工程项目风险管理5ppt课件.ppt

陈伟珂教授风险管理与保险学系系主任 第五章项目竣工验收阶段的风险管理 InstituteofPublicProject CostEngineering IPPCE 5 1竣工验收阶段的风险管理 5 1 1竣工验收阶段的内容项目的竣工验收是投资由建设转入生产 使用和运营的标志 是全面考核和检查建设工作是否符合设计要求和工程质量的重要环节 是项目业主 合同商向投资者汇报建设成果和交付新增固定资产的过程 国家和省级政府的主管部门对项目的竣工验收都有明确的规章制度和严格的条例 竣工验收的内容随工程项目的不同而异 一般包括以下两个部分 1 工程资料验收 工程技术资料 工程综合资料和工程财务资料验收2 工程内容验收 建筑工程验收和安装工程验收验收的方式 单位工程竣工验收 单项工程竣工验收和全部工程竣工验收三种方式 5 1竣工验收阶段的风险管理 5 1 2竣工验收阶段风险管理的目标和任务工程竣工验收阶段的风险管理目标 识别本阶段的风险源 估计评价风险 通过采取恰当的防范和转移措施 使损失降到最低 使项目顺利转入生产阶段 质询项目参与人 评价风险管理成功与失败经验 编写风险管理经验文件 建立风险管理档案 为以后项目的风险管理提供经验 工程竣工验收阶段的风险管理任务 识别 评估该阶段的风险 并采取有效的措施进行风险处置 建立风险管理档案 5 1竣工验收阶段的风险管理 5 1 3竣工验收阶段风险管理的特点竣工验收阶段工程项目实体已完成 主要的工作是文件整理和验收工作 但这一阶段的工作质量影响后期项目的运行 同时这一过程涉及的单位和组织很多 这一阶段的风险管理主体 应是风险管理委员会或工程项目的业主单位 组建的风险管理小组 对风险的辨识应从文件资料的完整性 验收工作的可靠程度等方面进行辨识和评价 在此基础上制定风险管理计划并实施 5 1竣工验收阶段的风险管理 5 1 4组建竣工验收阶段风险管理小组建立的过程包括以下两个部分 1 风险管理小组人员的设定风险管理小组主要是以业主 和使用者为主 同时需要项目经理 承包者 以及其它项目利益相关者等 2 风险管理小组人员培训 5 2竣工验收阶段风险管理的风险识别 竣工阶段风险管理识别主要是以竣工验收资料 工程内容为对象 对竣工验收资料的完整性 准确性 建筑 安装工程的符合性 并确定出现风险对工程本身 利益相关者造成的影响 并将这些风险的特性整理成文档 主要依据 1 建设项目竣工验收的主要依据 包括上级主管部门对该项目批准的各类文件 可行性研究报告 施工图设计文件及设计变更洽商记录 国家颁布的各种标准和现行的施工验收规范 工程承包文件 技术设备说明书 建筑安装工程统计规定及主管部门关于工程竣工规定 2 竣工验收阶段历史资料 主要是指类似工程在竣工验收阶段发现的风险 以及因竣工验收的不合格造成日后使用的风险等 5 2竣工验收阶段风险管理的风险识别 5 2 1竣工验收阶段风险识别的过程 第1步 确定目标 第2步 明确最重要的参与者第3步 收集资料 第4步 估计项目风险形势 第5步 根据直接或间接的症状将潜在的项目风险识别出来 工程项目竣工验收阶段 因为要涉及整个工程的资料和内容 包括工程技术资料 工程综合资料 工程财务资料以及建筑 安装工程建设内容 因此在工程竣工阶段 对风险管理小组成员要求较高 该阶段风险管理小组成员要包括熟悉财务 工程造价 工程建设等内容的相关人员 同时还要包含项目建成以后的使用者 资料大致有如下几类 1 工程项目总体计划 2 工程项目竣工验收阶段的前提 假设和制约因素 1 该阶段范围管理计划 2 人力资源与沟通管理计划 3 资源管理需求计划4 竣工验收阶段的采购与合同中有关该阶段的管理计划 5 各项标准及验收文件 3 与项目竣工验收阶段类似的案例 通常可以通过如下渠道来获得经验和教训 1 查看工程项目档案 可以从已整理过的文件中找到该阶段的存在问题以及解决方法 或者从项目利益相关者或组织中其他人的经验中获得 