树立依靠制度加强对权力运行的监督制约

树立依靠制度加强对权力运行的监督制约 确保权力规范运行 从源头上防止腐败的 指导思想 针对工作中存在的风险点 进一步完善文件运转制度 会议制度 请示汇报制度 节假日工作值班制度等工作制度 切实做到用制度管权 管人 管事 认真贯彻 消费者权益保护法 产品质量法 食品安全法 及其 实施条例 以及国 家工商总局 食品流通许可证管理办法 流通环节食品安全监督管理办法 扎实有效地落 实食品安全监管 八项制度 规定 进一步理顺 细化 规范各项业务工作程序 严格履行法定 职责 努力提高各项工作的制度化 规范化 程序化和法治化水平 注册局注册局 职责 负责全市企业登记管理 登记服务指导工作 职权 负责规定范围内的企业名称预先核准和企业登记注册工作 权力运行风险表现权力运行风险表现 l 业务不熟练 未能做到 咨询服务一口清 发放资料一手清 2 为中介机构承 揽业务 3 滥用职权 对无需核实的事项进行实质审查 或对需要核实的事项不进行实质审查 4 滥用 职权 玩忽职守 超越法定职权作出准予登记决定 5 对申请材料是否齐全 是否符合法定形式没有进 行认真审查 没有当场或 5 天内一次告知申请人要补正的全部内容 或不受理申请材料齐全 符合法定形 式的申请 防范措施 防范措施 1 加强业务学习 提升业务素质和工作能力 落实首办责任制 2 加强窗口管理 设立 群众举报热线及举报信箱 接受群众监督 3 建立材料实质审查规范 规范实质审查的事项 内容 4 加强登记受理人员思想道德和廉政思想教育 强化风险意识 5 完善政务公开制度 实行阳光操作 通 过明白卡 互助卡 将登记办事指南 办照须知 文件表格样板予以公示 6 建立和完善行政许可检查 制度和落实责任追究制度 及时监督检查 并对检查中发展的问题依据 谁签字 谁负责 的原则 7 推 行网上登记业务系统 实行阳光作业 商标 广告股商标 广告股 一 职责 拟订商标 广告监督管理的具体措施 办法并组织实施 监督管理商标印制行为 指导商标代 理组织和商标代理人的工作 按规定组织知名商标的认定和驰名商标 著名商标的推荐 负责商标档案的 管理与有关数据统计 组织监测各类媒介广告发布情况 负责广告登记工作 监督管理广告发布及其它各 类广告活动 指导广告审查机构和广告 商标协会的工作 二 职权 依法查处商标侵权及假冒案件和商标使用中的违法行为 保护注册商标专用权 依法查处虚假 广告等违法行为 三 风险表现 风险表现 1 户外广告登记受理岗位 风险点 申请材料是否齐全 是否符合法定形式 决定是否受理 风险点 核准岗位 风险点 决定是否核准 风险点 2 商标广告违法案件的查处 对案件线索进行调查 风险点 立案 风险点 调查取证 风险点 采取强制措施 风险点 认定是否构成违法行为 风险点 构成违法行为的 作出行政处罚 风险点 四 防范措施四 防范措施 1 严格按照法定登记程序进行办理 严明纪律要求 增加工作透明度 公开相关信息 杜绝暗箱操作 2 严格按照办案程序进行调查 立案 取证 扣留 封存 定性 绝不越级越权 自觉接受群众和企 业的监督 商标 广告股商标 广告股 一 职责 拟订商标 广告监督管理的具体措施 办法并组织实施 监督管理商标印制行为 指导商标代 理组织和商标代理人的工作 按规定组织知名商标的认定和驰名商标 著名商标的推荐 负责商标档案的 管理与有关数据统计 组织监测各类媒介广告发布情况 负责广告登记工作 监督管理广告发布及其它各 类广告活动 指导广告审查机构和广告 商标协会的工作 二 职权 依法查处商标侵权及假冒案件和商标使用中的违法行为 保护注册商标专用权 依法查处虚假 广告等违法行为 三 风险表现三 风险表现 1 户外广告登记受理岗位 风险点 申请材料是否齐全 是否符合法定形式 决定是否受理 风险点 核准岗位 风险点 决定是否核准 风险点 2 