 违反本行章程或损害本行利益的行为 2 2 财务情况 财务情况 本行 2010 年年度报告中所包含的财务报告 真实 公允地反映 了报告期内本行财务状况和经营成果 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 15 3 3 募集资金使用情况 募集资金使用情况 报告期内 本行募集资金实际使用情况与本行承诺一致 4 4 收购和出售资产情况 收购和出售资产情况 报告期内 未发现本行收购 出售资产的交易中有损害股东权 益或造成本行资产流失的行为 5 5 关联交易情况 关联交易情况 报告期内 未发现有损害本行利益的不公平关联交易行为 6 6 内部控制情况 内部控制情况 报告期内本行进一步加强和改进了内部控制工作 监事会审议通 过了 中国银行股份有限公司 2010 年度内部控制评价报告 中国银行股份有限公司监事会 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 议案三议案三 关于关于 2010 年度财务决算方案的议案年度财务决算方案的议案 各位股东 根据中国企业会计准则 本集团 2010 年实现归属于母公司所有者 的净利润为人民币 1 044 18 亿元 同比增长 29 20 基本每股收益为 人民币 0 39 元 总资产净回报率为 1 14 核心资本充足率和资本充 足率分别为 10 09 和 12 58 2010 年 本集团实现利息净收入人民币 1939 62 亿元 同比增长 22 08 非利息收入同比增长 13 01 至人民币 828 55 亿元 其中 手 续费及佣金净收入同比增长 18 41 至人民币 544 83 亿元 营业支出同 比增长 10 70 至人民币 1346 54 亿元 其中 资产减值损失为人民币 129 93 亿元 同比下降 13 30 所得税费用为人民币 324 54 亿元 同比上升 26 04 截至 2010 年末 本集团资产总计人民币 104 598 65 亿元 较上 年末增长 19 51 其中 客户贷款总额增长 15 28 至人民币 56 606 21 亿元 负债合计人民币 97 837 15 亿元 较上年末增长 19 22 其中 吸收存款同比增长 12 78 至人民币 75 391 53 亿元 所有者权益合计人民币 6 761 50 亿元 较上年末增长 23 97 请股东大会审议批准 提案人 中国银行股份有限公司董事会 16 中国银行年年度股东大会会议资料中国银行年年度股东大会会议资料 2010 17 附件 按照中国企业会计准则编制的 合并资产负债表 合并 利润表 和 合并所有者权益变动表 以下报表按照财政部以下报表按照财政部 2006 年年 2 月月 15 日颁布的企业会计准则编制日颁布的企业会计准则编制 2010 年年 12 月月 31 日合并资产负债表日合并资产负债表 金额单位为百万元人民币 资产资产 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 现金及存放中央银行款项1 623 144 1 086 037 存放同业款项 586 904 394 755 贵金属 86 218 59 655 拆出资金 136 984 138 933 交易性金融资产 81 237 61 897 衍生金融资产 39 974 28 514 买入返售金融资产 76 732 149 422 应收利息 42 025 34 390 发放贷款和垫款 5 537 765 4 797 408 可供出售金融资产 656 738 622 307 持有至到期投资 1 039 386 744 693 应收款项债券投资 277 963 387 782 长期股权投资 12 631 10 668 投资性房地产 13 839 15 952 固定资产 123 568 109 954 无形资产 11 365 11 910 商誉 1 851 1 929 递延所得税资产 24 041 23 518 其他资产 87 50072 219 资产总计资产总计 10 459 865 8 751 943 中国银行中国银行 2010 年年度股东大会会议资料年年度股东大会会议资料 2010 年年 12 月月 31 日合并资产负债表日合并资产负债表 续续 金额单位为百万元人民币 负债负债 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 向中央银行借款 73 41561 615 同业及其他金融机构存放款项1 275 814904 166 拆入资金155 557104 796 交易性金融负债 215 87444 234 衍生金融负债 35 711 23 223 卖出回购金融资产款 75 244 81 847 吸收存款 7 539 153 6 685 049 应付职工薪酬 24 20121 006 应交税费22 77517 801 应付利息58 66549 555 预计负债1 3721 510 应付债券131 