2 阅读公开出版的资料3 采访项目参与者 向曾经参与工程项目的有关方调查 征集有关资料 5 2竣工验收阶段风险管理的风险识别 竣工验收阶段项目风险形势估计 目的 通过该阶段项目风险形势估计可以将项目规划时没有被意识到的前提和假设找出来 内容 对于承包方来说 风险主要体现在竣工验收条件的设定 竣工验收资料管理 债权债务处理以及利益相关者关系的协调风险等方面 对于业主方来说 该阶段的风险主要体现在 合同的履行 资料的真实性以及项目实体的质量风险 以及运营阶段所面临的市场风险等 1 竣工验收的风险 这一阶段施工方应全面回顾项目实施的全过程 以确保项目验收顺利通过 2 竣工验收资料管理的风险 由于施工项目经理部或企业未按有关资料管理的规定做 使竣工资料不全或混乱 影响施工项目竣工验收 建设单位与施工单位在签订施工承包合同时 对施工技术资料的编制责任和移交期限等事项未能作出全面 完整 明确的规定 造成竣工验收时资料不符合竣工验收规定 影响竣工验收 监理人员未能按规定及时签订认可的资料 以致在竣工验收时发生纠纷 影响竣工验收工作的顺利进行 由于市场的供求机制不健全 法规不健全 业主拖欠工程款 施工企业拖欠材料款 机械设备租赁费 资源供应方为了今后索取款项故意不按时交付有关证明文件 致使竣工验收工作不能正常进行 3 债权债务处理的风险 债权处理 债务处理 合同风险 合同未履行 合同伙伴争执 责任不明 产生索赔要求 质量风险 包括设计引起的质量风险 施工引起的质量风险 指导风险引起的质量风险 市场风险 主要指项目运营过程中由于市场原因所面临的经济风险 5 2竣工验收阶段风险管理的风险识别 5 2 2竣工验收阶段风险识别技术与工具竣工验收阶段 由于该阶段工作内容复杂 可以利用检查表法 德尔菲法 头脑风暴法以及WBS等方法 现主要介绍检查表法在竣工验收阶段的应用 制定检查表的过程 1 对问题有个准确的表述 确保达到意见统一 2 确定资料搜集者和资源来源 3 设计一个方便实用的检查表 经过系统地搜集资料 并进行初步的整理 分类和分析 就可以着手作检查表 5 2竣工验收阶段风险管理的风险识别 5 3竣工验收阶段的风险估计与评价 5 3 1竣工验收阶段风险估计竣工验收阶段风险估计 RiskMeasurement 是对工程项目竣工验收阶段的风险事件发生可能性的大小 可能出现的后果 可能发生的时间和影响范围的大小等的估计 5 3 1 1竣工验收阶段风险估计的过程 5 3竣工验收阶段的风险估计与评价 收集资料 风险发生的概率和后果的估计 项目风险评价 建立风险模型 由于工程项目具有单件性和固定性等特点 在某些情况下 有价值的 可供使用的历史数据资料不一定十分完备 此时 可采用专家调查等方法获得具有经验性的主观评价资料 以取得的有关风险事件的数据资料为基础 对风险事件发生的可能性和可能的结果给出明确的量化的描述 即风险模型 通常用概率来表示风险事件发生的可能性 可能的后果则用费用损失或建设工期的拖后来表示 通常是将风险事件的发生概率和可能的结果结合起来进行评价 5 3竣工验收阶段的风险估计与评价 5 3 1 2竣工验收阶段风险估计的技术与方法 1 CIM法CIM法即 CIM模型 Controlledinteralandmemorymodels 又称控制区间记忆模型 是由英国学者C B Chapman和D F Cooper在1983年提出的 特点 是应用分级分类的方法组织各个风险因素 CIM法用直方图表示变量的概率分布 用 和 代替概率函数的积分 并用串联或并联响应模型进行概率叠加 利用 控制区间 可以减少叠加误差 提高计算精度 利用 记忆 的方式考虑前后变量间的相互关系 CIM法既能处理风险因素相互独立的情况 又能处理风险因素相关的复杂情况 是一种对复杂风险变量概率分布进行综合叠加的有效方法 也是现代风险分析理论中进行风险因素组合 量化评价的新技术 2 AHP法AHP法是定性分析和定量分析相结合的工程风险估计方法 