ISO900内审讲解PPT课件.ppt

2020 3 26 1 ISO9000内部审核培训 深圳冠智达顾问公司中山分公司郑雄飞 2020 3 26 2 审核基本概念 内部审核策划 内部审核实施 跟踪审核 目录 2020 3 26 3 一 审核基本概念 1 基本定义审核 审核准则 审核证据 2020 3 26 4 一 审核基本概念 1 基本定义审核员 审核组 2020 3 26 5 一 审核基本概念 1 基本定义审核发现 审核结论 2020 3 26 6 季青是RS公司的设计工程师 他被通知上午11点钟到赵林的办公室开会 主要讨论一宗大订单的详细规范 在去赵林办公室的路上 他遇到了事故 受了重伤 赵林接到季青出事的消息时 季青已被送到医院做X光透视 赵林给医院打电话想问一下情况 但好像没人知道季青的任何情况 很可能赵林打错医院的电话 1 季青先生是一个设计工程师 2 季青先生要去见赵林先生 3 季青先生要去参加的会定在上午11点开始 4 该事故发生在RS公司 5 季青被送到医院做X光透视 6 赵林打电话询问的医院里没有人知道季青的情况 7 赵林打错了医院的电话 事实还是推断 2020 3 26 7 8 2 审核特性系统性 独立性 文件性 一 审核基本概念 2020 3 26 8 1 编订审核计划2 组成审核组3 收集有关文件4 编写检查表 二 内部审核策划 2020 3 26 9 1 编订审核计划 二 内部审核策划 范例 2020 3 26 10 2 组成审核组 二 内部审核策划 2020 3 26 11 二 内部审核策划 3 收集有关文件 2020 3 26 12 二 内部审核策划 4 编写检查表 检查表是审核员的工作文件 提纲或工具 是如何进行审核的策划性成果 2020 3 26 13 检查表的作用 保持审核目标明确 思路清晰保持审核进度减少重复和不必要的工作量作为审核记录存档 2020 3 26 14 检查表的编制要求 考虑法律法规要求 以前的审核结果 对照标准和手册的要求 结合受审部门的特点 检查表要有可操作性 抽样要有代表性 时间要留有余地 范例 2020 3 26 15 三 内部审核的实施 1 召开首次会议2 现场审核3 审核组内部会议4 召开末次会议5 提交审核报告 2020 3 26 16 三 内部审核的实施 1 召开首次会议 2020 3 26 17 首次会议内容 介绍审核组成员 确认审核范围 目的和计划 简要介绍审核的方法和程序 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道 确认审核组所需的资源与条件 澄清不明确的内容 确认末次会议的日期和时间 2020 3 26 18 2 现场审核 三 内部审核的实施 2020 3 26 19 审核路线的展开 部门职责 相关活动相关活动相关活动 相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件 实施实施实施实施实施实施实施 记录记录记录记录记录记录记录记录记录 2020 3 26 20 现场审核的方法 提问与交谈查阅文件和记录现场观察 2020 3 26 21 22 面谈技巧 正确提问少说多听 尊重对方保持融洽的面谈气氛选择适当的面谈对象保持礼貌 友善的面谈态度 实施审核 现场审核的基本技巧 2020 3 26 22 23 提问方式 开放式的提问 封闭式的提问 思考性的提问 实施审核 现场审核的基本技巧 2020 3 26 23 24 提问技巧 观点目的明确 表达清楚 提问时一定考虑到被问者的背景 注意对方表情神态 不能建议或者暗示某种答案 不要一次提出几个问题 适时表达自己的好意 实施审核 现场审核的基本技巧 2020 3 26 24 25 现场审核 读 问 谈 听 看 查 记 2020 3 26 25 3 审核组内部会议 三 内部审核的实施 2020 3 26 26 审核组内部会议 内容 审核组成员参加 讨论审核结果 沟通审核信息 线索 审核组长作审核总结准备 2020 3 26 27 三 内部审核的实施 4 召开末次会议 2020 3 26 28 末次会议 内容 主要内容 再一次确认审核范围 重申审核目的和准则 向受审方说明审核结果依严重程度依次报告审核发现 提出不符合项的纠正措施要求 澄清或回答受审部门的问题提出审核组的审核结论 2020 3 26 29 5 提交审核报告 三 内部审核的实施 2020 3 26 30 四 跟踪审核 对审核的不符合项采取的纠正措施进行评审 验证 并对结果进行判断和记录 2020 3 26 31 在所有纠正 预防措施的有效性都经已完全确认时 审核才是正式结束 2020 3 26 32 案例1 审核员在审核采购部时发现 2009年10月以后新增加的7家供方已按有关文件的规定对供方进行了现场审核并都已通过了评审成为合格的供方 但采购部不能出示7家供方是依据什么标准判定为合格的不符合7 4 1条款要求 2020 3 26 33 案例2 某厂五金车间的一台设备 工艺规程上规定应在200 20 的温度下运行 但审核时发现该设备运行温度的实测值是240 不符合7 5 1条款要求 2020 3 26 34