运营集中监管平台上线安排及相关数据准备ppt课件.ppt

运营集中监管平台上线安排及相关数据填报要求 2013年4月 运营集中监管平台上线安排 按照总行统一部署 我行运营集中监管平台推广工作在第三批进行 系统正式上线日为2013年5月16日 运营集中监管平台上线安排 一 组织要求各行要按照总分行统一工作部署及切换方案要求 制订出本行详细的工作计划 确保系统上线工作快速 有效 稳步进行 各行回去后要尽快成立系统推广上线实施小组 明确运营管理部 安全保卫部 信息技术管理部等相关部门的职责 保质保量完成系统上线准备和推广工作 运营集中监管平台上线安排 二 培训要求各行必须认真做好系统使用人员的转培训工作 不得以下发资料自学形式替代集中培训 确保使用人员掌握系统的管理方法和操作技能 集中培训计划要纳入系统推广上线计划中 并在上线运行情况报告中说明培训完成情况 培训对象包括各级运营负责人 各级系统管理员 在线监控经理 运营监管经理 运营主管 运营副主管 现场管理员等 运营集中监管平台上线安排 三 运营环境要求各行需在推广上线工作开展前 完成上线运行软硬件环境的准备工作 一是确保办公网络畅通 能够登录COMAP系统 二是登录平台的计算机浏览器版本要求IE7或以上 三是显示器分辨率需设置为1280 768及以上 否则COMAP系统界面信息将显示不完整 运营集中监管平台上线安排 四 上线前准备工作流程上线前各类基础数据由总行从ARMS系统中导出 区分行统一下发给各二级分行 各行对数据进行核对 修改和补充后按规定时限上报区分行 再由区分行汇总确认后报送总行 上线前一日上午 总行将最终确认的基础数据导入运营集中监管平台中 全区各网点登录平台确认基础数据是否准确 同时各支行负责人对辖内网点节假日表进行维护 运营集中监管平台上线安排 注意事项 1 上线日运营集中监管平台正式运行 产生实时预警信息和日终预警信息 凭证预警信息产生日期由各行凭证扫描日期决定 ARMS不再新产生预警 但各行须将ARMS已有预警的核销 督办流程处理完毕 2 关于上线日前后柜员末笔登记及凭证登记的规定 上线前一日 柜员末笔登记仍在ARMS进行 次日运营主管 监管人员需在ARMS对前一日末笔比对情况进行监测 上线日起 柜员末笔在COMAP登记 关于凭证登记 上线前一日的业务凭证 在ARMS登记 上线日起的业务凭证 在COMAP登记 上线流程 各行完成辖内业务转培训 区分行培训结束1周内 培训对象 运营负责人 系统管理员 运营监管经理 运营主管 运营副主管 现场管理员等系统使用人员 各行预报送基础数据表 2013年4月30日 包括上报核对后的监管人员信息表 网点机构表 管理机构表 视频设备表 视频回放服务器信息表 及业务联系人 技术联系人 系统上线责任人 一 上线前准备工作 总行校验基础数据表 2013年5月8日 总行对我行报送的基础数据表进行逻辑关系校验 如基础数据表存在问题 各行要根据总行要求对基础数据表及时进行调整 各行正式上报修改后基础数据表 2013年5月11日 各行对4月30日上报的5张基础数据表中错误信息更正后重新报送区分行 各行确保平台用户视频录像访问权限 2013年5月11日 安全保卫部门要在视频联网系统核心服务器里为监管平台建立用户 做好视频维护 网络联通等工作 确保系统能够获取访问视频录像的权限 各行确保顺利调阅监控录像 2013年5月11日 由信息技术管理部与安全保卫部协调打通联网视频核心服务器 视频之间的网关 确保能够顺利调阅监控录像 总行下发COMAP登录地址 区分行登录验证系统环境 2013年5月12日 区分行在浏览器地址栏输入总行COMAP登陆地址 显示出登陆界面即完成验证 区分行汇总全区各行正式报送基础数据表上报总行 2013年5月12日 上报最新核对后的监管人员信息表 网点机构表 管理机构表 上报最新视频设备表 视频回放服务器信息表 上线流程 一 上线前准备工作 注意事项 1 为确保数据填报准确性 全区各行从五月一日至COMAP系统正式上线日期间 停止在ARMS系统中更改 增加 删除人员信息表 网点机构表 管理机构表中的内容 停止变动关于涉及视频设备表 视频回放服务器信息表中的视频设备及信息 各行上报的基础数据表要保证填报数据的准确性 其正确与否直接影响到COMAP系统上线使用 2 目前 视频设备表 基础数据已由区分行安全保卫部按二级分行导出 随 农行内蒙古分行运营集中监管平台 一期 推广实施方案 一并下发 