88776 798 递延所得税负债 3 9193 386 其他负债170 128131 563 负债合计负债合计 9 783 715 8 206 549 所有者所有者权权益益 股本 279 147253 839 资本公积119 00381 460 减 库存股 138 43 盈余公积40 22730 391 一般风险准备 71 19560 328 未分配利润 148 355100 758 外币报表折算差额 13 624 11 741 归属于母公司所有者权益合计 644 165 514 992 少数股东权益 31 98530 402 所有者权益合计所有者权益合计 676 150 545 394 负债和负债和所有所有者权者权益益总计总计10 459 8658 751 943 18 2010 年2009 年 一 营业收入一 营业收入 276 817 232 198 利息净收入 193 962 158 881 利息收入 313 533 261 424 利息支出 119 571 102 543 手续费及佣金净收入54 483 46 013 手续费及佣金收入59 214 50 234 手续费及佣金支出 4 731 4 221 投资收益 9 277 21 357 其中 对联营企业及合营企 业投资收益1 029 821 公允价值变动收益 1 317 9 244 汇兑收益 661 1 938 其他业务收入 18 439 17 129 二 营业支出二 营业支出 134 654 121 640 营业税金及附加 14 414 11 645 业务及管理费 94 555 81 076 资产减值损失 12 993 14 987 其他业务成本 12 692 13 932 三 营业利润三 营业利润 142 163 110 558 加 营业外收入 730 1 194 减 营业外支出 中国银行中国银行 2010 年年度股东大会会议资料年年度股东大会会议资料 2010 年度合并利润表年度合并利润表 金额单位为百万元人民币 748 655 四 利润总额四 利润总额 142 145 111 097 减 所得税费用 32 454 25 748 五 净利润五 净利润 109 691 85 349 归属于母公司所有者 的净利润 104 418 80 819 少数股东损益 5 2734 530 109 69185 349 六 每股收益六 每股收益 以人民币元 股表示 一 基本每股收益 0 390 31 二 稀释每股收益 0 390 31 七 其他综合收益七 其他综合收益 3 757 838 八 综合收益八 综合收益 105 934 86 187 归属于母公司所有者的综合收益101 35879 854 归属于少数股东的综合收益 4 576 6 333 中国银行中国银行 2010 年年度股东大会会议资料年年度股东大会会议资料 20 2010 年度合并所有者权益变动表年度合并所有者权益变动表 金额单位为百万元人民币 归属于母公司所有者权益 股本 资本公积减 库存股盈余公积 一般 风险准备 未分配利润 外币报表 折算差额 少数 股东权益合计 一 2010 年 1 月 1 日余额 253 839 81 460 43 30 39160 328 100 758 11 741 30 402545 394 二 本年增减变动金额 25 308 37 543 95 9 83610 867 47 597 1 883 1 583130 756 一 净利润 104 418 5 273109 691 二 其他综合收益 1 174 3 1 883 697 3 757 上述 一 和 二 小计 1 174 104 415 1 883 4 576105 934 三 所有者投入和减少资本 95 290195 四 利润分配 9 83710 874 56 248 3 283 38 820 1 提取盈余公积 9 837 9 837 2 提取一般风险准备 10 874 10 874 3 股利分配 35 537 3 283 38 820 五 发行可转换公司债券 4 148 4 148 六 配股 25 308 33 991 59 299 七 所有者权益内部结转 578 1 7 570 1 其他 578 1 7 570 三 2010 年 12 月 31 日余额 279 147 119 003 138 40 22771 195 148 355 13 624 31 985676 150 中国银行中国银行 2010 年年度股东大会会议资料年年度股东大会会议资料 21 2010 年度合并所有者权益变动表 续 年度合并所有者权益变动表 续 金额单位为百万元人民币 归属于母公司所有者权益 股本 资本公积减 库存股盈余公积 一般 风险准备 未分配利润 外币报表 折算差额 少数 股东权益合计 一 2009 年 1 月 1 日余额 253 839 83 409 17 23 42940 973 79 349 12 710 25 629493 901 二 本年增减变动金额 1 949 26 6 96219 