股指期货投资者适当性制度测试题

第 1 页 共 6 页 股指期货投资者适当性制度股指期货投资者适当性制度 测试试题测试试题 姓名 王殿权 答题日期 2 26 一 判断题 本大题共 8 道小题 对的打 错的打 X 请将 正确答案填入下面的表格中 12345678 X XXXX 1 投资者保证金账户可用资金余额以期货交易所收取的保证金标 准作为计算依据 2 期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员 3 期货公司会员不得为测试得分低于 70 分的投资者申请开立股 指期货交易编码 4 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投 资者通过知识测试的时间不得超过两个月 5 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交 易日日终应当具有累计 10 个交易日 20 笔以上的商品期货 成交记录 6 一般法人投资者申请开户 净资产应当不低于人民币 50 万元 第 2 页 共 6 页 7 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面 评估分值上限分别 为 10 分与 5 分 两项评分较高者为投资者基本情况得分 8 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的三个月以上的代发 工资银行卡入账单 代发工资活期存折流水等证明文件 二 选择题 本大题共 10 道小题 前六题为单项选择 后四题为 多项选择 请将正确答案填入下面的表格中 12345678910 BCBACAABCBCABCABC 1 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近 3 年 内的商品期货交易结算单 作为商品期货交易经历证明 A 2 B 3 C 4 2 投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近 c 个月内的 金融类资产证明文件作为财务状况证明 A 一 B 二 C 三 3 期货公司会员应当通过 b 的投资者信用风险信息数据库 查 询投资者相关信息 第 3 页 共 6 页 A 中国金融期货交易所 B 中国期货保证金监控中心 C 中国期货业协会 4 自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不得低于人民币 a 万元 A 50 B 100 C 200 5 一般法人投资者申请开户 应当提供加盖公章的上一年度资产负 债表或者距申请开户日期不超过 c 个月的月度资产负债表作 为净资产证明 A 2 B 3 C 6 6 期货公司会员不得为综合评估得分在 a 分以下的投资者申请 开立股指期货交易编码 A 70 B 60 C 80 7 一般法人投资者的 a 应当参加测试 不得由他人替代 第 4 页 共 6 页 A 指定下单人 B 结算单确认人 C 资金调拨人 8 一般法人投资者申请开户 应当具备符合企业实际的参与股指期 货交易的 bc A 决策程序 B 决策机制 C 操作流程 9 投资者提供的本人年收入证明应当为 abc A 税务机关出具的收入纳税证明 B 银行出具的工资流水单 C 其他收入证明 10 期货公司会员应当对自然人投资者的 abc 等方面进行适当性 综合评估 评估其是否适合参与股指期货交易 A 基本情况 B 相关投资经历 C 财务状况和诚信状况 三 问答题 1 开立股指期货账户需要携带哪些材料 自然人开户 第 5 页 共 6 页 中华人民共和国居民身份证原件 如有指令下达人 资金调拨人以及结算 单确认人的身份证原件 提供工 农 中 建 交五家银行中一家或多家银行卡 学位证书或者毕业证复印件 加盖相关期货公司结算专用章的商品期货结算单原件或提供近期加盖相关 证券营业部专用章的股票对账单 银行存款证明或最近一个月内的金融类资产证明 个人诚信证明 近两个月内出具的个人信用报告 法人户 企业营业执照 副本原件及复印件 企业组织机构代码证 副本原件及复印件 企业税务登记证 原件及复印件 法定代表人 开户代理人的身份证原件及复印件 指令下达人 资金调拨人以及结算单确认人的身份证原件及复印件 如有授权开户代理人开户须提供 法人授权书 单位在工 农 中 建 交等限定商业银行中选择一家或多家开立的作为 存取保证金的期货结算账户 加盖公章的上一年度资产负债表或近三个月内任一月的月度资产负债表作 为净资产证明 净资产值不得低于 100 万元 制定具有相应的决策机制和操作流程 决策机制应包括决策的主体与决策 程序 操作流程应明确业务环节 岗位职责以及相应的制衡机制 加盖相关期货公司结算专用章的商品期货结算单原件或提供近期加盖相关 证券营业部专用章的股票对账单 第 6 页 共 6 页 2 一般自然人客户申请股指期货开户有什么条件要求 股指仿真交易经历 十个交易日 20 笔以上成交