11219风电本安体系考核修改稿(29).doc

11219风电本安体系考核修改稿(29) 神华集团有限责任公司风力发电企业本质安全管理体系评价标准神华集团有限责任公司神华集团风力发电企业本质安全管理体系评价标准说明 一、管理评价主要内容评价标准包括体系策划与目标管理、组织与职责、安全制度、风险预控、设备安全、职业健康和作业环境、专项安全管理、安全培训与资格、应急管理、事件管理、安全文化、绩效考评共12个评价项目。 二、管理评价元素权重分配序号123456789101112合计评价项目及条款安全目标管理组织与职责安全制度风险预控设备安全职业安全健康和作业环境专项安全管理安全培训与资格应急管理事件管理安全文化绩效考评标准分100100100100100100100100100100100100权重（%）5101073051056633100 三、指标评价说明指标评价扣分从管理评价实际得分中扣除序号评价项目及条款条款要求 1、各类员工持证上岗率符合要求 2、不发生人身重伤、死亡事故 3、人身轻伤率2% 4、不发生3人以上食品安全事故扣分标准备注不符合扣2分重伤扣5分/人，死亡扣10分/人不符合扣2分不符合扣2分一般扣5分/次，较大1人员安全指标 1、不发生一般及以上设备事故2设备安全指标（含交通、火灾等事故）扣10分/次，重大扣20分/次，特别重大扣50分/次 2、设备障碍率（台均次数）0.1不符合扣2分风力发电企业本质安全管理体系评价标准序号评价项目及条款1安全目标管理1.1年度安全目标和计划标准分10040条款要求 1、风电公司应根据上级单位下达的安全目标和分级控制原则，制定本公司年度安全目标和安全工作计划 2、工作计划要明确责任部门和完成时间 1、风电公司应为保证风电场的安全生产，按生产需要和专业性质分解本年度安全目标。 2、每年一季度公司与生产部门、生产部门与班组、班组与生产人员要逐级签订年度安全目标责任状，明确各级年度安全目标、责任、考核标准，并严格落实扣分标准未制定年度安全目标和工作计划，扣40分未明确责任单位和完成时间，扣20分未逐级签订责任制，扣20分/单位责任制中安全目标、责任、考核标准等不明确，扣20分/单位责任制未履行签字手续，扣20分/单位备注1.2年度安全目标分解与实施6022.1组织与职责安全监督100402.2安全生产责任制 601、装机20万千瓦及以上的风电场应配专职安全监督人未按要求配备安全监督人员的少一人扣员，20万千瓦以下风电场可配备兼职安全监督人员20分 2、专、兼职安全监督人员应经当地政府机关安监部门未进行相关培训、考核，未取得相应资质培训、考核，取得相应资质的扣5分/人 3、各班组按要求设置兼职安全员轮值或班组未设置兼职安全员的，扣3分/人 4、专、兼职安全员要开展监督检查并指导安全生产工专职安全监督人员没有履行职责不到位，作，定期或不定期进行现场安全检查，并建立安全检查无检查记录的，扣5分，未提出整改意见记录，对违章指挥、违章作业现象能够及时制止，提出的，扣3分/人改进意见。 5、各风电场应建立风场、班组二级安全网（区域公司未建立安全网络或不健全的扣5-10分建立三级安全网） 1、企业应制定和明确各部门、各岗位的安全生产责任未制定或明确各部门的安全职责，扣20分/部门；未制定或明确各岗位的安全职责，扣10分/岗位；各部门、各岗位安全职责不全面、不完善，扣1分/处序号评价项目及条款标准分条款要求 2、各岗位安全生产责任应与其岗位相适应，并符合国家或上级单位规定 3、企业应确保各部门、各岗位应全面履行安全职责，并建立和落实责任追究制度33.1安全制度建章立制 100301、应当结合本企业实际，建立健全保障人身、设备、劳动作业环境安全的各项规程制度，并不得与上级规定相抵触，不得低于上级规定的标准3.2定期公布20应每年公布一次本单位现行有效的规程制度清单，并按清单配齐各部门、各岗位有关的规程制度扣分标准职责与岗位不相适应，扣2分/岗位；不符合国家或上级单位规定，扣5分/岗位未建立和落实责任追究制度，扣10分/次；各部门、各岗位未全面履行安全职责，扣5分/处规程制度不全，扣10分/项与上级规定相抵触或低于上级规定，扣5分/处与本企业实际不符，扣5分/处未公布现行有效的规程制度清单，扣10分部门、岗位应配备的规章制度不明确，扣5分/处部门、班组没有最新版本的规章制度，扣5分/处未进行补充或修订，扣5分/次；未书面通知有关人员，扣10分/次未做到每年进行审查、修订并发布或者未出具“可以继续执行”的书面文件，扣10分/处未做到每24年进行一次全面修订、审定并印发，扣10分/项对规程制度的修订未履行审批手续，扣10分/次审批人不符合有关要求，扣10分/处备注3.3复查修订 301、当上级颁布新的规程制度和有关安全生产的相关规定等，企业应及时对相应的规程制度进行补充或对有关条文进行修订，并书面通知相关人员。 