各行需补充填列 二级分行号 支行号 网点机构号 逻辑终端号 通道描述 5列 其中 逻辑终端号 为选填项 若该摄像头对应柜员终端则填写 否则为空 其内容可按对应摄像头下使用该终端的柜员传票中的 终端号 内容填列 3 视频回放服务器信息表 由区分行安全保卫部负责填列 无需二级分行填报 上线流程 总行科技人员导入我行运营监管平台基础数据 2013年5月15日上午 前提条件是要求我行准确 无误填写报送五张基础数据表 各行登录COMAP系统对数据进行检查 2013年5月15日下午 各操作员进入运营监管平台检查系统数据 若发现数据不一致的需在上线前维护完毕 确保数据准确无误 二 上线工作 各支行运营负责人对辖内网点单独维护节假日表 2013年5月15日下午 平台中的节假日不是指法定节假日 而是每个网点各自的非营业日 二级分行系统管理员可维护本级内设机构节假日表 各行确保一个月内非营业时间维护正确即可 上线后可定期对网点非营业时间进行维护 我行COMAP正式上线运行 2013年5月16日 各操作员登陆并处理相关预警信息 上线流程 二 上线工作 注意事项 1 2013年5月15日下午 各行操作员要进入运营监管平台仔细检查各类系统数据 若发现数据不一致情况 属于本级系统管理员可修正的由本级系统管理员及时修正 修改权限在一级分行的要及时上报区分行监控中心进行维护 确保上线前数据准确无误 2 2013年5月15日下午 各支行运营负责人要对辖内网点单独维护节假日表 在15日上午总行统一导入的 网点机构信息表 中已对所有网点周末营业情况做了初始维护 各支行运营负责人本次需维护的是个别网点的非营业时间 如不存在特殊情况则不需要维护 可暂确保上线日起一个月内网点非营业时间的维护 上线后可根据网点实际营业时间进行动态维护 上线流程 业务产生的预警及其他操作均在COMAP中进行 上线后 包括上线日及之后的实时预警信息核销 日终预警信息核销 凭证预警信息核销 凭证登记 柜员末笔登记等 上线日前产生预警及其他操作均在ARMS中操作 上线后 包括上线日之前的实时 日终 OCR预警 上线日之前交易的凭证登记 三 上线后工作 以各二级分行为单位按日上报运行情况 上线后一周内 特别是遇到重大问题 必须及时上报 各行上报上线运行情况报告 2013年5月24日 对上线情况进行总结后上报区分行运营管理部监控中心 基础数据填报要求 本次运营集中监管平台上线的基础数据维护工作 遵循 尽可能通过技术手段从ARMS移植 减少分行手工维护量 的原则 需填报或确认的数据表共有5张 1 管理机构表2 网点机构表3 人员信息表4 视频设备表5 视频回放服务器信息表 一 基础数据表 管理机构表 1 对原系统中因内设机构而设置的虚拟支行等 可进行归并 例如 二级分行本级的多个内设机构 有分行是每个内设机构虚拟一个支行 考虑到新平台里支行设置用户的麻烦 可归并到一个虚拟支行 2 一级分行号 一级分行名称 二级分行号 二级分行名称 支行号 支行名称 机构级别 联系人 联系电话 联系地址 这些要素表内已有 只需核实 不准确的进行修改 3 机构类别栏为空 分为两种 虚拟和实体 需对表内每一条机构手工填写 4 分配状态栏为空 分为两种 辖内网点需要分配监管员 辖内网点不需要分配监管员 需手工填写 注意仅对二级分行机构填写此栏 以二级分行为单位做选择 一级分行和支行不填写此栏 选择了某一种方式后 二级分行全辖均适用该方式 5 同时 此栏填写 辖内网点不需要分配监管员 的二级分行 在 凭证扫描日期 栏必须填写 分为三种 T 1 T 2 T 3 一级分行 支行 以及分配状态栏选择 辖内网点需要分配监管员 的二级分行 不需要填写 凭证扫描日期 栏 6 影像服务器编码 栏 需手工填写一级分行的影像服务器编码 需要科技部门提供 目的是为了一级分行用户直接调阅全辖范围内的凭证影像 二级分行数据已经从ARMS集中版导入 不允许修改 支行不需填写此栏 网点机构表 1 若管理机构表中有删除虚拟支行 则在网点机构表中需调整相应网点的所属支行 授权中心 作业中心机构由于在ARMS中不存在 因此数据表中二级分行号 支行号为空 需要填报 填报时注意确保管理机构表与网点机构表中的二级分行 支行设置相一致 2 一级分行号 二级分行号 支行号 网点机构号 机构名称 营业开始时间 营业结束时间 联系人 联系电话 联系地址 从ARMS中导出 需核实 不准确的进行修改 3 行部类型 