G06.03-2014红塔集团卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估及监管办法

Q HTG 红塔烟草 集团 有限责任公司企业标 准 Q HTG GO6 03 2014 代替 Q HTG G06 03 2013 卷烟材料供应商产品质量安全 保障能力评估及监管办法 2014 11 15 发布2014 11 15 实施 红塔烟草 集团 有限责任公司 发 布 目 次 前言 III 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 组织机构 1 4 工作职责 1 5 卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估 2 6 卷烟材料供应商产品质量安全保障能力监管 3 附录 A 规范性附录 卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估考核表 一 5 附录 B 规范性附录 卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估考核表 二 6 附录 C 规范性附录 卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估考核表 三 8 Q HTG GO6 03 2014 前 言 本标准代替 Q HTG G06 03 2013 烟用材料供应商产品质量安全保障能力评估及监管办法 本标准与 Q HTG G06 03 2013 相比主要变化如下 修订了部门名称 将物资采购中心改为物资部 重新修订了材料名称 将烟用材料改为卷烟材料 修订了条款 5 2 评估频率 重新修订附录 A 的部分内容 为进一步提升红塔集团烟用材料供应商产品质量安全保障能力 特制订本标准 本标准中附录A B C为规范性附录 本标准由红塔烟草 集团 有限责任公司提出 本标准由红塔烟草 集团 有限责任公司物资部归口 由物资部部长负责监督检查该标准的执行 情况 由物资部综合管理科 物资经营科负责对该标准的持续改进 本标准起草部门 红塔烟草 集团 有限责任公司物资部 本标准主要起草人 艾文 官五四 陈永福 周雷 倪朝霞 白云成 杨辉 谢凌云 刘伟 薛 卫 魏迈明 签发人 杨煜文 本标准所代替标准历次版本发布情况为 Q HTG G06 03 2013 Q HTG GO6 03 2014 1 卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估及监管办法 1 范围 本标准规定了卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估及监管的机构 职责 工作内容等管理 要求 本标准适用于对红塔集团卷烟材料供应商产品质量安全保障能力的评估及监管 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的 凡是注日期的引用文件 仅所注日期的版本适用于本 文件 凡是不注日期的引用文件 其最新版本 包括所有的修改单 适用于本文件 红塔集团物料评审管理规定 Q HTG G06 02 烟用材料质量安全管理办法 3 组织机构 3 1 领导机构 红塔集团物资采购工作领导小组是卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估及产品 质量安全保障能力监管的领导机构 3 2 日常管理机构 红塔集团物资采购工作领导小组办公室是卷烟材料供应商产品质量安全保障能力 评估及产品质量安全保障能力监管的日常管理机构 办公室设在物资部 办公室主任由物资部部长担 任 办公室成员由红塔集团物资部相关业务科室人员组成 4 工作职责 4 1 物资采购工作领导小组 4 1 1 负责卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估及产品质量安全保障能力监管结论的评审 4 1 2 负责对卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估及产品质量安全保障能力监管过程中出现的 申诉进行仲裁 4 2 物资采购工作领导小组办公室 4 2 1 负责 卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估及监管办法 等相关制度的制修订 4 2 2 根据工作需要负责从卷烟材料产品质量安全考评专家库中抽取专家 并组织实施相应的评估及 监管工作 4 2 3 负责向红塔集团物资采购工作领导小组提供卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估报告 4 2 4 负责向红塔集团物资采购工作领导小组提供卷烟材料供应商产品质量安全保障能力监管报告 4 2 5 负责办公室的日常管理 如 办公室成员的管理 工作会议的召集等 Q HTG GO6 03 2014 5 卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估 5 1 评估内容 供应商原材料安全性控制能力 供应商生产现场管理 供应商成品质量安全控制能力 5 2 评估频率 对于现有的卷烟材料供应商评估每2 3年考核一次 5 3 评估流程 5 3 1 新增供应商产品质量安全保障能力评估流程 a 针对红塔集团新增的卷烟材料供应商 物资采购工作领导小组办公室要求其提供生产对应卷 烟材料所使用物料的全部物料 提请红塔集团物料评估与许可专家委员会进行物料安全性评 估 评估流程参见 红塔集团物料评审管理规定 b 通过红塔集团物料评估与许可专家委员会物料安全性评估的新增的卷烟材料供应商 由物资 采购工作领导小组办公室制定评估方案 c 物资采购工作领导小组办公室根据工作需要从卷烟材料产品质量安全考评专家库中随机抽取 专家组成卷烟材料产品质量安全考评专家组 d 与供应商确定具体评估时间 e 卷烟材料产品质量安全考评专家组依据 卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估考核表 见附录 A B C 对新增供应商进行产品质量安全保障能力现场评估 f 卷烟材料产品质量安全考评专家组根据考评结果按照 烟用材料质量安全管理办法 中的分 类及结果综合运用相关条款 如实形成考评报告报物资采购工作领导小组办公室 g 物资采购工作领导小组办公室将考评报告提交物资采购工作领导小组进行综合评审得出评审 结论 若有争议则采用投票的方式得出最终评审结论 h 物资采购工作领导小组办公室将最终评审结论反馈至被考核对象 并监督被考核对象执行最 终评审结论的相关要求 5 3 2 现有卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估流程 a 物资采购工作领导小组办公室制定供应商产品质量安全保障能力评估方案 b 物资采购工作领导小组办公室根据工作需要从卷烟材料产品质量安全考评专家库中随机抽取 专家组成卷烟材料产品质量安全考评专家组 c 与供应商确定具体评估时间 d 卷烟材料产品质量安全考评专家组依据 卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估考核表 见附录 A B C 对现有供应商进行产品质量安全保障能力现场评估 e 卷烟材料产品质量安全考评专家组根据考评结果按照 烟用材料质量安全管理办法 中的分 类及结果综合运用相关条款 如实形成考评报告报物资采购工作领导小组办公室 f 物资采购工作领导小组办公室将考评报告提交物资采购工作领导小组进行综合评审得出评审 结论 若有争议则采用投票的方式得出最终评审结论 g 物资采购工作领导小组办公室将最终评审结论反馈至被考核对象 并监督被考核对象执行最 终评审结论的相关要求 5 3 3 保障能力评估要求 Q HTG GO6 03 2014 3 5 3 3 1 产品质量安全保障能力现场评估出现不合格项 评估结论或评审结论为乙类的新增卷烟材料 供应商 不能纳入红塔集团合格供应商名录且一年内不能再次申请进行产品质量安全保障能力评估 5 3 3 2 产品质量安全保障能力经红塔集团物资采购工作领导小组评审合格的新增卷烟材料供应商 由红塔集团物资采购工作领导小组办公室根据红塔集团物资采购工作领导小组的评审结论通知业务部 门做好新增供应商资料申报 档案维护等工作 新增供应商进入供应环节后 按现有供应商管理办法 进行管理 5 3 3 3 在规定时间内完成专项整改的现有卷烟材料供应商 向红塔集团物资采购工作领导小组办公 室提出再次评估申请 红塔集团物资采购工作领导小组办公室对其重新进行产品质量安全保障能力评 估 5 3 3 4 处于整改期内的现有卷烟材料供应商 由红塔集团物资采购工作领导小组办公室实时跟踪其 整改情况 不定期对其产品质量安全保障能力进行检查 同时要求红塔集团质检部门对其供应产品的 安全性进行重点监管 6 卷烟材料供应商产品质量安全保障能力监管 6 1 保障能力监管内容 供应商供应到红塔集团的卷烟材料随货产品质量安全证明 按采购订单为一个批次 卷烟材料安全性指标入库检验情况 上级检测机构抽检及红塔集团工艺质量部的监督检验情况 卷烟市场信息反馈 6 2 保障能力监管流程 a 红塔集团各卷烟厂物资仓储部门负责卷烟材料供应商产品质量安全证明的接收 b 红塔集团各卷烟厂质量监督检测分站负责卷烟材料供应商产品质量安全证明的查验并于每月 10 日之前向红塔集团物资采购工作领导小组办公室反馈上月供应商卷烟材料随货产品质量安 全证明查验结果及产品质量安全性指标入库抽检情况 c 红塔集团工艺质量部负责于每季度第一个月的 10 日之前向红塔集团物资采购工作领导小组办 公室通报上一季度外部检测机构及红塔集团工艺质量部对红塔集团卷烟材料安全性指标抽检 的情况 d 红塔集团工艺质量部负责于每月 10 日之前向红塔集团物资采购工作领导小组办公室反馈上月 因产品质量安全导致的市场投诉情况 6 3 保障能力监管要求 6 3 1 卷烟材料供应商未提供随货产品质量安全证明的 各卷烟厂物资仓储部门不予办理该批卷烟材 