2、应每年对现行的规程制度进行审查、修订并发布，不需修订的规程，应出具“可以继续执行”的书面文件。 3、应根据公司实际24年对现行的规程制度进行一次全面修订、审定并印发。 3.4审批手续 201、企业规程制度的修订、审查应履行严格的审批手续，应由项目公司主管生产副总经理以上人员签发。 4风险预控100序号评价项目及条款4.1风险管理标准分20条款要求 1、应制定风险预控制度，内容主要包括危险、危害因素辨识、风险评估、风险控制、管理保障、管理评价等，以及风险预控工作责任制的落实。 2、危险、危害辨识和风险评价前应每季度在安全例会上进行相关知识培训 3、应建立危险、有害因素与风险管理档案，并保持不断更新以符合现场设备和系统实际 4、针对危险、危害辨识和风险评价结果，制定相应的风险控制措施，确保风险降到可承受的范围4.2安全检查 305、在修改或引入新作业方法、使用新材料、新工艺或新设备之前，应对相应的新作业方法、新材料、新工艺或新设备可能带来的危险、危害进行辨识，并进行风险评价，制定并落实相应的风险控制措施 6、每半年应对风险预控工作的执行和落实情况进行评估与回顾 1、应按上级单位要求组织开展季节性、专业检查和专项检查等安全检查活动 2、检查前，企业应编制检查计划、明确检查时间、检查项目、重点内容、检查方式和责任人，并依据有关安全生产的法律、法规、规程制度，编写安全检查表，明确检查项目内容、标准要求，经有关领导批准后实施扣分标准没有建立风险预控制度，扣20分；制度内容不全面，责任制不落实，扣2分/项没有开展相关知识培训扣4分；培训记录不全扣2分没有建立档案，扣4分；档案内容与现场实际不符合，扣1分/项；未按照流程对危险、有害因素与风险进行管控，扣1分/项没有制定相应的控制措施，扣2分/项；控制措施没有经过审批手续，扣1分/项；措施没有有效落实或正确执行，扣1分/项没有开展危险、危害辨识和风险评价，扣2分/项；没有制定控制措施或控制措施没有审批或没有落实，扣1分/项没有开展评估与回顾，扣3分；评估与回顾不认真，扣2分未按要求组织开展安全检查，扣2分/次未制定计划，计划未经领导批准，扣1分/次；未编制安全检查表，扣1分/次；检查表内容不符合要求，扣0.5分/次备注序号评价项目及条款标准分条款要求 3、检查活动由生产部门组织自查自纠，检查发现不能立时消除的问题列入整改计划；列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达到100%；不能及时整改完成的问题应采取临时监控措施安全检查结果必须按照上级规定在月度安全信息上报中进行汇报。 4.3“两措”计划管理25扣分标准检查方式不符合要求，活动不扎实，扣1分/次发现问题未制定整改计划的，扣1分/项整改计划未落实，未闭环，扣1分/项整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点,扣2分不能及时整改的未制定监控措施，扣2分/项 4、安全检查结束后，企业应写出“安全检查总结”，并未进行总结，扣0.5分/次；未及时向按照要求向上级单位汇报上级单位汇报或汇报内容不真实，扣0.5分/次 5、上级单位安全检查提出的问题和要求应列入整改计提出的问题和要求未列入整改计划，扣划；按照上级单位要求及时反馈整改情况；整改项目完1分/次成率和闭环率均达到100%；不能及时整改完成的项目不能及时整改完成的项目应采取临时监应采取临时监控措施控措施，扣2分/次整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点扣1分 1、应每年编制“安措”计划，严格履行编、审、批程未编制年度“安措”计划并履行编、审、序。 “安措”计划应从改善劳动条件、防止伤亡事故、预批手续，扣12分；内容不符合要求，防职业病等方面编制，上级“安措”项目应列入本单位安不具体、无针对性、可操作性差，扣0.5措计划分/项；上级“安措”项目未列入计划，扣1分/项 2、应每年编制“反措”计划，严格履行编、审、批程未编制年度“反措”计划并履行编、审、序。 “反措”计划应从从改善设备、系统可靠性、消除重批手续，扣12分；内容不符合要求，大设备缺陷、防止设备事故、环境事故等方面编制，上不具体、无针对性、可操作性差，扣1分级“反措”项目应列入本单位反措计划/项；上级“反措”项目未例入计划，扣1分/项 3、应优先保证”两措“计划资金的落实不能保证计划资金的落实，扣4分/项 4、不能按计划实施的“两措”项目说明原因并履行审批对未完成项目没有说明原因，扣1分；手续未履行有关的手续，扣1分/项备注序号评价项目及条款标准分4.4“两票”管理2555.1设备安全巡检维护与缺陷管理10017条款要求扣分标准 5、应进行“两措”年度总结，“两措”总结要履行审批手续无年度总结或总结与现场情况不符扣2分；“两措”总结未履行审批手续扣1分 6、年度“两措”项目计划完成率应达到100%完成率未达到100%，每降低一个百分点扣4分 1、工作票签发人、工作票负责人、工作票许可人应根工作票签发人、工作负责人、许可人资格据工作需要并经过“电业安全工作规程”和相关安全制度不符合要求，扣4分/人；未以文件形式的考试合格，应以文件形式通知下发下发扣2分 2、承包本企业维护、运行、大小修、安装、施工任务工作票签发人、工作负责人、许可人资格的外单位的工作票签发人、工作负责人、工作票许可人不符合要求，扣4分/人资格符合“电业安全工作规程”和相关安全制度的要求。 3、操作票操作人、监护人、审批人资格符合“电业安全操作人、监护人、审批人不符合要求，扣工作规程”和相关安全制度的要求。 4分/次 4、应按上级要求严格执行“两票”制度；检修、运行人未办理工作票，未执行操作票，扣15员在实施具体的检修工作、操作任务前，应对工作任务分/次；未进行危险点分析，扣2分/全过程进行危险点分析，制定风险控制措施，填入工作次；危险点分析不到位或预控措施针对票、操作票；危险点分析和预控措施针对性强，预控措性差，扣0.5分/项；预控措施未能效实施有效落实；“两票”执行程序及标准应符合上级及本企施，扣2分/处；“两票”执行程序及标准业要求不符合要求，扣0.5-2分/处 5、生产管理部门技术人员每季度进行工作票、操作票未按要求审核“两票”，扣2分；未执行情况进行综合分析和汇总评价，并制订改进意见或按要求进行综合分析和汇总评价，提出改完善相关规定。 进意见或完善相关规定，扣2分/季 6、工作票、操作票票面符合要求并按要求时间保存票面不符合要求，扣2分/处；未按要求时间保存，扣1分/张 1、各风电公司应制定完善的设备巡检管理制度及标准。 并根据设备故障、缺陷发生规律、特点和设备健康状况定期（1-3年）对巡检制度及标准内容进行修编完善。 巡检制度应明确对巡检人员、巡检类型、巡检时间、巡检着装及工器具配置做出规定。 巡检标准应明确对所巡检设备的具体项目及技术参数要求。 明确巡检质量标准。 备注无巡检制度扣5分。 巡检制度细则不明确，每处扣1分。 无巡检标准扣5分。 巡检标准细则不明确，每处扣1分。 无各风机及风机变巡检记录或记录不清楚，每处扣1分。 序号评价项目及条款标准分条款要求 2、按照巡检制度及巡检标准要求进行设备巡检工作，并按照巡检类型分别在专用记录本中填写巡检起止时间、姓名、天气、环境温度、检测数据。 着重记录对监控系统无记录的数据，并对异常情况进行简要的分析、评价并记录，制定相应对策。 3、根据剧烈天气变化、负荷突变、设备短路冲击、有缺陷、新投运、运行方式变化、等情况开展专项巡检。 建立专项巡检制度。 4、各风电公司设备管理部门应根据专业设备特点、设备生产厂家及规程要求，编制详细具体的设备维护保养管理标准，根据设备运行情况每1-3年定期对设备维护保养管理标准进行修编完善。 5、严格执行设备维护保养管理标准，建立各设备维护保养管理台账。 每次维护保养工作完成后，做好执行情况台账记录及试验报告等相关文件存档。 6、各风电公司应制定设备缺陷管理制度，缺陷实行分类管理，明确各部门及各岗位职责、管理流程。 7、应严格执行设备缺陷的录入、认领、消缺、验收、延期审批等管理程序 8、应严格消缺质量标准，杜绝重复性缺陷发生扣分标准未按巡检制度要求巡检，每次扣1分。 巡检记录不全，每处扣0.5分。 未对异常情况作分析评价无对策，每项扣1分。 对异常分析评价对策不完备，每处扣1分。 无特殊巡检制度扣3分。 特殊巡检制度不健全，每处扣0.5分。 特殊巡检制度执行不到位，每处扣0.5分。 各设备特殊巡检标准不明确，每处扣1分。 无设备维护保养管理标准扣3分。 