已从BoEing系统导出填入了数据表中 需核实 不准确的进行修改 4 机构类型 新平台内将原4类 预警量100笔以下 预警量100到200笔 预警量200笔以上 内设机构 调整为新的4类 业务量居中 业务量较大 业务量超大 内设机构 表内导入了每个网点机构在ARMS集中版中的类型设置 分行需仔细确认 不准确的进行修改 把机构类型分成四类的目的 一是为了对应四套金额类监控规则的敏感额度参数 某个网点机构选择某种类型 就对应使用其敏感额度参数 二是内设机构预警信息不需运营监管经理核销 也是通过此处设置判断内设机构 5 管辖监管经理 在管理机构表中分配状态栏选择 辖内网点需要分配监管员 的二级分行内的网点机构 需要填写此栏 分配状态栏选择 辖内网点不需要分配监管员 的二级分行内的网点机构 不需填写此栏 内设机构因不需运营监管经理核销预警 因此不需填写此栏 6 下发数据表中 此栏已导入了ARMS集中版中网点的分管运营监管经理号 各二级分行根据实际情况 需要维护此栏信息的 进行核实 不准确的进行修改 不需要维护此栏信息的 直接删除 7 机构撤并标志 分为3种 正常 待撤 已撤 从ARMS集中版中导出了该信息 需验证 准确维护 此栏选择待撤和已撤的网点 在 并入行号 栏填写其并入行 正常网点机构 6位机构号 若不填写 则无法实现待撤和已撤网点预警信息显示在并入的正常网点 机构撤并标志选择正常的网点 不需填写并入行栏 8 周末营业标志是为了给支行运营负责人维护网点节假日表时提供便利而进行的设置 分为两种 周末营业 周末不营业 此处填好之后 网点节假日表按其对应模式生成原始信息 减少手工维护节假日表的工作量 9 机构撤并标志选择正常的网点需填写此栏 待撤和已撤网点不需填写此栏 待撤和已撤机构不需要维护节假日表 人员信息表 1 新平台覆盖人员比ARMS集中版更全 需将二级分行 支行的行长 主管行长以及支行运营负责人添加进人员表 同时新增在线监控经理角色 在二级分行级次设置 负责日常值班 每家二级分行不超过3人 2 人员编号为9位 其中 具有BoEing柜员号的人员 编号为其柜员号 主要是运营主管 运营副主管 通常为一级分行号 000 四位BoEing柜员号 没有BoEing柜员号的人员 编号为一级分行号 111 原ARMS中4位操作员号 除了导出的原ARMS操作员外 新增的操作员 行长 主管行长 一般是没有BoEing柜员号的 按照一级分行号 111 4位操作员号这种编码规则来维护 3 一级分行号 二级分行号 支行号 网点机构号 用户级别从ARMS集中版导出 分行核实 不准确的进行修改 需要注意的是 角色为运营监管经理的人员 其支行号和用户级别为空 需填写 因新平台里区分运营监管经理属于二级分行还是支行 若属于二级分行 则支行号填写00 用户级别选择二级分行 若属于支行 则填写相应支行号 用户级别选择支行 4 身份证号 角色 姓名 联系电话从ARMS集中版导出 分行核实 不准确的进行修改 身份证号原数据为15位的需修改为18位 控制任何两条人员信息的身份证号不相同 5 主管级别栏 角色为运营主管和运营副主管的此栏为空 需手工填写 其他人员统一填写了 非主管 6 仲裁状态栏 包括两种 是和否 选择 是 的具有仲裁权限 此栏手工填写 选择 是 的必须为二级分行级次人员 并且每家二级分行不能超过5个 其它级次人员均需填写 否 7 可以为授权中心建立一名角色为运营主管的操作员 该人员主要工作内容是核实 回复发至授权中心的督办 8 已撤和待撤网点不需建立运营主管 视频设备表 视频回放服务器信息表 为实现运用监管平台中的录像监控功能 各行必须完整 准确地维护视频设备表和视频回放服务器信息表 这两张表需由二级分行运营管理部 信息技术部 安全保卫部 讯美公司配合完成填报 1 视频设备表运营管理部需要填写视频通道号及通道描述 安全保卫部联系迅美公司 填写设备号 Vdt地址 Vdt端口 信息技术部填写柜员逻辑终端号 建议维护步骤如下 1 梳理出网点全量视频设备并将其设备号维护到视频设备表中 包括自助设备 营业大厅 交界区等 2 对每一个柜员逻辑终端 选取一个角度最合适 图像最清晰的视频设备 柜员在该条视频设备记录中增加柜员逻辑终端号 注意每个逻辑终端必须选择且只能选择一个视频设备 存在不对应逻辑终端的视频设备 3 最后为每条视频设备记录填写视频通道号及通道描述 2 视频回放服务器信息表该表已由区分行安全保卫部负责填列完成 无需各二级分行再行上