商标广告违法案件的查处 对案件线索进行调查 风险点 立案 风险点 调查取证 风险点 采取强制措施 风险点 认定是否构成违法行为 风险点 构成违法行为的 作出行政处罚 风险点 四 防范措施四 防范措施 1 严格按照法定登记程序进行办理 严明纪律要求 增加工作透明度 公开相关信息 杜绝暗箱操作 2 严格按照办案程序进行调查 立案 取证 扣留 封存 定性 绝不越级越权 自觉接受群众和企 业的监督 食品股食品股 职责 组织实施流通环节食品安全监督检查 质量监测及相关市场准入制度 承担流通环节食品安全突 发事件应对处置和食品安全案件查处工作 职权 行政检查 行政处罚 行政强制 权力运行风险表现 权力运行风险表现 1 索要 收受监管服务对象的钱物 接受 参加可能影响公正执行公务的宴请及各种消费娱乐活动 2 违反食品安全抽样检验有关规定 不支付样品费用或者收取抽样检验费用 违规指定复检机构 3 帮 助当事人伪造 虚构抽样检验报告 4 在案件查处工作中违反规定擅自对外透露案件查处信息 5 滥用 职权 在办理案件时为违法经营者牟取不当利益 6 擅自截流 挪用 私分 出借罚没财物或者变价款 违规处理罚没物资 7 在抽样检验 专项整顿等有关经费管理中 以权谋私 中饱私囊 8 在专项整顿 重大案件查处 抽样检验 日常监管中故意隐瞒有关食品安全风险信息 食品经营者违法经营行为 9 为当事人打招呼或者托人情 要求许可机关违规发放食品流通许可或者越权发放食品流通许可 影响 干 扰办案机关依法查处案件 防范措施 防范措施 1 加强干部职工思想 作风和职业道德教育 使干部职工树立大局意识 责任意识 安全意识 风险意 识 2 加强廉政和法治教育 使干部职工树立正确的人生观和价值观 增强纪律观念 在工作中牢固树 立依法行政 执法为民的观念 3 健全各项内部工作管理制度 用制度规范各种行为 办事透明 公正 公开 公平 4 加强监督 严格责任分解 责任考核 责任追究 经济执法局经济执法局 一 职责 承担直销企业的监督管理及打击传销工作 查处市场经济中心各种违法 违章经济案件 二 职权 依据 中华人民共和国行政处罚法 工商行政管理机关行政处罚程序规定 工商行政管 理机关行政处罚案件听证规则 等法律 法规 规章对案件进行调查取证 对所有查处案件依法作出行政 处罚决定 三 风险表现 三 风险表现 一 案件受理过程中存在的风险 1 私自接待案件来访 2 私自扣压 销毁举报材料 3 私自办理案件 二 案件的立案 调查和处罚过程中存在的风险 1 受案件当事人委托 办理人情案 2 用各种方式干预同级或下级办理案件 3 私自转办 催办案件 4 办案程序不符合法律规定 5 擅自改变组织对案件作出的决定 6 利用职权收受案件当事人的财物 宴请等 7 向当事人泄露案件调查情况或可能作出的行政处罚内容 四 防范措施 四 防范措施 1 接待案件来访必须在办公室进行 并有 2 人以上 及时报告相关领导 并作好记录 2 立案必须经领导审签 办理案件必须 2 人以上 3 不徇私扣押财物 查扣财物应先经局长审签 4 严禁个人私自办理案件 坚持重大案件集体讨论原则 5 不向案件投诉人介绍中介机构 坚持依法办事 不徇私情 6 严格依照法律 法规 规章规定的程序办理案件 证据的调取程序应当符合法律 法规 规章的要求 7 对调取 查封 批押的证据应进行妥善保管 不得损毁 丢失 侵占 挪用证据 调查取证应客观 公正 所有证据必须查证属实 8 不得以任何形式接受案件当事人的财物宴请 不得向案件人泄露案件调查情况或可能作出的行政处罚 内容 9 案件结果要形成书面报告听取相关部门意见 10 处罚决定作出后 必须依法执行 不得擅自减免及故意拖延 市场规范管理局市场规范管理局 一 职责 监督管理市场交易行为 承办动产抵押登记 拍卖监管工作等 二 职权 依法查处市场违法行为 加强对专业市场的监管 