管理标准内容不全（遗漏设备及项目不全）或有错误，每处扣0.5分。 落实不到位，每处扣0.5分。 对应修编内容未出书面补充规定、未定期修编完善，每处扣0.5分。 未建立各设备维护保养管理台账扣3分。 台账的设备.项目.标准等内容不全，每处扣0.5分。 未按时完成维护保养工作，每处扣0.5分。 台账录入不及时（工作结束后2周内）或有错误，每处扣0.5分。 未制定设备缺陷管理标准，扣3分；管理标准内容不全面、存在问题等，每处扣0.5分。 录入、消缺、验收等存在问题，每处扣0.5分。 延期审批有问题，每处扣0.5分。 因消缺质量问题，重复发生缺陷，每次扣0.5分。 缺陷消除不彻底有遗留问题，每次扣0.5分。 备注序号评价项目及条款标准分条款要求 9、暂时不能消除的重要缺陷需在两天内制定书面的防止蔓延扩大的安全运行措施及消缺规划。 10、定期（每月1次）开展设备缺陷分析工作。 对群发性同类缺陷需在1个月内开展专题分析工作。 应从设备、技术、管理等方面分析原因，提出治理整改措施，降低缺陷发生率。 1、各风电公司应制定各类设备检修管理标准、检修质量验收管理标准、检修资料管理标准、外委工程管理标准等有关检修管理的标准或制度。 2、各风电公司应根据行业标准、设备厂家技术要求以及运行经验，编制本风场各设备的检修规程。 3、各风电公司应编制三年检修工程滚动规划；结合小风季及电网检修，编制每年度检修工程计划、年度检修工期计划。 每年11月底完成下年度检修计划的编制。 扣分标准因消缺质量问题，重复发生缺陷，每次扣0.5分。 缺陷消除不彻底有遗留问题，每次扣0.5分。 未定期开展设备缺陷分析工作，扣2分。 缺陷原因分析不全面扣0.5分。 治理整改措施未按期落实，扣1分。 每缺少一个管理标准（或制度）扣2分。 内容不全面不正确，每处扣0.5分。 每缺少一种设备规程扣2分。 规程不齐全、内容有错误，每处扣0.5分。 规程缺少定期维护及定期检测项目，每处扣0.5分。 未编制三年检修工程规划扣1分。 未编制当年检修工程计划扣1分。 规划、计划内容不全面，每处扣0.5分。 备注5.2设备检修管理18序号评价项目及条款标准分条款要求 4、检修前应完成编制下列内容文件 （1）设备检修准备文件明确检修准备的各项具体工作、责任部门、完成时间。 按要求做好计划、措施、物资、工器具、组织与人员、外包项目。 完成检修作业文件的落实工作。 （2）进行设备相关试验和可靠性分析、运行分析和修前状态评估。 （3）编制列出设备检修及保养项目、消缺项目及技改项目。 编制技术监督、质量验收计划、工期网络、设备启动、试运、试验等计划，并严格执行标准。 （4）制定和落实停运设备的保护和安全隔离等措施。 避免保护装置传动试验造成开关越级掉闸；避免检修设备异常损坏、避免安全隔离措施不当。 （5）对特殊检修项目、技术改造项目，应编制和落实安全、技术、组织措施。 （6）编制设备检修过程控制的操作性文件包，对检修过程及重点部位进行工艺检查验收控制，落实检修工艺纪律。 （7）编制物资采购计划，对重要物资编写技术规范书。 物资到货后应根据需要组织技术管理部门进行验收。 （8）落实检修工具、机具、仪器，对工器具进行定期的检查和检验，试验报告及合格证存档保存。 （9）落实参加检修人员及有关专业人员，各类人员有合格上岗资格证明。 5、严格检修过程验收，按规定要求和程序进行验收。 6、设备检修后的工作扣分标准备注检修前未按时编制完成各检修相关准备文件，每个扣1分。 各文件编制及落实内容不全面，每处扣0.5分。 主要工序项目无过程验收，每项扣1分。 未达到目标值，扣2分。 应修编而未序号评价项目及条款标准分条款要求 （1）核查设备检修后的可靠性、经济性及技术指标达到责任书目标值。 （2）结合设备的检修情况、修后运行情况，对相关检修规程、运行规程和图纸、检修控制文件进行修编。 （3）完成检修资料归档和设备检修台帐录入工作。 （4）设备复役后对检修设备进行详细总结且内容齐全。 7、每年年底对全年设备检修工程计划完成情况进行总结。 对未完成的项目编制相关说明及措施，安排下一步检修计划。 1、各风电公司制定运行管理标准（或制度）、工作标准（或制度）等有关运行管理的标准或制度。 2、应编制设备运行规程（含设备规范及二次保护通讯等）、系统图（含一二次图），编制的运行规程和系统图齐全、正确。 应根据设备改造情况和规程执行中存在的问题，及时补充、修订运行规程、系统图。 3、定期对生产值班人员进行现场考问、反事故演习、技术问答、技术讲课、默画系统图、规程考试、事故预想等培训活动，学习上级颁发的事故通报和反事故措施，并做好相关的防范措施。 