国际贸易-国际贸易理论的新发展

国际贸易 第 4 章 国际贸易理论的新发展 第 4章 国际贸易理论的新发展 产品生命周期理论 产业内贸易理论 规模经济与国际贸易 国家竞争优势理论 本章小结 案例与分析 复习思考题 推荐书目 产品生命周期理论 4， 1。 1 技术差距论 4。 1。 2 产品生命周期阶段理论 4。 1。 3 制成品生命周期理论 4。 1。 4 原材料生命周期理论 4。 1。 1 技术差距论 1961年，美国经济学家 波斯纳 (立的技术差距模型率先给出了解释 。 按照 技术差距模型 ( 工业国之间的大量贸易建立在新产品和采用新工艺生产的基础上，新产品和新工艺使技术创新的国家在世界市场竞争中具有了暂时的垄断地位，因而对外出口高新技术产品。进口国通过进口产品进行技术模仿，并开始生产这些产品，当它们最终掌握了和创新国一样的新技术时，在这种产品的生产上，就与创新国具有了相同的生产函数，于是可以发挥要素禀赋优势，大量对外出口，甚至完全占领创新国的国内市场。与此同时，创新国的公司也许已经开发了更新的产品，采取了更先进的技术工艺，并且开始出口，这样新一轮的技术差距又产生了。 技术差距理论 图 4技术差距与模仿滞后 产品生命周期阶断理论 产品生命周期模型，是技术差距模型的扩展和一般化， 1966年由维农 (先提出。他将市场营销学中的产品生命周期概念引入国际贸易的理论分析中，所谓国际贸易产品生命周期就是指，由于各国的经济发展水平和消费水平不同，使得同一产品在同一时点上，在不同的国家分别处于产品生命周期的不同阶段。 断 1 新产品 阶断 2 产品增长期 阶断 3 产品成熟 阶断 4 产品衰退 阶断 5 退出市场 时间 数量 0 A B C D 产品生命周期阶断理论 图 4产品生命周期模型 制成品生命周期理论 制成品生命周期理论 是一种动态的经济理论。在一个制成品生命周期中，制造这种产品的生产要素比例、各国的贸易比较优势以及进口需求都会发生规律性的动态变化。 首先是生产要素比例的动态变化。 其次是贸易优势的动态转移。 最后是进口需求的动态演变，如图 4 制成品生命周期理论 图 4制成品贸易周期与各国贸易地位 原材料生命周期理论 1978年 ， 梅基 (S. P. 罗宾斯 (N. T. 产品生命周期理论运用于对原料贸易的分析 ， 提出了原料贸易周期说 。 他们 将原料周期划分为 3个阶段： 第一阶段是 “ 派生需求上涨 ” 时期 。 某种产品的需求大量增加会引起该种产品生产所需要的原料需求的增加 ，原料价格将大幅度上升 。 第二阶段是 “ 需求和供给来源的替代 ” 时期 。 世界上天然原料的供给开辟了更多的可供选择的来源 ， 产品的原有原料将被相对较便宜的替代品所取代 。 原料价格的上涨幅度缓慢下来 ， 甚至出现实际下降的情况 。 第三阶段是 “ 人工合成和研究与开发 ” 时期 。 研究与开发最终导致人工代用品的发展 ， 或者 ， 出现了节约使用原料的重要方法 。 原料进入生命末期 。 原材料生命周期理论 通过对原料贸易周期的分析 ， 梅基还得出了以下一些重要结论： 第一 ， 在原料贸易初期 ， 发展中国家因为拥有对发达国家来说非常重要的原料而居主导地位 ， 但在原料贸易末期 ， 发达国家逐渐成为原料市场的控制者 。 第二 ， 技术突破既决定了在原料生命周期之初对天然原料需求的剧增 ， 也决定了在其生命的晚期对天然原料需求的下降 。 第三 ， 全世界天然原料供给的最终耗竭并不意味着它的供应全部断绝 。 