料的入库手续 6 3 2 卷烟材料供应商所提供的卷烟材料在入库抽检过程中发现产品质量安全问题的 如含禁用物质 或限用物质超标 该批卷烟材料作退货处理 暂停与该供应商对应卷烟材料的采购业务 6 3 3 卷烟材料供应商所提供的卷烟材料在入库抽检过程中被检出禁限用物质之外的可疑物的 物资 采购工作领导小组办公室提请物料安全评估与许可专家委员会进行安全性评估 评估合格后 该批卷 烟材料才能放行使用 否则该批卷烟材料作报废处理 Q HTG GO6 03 2014 6 3 4 暂停供货的供应商 由物资采购工作领导小组办公室负责实时跟踪其整改情况 整改结束经红 塔集团物资采购工作领导小组办公室验证合格后方可恢复对应卷烟材料的供应 6 3 5 卷烟材料供应商所供应的同一类烟用材料在一年内出现两次本办法中 6 3 1 6 3 2 6 3 3 条 款所述情况的 物资采购工作领导小组办公室将对其产品质量安全保障能力等级进行降级处理 A Q HTG GO6 03 2014 5 附 录 A 规范性附录 卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估考核表 一 考核指标考核指标指标说明指标说明 指标指标 分值分值 考核考核 得分得分 是否为是否为 否决项否决项 1 供应商管理 供应商评估 供方是否制定了对上游供应商的评 估制度 2 日常管理 供方是否建立了对上游供应商的日 常管理制度 2 2 采购管理 采购控制程序供方是否建立了采购控制程序 1 不合格品控制供方对原材料不合格品的控制力度 1 3 材料检验 检验制度 供方是否制订相应的检验制度对原 材料进行检验 2 检验标准 程序 供方是否建立严格的检验标准 程 序对原材料进行检验 若不具备原 辅材料来料检验能力时如何判断其 质量状况 3 落实情况 供方管理人员 操作人员是否熟悉 相关的检验标准 程序及流程 3 执行记录 供方是否严格按照公司确定的检验 标准 程序对原材料进行检验并做 好记录 3 4 异常处理 供应商异常 供方是否对发生质量事故的上游供 应商进行相应的处理 如减少采购 金额 推迟付款等 1 材料异常 供方如何处理质量异常的原材料 查处置记录 2 注 注 1 1 考核得分保留一位小数 考核得分保留一位小数 2 2 备注栏中带备注栏中带 标记的考核指标为整个考核过程中的否决项 否决项单项得分低于该单项指标标记的考核指标为整个考核过程中的否决项 否决项单项得分低于该单项指标 分值的分值的 80 80 红塔集团物资采购领导小组办公室可以直接做出考核不合格的结论 红塔集团物资采购领导小组办公室可以直接做出考核不合格的结论 Q HTG GO6 03 2014 附 录 B 规范性附录 卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估考核表 二 考核指标考核指标指标说明指标说明 指标指标 分值分值 考核考核 得分得分 是否为是否为 否决项否决项 1 工艺流程 工艺流程图 供方应制定完整的 能覆盖所有关键过程的质 量控制工艺流程图 5 关键控制点工艺流程图中应明确各工艺控制点及控制项目 5 异常处理工艺流程应明确对异常情况的处置程序 3 2 关键工序 关键点识别 供方应能根据产品质量的要求 制定产品工艺 流程单 清楚地识别各工序的关键点 5 操作规范 供方应对每一工序制定对应的操作规范 员工 上岗前应接受培训并做好记录 3 标准样品 供方应制定严格的标准样品管理规定 以指导 员工自检和质检人员抽检 3 外来标准 供方应及时识别 更新外来标准 并将其转换 为企业自己的标准以指导生产 5 供方应建立可以相互监督的在线质量控制程序 明确在线检验取样的时间 取样点 取样办法 检验项目以及所取样品的管理规定 5 供方应做好自检 抽检的检验记录 3 供方应做好异常情况的纠正及验证记录 3 供方应积极探索和应用在线自动检测设备以提 高检测的准确性 1 在线质量控制 供方应建立完善的可追溯性系统 对所有产品 进行质量跟踪 1 产品开发 试制供方应建立新产品开发 试制的管理标准 1 3 现场管理 环境管理 供方应制定规范的现场管理制度 做好清洁生 产 以防范可能的产品污染风险 5 设备管理供方设备应有预防性维修和定期维修计划并认 1 Q HTG GO6 03 2014 7 真执行 做好记录 4 生产组织与计划 组织与计划 供方应合理组织生产 以便在紧急情况下能灵 活满足客户的特殊需求 1 注 注 1 1 考核得分保留一位小数 考核得分保留一位小数 2 2 备注栏中带备注栏中带 标记的考核指标为整个考核过程中的否决项 否决项单项得分低于该单项指标分标记的考核指标为整个考核过程中的否决项 否决项单项得分低于该单项指标分 值的值的 80 80 红塔集团物资采购领导小组办公室可以直接做出考核不合格的结论 红塔集团物资采购领导小组办公室可以直接做出考核不合格的结论 B 附 录 C 规范性附录 卷烟材料供应商产品质量安全保障能力评估考核表 三 考核指标考核指标指标说明指标说明 指标指标 分值分值 考核考核 得分得分 是否为是