4、生产值班人员严格执行操作运行规程，将各设备的运行参数在正常运行、启停、升降负荷等阶段控制在规程规定范围内。 5、应建立健全各类运行记录。 运行值班日志、运行参数记录和报表、检修交待、操作记录、保护动作记录等；各类记录齐全规范，如实、准确、详细地记录设备运行情况和值班事件，不漏记，不随意篡改扣分标准修编，扣1分。 归档或录入不及时、不全面，扣1分。 未进行总结，扣1分。 定期维护及定期检测漏项，每处扣0.5分。 备注5.3运行管理18未进行年底总结扣2分。 无未完成项目相关说明及措施，扣0.5分。 未安排下一步检修计划，扣1分。 标准、制度制定不全面，每项扣1分；标准、制度存在错误，或与上级公司相抵触，每处扣0.5分。 运行规程、系统图编制漏项，每项扣1分。 规程、系统图存在错误扣，每处0.5分。 未补充、修订运行规程、系统图，每处扣0.5分。 检查上述活动内容，不合格每处扣1分。 运行参数存在越限现象，每处扣0.5分。 存在违反运行规程操作的现象，每处扣0.5分。 记录内容不齐全、不规范、不准确、存在漏记或随意篡改现象，每处扣0.5分。 序号评价项目及条款标准分5.4技术监督管理17条款要求 6、运行值班人员针对值班期间的参数变化、运行操作、设备异常和缺陷等情况开展异常分析，查找原因、制定防范措施，并填写运行部门异常分析报告；每月召开一次全场安全、经济运行分析会议，主要分析运行指标完成情况、异常运行情况、目前存在的问题、需要协调解决的问题，布置下月的运行工作任务，提出工作目标和要求。 7、制定并严格执行保护（自动）装置投停管理制度。 保护（自动）装置的投入和解除应严格执行签字审批手续，明确审批岗位权限。 8、应制定并严格执行电气防误闭锁装置管理规定，包括紧急解锁钥匙及设备挂锁钥匙管理规定。 防误装置应功能齐全，使用正常。 应定期对防误闭锁装置进行维护。 9、应严格配电室钥匙、风机塔筒钥匙、风机变压器钥匙、泵房钥匙的管理。 建立钥匙管理制度及钥匙借还记录本。 1、应配置公司明确要求的技术监督标准、规程（至少应该涵盖绝缘、电测、继电保护、化学（绝缘油和齿轮油）、电能质量、金属等专业） 2、应明确各专业的兼职技术监督管理人员，并按季度开展技术监督总结活动。 3、年初应编制下发各专业技术监督工作计划（包括设备检修、“预试”、周期检验计划等辅助计划），监督计划要求具体、全面，符合监督规程要求，应经逐级审批 4、严格执行技术监督计划，做好定期试验监督工作，按监督规程标准、规定周期对设备进行检测、试验，计划完成率100% 5、定期对技术监督工作进行总结，按要求上报定期监督报告扣分标准未进行异常分析和月度运行分析等分析工作，每处扣0.5分。 分析内容不全面或错误，每处扣0.5分。 备注未制定制度或未按制度执行，扣3分；未严格执行审批手续，每次扣1分。 未制定管理制度，扣3分。 制度执行不严格，扣1分；防误装置功能不齐全，不能正常使用，扣1分。 无记录或未按规定借还钥匙，每次扣0.5分。 标准、规程不全每缺一个专业扣1分专责不明确，或专业不全的每缺一个专业扣1分没有计划的扣2分，计划中专业不全的每缺一个专业扣1分，计划不具体的扣1分。 计划完成率每少10%扣2分。 没有按季进行总结活动每少一次扣2分，没有按时上报一次扣1分。 序号评价项目及条款标准分5.5可靠性管理5条款要求 6、加强检测、试验数据的综合分析，重视与历史数据间的比较、分析和评价，各项技术监督指标应符合国家、行业及上级公司有关规定或监督规程要求 7、技术监督中发现的问题，应及时提出整改措施，落实到人，限期整改，并缩短试验周期做好跟踪监督试验工作 8、发生设备重大异常或事故，应立即组织进行相关技术监督试验分析 9、各类技术监督试验报告填写内容齐全、规范、无漏填、错填现象，格式符合标准要求，并与实际相符，并经逐级审核验收签字 10、加强对技术监督人员的培训，技术监督人员对本专业设备及监督标准熟悉掌握 1、设置兼职可靠性管理工作岗位，可靠性专责人员需参加岗位培训并取得可靠性岗位资格证书 2、制定风机、输变电设备的可靠性管理目标，可靠性管理工作的管理内容及标准要求 3、根据发电设备年度检修计划、技改计划以及反事故措施计划，结合往年指标情况，编制下年度可靠性目标计划并进行月度分解 4、按月度建立可靠性管理信息数据表，、审核、归档可靠性数据和信息 5、按规定程序、在规定时间内，向上级公司可靠性管理部门报送可靠性数据 6、按客观实际如实进行统计评价，做到事件定性、分类准确；按规定项目填报可靠性数据，做到事件和内容无遗漏扣分标准没有书面分析报告的每缺一次扣1分没有采取措施一次扣3分查看分析报告，发现组织不及时一次扣3分报告不规范、没有审核签字等发现一处扣0.5分，最多扣3分。 