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安全生产风险管理体系要素 一 安全生产风险管理体系总体构架说明 设计原则 在总结试点单位使用PCAP体系经验基础上 以风险控制为主线 以PCAP体系为基础 融合其它国际先进的安全管理体系的管理思想 管理内容 管理方法 结合电网企业实际 力求 简明 实用 构建安全生产风险管理体系 以风险管理为主线的原则 预先控制的原则 安全管理的系统性原则 全员参与的原则 安全行为与态度的原则 持续改进的原则 设计思路 一是管理功能模块化 安全生产管理目的是防止和减少事故的发生 因此 控制风险要由哪些环节入手是我们设计体系时关注问题 我们结合电网安全生产管理的实际 设计了风险控制流程脉络图 根据脉络图 确定了九个管理单元 安全管理 风险评估与控制 应急与事故管理 作业环境 生产用具 生产管理 职业健康系统 能力要求与培训 检查与审核 九个单元覆盖了我们企业传统安全生产管理的管理范围 并向相关联的 范围进行了延伸管理 生产活动 风险 危害辨识与风险评估 系统风险 作业风险 生产流程风险 管理流程风险 安全 健康与环境风险 设备与用具 电网 职责 流程与人员 职业健康 环境 人身 社会影响 风险控制方法与手段 风险控制方法与手段 风险控制方法与手段 生产用具 生产管理 组织管理 职业健康系统 作业现场管理 作业过程控制 设计与变化 事故 事件管理 应急响应与管理 能力 培训与沟通 检查 测量与审核持续改进 纠正与预防系统 二是重点管理要素明确化 管理要素是安全生产管理模块中具体工作项目 任务 它主要采用了PCAP体系管理要素 包含国外先进管理体系要素 完善 充实了我们关注的内容 特别是生产管理方面 三是重点管理节点清晰化 管理节点是管理要素中关键工作要点或步骤 按PDCA闭环管理的原则 结合电网企业现行有效的安全生产管理内容和方法进行确定 解决安全生产具体工作中风险控制关键点 四是管理要求规范化 主要结合PCAP体系内容与自身管理实际 按照PDCA闭环管理原则 提出具体管理内容与管理方法 解决在实际工作中如何进行有效的过程控制的问题 二 安全生产风险管理体系组成 作用与特点 组成 安全生产风险管理体系由九个单元 九个子系统 51个要素 159个管理节点和480条管理子标准组成 个单元明确了我们要管理的范围 个要素指出了我们需要具体管理的工作内容 个管理节点指出了要素的管理关键点 流程节点 条子标准是各个流程节点的工作要求或方法 作用 安全生产风险管理体系从管理内容 要求及方法方面提出规范管理要求 为安全生产管理提供管理平台 框架 解决安全生产 管什么 怎么管 的问题 因此 企业在实际应用中 还需要制定更为具体的工作标准来支持 按5W1H whywhatwhowhenwherehow 的要求和企业实际编制各要素管理工作标准和作业指导书 规范和指导管理工作与作业项目 使各项工作满足体系中提出的管理要求 体系特点 安全生产风险管理体系是在国际先进安全管理体系内容 管理理念与管理方法基础上 结合电网企业实际构建而成 从体系本身而言 它主要有如下特点 1 以风险控制为导向 强调事前的分析与控制 2 以PDCA闭环管理为原则 强调工作的计划性 有效性 3 以系统化 规范化为管理思想 强调管理工作的系统性 管理过程的 规范性 4 以持续改进为目标 不断提高电网安全生产的绩效 5 以先进管理体系为基础 突出专业化特色 实现了管理创新 推行体系关注几个方面 1 理解体系 是有效工作的前提 体系的管理思想 系统化 规 范化及基于风险管理 管理目的 管理原则和方法 PDCA闭环管理 管理内容 具体要做哪些工作 如何使实际工作符合体系规范要求 2 做好体系文件 标准 的编制 3 按已编制的体系文件 标准 实施 4 在实施过程中不断总结提高 第一单元 安全管理 1 安全管理 1 1安全生产方针1 2安全生产责任制1 3安全生产法律法规与标准1 4安全生产目标与指标1 5安全生产会议1 6安全管理机构与人员配置1 7安全生产文件与数据的控制和管理1 8流程与变化管理1 9安全生产信息沟通1 10供应商与承包商管理1 11安全科技 1 12纠正与预防 第一单元 安全管理 各要素之间的关系图 本单元作用 目的 围绕安全生产方针和目标 为 安全生产管理提供必要和充足的资源保障 包括人力 物力 组织机构等 对所需资源和相关活动进行规范的管理 所有的管理和相关的活动必须满足法律法规要求 法律文件 数据与记录 安全科技 安全信息 安全生产会议 流程与变化 目标 纠正责任制方针 机构和人员预防供应商与承包商管理法规 1 1 安健环方针 续 一 操作要点 1 方针的制定2 方针的传达与沟通3 方针的回顾与修订 1 1 安全生产方针 简洁 体现行业风险特点反映安健环总体目标体现管理层的承诺 依从法律的承诺持续改进的承诺 方针的沟通1 在整个单位中张贴 员工公众相关方 2 在员工意识培训时进行讨论3 在员工意识再培训中再次进行讨论4 印刷在现场手册中5 在管理会议中加强 6 公众可获得定期回顾政策的持续适宜性 1 2 安全生产责任制 确保企业人员的清楚其规定的全生产的职责从制度上 职责上确保安全生产活动有序进行各负其责 责任制需要关注 规定安全生产各环节的工作有人落实 做 并达到有条不紊 协调 