第四 ， 原料的贸易条件在原料周期的第一阶段随着需求的增加而改善 ， 但在生命周期的后期 ， 天然原料的贸易条件却随着人工合成原料和其他代用品的投产而下降 。 第五 ， 在处于导致原料贸易中断的非常时期 ， 对原料的替代的研究和开发具有特别重大的意义 。 因此 ， 技术进步是对天然原料贸易的一种替代 。 产业内贸易理论 产业内贸易理论产生的背景 产业内贸易的定义与分类 产业内贸易的测量标准 产业内贸易的理论解释 产业间贸易与产业内贸易的比较 产业内贸易理论简评 20世纪中期出现的第三次科技革命，大大推动了战后世界经济的发展，同时也对国际贸易格局产生了巨大影响。这次科技革命使国际贸易量、贸易的商品结构和地理方向发生了根本性的变化。 发达国家之间相互贸易的比重迅速上升，并逐渐成为占主体的国际贸易类型，而且，在发达国家之间的相互贸易中，“产业内贸易”越来越成为贸易的主要形式。 传统的生产要素禀赋理论是难以对于这些国际贸易的新现象做出令人信服的解释。因为这个理论只是以各国生产要素禀赋的差异来说明贸易格局，无法说明生产要素禀赋相似的发达国家之间为什么贸易量最大、而且产业内贸易迅速发展的原因。 产业内贸易的定义与分类 国际贸易从产品内容上来看大致可以分为两种基本类型： 一种是一国进口和出口属于不同产业部门生产的商品，即 产业间贸易 ( 也称作 部门间贸易。如出口初级产品、进口制成品、出口钟表、进口电视机等； 另一种是 产业内贸易 (也称作部门内贸易， 即一国既出口同时又进口某种同类型制成品。 在这里，相同类型的商品是指按国际商品标准分类法统计时，至少前 3位数都相同的商品。也就是至少属于同类、同章、同组的商品，既出现在一国的进口项目中，又出现在该国的出口项目中。 产业内贸易的测量标准 1(4式中：指一国产品的出口额，指该国产品的进口额。代表产品的产业内贸易指数，在 0 1之间变动；愈接近 1，说明产业内贸易的程度愈高；愈接近 0，则意味着产业内贸易程度愈低。 产业内贸易的发展程度可用产业内贸易指数来衡量。从某一产业的角度分析，产业内贸易指数的计算公式为： 产业内贸易的测量标准 1111(4式中： 示该国产品的种类。其他字符的含义与公式 (4同。 从一个国家的角度来看，产业内贸易指数由各种产品的产业内贸易指数加权平均数求得，它表示一国产业内贸易在对外贸易总额中的比重。其计算公式为 产业内贸易的理论解释 最早试图对当代工业化国家之间的贸易和产业内贸易现象做出理论解释的是瑞典经济学家 林德 ( 他在1961年出版的 论贸易和转变 一书中提出了偏好相似理论，第一次从需求角度对国际贸易的原因做出分析。 林德 的基本论点是：一种工业品要成为潜在的出口产品，首先是一种在本国消费或投资生产的产品，即产品出口的可能性决定于它的国内需求。 以比较成本理论和生产要素禀赋理论为核心的传统国际贸易理论有两个重要假设前提；一是假设产品的规模报酬不变，二是假设各国生产的产品都是同质同样的，且国际市场是完全竞争的。这些假设前提已与当今社会经济生活相去甚远。 产业内贸易的理论解释 以 克鲁格曼 为代表的一批经济学家吸取以往国际贸易理论的合理因素，创建了一个新的分析框架，提出了 所谓“新贸易理论”。 这些经济学家利用产业组织理论和市场结构理论来解释国际贸易新现象，用 不完全竞争、规模报酬递增、产品差异化等概念和思想来构造新的贸易理论模型，分析产业内贸易的基础。 综合众多经济学家的观点，造成产业内贸易现象的原因可同时从供求两方面来考察：从供给方面来看，由于参与国际贸易的厂商通常不是处于完全竞争的条件下，而是处在垄断竞争条件下，因而造成了同类产品的差异化；从需求方面看，是由于消费者的偏好具有多样性，以及各国的消费需求形式常常有一部分是互相重叠的。 