查看培训记录，现场考问，发现对专业不熟的一人次扣2分没有设可靠性岗位扣2分，没有取证扣1分目标量化不明确一项扣1分没有月度分解指标扣1分数据不全一个月扣0.2分迟报、错报一次扣0.5分发现数据不准确一次扣0.2分备注序号评价项目及条款标准分5.6特种设备管理5条款要求 7、按月进行可靠性指标分析，找出影响设备可靠性指标的因素，对有规律性和频发性事件要写出结论性的分析报告，制定相应的改进措施，在月度生产分析中要专门对可靠性管理工作进行总结 1、应明确专人负责特种设备安全管理；特种设备管理人员和作业必须经质监部门考核合格，取得国家证书方可上岗管理 2、制定特种设备安全责任制，各岗位安全责任 3、制定特种设备管理规章制度。 包括特种设备维护保养管理制度、建立各特种设备专项管理制度、特种设备事故应急救援制度、特种设备安全培训制度等。 4、根据特种设备种类以及法规、安全技术规范的要求，编制特种设备安全操作规程 5、特种设备使用前，应组织验收，并保存设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明等文件 6、特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，应在特种设备安全监督管理部门注册登记，并经专业检测部门检验合格，出具检验报告 7、特种设备停用、注销、过户、迁移、重新启用应到质监部门办理相关手续扣分标准发现没有分析总结一次扣0.5分不符合要求扣1分不符合要求扣1分备注不符合要求扣1分不符合要求扣1分不符合要求扣0.5分不符合要求扣0.5分不符合要求扣0.5分序号评价项目及条款标准分条款要求 8、应当对特种设备及其附件进行经常性维护保养，并定期检查、校验，并做出记录 9、应当对影响特种设备安全的工作介质（如锅炉水质），按技术规范进行检测，并做好记录 10、应在特种设备检验合格有效期届满前1个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求，检验合格后方可继续使用 11、特种设备存在安全隐患、无改造修复价值或超过使用年限，应予以报废，应向原登记注册部门办理注销 12、特种设备的检修、维护和检验工作应委托有相关资质部门和人员进行 13、在落实特种设备作业人员（包括管理人员）持证上岗的基础上，必须在本单位内对特种设备作业进行业务培训和安全教育 14、应该建立特种设备安全技术档案，包括设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明及安装技术文件；定期检查和自行检查记录；日常使用状况记录；日常维护保养记录；运行故障及事故记录等扣分标准不符合要求扣0.5分不符合要求扣0.5分不符合要求扣0.5分备注不符合要求扣0.5分不符合要求扣0.5分不符合要求扣0.5分不符合要求扣0.5分5.7设备设计选型、监造、安装调试管理 201、已经通过公司组织的投产验收通过验收的按“投产验收得分0.2”计分，验收不合格的本项得分为零，还没有验收的按16分计算，由于历史原因没有验收的按18分计分。 序号评价项目及条款职业安全健康与作业环境职业健康管理标准分条款要求 2、投产验收中提出的整改问题已经按时完成整改 1、建立、健全职业健康管理制度 2、配备兼职的职业健康专业人员，负责本单位的职业病防治工作 3、应当建立、健全职业病防治责任制 4、制定职业病防治计划和实施方案 5、建立、健全职业健康档案 6、建立、健全工作场所职业病危害因素监测及评价制度，应每年组织一次 7、建立、健全职业危害事故应急救援预案扣分标准没有按要求完成的一项扣2分。 备注66. 