有序 高效 各环节做到无缝链接 如何才能无缝链接 操作要点 1 责任制制定 2 责任制沟通 3 责任制评估 4 责任制回顾 责任制制定 责任制内容应包括三个方面 安全生产职责 到位标准 权限与义务 1 安全生产职责 是各岗位人员职责范围 为哪方面负责2 到位标准 在职责范围内具体应做好哪些工作 3 权限与义务 是指为履行相应的职责应具有的安全生产方面的权力和义务 责任制注意事项 责任制原则上主要负责人牵头 由人事部门 安委会组织各职能部门制定 在职责分配时 应围绕安全生产方针 目标与指标 分析部门 班组的业务范围 确定人员职责与具体工作 做到不留死角 无缝链接和传递 制定人员要熟悉体系工作 安全生产管理工作要求 才能将体系具体工作内容纳入职责内容 避免将大部份的责任传递到最底层 不同的角色有不同责任 建立拒绝程序 作用 目的 从制度上让员工有权拒绝违章指挥 违章作业 有权要求企业提供安全工作条件和生产环境 针对生产现场工作 制定拒绝程序时应关注 一 什么情况下可以拒绝工作 二 发生员工拒绝工作时如何报告和处理三 不应受到惩罚及问责 四 进行登记分析 分析哪个元素失效 作为管理评审资料 1 3 安健环法律法规与其他要求 确保企业对所有相关的法律 法规和其它要求的依从法律法规与标准的需求识别法律法规与标准的融入法律法规与标准依从法律法规与标准的回顾 1 4 安健环目标与指标 目标指标4指标3指标2 指标1目标比指标更长远更一般化 指标代表中间的步骤以及实现组织目标所做的工作 目标和指标是为企业安全生产管理提供焦点和方向 1 目标与指标的设立 2 目标与指标的实施与监测3 目标与指标的回顾 1 目标与指标设立做好以下几个环节工作 分析应设立哪些目标与指标 硬指标 软指标 一是针对企业风险的控制目标与指标 人身 设备电网事 故率等 二是能真实反映企业安全生产绩效的目标与指标 体现持续改进 体系中已提出制定目标与指标时的参考内容 目标与指标尽可能量化 可评估 分层分级设立目标与指标 不同层次关注点不同 下一层次 目标应能确保上一级目标完成 2 目标与指标的实施与监测 实施 为目标的实现制定行动 实施 方案 即要完成目标应做好哪些方面工作 需要哪些措施 落实资源与责任 工作计划 并确保这些措施得到有效实施 监测 要求企业关注目标与指标完成情况 定期 每月或每季 对目标与指标完成情况进行分析 是否可控在控 必要时采取纠正 补救 措施 3 目标与指标的回顾 一是对目标与指标的完成情况进行分析 分析目标与指标完成或未完成原因 总结经验 并分析是哪个环节 要素管理失败 提出改进建议 二是对目标与指标的本身进行分析 分析其科学性 是否真实反映风险控制需要和绩效水平 与合理性 是否与实际状态相适应 为次年制定目标与指标提供参考依据 目标与指标回顾是管理评审内容之一 可在进行管理评审一起进行回顾 1 5安全生产会议 要点 1 会议准备2 会议记录 3 行动与跟进 1 6机构的设置与人员任命 目的 为企事业的安全管理提供必要人力资源保障 1 6机构的设置与人员任命操作要点 机构设置 人员任命 任命人员的资质要求 那些职位需要最高管理层书面任命 1 7文件与数据的控制 现有文件存在的问题 繁多 杂乱 针对性不足 操作性不强 文件的制定 从下至上 基于风险 基于流程 体现5W1H语言简洁 文件识别与控制程序的建立 主索引表 文件颁布与执行时间 文件的版本与编号 文件批准 文件的发放控制 文件解释权 文件的变化与废止管理 强制性和法律要求 文件的存储媒介与时间 1 8流程与变化管理 一 关键词 流程化 变化受控 1 无论管理工作还是作业任务都它合理的逻辑顺序 按此流程能够有效控制风险 能确保有序 精简 高 二 理解要点 效地开展工作 因此我们要梳理和明确各项工作的最佳流程 流程应体现在管理文件和作业指导书 2 生产活动中的任何变化都可能给企业带来风险 包括管理 法律法规与标准 机构 流程变化等 生产条件 作业环境 技术方法 设备设施等等 和人员变化 因此 识别变化所带来的风险和采取相关的控制措施是变化管理关注的内容 1 8流程与变化管理 续 1 工作流程化 一是标准上规定流程 为各项工作建立流程 流程要在体系文件中体现流程上实现PDCA闭环管理 同时用5W1H说明每一环节的内容 做什么 怎么做 二是实际工作中按流程执行 2 变化受控 识别可能的变化 并在管理工作标准中规定如何处理这些变 化 针对可能变化 管理 生产 人员等 识别其风险 制定相关控制措施和采取相关行动 所有的变化及采取的行动都要有相关的记录并保存 变化内容 变化时间 管理部门 人等 做到有据可查 1 9安全生产信息沟通 理解要点 1 安全生产信息来自两方面 外部信息与内部信息 外部信息包括了国家和地方的法律法规 标准等 上级安全生产文件 规章制度 标准等 相关方 同行业 不同行业与客户 意见 建议及安全信息 内部包括了安全生产情况 员工意见和建议等 2 有效地识别 接收 发布和处理安全生产信息 是企业规避风险 改进企业安全生产管理的重要内容 1 9安全生产信息沟通 续 本要素可分为3个标准管理 内部沟通 外部沟通 合理化建议 操作要点 1 内部 外部沟通 建立标准时 首先识别并规定需要交换与传递的安全生产信息内容 交换与传递的对象 渠道 方式 时间 职责等 其次应对信息应作必要的行动 