这种方法在工程领域应用得比较普遍 特点表现为 一是风险损失期望和损失概率估计主要是基于专家们的主观判断 二是风险评估结果是以该阶段风险系统中的各因素的相对重要程度表示的 并不能得出各种风险的损失额及损失发生概率等绝对指标 5 3竣工验收阶段的风险估计与评价 1 采用AHP方法对项目竣工验收资料风险进行评估 第一步以递阶层次结构标识竣工验收阶段全部验收资料 第二步确定专家 AHP法中的所有风险因素的两两判断需要由专家来完成 最终形成底事件的最终评分 第三步是整理专家判断结果 形成相对矩阵 并进行一致性检验 第四步是根据相对矩阵计算相对重要度的排序 得出风险估计结论 项目竣工验收阶段的风险主要集中在项目的质量功能风险 资料风险及合同履行风险 因此风险评估主要针对以上风险来选择相应的方法与模型 5 3竣工验收阶段的风险估计与评价 2 项目竣工质量 功能 风险评估通过查验竣工资料 和进行实体查勘 对项目的完工质量进行风险评估 可以按照我国当前质量验收评定标准 采用模糊综合评价方法 模糊事故树模型以及层次分析法等方法进行总体竣工质量风险评价 也可以采用客观概率估计 抽样 绘制直方图 等统计方法来推断各单项工程和分部分项工程的竣工质量风险 项目竣工质量风险评估的目的有两个方面 一是为是否投保质量责任险提供决策依据 一是确定后续使用阶段需要重点维护的部分 以便合理地使用项目的功能 延长项目的使用寿命 3 项目合同履行风险评估该阶段合同履行风险的估计和评价以定性的风险评价方法为主 主要通过对有关的现场变更单 签证 施工纪录及补充协议和文档的审查 定性地估计可能引起承包商索赔的进度和费用的补偿 以做到心中有数 也可以根据类似工程的纪录采用概率估计模型和神经网络方法等定量技术来估计承包商的索赔风险 5 3竣工验收阶段的风险估计与评价 5 3 2 1竣工验收阶段风险评价的过程工程项目风险评价的步骤包括 1 确定风险评价标准2 确定评价时的风险水平3 比较 5 3 2竣工验收阶段风险评价竣工验收阶段风险评价就是要确定风险大小的先后次序 确定各风险事件间的内在联系以及把握该阶段各风险之间的相互关系 5 3竣工验收阶段的风险估计与评价 确定竣工验收阶段风险评价标准 确定评价时的项目风险水平 比较 对于不同的主体有不同的评价标准 评价标准分为两个层次 风险评价标准的形式 项目风险评价标准和项目目标的相关性 按该阶段项目目标风险的分类方法 分析实现项目整体目标的风险 综合不同目标风险 得到该阶段项目整体风险水平 单个风险水平和标准的比较 整体风险水平和标准的比较 综合性比较 5 3竣工验收阶段的风险估计与评价 5 3 2 2竣工验收阶段风险评价的技术与方法竣工验收阶段风险评价方法的思路是 充分利用在工程项目管理中收集的各种信息 以及管理人员以往的经验积累 首先对单个风险按单项指标进行评价 并根据风险的大小 将其排序 其次对项目整体风险进行评价 然后制定项目管理应对措施 对工程项目风险进行评价 基本的方法有 综合评分法 层次分析法 模糊分析法 风险图法 PERT法 方法的执行与其他阶段类似 在此不做介绍 5 4竣工验收阶段的风险处置 5 4 1质量风险应对措施 1 加强质量验收监控 2 工程质量风险转移 保险方式 非保险方式 工程保修保险 质量责任保险 5 4 2合同风险应对措施 国际学术界虽然没有统一的认识 但归纳起来有以下基木原则 一方应为其自身的恶意行为或渎职引起的风险负责 如果一方能很方便地对某风险进行保险 并能将保险费消化在其费用中 则该风险最好由该方承担 如果一方是管理某项风险所获得的经济利益的最大受益者 则该风险应由该方承担 如果一方能更好地预见和控制该风险 则该风险应由该方承担 如果某风险发生后一方为直接受益者 则该风险应划分给该方 国际上标准的合同条件版本很多 最著名的是FIDIC出版的各类合同条件 还有英国土木工程师学会 1CE 的合同条件 第6版 英国合同联合委员会 