1100308、企业应建立职业健康培训管理制度，有计划地对劳动者进行职业培训6.2职业健康防护用品 201、应建立职业健康防护用品配备管理制度职业健康管理制度不健全，扣2分/项未配备专职或兼职的职业卫生管理人员，扣2分未建立职业病防治责任制，扣5分职业病防治工作职责不清，扣2分未制定计划和实施方案，扣2分职业健康档案不健全，扣2分未建立职业病危害因素监测及评价制度，扣5分未按要求定期组织进行监测及评价，扣2分/次未建立职业病危害事故应急救援预案，扣5分企业未建立职业健康培训管理制度，扣5分未按照制度要求组织进行职业培训，扣2分对建设、运行等一线岗位人员未进行培训，扣1分/人未明确费用投入、采购、验收等相关部门责任，扣2分未建立发放周期、范围、数量、种类标准，扣3分序号评价项目及条款标准分条款要求 2、职业健康防护用品使用应符合要求6.3作业环境 201、应建立劳动作业环境定期检查、整改制度 2、应至少每一年组织一次劳动作业环境检查 3、劳动作业环境检查发现的问题，应编制整改措施计划，分级进行整改 4、升压站内外及风场(包括机舱、塔筒内)等工作场所的常用照明，应该保证足够的亮度。 在装有水位计、压力表、真空表、温度表、各种记录仪表等的仪表盘、楼梯、通道以及所有靠近机器转动部分和高温表面等的狭窄地方的照明，尤须光亮充足 5、升压站内外及风场等工作场所的的井、坑、孔、洞或沟道，必须覆以与地面齐平的坚固的盖板。 在检修工作中如需将盖板取下，必须设临时围栏。 临时打的孔、洞，施工结束后，必须恢复原状 6、所有升降口、大小孔洞、楼梯和平台，必须装设不低于1050mm高栏杆和不低于100mm高的护板。 如在检修期间需将栏杆拆除时，必须装设临时遮栏，并在检修结束时将栏杆立即装回 7、机器的转动部分必须装有防护罩或其他防护设备(如栅栏)，露出的轴端必须设有护盖 8、带电部分的安全距离不能满足要求或易发生触电危险的场所，应采取隔离措施，装设格栅扣分标准劳动者未佩戴或正确使用职业健康防护用品，2分/人职业健康防护用品数量不能满足劳动者要求，扣5分/人劳动者使用不合格的职业健康防护用品，扣5分/人未建立劳动作业环境定期检查、整改制度，扣2分未成立组织机构，明确相关责任部门职责，扣1分未定期开展劳动作业环境检查，扣1分整改措施计划不能实现闭环管理，扣0.2分/项生产区域（控制室、主变室、母线室、开关室、升压站、楼梯间、塔筒、机舱处照明等）现场照明存在缺陷，扣0.5分/处备注生产区域内外工作场所井、坑、孔、洞或沟道，无坚固的盖板，扣0.5分/处升降口、大小孔洞、楼梯和平台等临空面未装设栏杆，扣2分/处装设的栏杆、护板不符合要求，扣2分/处机器的转动部分缺少防护罩，扣2分/处带电部位未采取隔离措施，扣2分/处序号评价项目及条款标准分条款要求 9、采用GIS组合电器设备的升压站，GIS室内要设置SF6检漏仪，保持良好通风。 1、企业应建立安全工器具、电动工器具等台账 2、应建立安全工器具编号原则，对所有电气安全工器具进行编号，且要保证编号的唯一性 3、新购置的安全工器具、电动工器具等必须是经国家认可的安全工器具检测检验机构鉴定合格的产品，新购产品证件应齐全 4、风场、班组公用安全工器具、电动工器具等应有专人保管，按编号定置存放 5、应定期对安全工器具、电动工器具等进行检查，确保安全工器具合格 6、应按照安全工器具的定期预防性试验规程、电业安全工作规程的要求做好定期试验工作 7、检查、检验发现不合格的安全工器具、电动工器具等应报废，并单独存放，集中处理6.5安全工器具30扣分标准未设置或未定期校核的，扣5分。 通风情况差，扣2分。 未建立安全工器具、电动工器具台账，扣4分；台账录入信息不全或与实际不符，酌情扣1-2分企业未按照统一原则进行安全工器具的编号，扣1分；现场发现相同编号的电气安全工器具，扣0.5/处新购置的安全工器具电动工器具等缺少产品许可证、出厂试验合格证、产品鉴定合格证、使用说明书，一件工具缺一项扣1分工器具存放不规范，扣1分/件现场检查发现不合格安全工器具，扣1分/处安全工器具未按期检验或没有检验报告、没贴合格证，扣1分/台合格安全工器具与不合格安全工器具混放，扣1分/处报废的工器具未粘贴“报废”证，扣1分/台未建立外包（委）工程安全管理制度，扣5分；外包（委）合同形式和内容不符合要求，扣1分/处；未明确应履行的审批程序和各有关方应承担的责任，扣1分/处备注77.1专项安全管理外包（委）工程与临时用工管理 100151、应根据国家法律法规、上级单位有关要求建立外包（委）工程安全管理制度，规范外包（委）合同，明确应履行的审批程序和各有关方应承担的责任序号评价项目及条款标准分条款要求 2、应对承包方的资质和条件进行审查，承包单位资质符合国家、行业和上级单位规定；外包（委）工程项目应签订安全责任合同或安全管理协议7.2防极端天气管理 153、开工前，企业应对承包单位全体施工人员，包括承包单位负责人和工程技术人员，进行安全相关知识考试（含安规、施工安全注意事项等）考试合格后（满80分及以上）方可参加施工作业。 