可将上述内容用表格形式列出 作为标准附件 做到一目了然 1 9安全生产信息沟通 续 1 1 内部沟通 书面信息沟通 计划性对话 内部沟通方式 小组会议 正确任务说明任务说明 在分配任务之前 一是确认执行人有能力完成任务 二是正确说明任务目的 执行任务要求 提醒具体执行任务时注意事项 具体应关注和控制的风险 1 2 外部沟通 分析需要对外传递的信息 特别注意风险信息的通报 建立风险告知制度 对承包商 告知工作中可能存在的风险 应遵守哪些规定和企业的特定要求 安全与技术交底 对用户 特别是高危企业的用户 应告知电力供应可能存在的风险和建议采取的相关措施 1 9安全生产信息沟通 续 1 3 合理化建议 安全建议 建立合理化建议标准 明确建议提出方式 收集方式及处理 评审 采纳与不采纳 采纳后落实等 要求 反馈方式 口头 书面 简报 专门反馈 奖励制度 记录保存 1 10供应商与承包商管理 一 操作要点 1 供应商的评估与选择2 承包商管理3 履约 诚信 评价 1 10供应商与承包商管理 续 1 供应商的评估与选择 供应商的评估与选择是风险控制的源头 需要关注两方面风险 一是法律风险 选择有合法经营资质供应商 二是供应商产品可能给企业带来的风险 质量与安全 健康与环保的风险 评估其产品质量 按期交货能力与企业规模 生产产品经验 信誉 价格 服务 产品安全及对环境 对人员健康影响 建议采用成熟的产品 检修维护方法 产品性能都比较稳定和熟悉 已形成一套成熟管理 检修 维护经验 维护与故障处理都比较方便 快速 2 承包商管理 1 选择 首先针对具体的发包工作 分析和识别其工作要求和可能的风险 选择符合要求和能胜任的承包商 选择时关注 1 10供应商与承包商管理 续 承包商其它条件 包括其管理水平 人员能力 技术水平 以往安全表现 财政 保险情况 体系列出了多项审核内容供参考 承包商必备条件 符合法律法规许可的资质要求 不同的工作有不同资质 要求 2 签订合同 内容应包括 应遵守法律法规和标准 风险告知 安全要求 责任与义务 争议事项解决办法等等 3 过程管理 重点监督合同执行情况 安全 质量与进度是监督重点 主要内容 进入前与承包商会议 沟通双方责任 对安健环要求 工作 许可程序 可能风险 安全措施 紧急程序 人员条件 培训 安全检查 现场标识与环境 安全工具器 个人防护用品 施工机械与设备等方面要求 指定安全与质量联系人 电话等 形成会议记要 工作许可 制定并审核施工方案 履行相关许可制度等 检查与沟通 定期或不定期现场检查 合同执行情况 安全 质量与进 度情况 与承包商沟通存在问题与改进建议 作好相关记录 1 10供应商与承包商管理 续 3 履约 诚信 评价 对供应商与承包商进行履约情况进行评价 作为今后再次选择承包商时提供依据 促进供应商与承包商改进服务质量和管理水平 主要内容 确定评价内容 体系有规定 和相应分数 形成评估表 对供应商与承包商在服务完毕后实施评价 评价结果应反馈给供应商与承包商 评价结果应保存 1 11安全科技 一 关键词 研究 应用与评估 1 风险控制层次顺序是 消除 终止 替代 转移 工程 二 理解要点 隔离 行政管理 个人防护 2 安全科技 实现上述风险控制的一种方法或手段 换句话说 凡是能实现 消除 终止 替代 转移 工程 隔离 行政管理 个人防护 的科学先进的方法或手段 科学技术 都称可为安全科技 3 在进行研究或应用安全科技时 应按风险控制层次理论顺序优先选择高层次控制措施 三 操作要点 1 鼓励企业研究和应用安全科技 解决安全生产重大问题 提高风险控制能力 2 在应用安全科技前 要对其进行风险评估 评估其可能带来的新风险 并制定其风险控制措施 同时应考虑是否需要修订相关的规程 标准 改善现场条件 按变化管理要求进行修改 3 评估其使用效果 作为改进或推广使用安全科技的依据 1 12纠正与预防 一 关键词 建立 管理 处理 评估 1 纠正与预防要素管理对象主要针对 违背标准 规章制二 理解要点 度 以及体系管理要求的行为 偏差等不符合事项 它与 设备缺陷管理 形成两个针对管理和设备风险的控制管理系统 2 如何将管理存在的问题纳入纠正与预防系统 并得到有效处理是本要素关键点 1 12纠正与预防 续 建立管理程序并按程序执行 明确报告 审核 汇总 审批 处理及评估及反馈流程 做到闭环管 理 报告环节 明确报告内容 体系有规定 报告时应提出相关建议 报告 人 报告渠道 报告方式等 审核环节 明确审核人及其职责 对报告内容的初步审核 提出初步处理意 见 对简单的又属于职权范围的 直接安排处理 汇总环节 对需要统一协调处理的进行讨论 统一安排处理 提出改进意 见 责任人 完成时间 审批环节 针对问题的性质 明确审批人 处理环节 责任人按要求落实 评估环节 明确评估责任 评估纠正与预防措施的落实情况和有效性 评估 其是否解决引起问题的根本原因 第二单元 风险评估与控制内容涉及 2 1 总体原则 2 2 电网风险评估2 3 设备风险评估2 4 作业风险评估 2 5 环境与职业健康风险评估2 6 风险概述 讨论一下 什么是危害 什么是风险 关健任务 风险评估的三种形式 风险概述 危害 可能引起损害的行为或条件 损失或损害的潜在性 风险 潜在性变成现实的机会 损失的机会 危害 认识危害 分类 潜在危害 事故损失 导致损失的过程特征 1 