三 权力运行风险表现三 权力运行风险表现 1 拍卖备案管理风险表现 1 申请人申报材料时 受理人员不耐心解释 使申请人来回跑 劳而无功 2 申请人申报时 受理人员暗示索要好处 2 查处市场违法行为风险表现 案件线索核实过程中 领导 同事 朋友打招呼 调查人员私自将案件 轻描淡写 给予终止 四 防范措施四 防范措施 1 拍卖备案管理防范措施 1 将各种申报所需材料打印成册或将其印制在申请表格中 免费发放给申 请人 2 严格按照流程图操作 2 查处市场违法行为防范措施 案件线索核实过程必须两人以上人员参加 调查结论必须有全体参加调 查人员签字确认 企监股企监股 一 职责 负责对市局登记注册企业的登记注册行为进行监督检查 含企业年检 组织查处违反企业登 记管理法规的案件 指导本市企业的监督管理工作 二 职权 依法对企业进行年检年审 对违法违规企业依法进行行政处罚 三 风险表现三 风险表现 1 因企业经办人员提供资料不齐 受理 初审 核审工作人员粗心大意 工作失误 出现风险 2 受理 初审 核审中 因企业无法提供必须的前置或后置许可 而采取请吃 贿赂等手段 使之通过年检 出现 风险 3 电脑数据的录入中 因干部责任心不强 错误录入 出现风险 四 防范措施四 防范措施 1 设立制度互相监督机制 通过若干监督关口把关 2 制定风险点岗位责任制 明确任务 狠抓落实 3 明确廉政风险防范内容 即 思想道德风险防范 制度机制风险防范 岗位职责风险防范 4 实施 科学规范管理 采取前期防范 中期监控 后期处置等措施 依托计划 执行 考核 管理机制 对预防 腐败工作实施科学管理 5 开展学习宣传教育 采取听讲座 观看反腐倡廉光盘 进行心理调适和自学 等方式开展学习教育活动 并做好学习记录 6 因企业经办人员提资料不齐 受理 初审 核审工作人 员粗心大意 工作失误 出现风险 7 受理 初审 核审中 因企业无法提供必须前置或后置许可 而 采取请吃贿赂等手续使通过年检 出现风险 8 电脑数据的录入时 因干部责任心不强 错误录入 出 现风险 消费者权益保护股消费者权益保护股 一 职责 组织实行保护消费者权益的法律法规 组织宣传消费者权益保护法律知识 组织实施我市消费 者权益保护执法工作 组织查处我市侵犯消费者合法权益的案件 组织监督我市流通领域商品质量 组织 查处假冒伪劣等违法行为 二 职权 行政检查 行政处罚 三 风险表现 三 风险表现 1 在组织流通领域商品质量监测过程中 可能存在接受当事人的宴请 礼品 礼金等不廉洁行为 从而 影响公正执法 2 在查处行政处罚案件过程中 可能存在权钱交易等不廉洁行为 从而影响公正执法 四 防范措施 四 防范措施 1 加强廉政教育 树立廉洁的观念 2 完善规章制度 加强监督和风险防范 对于重大案件建立集体讨论制度 与案件有利害关系的 建立 完善回避制度 3 严格执行国家的法律 法规 以及国家总局 省局各种规范性文件的相关规定 严格依法行政 12315 申诉举报指挥中心 申诉举报指挥中心 职责 负责全市 12315 工作的组织 指挥 协调和督办 集中受理消费者申诉举报 咨询 调处消费 纠纷 制定 12315 工作制度 发布消费信息 职权 分流申诉举报案件 审批案件办结 权力运行风险表现 权力运行风险表现 1 处理消费者申诉举报工作中 因涉及问题广 转办层级多 处理周期长等因素 存在对消费者申诉 举报转办 督办不及时的风险 2 调解消费纠纷 角度站偏引起消费者不满意的风险 防范措施 防范措施 1 及时转办分流 督办 按规定期限及时予以办理 对重要案件和超期未办结案件及时督办 2 公平 公正调解消费纠纷 依据法律法规规范化的做好调解工作 政策法规股政策法规股 一 职责 组织贯彻行政管理程序法规 承担立法调研 行政复议 核审 听证 立案登记备查等工作 承担或参与行政诉讼 行政赔偿等工作 组织开展执法监督 