JTC 的系列标准合同条件 美国建筑师学会 A1A 的系列标准合同条件等 我国建设部也编制出版了建设工程施工合同示范文本 5 5风险知识传授 5 5风险知识传授 5 5 1参与人 5 5 2步骤 5 6案例 龙泉换流站工程费用风险管理 5 6 1工程概况龙泉换流站站址位于宜昌市以东 距市区直线距离为22km 公路距离为32km 距三峡电站50km 隶属于宜昌县龙泉镇 在站址的东侧有柏临河通过 北侧有一条排洪沟 站址区域位于鄂西山地与江汉平原西部边缘的接壤处 西北部主要为碳酸盐所形成的中低山 东南部主要为白垩纪系至晚第三系砂岩夹泥岩砾岩组成的低丘 区域地质稳定 地震基本烈度VI级 地下水通过卵石层与柏临河河水连通 雨季水位较高 埋深0 5m左右 旱季埋深1 8 4 6m 标高为138 9 145 68m 龙泉换流站工程概算为164644万元 建设规模如下 直流输电送率 单极额定输送功率1500MV 双极额定输送功率3000MV 直流电压 额定电压 500KV 最高运行电压 515KV 直流电流 额定电流3000A 交流母线电压 额定电压500KV 最高运行电压550KV 双极每极12脉动换流器一套 额定电压 500KV 额定功率3000MV 换流变压器 单项双绕组 14台 其他两台备用 每台容量297 5MVA 500KV交流滤波器 8组 共1076var 500KV 220KV 35KV降压变压器 一期750MVA 1组 二期2组 500KV交流出线 8回 本期5回 三峡3回 荆门2回 备用3回 220KV交流出线 9回 本期5回 白家冲2回 猇亭1回 晓溪塔1回 当阳1回 备用4回 35KV无功补偿 容性4 50Mvar 感性3 60Mvar 接地极规模 接地极线路1回 全长42 261km 接地体为线埋单圆环型 电极设计半径为360m 5 6案例 龙泉换流站工程费用风险管理 5 6案例 龙泉换流站工程费用风险管理 龙泉换流站工期要求为2年 后面根据需要工期缩减为1年零6个月 由河南和广西送变电公司负责建设 设备由县变压器厂等十几个设备厂家供货 由于项目巨大 工期要求比较紧 再加上工程地质复杂 建设周期较长 在建设过程中 出现了多次成本超支 投资追加等事件 同时期间也因地质勘测失误造成工程变更 在竣工验收阶段 由于承包商将工程变更费用索赔费用表以及部分财务资料遗失 使资料不完备 不能核实相关数据 为了有效的控制这些风险 项目部成立了专门的风险管理小组对竣工内容进行严格审查 对工程的竣工阶段的实际情形进行了模拟 发现偏差及时调整 并且制定必要的控制措施 5 6案例 龙泉换流站工程费用风险管理 5 6 2风险识别由于这里是对项目竣工验收进行风险识别 所以我们采用对照表的方法识别风险 根据对工程竣工验收情况的详细分析和以往项目的经验 可以得到如下对照表 表5 3 竣工验收风险控制对照表表5 3 5 6案例 龙泉换流站工程费用风险管理 根据竣工验收控制对照表制作风险来源表 见表5 4 表5 4 风险来源表 5 6案例 龙泉换流站工程费用风险管理 续表5 4 5 6案例 龙泉换流站工程费用风险管理 根据表5 4所列风险因素 采用专家平分法对各因素进行评价 产生风险控制顺序 用以确定风险控制资源的分配 方法如下 首先聘请12位专家 人选包括项目经理 项目财务主管 项目总工 市场部经理 造价工程师 监理工程师 专职安监员 财务专家 人力资源专家 资深管理顾问等 对建筑工程验收 安装工程验收 工程技术资料 工程综合资料 工程财务资料等风险因素进行评价 对每个风险因素的危害程度按0 10之间进行打分 0为无危害 10为危害性最大 然后考虑专家的权威性 给每个专家一个权重值 范围在1 5之间 权威最高取5 权威最低取1 然后把每个风险因素的评价值计算出来 进行排序 计算公式如下 A专家打分 A专家权重值 B专家打分 B专家权重值 N专家打分 N专家权重值 A专家权重值 B专家权重值 N专