事故的普遍性2 规律 偶然 必然性 因果 3 随机性4 潜在性 再现性 复杂性5 可预测性 计算风险等级 基准评估 后果 X 暴露 X 可能性 风险等级 风险管理流程 电网风险评估 基准风险评估 建立风险管理程序 标准 实施风险评估 设备风险评估作业风险评估环境与职业健康风险评估 基于问题的风险评估持续的风险评估 每年回顾 测量 评估控制效果 选择 实施风险控制措施 建立风险概述 风险评估结果的应用 风险管理的组织实施与要求 评估 管理标准 建立要求 明确风险评估内容 明确风险评估范围明确风险评估方法明确评估结果的动态 闭环管理要求 范围涵盖生产流程 安全 生产管理和作业明确管理与评估实施责任风险 方法在企业内部一致 并具有可重复性和可审核性 以确保风险结果的可比性 准确性和持续改进 以利于风险控制措施的决策 企业风险概述 基准风险评估 结果 建立 基于问题和持续风险评估 风险管理回顾 更新 完善 企业是否可以接受 风险管理的组织实施与要求措施评估 经济性 否 风险控制 有效性实施 风险评估动态管理 风险管理的组织实施与要求文件化风险评估结果 并建立风险的沟通机制 使风险问题所涉及的人员能方便地获取有关评估的最新资料 开展培训 学习 使风险问题所涉及的人员掌握风险的相关信息 特别是掌握其在作业活动中涉及风险所对应的控制措施每年或在内 外部因素与条件发生变化时 对基准风险评估进行回顾 动态更新基准风险结果在发生事故 事件 风险概述发生变化 新的风险评估技术应用 日常持续风险评估发现明显的风险 新引进 应用或更改设计 规划 设备 工艺 时 基于问题进行风险评估 使重要风险得到及时评估与控制监测所风险控制措施的控制效果 并以此为依据动态修订风险概述至少每年或根据需要对风险管理 评估方法 评估结果 风险信息沟通机制 风险控制措施及其控制效果进行回顾 改进风险管理工作 企业风险概述 危害名称及信息描述 风险值及排序 可能暴露于风险的人员 设备及其他信息 现有及建议的控制措施 措施的经济性和有效性判断 执行措施的责任人和时限 指明所面临的危害及其存在数量 地点 时间等 为预防危害转变为风险提供指导 展示高风险问题和不可接受的风险问题 为控制风险提供焦点 指明风险的影响范围 为控制风险提供方向 显示现有的管理基础和可以采用的控制方法和手段 为合理制定风险控制措施提供数学分析结果 合理利用控制资源 促进风险控制措施的落实 风 险评估结果 应用于 应用于 安全生产目标与指标的制订安全生产责任制的分解 应急管理与事故控制作业环境管理 安全生产分析会和专题会的召开 生产用具管理 安全区代表的设置安全管理标准 作业指导书与现场检查表格的制订管理流程控制节点的设置 生产管理与过程控制职业健康管理人员的选聘与人力资源的优化组合 供应商与承包商的选择与控制安全科技的应用纠正与预防措施的制订与执行 员工培训需求分析与培训计划执行检查对象 范围与内容的确定管理绩效评价和确定持续改进方向 制订措施 第三单元 应急与事故管理 3 1 应急管理与响应 3 2 事故 事件管理 应急管理与响应的目的和作用 目的 确认和识别潜在的事件或紧急情况 认识发生的可能性 评估后果的严重度 决定处理步骤和应急对策 作用 以全面推广风险管理为主线 以完善和落实应急预案为基础 以提高预防和处置突发事件能力为重点 实施突发事件的分级分层管理 最大程度减少突发事件对公司和社会造成的影响 维护公司利益和负责任的公司形象 紧急灾难 突发事件 具有下列特点 突发性复杂性 后果 影响 易猝变 激化 放大 突发 应急 事件的定义 突发事件是指突然发生 造成或者可能造成人员伤亡 财产 损失 环境破坏和 或 严重社会影响 危及公司系统安全与稳定 需要采取应急处置措施予以应对的紧急事件 应急管理的法规要求 法规要求 中华人民共和国突发事件应对法 中华人民共和国安全生产法 主席令 2002 第70号 职业病防治法 主席令 2001 第60号 中华人民共和国消防法 主席令 1998 第4号 特种设备安全监察条例 国务院令 2003 第373号 电力监管条例 国务院令 2005 第432号 生产安全事故报告和调查处理条例 国务院令 2007 第493号 建设工程安全生产管理条例 国务院令 2003 第393号 中华人民共和国气象法 主席令 1999 第23号 中华人民共和国防洪法 主席令 1997 第88号 中华人民共和国防震减灾法 主席令 1997 第94号 破坏性地震应急条例 国务院令 1995 第172号 突发公共卫生事件应急条例 国务院令 2003 第376号 信访条例 国务院令 2005 第431号 针对突发 应急 事件的法规要求 1 突发事件应对总体要求 采取防范措施 建立应急队伍 开展应急行动 高危企业制定预案 可能受到行政处罚 2 自然灾害应对 以政府部门应急为主 企业需要 应对次生灾害 未要求企业制定预案 3 事故灾难应对 编制预案 采取应急行动 可 能承担行政责任和刑事责任 4 公共卫生事件应对 以政府部门应急为主 企业 需要采取配合行动 未要求企业制定预案 5 社会安全事件应对 未要求企业制定预案 企业的应急预案分为综合应急预案 专项应急预案 和现场处置方案三类 现场方案1 应急预案分类应急预案按照应用主体可分为政府应急预案和企业应急预案 综合 预案 专项预案n 专项预案1现场方案2 