浅谈HSE内部审核与检查的差异

浅谈浅谈 hsehse 内部审核与检查的差异内部审核与检查的差异 在 hse 管理体系中 内部审核与检查都是以程序文件的方 式进行的 内审员进行首次内部审核工作时 容易混淆内部审 核与检查的关系 把内部审核当作是在现场查找隐患 而忽视 了从管理上 从整个体系的持续适宜性 充分性和有效性上进 行评审 笔者通过对内部审核程序与检查和监督管理程序的对 比 结合日常检查工作 分析了内部审核与检查的差异 对 hse 管理体系试运行工作中的内部审核与检查工作提出建议 1 内部审核与检查的差异内部审核与检查的差异 1 1 所属要素不同 在 hse 管理体系的十大要素中 检查和监督管理程序属于 4 8 检查和监督要素 确保体系运行过程中不发生偏差 而内部 审核程序属于 4 10 审核评价和持续改进要素 是对管理体系的 审核及评审 使 hse 管理体系不断完善 实现持续改进 1 2 目的不同 内部审核的目的是为了确定所建立的 hse 管理体系是否符 合标准的要求 符合 hse 管理的计划安排 符合法规要求 是 否被适当地实施和保持 满足组织的方针和目标的有效性 以 确保 hsems 的持续符合性 充分性和有效性 而检查的目的主要为了及时发现和解决体系运行过程中存 在的问题和缺陷 由此可知 内部审核是对 hsems 十个要素系统全面的检 查及审核 而检查可以是对 hsems 某一个要素的某一个方面或 某几个要素的某几个方面进行检查 甚至可以是专项的 单一 的检查 例如对施工现场的检查就是对 4 6 运行和维修的专项 检查 而不是内部审核 1 3 组织人员及其素质要求不同 1 3 1 组织人员不同 内部审核工作需由建立 hse 管理体系的单位 例如江苏石 油分公司 的管理者代表负责组织及策划 任命审核组长 由 安全技术部等相关部门配合开展 未建立并实施 hse 管理体系 的单位开展的检查工作不能称之为内部审核 而对检查来说 各级 hse 管理委员会 安全技术部及条线 职能部门都可以组织 基层单位 如油库 加油站 车队等 也可以自行开展 甚至班组及岗位的周查 日查也属于检查范 畴 1 3 2 对内部审核员与检查人员的素质要求不同 内部审核员的资格包括学历 工作经验 正规审核员培训 审核经验 独立身份等 5 个方面的严格要求 而对检查人员的 资格并没有以上要求 只需要检查人员针对某项具体检查内容 具备一定的经验即可 1 4 频次不同 内部审核一般要求每年至少进行一次 三年内覆盖本公司 hse 管理体系的所有要求 而检查则包括岗位日查 班组周查 基层单位月查 职能 部门季查 上级检查 重大节日检查及季节性检查等专项检查 对检查频次并没有统一的要求 1 5 基本程序不同 内部审核的基本步骤包括审核准备 现场审核 审核后续 工作 3 个方面 而检查的基本步骤包括制定计划 组织实施 2 个方面 其不同点主要有 a 内部审核必须编制审核实施计划 制定目标 范围 依 据 而基层单位自行组织的检查 可不编制检查计划 b 在审核实施过程中 审核员需仔细阅读评审文件 观察 审核对象现场活动及状况 访谈相关人员 这就需要审核员具 备一定的专业素质 如善于提问 注意倾听 仔细观察 做好 记录等 而在检查过程中 检查人员可以仅检查一个方面 如 现场 记录或访谈 的工作 对检查人员 如上级领导检查 的专业素质并没有苛刻的要求 c 内部审核实施过程中 要召开首次会议和末次会议 以 实现审核方及被审核方的沟通 而检查可不召开会议 对检查 出的不符合项汇总分析后 下发 不符合项报告单 或 隐患 整改通知单 直接通报受检单位提出整改要求 d 内部审核是对体系进行综合的检查 在内部审核中下发 的 不符合项报告单 是对体系要素从管理方面提出问题 其 结果不一定与考核及奖惩直接挂钩 而检查中下发的 不符合 项报告单 一般是针对具体问题 能够与 hse 管理绩效 考核 奖惩直接挂钩 2 内部审核与检查的工作要点内部审核与检查的工作要点 通过以上分析不难看出 hse 内部审核与检查在诸多方面 存在差异 因此 在实际工作中 对内审及检查提出的要求也 不同 2 1 内部审核的工作要点 在 hse 内部审核过程中 内审组成员要注重通过综合 全 面的检查 从管理上分析原因 从体系上查找缺陷 内审员要 善于提问 要能够从问题的现象追踪到对体系要素影响的本质 从而避免在某项隐患或问题上纠缠不清 对现场发现的问题要 及时记录 便于验证 内审员要不断加强学习 掌握 hsems 文件及安全法律法 规知识 特别要注重学习体系文件的相关内容 明晰 hse 要素 与程序文件 运行控制文件 作业指导书之间的关系 2 2 检查的工作要点 在检查过程中 要注意把握每次检查的重点 避免眉毛胡 子一把抓 如 在施工检查中