执法检查 行政执法责任制的实施 执法证 管理 法律法规宣传培训等工作 依法处理案件申诉 投诉 二 职权 案件核审权 听证权 复议权 执法监督检查权 一 风险表现 一 风险表现 1 在行政执法检查验收时 可能接受检查单位礼品 请吃 请钓等 2 在对规范性文件送审稿进行审查 提出审查意见时 可能存在审查把关不严 违反 安徽省规范性文 件管理办法 或者与其他法律法规规章不一致 不衔接 3 在行政处罚案件调查处理过程中 可能接受当事人的宴请 礼品 礼金等 4 在案件受理阶段 可能存在因收受当事人财物 接受宴请等行为而对不应补正的案件要求补正 不应 受理的案件予以受理 应予受理的案件不予受理等情形 在与案件有利害关系时 可能存在违反回避规定 不主动申请回避等情况 5 在案件审理阶段 可能存在因收受当事人财物 接受宴请等行为而在案件调查 听证等过程中 采 纳有利于某一方当事人的证据 在案件审理过程中 存在倾向于某一方当事人的意见并据此作出行政复议 决定 在与案件有利害关系时 可能存在违反回避规定 不主动申请回避等情况 6 在案件核审阶段 可能存在因收受办案人员财物 接受宴请等行为而不严格依法核审等情形 在与案 件有利害关系时 可能存在违反回避规定 不主动申请回避等情况 7 在行政案件听证过程中 可能接受当事人的宴请 礼品 礼金 二 防范措施 二 防范措施 1 抽查县级工商局同志组成 4 人以上的检查组共同进行检查 2 严格按照事先制定的检查要求和评分标准进行检查 全体检查组成员共同对被检查单位进行评分和反 馈意见 3 执法监督检查时 不得向被检查单位提出违反廉政制度的接待要求 执法检查结束后 对检查中的廉 政工作情况进行小结 如实向领导或有关部门汇报 4 在规范性文件制定时要严把法律关 要严格按照 安徽省规范性文件管理办法 及其他上位法律规章 对送审稿进行审查 防止出现工商行政管理规范性文件与法律法规规章不一致的情况 5 树立廉洁自律的纪律意识 以 不拿当事人一分钱 不吃当事人一顿饭 不抽当事人一根烟 的 三不 原则严格要求案件办理人员 2 严格遵守案件办理纪律要求 保证两人以上共同办理案件 不单独与当 事人会面 不在公共场所以外与当事人会面 6 严格按照国家工商行政管理总局和安徽省行政复议案件办理有关规定 规范案件办理程序 7 严禁与当事人单独接触 需要当事人直接接触的 应当由两名以上办案人员在场 8 严格遵守回避规定 办案人员认为自己与案件有利害关系或者其他关系可能影响公正审理的 应当 主动申请回避 9 进一步健全重大复杂案件集体讨论制度 对重大案件 通过集体讨论等方式作出行政复议决定 10 严格按照国家工商行政管理总局和安徽省行政处罚案件办理有关规定 规范案件核审程序 2 进一 步健全重大复杂案件集体讨论制度 对重大案件 通过集体讨论等方式作出行政处理决定 11 树立廉洁自律的纪律意识 以 不拿当事人一分钱 不吃当事人一顿饭 不抽当事人一根烟 的 三不 原则严格要求听证案件办理人员 12 严格遵守听证案件办理纪律要求 不单独与当事人会面 不在公共场所以外与当事人会面 办办 公公 室室 一 职责 协助局领导处理日常政务工作 负责重要文件起草和文书档案 信息 新闻宣传 综合统计 机要 保密 信访 行政事务管理 会议组织 承担综合性调研 协调全局调研工作 二 职权 三 风险表现三 风险表现 1 在文件收发工作中 存在未及时将文件报送领导审批 转发承办单位 督促承办单位按时办结 文 件多环节运转后去向不明 发文时审核把关不严等风险 2 在印章使用管理方面 存在未审批盖章和以信函交换方式传送印模时不派员监印致使印模丢失 失 控的风险 3 在宣传报道工作中 存在未经批准接受采访 宣传稿件内容虚假 向媒体披露敏感信息的风险 4 在政务信息公开工作中 存在误将保密信息公开的风险 5 在安全维稳应急处置工作中 存在处置不及时 