专项预案2现场方案n 应急管理要求 培训与演练 演习策划 确定演习目标 时间和演习范围 编写演习方案确定现场演习规则指定演习效果评价人员安排相关后勤工作 演习总结与评估 编写书面总结与评估报告演习人员自我评估 改 进 开展现场演习关注 应急人员熟悉响应时的风险及与 其对应的PPE预案改进应急准备 组织 响应的改进 应急预案分级核心要 素 2 应急策划3 应急准备4 应急响应 1 方针与原则2 1风险分析 2 2资源分析2 3法律法规要求3 1机构与职责3 2应急资源3 3教育 训练与演习3 4互助协议4 1接警与通知4 2指挥与控制4 3警报和紧急公告 4 4通讯4 5事态监测与评估4 6警戒与治安4 7疏散与安置4 8医疗与卫生4 9公共关系4 10应急人员安全 4 11消防和抢救 5 现场恢复6 预案管理与评审 3 2 事故 事件管理 企业实质上是复杂技术型系统 没有事故是不正常的 有事故是正常的 如同人体一样 生病是正常的 不生病是不正常的 也就是说风险是绝对的永远存在在 我们的任务就是设法控制它 事故是 不能预料的 吗 不可抗力 2 10 低于标准的条件 低于标准的行为 实践 88 意外 事故的特征 非计划 一般涉及到人员失误 设备故障和 或外部事件的组合 对一个或更多利益对象 工人 公众 操作 环境等 有不 利的影响 通常有一些可识别的能发现并纠正的征兆 通常潜在于管理系统 产生错误的薄弱环节 人的情况或现 场 设备缺陷 可能性永远存在 但可以有效管理 多重原因的原理 问题或损失产生事件很少是由于单一的原因造成的 潜在危害 事故损失1 事故的普遍性2 规律 偶然 必然性 因果 3 随机性4 潜在性 再现性 复杂性5 可预测性 事故损失产生的过程 事故原因模型事故原因模型 大家画一下 损失事故 伤害 损害 不合格产品 服务 责任 事件 损失生产事件 根本原因 缺乏控制 不充分的风险评估 不充分 基准的 基于问题 持续的 人员因素 极 限 直接原因 不符合标 准的行为 实践 不符合标 工作因素准的条件 不充分 系统 标准 依从 接触前 接触中 问题解决模型 接触后 事故 事件管理要素回顾 建立安全生产事故 事件报告 调查程序 规定报告的内容和调查的要点 阐明事故 事件定义 类别 等级 报告的时间 方式及响应 明确调查的机构 确保所有的事故 事件得到有效的调查处理 关注未遂 违章 职业病和职业危害 污染 相关方投诉的报告和调查处理 查明事故 事件的过程 直接原因 根本原因 分析再次发生的可能性 提出补救措施 按照规定对事故 事件指标进行统计分析 归纳出时间特性 频率 原因 类型 费用 人员 趋势以及涉及的体系要素 事故 事件的调查结果要为员工广泛学习 要高度重视事件的调查 统计分析 冰山理论 应急与事故管理 应 急管理与响应 事 故 事件管理 应急事件识别 应急管理组织机构与人员 应急预案应急物资保障应急培训与演练应急响应 应急回顾 事故 事件的报告 事故 事件调查事故 事件统计与分析事故 事件信息沟通与回顾 第四单元 作业环境 4 1标识管理4 2划线管理4 3通风4 4照明与能见度4 5建筑物 构建物4 6人机功效 4 7内务管理4 8消防管理4 9保安系统 通过对生产 工作现场实施管理 消除或防范作业环境危害因素 确保现场整洁 有序 规范 安全健康 防止人员伤害和财产损失 标识的定义 一个看得见的信息显示 对危险给出警告 统一的沟通一些信息的系统 4 1标识管理 1 标识目的 一 理解要点 告知现场存在的风险信息 规范现场秩序 避免人员 伤害和财产损失 2 根据现场风险 识别并确认需要何种标识类型是标识管理的关键 3 员工对标识含义应清楚 二 操作要点 1 标识识别 2 标识配置3 标识维护 4 1标识管理 续 1 标识识别 识别范围 工作环境 设备设施 工器具与安全用具等 标识类别 功能类 物品 环境名称 止步高压危险 当心触电 当心坑洞 当心滑跌 当心撞头等必须带安全帽 必须系安全带 必须戴防护手套等从此上下 在此工作 有电高压危险 注意通风 限速标志 限高标志 安全距离牌 退运设 警告类 指令类 提示类 备牌 设备临时堆放处 废旧物资堆放处等等火灾时的应变程序 电击后的应变程序 特殊设 4 1标识管理 续 2 标识配置 按 变电站安健环设 施标准 的要求进行统一设置 确保可视性 适用性和可追溯性 标识种类 标识牌 颜色 印记 标签 箭头 设遮拦等 3 标识维护 对损坏的 变化的标识及时进行维护或调整 标识检查列入安全区代表检查项目 4 2划线管理 一 理解要点 划线与标识的目的基本一样 同样是告知现场存在的 风险信息 规范现场秩序 避免人员伤害和财产损失 根据现场风险 识别需要划线的区域 划线的类型 按划线标准实施划线 所有人员必须清楚各种划线意义 2 划线配置3 划线维护 二 操作要点 1 划线识别 4 3通风 一 理解要点 1 作业 工作 生活场所都可能存在有毒有害气体 直接危害人员安全与健康 2 因此 必须识别工作环境可能存在的危害物质 对可能存在空气质量问题的区域 特别是在通风不良 封闭或可能存在有害气体的区域工作时 要进行监测空气质量监测 并采取有效的通风措施 确保人员安全与健康 2 有毒有害气体控制 通风系统的检查与维护 3 人员防护防护 二 操作要点 1 有毒有害气体识别与监测 4 3通风 续 1 