355 21 409 9694 77351 493 一 净利润 80 819 4 53085 349 二 其他综合收益 1 933 2 1 9691 803838 上述 一 和 二 小计 1 933 2 80 820 9696 33386 187 三 所有者投入和减少资本 26 109 347 482 四 利润分配 7 19019 347 59 536 1 213 34 212 1 提取盈余公积 7 190 7 190 2 提取一般风险准备 19 347 19 347 3 股利分配 32 999 1 213 34 212 五 所有者权益内部结转 16 226 8 234 1 其他 16 226 8 234 三 2009 年 12 月 31 日余额 253 839 81 460 43 30 39160 328 100 758 11 741 30 402545 394 中国银行中国银行 2010 年年度股东大会会议资料年年度股东大会会议资料 议案四议案四 关于关于 2010 年度利润分配方案的议案年度利润分配方案的议案 各位股东 根据 2010 年度审计结果及有关法律法规的规定 本公司 2010 年 度利润分配方案建议如下 一 根据 中华人民共和国公司法 提取法定盈余公积金 96 50 亿元人民币 二 境外机构根据当地监管要求提取或回拨公积金及法定储备 金 以及部分对未分配利润产生影响的事项 2010 年共提取 14 27 亿 元人民币 三 提取一般准备 102 07 亿元人民币 四 不提取任意公积金 五 综合考虑本公司经营业绩 财务状况 以及本公司未来发展 对资本的需求等因素 建议按照每股 0 146 元人民币 税前 向截至 2011 年 6 月 9 日 星期四 收市后登记在册的本公司 A 股和 H 股股东 分配现金股息 本次分配不实施资本公积金转增股本 六 本公司所派 2010 年股息以人民币计值和宣布 以人民币或等 值港币支付 港币实际派发金额按照 2010 年年度股东大会召开当日 22 中国银行中国银行 2010 年年度股东大会会议资料年年度股东大会会议资料 23 即 2011 年 5 月 27 日 前一周 包括年度股东大会当日 中国人民 银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算 上述 2010 年度利润分配方案已于 2011 年 3 月 24 日经本公司董事 会审议通过 现提请股东大会审议批准 提案人 中国银行股份有限公司董事会 中国银行中国银行 2010 年年度股东大会会议资料年年度股东大会会议资料 2010 年年度股东大会 2010 年年度股东大会 议案五议案五 关于关于 2011 年度财务预算方案的议案年度财务预算方案的议案 各位股东 根据集团发展战略要求和业务发展需要 我行 2011 年固定资产投 资预算为 259 41 亿元 具体情况如下 集团 集团 境内行 境内行 境外机构 境外机构 项目 项目 2010 年 2011 年 预算 2010 年 2011 年 单位 亿元 预算 2010 年 2011 年 预算 营业办公楼建设 28 8 93 30 24 6278 004 18 15 30 渠道建设 53 88 90 51 53 6987 210 19 3 30 信息科技投入 51 52 56 8045 2347 006 29 9 80 营业办公器具 10 42 14 80 8 3711 502 05 3 30 交通工具 3 46 4 00 3 253 50 21 0 50 合计 合计 148 08 148 08 259 41259 41135 16135 16227 21 227 21 12 92 12 92 32 20 32 20 一 境内行固定资产投资预算共计 227 21 亿元 1 营业办公楼建设预算 78 亿元 主要用于各级机构在建 新建 营业办公楼项目及旧办公楼装修改造 支持分行业务发展 2 渠道建设预算 87 21 亿元 主要是推进营业网点建设 含财富 中心 私人银行 及相关设备 器具等投入 扩大网点产能 3 信息科技投入预算为 47 亿元 主要用于 IT 蓝图和应用系统投 入 24 中国银行中国银行 2010 年年度股东大会会议资料年年度股东大会会议资料 25 4 营业办公器具预算 11 5 亿元 主要用于营业办公楼及营业网 点的营业办公器具投入 5 交通工具预算 3 5 亿元 用于业务用车和运钞车 二 境外机构固定资产投资预算共计 32 20 亿元 1 营业办公楼建设投资 15 3 亿元 主要用于境外机构购建营业 办公楼 2 渠道建设投资 3 3 亿元 主要是推进海外分行营业网点建设 及相关设备 器具等投入 3 信息科技投入 9 8 亿元 主要用于海外机构信息系统建设 4 营业办公器具投资 3 3 亿元 主要用于海外机构营业办公楼及 营业网点的营业办公器具投入 请股东大会审议批准 提案人 中国银行股份有限公司董事会 中国银行中国银行 2010 年年度股东大会会议资料年年度股东大会会议资料 