处置不当及发布消息不准确等风险 四 防范管理措施四 防范管理措施 对上述廉政风险点 要综合采取加强教育 合理分析 完善程序等多种措施 进行有效防范 一 文件收发 1 针对未及时将文件报送领导审批的风险点 防范管理措施 1 工作人员快速浏览文件 根据文件时限要求 区别处理 对特急件单独处理 快速 准确登记后报送主任审批 2 完善与局领导文件运转联系沟通机制 密切关注文件去向 2 针对未及时将文件转发承办单位的风险点防范管理措施 1 在登记领导批示意见后 按照办公室主任 或局领导的批示意见 及时转发相关科室签收 承办 不延误 2 在文件送出合理时限内要与承办单位 联系 掌握文件运转情况 对特急件 在报送局领导审批的同时 与有关承办单位提前沟通 请其先行做 好相关准备工作 并做好后续督促工作 3 针对未督促承办单位按时办结的风险点 防范管理措施 1 在办文时限方面进行规定 2 要求承办单位按时限要求报办公室 4 针对文件多环节运转后去向不明的风险点 防范管理措施 1 工作人员在机要室领取文件时 要与文件收发清单仔细核对 从源头上防止文件缺 失 2 严格执行文件签收制度 跟踪文件办理流程 做到当日文件当日清 3 根据单位条件适时增设机 要阅文室 确保机要室随时有工作人员在岗 5 针对发文时审核不严谨致使出错的风险点 防范管理措施 审核人员按照公文规范严格把关 确保内容准确 用语规范 格式符合标准 二 印章使用管理 l 针对未审批盖章的风险点 防范管理措施 1 适时修订相关制度 进一步明确印章管理的相关规定 2 按照机要保密部门办公室 的硬件配置要求安排 三铁一器 2 针对印模丢失的风险点 防范管理措施 对非本机关主办的联合发文 由各承办科室派人员和校核 确保印章安全和公文质量 三 宣传报道 针对未经批准接受采访 宣传稿件内容虚假 向媒体工商系统敏感信息的风险点 防范管理措施 1 建立宣传活动多级审核责任制 加强对宣传事项和宣传内容的审核工作 确保宣传 活动不出现导向性错误 2 加强与新闻媒体的交流沟通 与新闻媒体建立良好的合作关系 3 遇有重大 事件和突发事件 要及时统一宣传口径 明确宣传导向 4 完善外宣程序规范 严格接受采访报批程序 四 政务信息公开 针对误将保密信息公开的风险点 防范管理措施 建立政务信息公开多级审核责任制 加强对公开内容的审核工作 确保不出现公开保密 信息的错误 五 安全维稳应急处置 针对处置不及时 处置不当及发布消息不准确的风险点 防范管理措施 1 建立健全快速反应机制 迅速处置 最大限度地减少危害和影响 2 建立全市系统 协调联系机制 确保信息收集 情况报告 指挥处置各环节的紧密衔接 在最短时间内控制事态 3 严 格遵守国家有关法律 法规和政策 坚持依法处置 4 及时统一宣传口径 准确无误发布信息 后勤服务后勤服务 三 风险表现三 风险表现 一 公务接待风险表现 1 超标准接待 2 在报批过程虚报人数 变相不按相关标准执行接待 二 物资采购风险表现 1 不按实际需求提出超出标准和规定申请 2 不按计划随意分配 3 固定资产管理不到位 登记不及时 造成固定资产丢失 三 公共事务管理风险表现 1 在重大项目或紧急抢修时 未按规定程序进行审批 2 玩忽职守 造成故障不能及时排查 3 采购不合格的食材 四 防范措施四 防范措施 一 公务接待防范措施 1 制定和完善接待制度 2 实行接待工作归口管理 严格按既定标准执行 二 物资采购防范措施 1 严格执行分级审批管理制度 2 严格执行固定资产管理制度 完善固定资产台帐 3 集体采购 互相监督 4 严格控制采购成本 三 公共事务管理防范措施 1 明确专人负责专项设施维护 2 严格按照审批程序办理维修事项 3 实行食材验收制度 人事教育股人事教育股 一 职责 研究拟定本市工商行政管理干部队伍建设规划 协助局领导抓好县 市 区 局 分局 