有毒有害气体识别与监测 识别 实施环境与职业健康风险评估 2 5 并依据评估结果 确定需要进行空气监测的环境区域 监测指标 制定监测计划 一般需要进行空气质量监测及通风的区域包括 高压室内SF6设备区域 油化学试验区域 地下配电室 油 汽 化学药品存放区域 蓄电池室 电缆井 廊道 施工期间的密闭场所监测计划 包括监测地点 监测指标 参照标准 使用设备 仪器 监测频率 负责人 监测 按计划实施定期监测 当使用新材料装修 引进新设备或发生事故等影响室内的空气质量时 应再进行空气监测 根据评估或监测结果 对超标区域匹配通风系统与设备设施 4 3通风 续 2 有毒有害气体控制与预防 控制方法 安装通风设备设施 如排风机 自然通风等 特别是在密闭 通风不良区域 进入前采取强制性通风 防护 当空气条件不能满足要求时 佩戴个人防护用品 其它关注事项 进入通风不良或可能有毒有害气体环境工作 其通风措施 个人防护用品使用要求写入相应作业指导书 作为安全措施之一 对通风设备定期检查维护 包括办公室空调清洁维护 对存在易燃易爆气体场所的通风照明应采用防爆设备 设施 个人防护用品选择与使用方法的培训 4 4照明与能见度 1 照明与能见度是影响人员安全与健康的因素之一 照明不良可能引起眼睛疲劳 精神不振 视线不良 在 一 理解要点 公路 生产场所 也容易发生事故 2 不同的工作场所有不同的照明要求 应符合国家有相关照度标准 2 照明与能见度配置 改进3 照明与能见度检查与维护 三 操作要点 1 照明与能见度测量 评估 4 4照明与能见度 续 1 照明与能见度测量 评估 1 测量范围 所有生产 生活及办公区域 2 测量工具 照度测量器 3 测量与评估时注意正常 异常 紧急情况不同影响 白天与晚上 晴天 阴天等 4 定期或条件变化时 应及时进行测量与评估5 对照国家 国际标准 针对区域功能 分析是否符合标准要求 提出改进建议 是否需要增加或减少照明 反光镜 晚间工作是否穿着反光衣服 物等 4 4照明与能见度 续 2 照明与能见度配置 改进 根据测量评估结果制定的改进措施 配置 改善照明和难见度 配置 改进时关注特定环境要求 1 如应急要求 作业要求 可视与能见度要求 标识要求 特殊区域 光污染2 配置照明时应积极推广节能新产品 努力降低照明电耗 3 照明与能见度检查与维护 照明设备设施应进行定期检查与测试 针对应急照明装置 有损坏的照明应及时维修 更换 照明检查应列入安全区代表检查内容 4 5建筑物 构建物 处于良好的状态 一 理解要点 建筑物 构建物安全与否直接影响到人员与财产的安全 因此必须对建筑物 构建物进行维护保养 确保其 三 操作要点 建筑物 构建物检查与维护 分为二个方面进行 一是安全区代表检查 要将建筑物 构建物状态检查列入检查内容 二是组织专门检查 基建部门 用专业角度发现问题与缺陷 根据建筑物 构建物实际状况 如新旧程度 寿命周期 制定检查保养计划 4 6人机工效 一 理解要点 1 优化人 机及工作环境之间的界面 提高工作效率 保障人员安全与健康 预防职业性疾病 2 企业要关注人机工效的优化 一是要从设计 采购时加以关注 分析并提出人机界面要求 从源头上控制 二是对现有生产 工作现场的人机界面进行调查与评估 并加以改进 2 人机功效改进 二 操作要点 1 人机功效评估 4 6人机工效 续 1 人机功效评估 评估应针对人工搬运 工作位置 作业空间布局 装置控制 疲劳影响等方面 定期组织专项的人机工效调查评估 4 6人机工效 续 2 人机功效改进 对评估发现人机工效问题 采取改进措施 同时关注 在设计和技术改造的方案中 应关注人工搬运 作业空间布局 装置控制 疲劳影响等人机工效方面的问题 在进行安健环事件 事故的调查分析时 应考虑是否存在人机工效方面的原因 并进行纠正 提交采购计划时 应考虑采购设备和产品满足人机工效的要求 开展人机功效培训与宣传 使员工不断提高对人机工效的认识程度 4 7内务管理 一 关键词 整理 清洁 4 7内务管理 续 1 内务整理 将生产 生活 活动及办公场所物品收拾成井然有序 内务整理要点 分清哪些是必要的东西 抛弃不必要的东西 将必要的东西收件整齐有序 能迅速取出 立即能使用 对临时堆放的物品划定堆放区 并尽快处理 通过合理的摆放和标识 减小寻找物品所需时间 永久性堆放区必须有划线 定置化 并用标牌明示该区域的堆放物 办公场所的摆放应该根据文件的类型分门别类 以利于文件的检索 所有的储物柜 储物架必须保持整洁 并应存储和柜架标签相一致的物件 4 7内务管理 续 2 内务清洁通过清除垃圾 污物 异物等手段 将工作场所保持干净状态 清洁范围 生产与工作场所 地面 工作台 办公区域 材料架 墙上 室外及其附属物品等 如何保持 一是养成良好的个人行为习惯 使用后物品物归原处 为整洁做些力所能及的事 二是建立定期检查与清洁标准 指定人员负责检查与清洁工作 4 8消防管理 一 关键词 评估 配置 检查维护 二 理解要点 消防器材及消防设备作为生产 工作现场火灾的应急设备 应确保其适宜性 有效性 充分性和完好性 适宜性 针对火灾类型确定灭火介质与之相符的消防器材 充分性 针对可能的火灾源 配置数量足够的消防器材 完好性 消防器材完好可用 1 火灾评估 3 消防系统检查与维护 三 操作要点 2 消防系统配置 4 8消防管理 续 1 