产业内贸易的理论解释 规模经济是导致产业内贸易的必要基础。 这是因为，规模经济和产品差异化之间存在着密切的联系。正是由于规模经济的作用，使得众多的生产同类产品的企业在竞争中优胜劣汰，形成一国内某种产品由一家或少数几家厂商来生产的局面，大型企业进而能发展成为出口商。由于规模经济的制约作用，每一国的大型企业只能生产出系列有限的产品来，同时，各国生产的产品又各具特色。产品差异的存在，既是促进企业走向专业化、大型化的因素，从而能获得经营上的规模效益，又为生产者的相互竞争提供了市场，为消费者的多样化选择提供了物质保证。 规模经济和产品差异化之间的相互作用，是导致产业内贸易的基础性原因。 业间贸易与产业内贸易的比较 区别要素 产业间贸易 产业内贸易 贸易伙伴国 要素禀赋差异大 ， 经济发展水平不同的国家 要素禀赋相似 ， 经济发展水平相同的国家 理论基础 要素资源禀赋理论 产业内贸易理论 贸易动因 比较优势 差异产品条件下的规模经济 对收入分配的影响 较强的收入分配效应 没有强烈收入分配效应 是否易于引起贸易磨擦 较易引起贸易磨擦 不易引起贸易磨擦 竞争优势 国家之间要素资源的竞争 公司优势的竞争 表 4 产业内贸易与产业间贸易的主要区别 产业内贸易理论简评 (一 )产业内贸易理论的积极意义 (二 )产业内贸易理论的不足之处 规模经济与国际贸易 规模经济与市场结构 外部规模经济与国际贸易 内部规模经济、不完全竞争与国际贸易 规模经济与市场结构 规模经济 是指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。 规模经济可分外部的和内部的。 外部规模经济指的是单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模；内部规模经济则指的是单位产品成本取决于单个厂商的规模而不是其所在的行业规模。 外部的和内部的规模经济对市场结构具有不同的影响。一个只存在外部规模经济的行业 (即大厂商没有优势 )一般由许多相对较小的厂商构成，且处于完全竞争的状态，相反，存在内部规模经济的行业中，大厂商比小厂商更具有成本优势，就形成不完全竞争的市场结构。 外部规模经济与国际贸易 外部规模经济 是一种外部经济性表现，其产生的根源有很多方面。例如，行业地理位置的集中往往会带来外部规模经济效应。 外部经济理论简单地表达为：行业规模越大，生产成本越低。 行业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累，这便是 肯尼思 阿罗 (K. 说的 “边干边学” (by 应 外部规模经济与国际贸易 图 4学习曲线 内部规模经济、不完全竞争 与国际贸易 内部规模经济与外部规模对市场结构的影响不同。 在存在内部规模经济的企业中，规模大的厂商比规模小的厂商更能降低成本，因而更有优势，竞争的结果就会形成不完全竞争的市场结构。因此，内部规模经济对国际贸易的影响是用垄断竞争模型来分析的。 内部规模经济是与一定行业内企业的生产规模相对应的。 对于一家企业，只有在产量达到相当大的规模时，像大型机器设备和生产线这样的不可分割的设备才能达到充分负荷，组织管理、车间操作、专门销售、大规模的研究和发展工作等专业分工的潜在优势才能充分地利用起来，从中取得经济效益，大幅度降低成本，获取更大利润。 