考试情况应形成完整的记录并予以保存。 对于短期承包商（工期计划在三天之内，如设备厂家更新更换设备，设备故障处理等）应有安全交底记录，记录并应做到双方签字。 对于承包年度预防性试验的专业试验和检修人员，应出具单位相关安全知识和安全作业规程考试合格依据后方可参加检修和试验作业。 4、承包商对所施工作业危险区域和项目进行危险点分未作危险点分析和危险源辨识的扣扣析、危险源辨识并采取相应的安全作业措施方可进行作2.5分/次业和施工。 5、承包方在现场工程开工前应办理开工许可手续承包方未办理开工许可手续开工，扣2.5分/项 6、企业聘用临时用工上岗前，必须经过安全生产知识临时用工上岗前未进行培训，未经考试和安全生产规程的培训，考试合格后，持证或佩戴标志合格，扣5分/人；临时用工未体检或上岗。 临时用工必须体检合格，并有相应作业的技能和体检不合格进入现场，扣5分/人上岗证书，不得有职业禁忌症 7、临时用工从事有危险的工作时，必须在有经验的职临时工从事有危险的工作时，无职工带工带领和监护下进行领和监护，扣1分/人 8、对承包单位实行动态管理，采取激励和处罚措施，没有建立承包商库，扣5分；没有每应建立承包商库。 每年对承包商进行一次评价，并向所年对承包商进行评价，扣3分；没有通属单位和和承包商通报评价结果报评价结果，扣2分 1、各分电场应根据各自所处地理位置和特殊气候的特未制定应对特殊气候的管理制度，扣点制定应对极端天气管理制度（如防台风、防风暴潮、10分；管理制度不完善扣1-5分防暴雪、防极端炎热、防极端寒冷、防汛等）扣分标准备注未进行资质和条件审查，扣2.5分/项；承包方的资质和条件审查资料不全，扣1分/项；未签订安全责任合同或安全管理协议，扣2.5分/项未经考试或考试不合格进入生产现场，扣2.5分/人；考试阅卷不认真，扣1分/处；考试记录不全，扣1分/处，短期承包商未进行安全交底或安全教育的扣2.5分/人，应出具单位单位相关安全知识和安全作业规程考试合格依据的扣2.5分/人序号评价项目及条款标准分7.3消防管理15条款要求扣分标准 2、各风电场每年有应对极端气候管理的组织机构、明未建立相应的组织机构扣5分；职责确责任分工、联系人和联系方式、任务和计划等分工不明确扣1分； 3、各风电场应保证应对极端气候物资的充足、可用，物资数量或质量不符合要求，扣1分/有专门的存放场所并条件良好；物资清册、台帐齐全；处；物资存放场所条件不符合要求，扣物资领用、借用程序完备，各项记录齐全1分/处；物资清册、台帐不齐全，扣2.5分；物资领用、借用手续不全或记录不全，扣0.5分/次 4、应建立应对特殊气候例会制度或在安全生产例会中未召开工作例会，扣1分/次涵盖应对特殊天气内容，安排应对特殊气候的各项工作 5、每项应对特殊气候工作结束后应及时进行总结未及时进行工作总结扣1分 1、风电场应设兼职消防专员，牵头负责风电场日常消未设兼职消防专员，扣5分；未设置义务消防组织，扣2分防管理工作，风电场应设义务消防组织，应对出现火情的紧急抢险。 2、应建立各级人员的防火责任制 3、各风电场应明确分工负责现场消防系统或消防设施，并指定专人负责定期检查和维护管理，保证随时完好可用 4、各风电场应明确重点防火部位，重点部位或场所应有明显标志 5、防火重点部位应配置齐全的消防设施 6、防火重点部位或场所应建立防火检查制度，防火检查制度应规定检查形式、内容、项目、周期和检查人，对发现的火险隐患应立案并限期整改未建立各级人员的防火责任制，扣5分；防火责任制不全，扣1分/处消防系统和消防设施未落实日常管理责任扣2分；日常检查不到位扣0.5分/处；现场消防设施和消防器材失效或缺陷不能完好使用扣1分/处防火重点部位不明确，扣3分/处，防火重点部分和场所无明显标志，扣1.5分/处；标志不符合要求，扣1分/处未配备消防设施，扣1分/处；配备的消防设施不符合要求，扣0.5分/处未建立防火检查制度，扣3分；防火检查制度不符合要求，扣2分/处；防火检查发现的问题未列入整改计划并且未进行整改扣3分/次备注序号评价项目及条款标准分条款要求 7、在防火重点部位进行动火作业，严格执行动火工作制度 8、建立消防器材、报警装置和自动灭火装置配置清单和台账，进行定期检查、试验，记录完整 9、应对职工进行岗前消防安全培训；定期组织消防安全培训和消防演练 10、对本企业发生的火灾事故应做到“四不放过”7.4交通管理20扣分标准无票作业，扣5分/次