火灾风险评估分析可能发生火灾源 地点 及火灾类型 评估发生火 灾可能性及影响范围 配置合适的和充足的灭火器材 设备 2 消防系统配置 根据法律法规要求和火灾风险评估 匹配相应的消防系设 备 设施 配置时应关注相关事项 明确重点防火区域及其管理职责 张贴消防平面布置图 张贴消防设备设施标识 消防设备易获取 检查发现问题应立即安排处理 建立消防设备设施台账 制定并执行检查维护计划和3 消防系统检查与维护检查标准 4 9保安系统 一 关键词 出入控制 二 理解要点 为确保生产 工作场所的安全 要求企业对生产 工作 场所设立保安系统 对进出人员 车辆 物品实施出入控制 三 操作要点 建立保安系统管理标准 对保卫范围 出入控制程序 巡查要求 异常或紧急情况报告及处理程序等进行规定 相关人员应熟悉规定 按规定执行出入检查 控制与记录 目的 本单元根据电网企业日常工作实际 针对生产作业中所使用的生产用具可能产生的危害 从管理 维护和使用方面提出了控制危害转变为风险的管理要求与方法 其目的是 控制生产用具在使用中带来的人身伤害和设备损坏的风险 明确生产用具管理的关注焦点 将PDCA循环的管理理念融入生产用具的过程管理 实现规范化 生产用具单元共包括7个管理要素 第五单元 生产用具 安全工器具与个人防护用品手工具 特种设备测试设备用电设备爬梯 平台及脚手架机动车辆 生产用具 生产用具 管理风险 使用风险 需求识别 采购管理 检测 维护 领用 发放 检查 回顾 培训 使用前检查 注册管理 管理标准 培训与任务观察 使用依从检查 管理的关注焦点 5 1安全工器具与个人防护用品 关键节点 需求识别 发放 培训 使用与存放 检测 检验与维护 检查与回顾 关注环节 识辨可能产生的危害及需要保护的对象 防护用品计划及发放记录 培训与正确的使用方法 防护用品管理 检测流程及标准 定期进行回顾 5 2手工具 关键节点 注册管理 使用 检查 维护与存放管理 关注环节 对手工具进行编号 登记 建立相应的发放记录 建立对手工具检查 维护的标准 登记 记录的可追溯性 标识 5 3特种设备 关键节点 注册管理 使用与维护 检测 检验 检查 关注环节 必须建立特种设备的清册 清册的内容必须包含特种设备的各种资料 必须建立特种设备的运行维护手册和操作程序 必须定期对特种设备进行检查和法定的检测 检验 特种设备使用人员必须持证并并定期进行培训考核 检测机构必须符合法律规定 标识特种设备 5 4测试设备 关键节点 注册管理 使用与维护 校验 检查 关注环节 必须建立测试设备的清册 清册的内容应包含测试设备的各种资料 必须建立测试设备的维护手册和操作程序 必须定期对测试设备进行检查 检测和校验 测试设备使用人员的培训与具备相应的技术水平 检测机构必须符合规定 标识设备 5 5用电设备 关键节点 一般要求 使用与维护 检测与检查 关注环节 必须建立用电设备的清册 清册的内容应包含用电设备的各种资料 必须建立用电设备的运行维护手册和操作程序 必须定期对用电设备进行检查 检测和校验 使用人员必须进行培训 检测必须符合规定 标识设备 关注环节 必须建立爬梯 平台及脚手架的清册 爬梯 平台及脚手架使用前必须进行检查 必须定期对爬梯 平台及脚手架进行检查 对爬梯 平台及脚手架进行标识 按标准进行架设 撤除 5 6爬梯 平台及脚手架 5 7机动车辆 关键节点 注册管理 使用管理 检测 检查与维护 关注环节 必须建立机动车辆清册和行驶 使用记录 必须建立机动车辆检查 维护 保养和维修记录 必须实行车辆准驾证与派车许可制度 应对驾驶员进行交通安全教育 基于风险规定最佳行驶路线 必须对机动车辆进行年检 年审和定期维护保养 进行机动车辆例行检查和使用依从性检查 第六单元生产管理 6 1规划与设计 6 2施工与交接验收6 3新设备投运6 4调度管理 6 5运行与维护6 6设备管理 6 7作业过程控制6 8隔离闭锁系统6 9采购与仓储管理 调 设 度 备 管 管 护 规划与设计 施工验收与交接新设备投运运行与维理理 作业过程控制 隔离闭锁系统 采购与仓储管理 6 1规划与设计 本要素针对规划 设计中对电网 设备运行和作业活动带来风险的关键活动提出了管理要求 同时提出了在进行设计审查时对设计方案在控制安全生产风险方面的关注点 以管理 控制规划和设计阶段的安全生产风险 从源头开始解决 控制生产过程的风险 关键节点 规划与可行性研究 设计与审查 建立运行部门与规划设计单位之间的沟通机制是关键 关注环节 规划部门应与运行管理部门就电网运行分析数据和电网风险评估结果进行及时的沟通 避免信息上的脱节 规划方案应充分结合运行信息数据 以降低 控制运行风险为目标 运行管理部门在进行设计审查时重点关注设计方案对目前面临的运行风险的解决效果 设计方案在实施前必须确保控制运行风险的缺陷得到解决和完善 6 2施工与交接验收本要素针对施工准备 施工过程控制和施工交接验收过程 对管理流程 电网与设备运行 施工作业活动和设备管理活动 带来风险的关键活动提出了管理要求 以控制施工环节的安全 和质量风险以及可能为设备运行 管理带来的风险 保证设备 在施工安装过程中的健康状况 在工程建设环节解决 控制生 产过程的风险 关键节点 施工准备 过程控制 验收 建立完善的施工方案和验收标准 抓好施工过程控制是关键 关注环节 针对风险评估结果建立施工方案 