在不完全竞争模型中，有两个关键性的假设： 一是同行业中只有为数不多的几家主要厂商，二是每个厂商均能生产与竞争对手有差异的产品，也就是说它的顾客不会由于微小的价格差别而去购买其他厂商的产品，产品的差异确保每家厂商在行业中对它所特有的产品拥有垄断地位，从而在某种程度上摆脱了竞争。 国家竞争优势理论 国家竞争优势理论的产生背景 国家竞争优势理论的思想体系 国家竞争优势理论简评 迈克尔 波特 (. 1947 )是美国哈佛大学商学院教授。他在 80年代发表了著名的三部曲，即 竞争战略 (1980年 )、 竞争优势 (1985年 )、 国家竞争优势 (1990年 )，系统地提出自己的竞争优势理论。 波特的竞争优势理论反映了当时的需要，他的理论对 20世纪 90年代美国对外贸易政策产生了重大影响。 国家竞争优势理论的思想体系 在 国家竞争优势 一书中 ， 波特把他的国内竞争优势理论运用到国际竞争领域 ， 提出了著名的国家竞争优势理论 。 从 竞争战略 、 竞争优势 到 国家竞争优势 ， 我们可以发现波特研究的逻辑线索是： 国家竞争优势取决于产业竞争优势 ， 而产业竞争优势又决定了企业竞争战略 。 站在产业 (中观 )层次 ， 从下而上 ， 即从企业 (微观 )层面向上扩展到国家 (宏观 )层面上 。 这是对国际贸易研究方法的一种拓展 ， 因为以往国际贸易理论的立足点大多侧重于贸易活动 ， 即从贸易研究入手 ， 把产业研究仅作为一个附属领域 ， 而波特的研究视角则是从产业经济入手 ， 再去探讨它对企业乃至国家对外贸易的决定作用 。 国家竞争优势理论的思想体系 波特认为 ， 一个国家的竞争优势 ， 就是企业 、 行业的竞争优势 ， 也就是生产力发展水平上的优势 。 一国兴衰的根本在于是否能在国际市场竞争中取得优势地位 ， 而国家竞争优势取得的关键又在于国家能否使主导产业具有优势 、 企业具有合宜的创新机制和充分的创新能力 。 创新机制可以从 微观 、 中观和宏观 3个层面 来阐述 。 1. 微观竞争机制 2. 中观竞争机制 3. 宏观竞争机制 国家竞争优势理论的思想体系 图 4国家竞争优势的决定因素 企业战略、组织结构、竞争状态 相关和支持产业 生产要素 需求要素 国家竞争优势理论简评 和传统的国际贸易理论相比，该理论的主要特点表现在以下几个方面 (1) 竞争优势理论具有战略性意义。 (2) 竞争优势理论具有综合性特征。 (3) 竞争优势理论具有启示性指导意义。 波特提出的国家竞争优势理论，是对传统的国际贸易理论的一个超越，是对当代国际贸易现实的接近。但是，波特的竞争优势理论也存在着一些局限性。 4 . 5 本章小结 维农用产品生产技术的周期变化来解释各国比较优势的变化。产品生产技术发展的不同阶段对生产要素的需求不同，生产该产品的比较优势会逐渐从技术发达国家转移到劳动力充裕的国家。 垄断竞争模型中 ， 贸易可以划分为两类：产业间贸易和产业内贸易 。 产业内贸易指某一行业内差异产品之间的双向贸易 。 产业间贸易则指的是一个行业的产品与另一个行业产品的交换 。 产业内贸易对收入分配的影响不如产业间贸易那么强烈 。 当代贸易理论用 “ 规模经济 ” 和 “ 不完全竞争 ” 来解释资源储备相似国家之间和同类工业产品之间的双向贸易 。 这种双向贸易的基础是由企业生产规模不同而产生的成本差异 。 这一理论的代表人物包括保罗 克鲁格曼 、 坎姆等 。 波特理论的中心思想是，一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平的优势。 4. 6 案例与分析 中国电器走向世界，美国自行车“远足”中国 4. 7 复习思