议案六议案六 关于继续聘任普华永道中天会计师事务所和罗兵咸永 道会计师事务所为本公司 关于继续聘任普华永道中天会计师事务所和罗兵咸永 道会计师事务所为本公司 2011 年外部审计师的议案年外部审计师的议案 各位股东 基于对普华工作的评估结果 综合考虑普华工作表现及市场情 况 为保证本公司审计工作的质量和连续性 维护银行良好的公众信 任度 减少风险与成本 经董事会审议批准 董事会建议继续聘请普 华永道中天会计师事务所有限公司和罗兵咸永道会计师事务所为本公 司 2011 年度外部审计师 分别负责按照企业会计准则 2006 和国际 财务报告准则提供相关审计服务 聘请普华永道中天会计师事务所有 限公司为本公司 2011 年度内控审计外部审计师 本公司向其支付总计 16 680 万元人民币的审计费用 其中 财务报表审计费用 15 010 万元 人民币 内部控制审计费用 1 670 万元人民币 请股东大会审议批准 提案人 中国银行股份有限公司董事会 26 中国银行中国银行 2010 年年度股东大会会议资料年年度股东大会会议资料 议案七议案七 关于选举本公司非执行董事的议案关于选举本公司非执行董事的议案 各位股东 按照中国银行股份有限公司 本行 章程的有关规定 董事 由股东大会选举 任期三年 董事可以在任期届满以前提出辞职 本 行非执行董事洪志华女士 黄海波女士年届退休 董事会提出辞职 经本行董事会 董事会 审议批准 现提名张向东先生和张奇先 生担任本行非执行董事 上述新提名的董事任期三年 自中国银监会核准其任职资格之日 起计 至2014年召开的本行年度股东大会之日止 张向东先生的简历如下 张向东 53岁 现为中央汇金投资有限 责任公司 即本行的控股股东 职员 自2004年11月至2010年6月期 间 曾担任中国建设银行股份有限公司非执行董事 并于2005年至 2010年担任其董事会风险管理委员会主席 自2001年8月至2004年11月 期间 曾任中国人民银行海口中心支行副行长兼国家外汇管理局海南 分局副局长 国家外汇管理局综合司副司长 综合司巡视员等职务 于1999年8月至2001年11月兼任中国证监会股票发行审核委员会委员 具有高级经济师职称及中国律师资格 2004年至2008年为中国贸促会 仲裁委员会委员 1986年毕业于中国人民大学法学专业 获学士学 位 1988年中国人民大学国际经济法专业研究生毕业 1990年获法学 硕士学位 27 中国银行中国银行 2010 年年度股东大会会议资料年年度股东大会会议资料 28 张奇先生的简历如下 张奇 38岁 现为中国投资有限责任公司 本行控股股东中央汇金投资有限责任公司是其全资子公司 职员 2001年至2011年期间先后在财政部预算司中央支出一处 综合处 办 公厅部长办公室以及中国投资有限责任公司办公室工作 任副处长 处长 高级经理职务 1991年至2001年就读于东北财经大学投资系及 金融系 分别于1995年 1998年和2001年获经济学学士 硕士及博士 学位 请股东大会审议批准 提案人 中国银行股份有限公司董事会 中国银行中国银行 2010 年年度股东大会会议资料年年度股东大会会议资料 议案八议案八 关于选举本公司外部监事的议案关于选举本公司外部监事的议案 各位股东 根据本公司章程第 174 条及 176 条的规定 外部监事由股东大会 选举产生或更换 监事每届任期三年 可连选连任 本公司监事会 2011 年第二次会议提名梅兴保先生 鲍国明女士为外部监事候选人 并建议提交本公司股东大会审议批准 梅兴保先生 鲍国明女士作为外部监事候选人 任期至 2014 年本 公司年度股东大会之日止 梅兴保先生 鲍国明女士的报酬由本公司 股东大会决议确定 并在本公司领取 梅兴保 61 岁 现为第十一届全国政协委员 2003 年 10 月至 2010 年 5 月历任中国东方资产管理公司副总裁 总裁 此前曾先后任 湖南省张家界市人民政府副市长 湖南省经贸委副主任 中共中央办 公厅调研室科教组组长 中央金融工委办公厅主任 中国银监会宣传 部部长 1982 年毕业于中国人民大学农业经济管理专业 鲍国明 60 岁 现为中国内部审计协会副会长兼秘书长 1999 年调入国家审计署 任干部培训中心副主任 主任 行政事业审计司 司长 原为南开大学会计系教授 目前兼任南开大学 财政部财政科 学研究所 北京理工大学等高校及研究机构的兼职教授 中国审计学 会常务理事 审计署高级审计师资格考试和评审委员会委员 鲍国明 29 中国银行中国银行 2010 年年度股东大会会议资料年年度股东大会会议资料 30 女士为中国注册会计师 国际注册内部审计师 享受国务院政府特殊 津贴 1985 年毕业于天津财经大学 获经济学硕士学位 请股东大会审议批准 提案人 中国银行股份有限公司监事会 中国银行中国银行 2010 年年度股东大会会议资料年年度股东大会会议资料 议案九议案九 关于股东大会对董事会就发行普通金融债券进行授权 的议案 关于股东大会对董事会就发行普通金融债券进行授权 的议案 各位