做好施工过程安全和质量风险控制的准备工作 在全面安全技术措施交底的基础上 实施过程检查 控制施工过程的安全和质量风险 建立针对性的施工过程和交接验收标准 重点关注验收问题处理 施工的过程数据资料 设备技术档案和图纸资料 设计要求的安健环功能以及验收记录保存 6 3新设备投运 本要素针对新设备投运准备 启动过程控制和运行交接等 环节对提出了管理要求 以控制新设备投运过程中对电网 设备 人身以及投运后对运行管理的风险 确保设备安全 可靠地接入运行系统 关键节点 投运准备 启动过程控制 运行交接完善的启动方案和投运资源准备以及过程安全控制是关键 关注环节 投运前的风险分析和启动方案的编制以及相应的资源准备 以控制启动过程的风险为目标 启动过程中的操作 问题处理和应急环节及其有关记录的完整性 以及控制启动过程的风险和完善管理基础数据 运行交接中的试运情况 试验和问题解决情况 确保投运行设备的完好与健康 6 4调度管理 本要素以调度电网风险评估结果为管理焦点 根据电网调度 管理职能 从电网调度与监控 运行方式管理和继电保护与安全 自动装置定值管理等环节提出了管理要求 以控制电网运行过程 中的风险 确保电网系统安全 稳定和经济运行 关键节点 调度与监控制 电网运行方式管理 继电保护与安全自动装置定值管理 完善的调度与监控标准 运行方式编制和定值计算与整定的正 确性是关键 关注环节 调度与监控标准的建立 依据风险评估的结果编制电网年 月 日运行方式并以降低和控制风险为原则执行运行方式 明确调度管辖权限和继电保护与安全自动装置定值管理中的技术和管理原则性要求 完善定值单的编制 审批 执行过程管理 规范现场执行 6 5运行与维护 本要素针对电网 设备运行过程中的工作任务 从 运行值班 巡检与维护 电气操作等环节提出了管理 要求 以控制设备运行风险 规范运行维护工作和电 气操作 确保电网 设备安全运行 关键节点 运行值班 巡检与维护 电气操作 建立运行值班与巡检维护标准 电气操作过程控制是 关键 关注环节 建立值班工作标准明确值班人员配置 资质 值班工作内容与要求 应急和报告要求 建立运行巡检与维护工作标准 明确巡视检查与维护工作内容与要求 完善相关记录 电气操作的人员资质 操作前的风险分析 作业指导书 含操作票 的应用 操作过程控制及相关记录 规范操作行为 控制操作过程风险 6 6设备管理本要素以设备风险评估结果为管理焦点 针对电网中设备 的专业管理特点 从设备资料台帐管理 设备运行状况分析 设备检修 试验和技术改造 设备缺陷管理等环节提出了管理 要求 以控制设备本身的技术状况引起电网和设备风险 规范 设备生命周期的全过程管理 确保设备安全 健康 关键节点 资料台帐管理 运行状况分析 检修 试验和技术改造 缺陷管理 设备生命周期内基础资料的完善与设备维护过程的闭环管理 是关键 关注环节 设备生命周期全过程资料台帐的完善 明确设备运行状况分析标准并应用其分析结果 编制年 月度检修 试验与改造计划并实施 实现设备缺陷闭环管理并完成缺陷数据的统计分析 6 7作业过程控制 本要素以作业风险评估结果为管理焦点 针对作业过程中的 作业准备 作业许可 风险控制和任务观察等控制环节提出了管 理要求 以控制作业活动全过程的风险 确保作业活动中人身 设备和电网安全 关键节点 作业准备 作业许可 风险控制 任务观察 作业指导书的编制与应用 任务观察机制的建立是关键 关注环节 作业指导书的编制 资源的准备 工作的许可手续 作业人员对作业指导书的依从性 行为 环境 隔离等措施 三种人的资质 培训及公布 开展任务观察工作 工作的记录 6 8隔离闭锁系统 本要素针对隔离闭锁系统的建立 运用 检查与维 护 回顾等控制环节提出了管理要求 以建立完善的 隔离闭锁系统 控制企业面临的可能意外释放的能源 所带来的风险 关键节点 隔离闭锁系统的建立 隔离闭锁系统的运用 隔离闭锁装置的检查与维护 隔离闭锁系统的回顾隔离闭琐系统的建立与装置的检查维护是关键 关注环节 明确隔离闭锁的措施 方法 实施步骤 维护和管理要求 从技术措施和管理手段上保证隔离闭锁系统的有效运用 定期对隔离闭锁装置进行检查 维护 定期回顾隔离闭锁系统的有效性 适宜性和充分性 6 9采购与仓储管理 本要素针对物品采购与仓储过程的采购管理 验收入库 物品 堆放与储存 配送 产品质量跟踪与反馈等环节提出了管理要求 以控制物品在采购 储存过程的风险 确保物品在使用前的安全状 况 功能和性能 关键节点 采购管理 验收入库 堆放与储存 配送 产品质量跟踪与反馈 采购物品及过程的风险控制 现场堆放有序和使用信息跟踪是关键 关注环节 采购物品及采购过程的风险评估与控制以及相关资料文档的齐全 验收入库标准的建立和验收过程控制以及验收记录的保存 仓储过程中保障物品的完好与存放的有序 物品搬运过程的风险控制和发放的准确 及时 采购物品的质量和在现场的适用情况跟踪 统计 分析 为今后的采购提供依据 第7单元职业健康系统 7 1职业健康管理 7 2危害物品与废料管理 控制生产过程及作业环境产生的职业危害 消除职业疾病 为员工健康提供保障机制 7 1职业健康管理 要求企业为职业健康管理工作提供 一 理解要点 必要资源 做好职业卫生监测与控 制 职业医疗与康复 急救设施与药品控制等工作 二 操作要点 1 资源保障 2 监测与控制 3 职业医疗与康复4 急救与药