领导 班子建设 负责局机关本市系统机构编制 人事管理 教育培训 评先表彰 劳动工资 社会保障和出国 境 管理等有关工作 指导市局系统基层建设和思想政治工作 二 职权 市局系统机构编制 人事管理 教育培训 评先表彰 劳动工资 社会保障和出国 境 管理 三 风险表现三 风险表现 1 未严格按照程序推荐考察干部 推荐范围和谈话对象选择不公平 考察不全面 2 隐瞒民主推荐 组织考察真实情况 3 通风报信 暗示 泄露酝酿 讨论干部任免的情况 4 对举报被推荐人 被考察人的信件 不认真进行初步核实 不能如实向党组汇报 导致干部任用失察失误 等 5 评比表彰工作中的风险节点 1 在名额分配上违反分配原则 照顾人情 不民主商议 2 因人情关系降低被表彰单位和个人的评比标准 3 在采购 印刷 制作相关证书 奖牌 资料中照顾人情 弄虚作假 谋取私利 四 防范措施四 防范措施 1 加强有关法律法规的学习 培训 实行 两个半天 学习制度 即每周用半天时间自学 每月用半天时 间全体人员进行集体学习讨论 努力提高自身政治业务素质 2 在干部管理上 严格按按有关法律法规及规章制度执行 3 对评比表彰工作的风险防控 1 经过民主讨论制定名额分配原则与评比标准 2 严格按照评比标准组织评选 不得随意扩大范围和降低条件 3 在采购 印刷 制作相关证书 奖牌 资料时要由多人多方询价 按照询价情况作出预算报告 经领 导同意方可采购 财务股财务股 一 职责 预算编制 票据管理 现金管理 会计核算 报表编制 资产管理重大投资项目支出审核 二 职权 市局机关及系统财务管理 三 风险表现三 风险表现 1 有不按照规定权限和程序审核审批 以权谋私的风险 2 有与投标对象串通 弄虚作假 泄漏标底 收受贿赂的风险 3 有侵占报废资产或私分处置报废资产所得收益的风险 四 防范措施四 防范措施 1 严格按照 会计基础工作规范 进行会计建帐 报销 审核 记账 结账 报告分析以及票据 会计 档案管理等工作 2 严格财务审核 呈批 报销程序 对财务事项按照 先批示 后核经费 程序履行审批手续 3 加强对财务审批 报销审核等重点岗位的监督管理 规范其权限 严格实行审批 审核责任制 切实 做到不报人情账 4 对大型采购 要严格遵守政府采购规定 同时要请纪检 审计参与全过程监督 并按规定程序逐级报 审 5 建立资产采购 保管分离制度 采购人员建立资产采购登记 保管人员审核采购登记情况并登记入库 发放时进行资产出库登记 领用单位进行审核登记 6 严格遵守省局资产报废处罚有关规定 完善资产报废处置流程 制定详细的资产处置 审批等流程 四 防范措施 四 防范措施 一 对岗位职责类风险点的防范和监督管理 1 对组织会议 举办培训工作的风险防控 1 按照有关规定确定开会 办班地点 不在旅游景区开会 办班 严格按标准确定会议费用 2 在确定会议或办班地点 联系会务接待方面要调查了解情况 谈判要多人参与 民主决策 3 在采购和印制会议 培训资料及相关用品时 要多方多人询价 货比三家 按照询价情况作出预算报 告 经领导同意方可采购 4 按规定收取会议费 培训费等 收款与开具发票要由财务人员负责 5 现金支出必须报领导审核同意并经过两名以上的工作人员给付 6 必须由两人以上参与会议 培训费用的结算 2 对评比表彰工作的风险防控 1 经过民主讨论制定名额分配原则与评比标准 2 严格按照评比标准组织评选 不得随意扩大范围和降低条件 3 在采购 印刷 制作相关证书 奖牌 资料时要由多人多方询价 按照询价情况作出预算报告 经领 导同意方可采购 纪检监察室纪检监察室 一 职责 负责市局系统党风廉政建设 行政效能建设 政风行风建设工作 开展执法监察 廉政监察和 效能专项监察 检查机关党员干部违反党的章程及违反党纪条规情况 受理党员的检举 控告和申诉 完 成市纪委 监察局和省局纪检监察室交办的工作 二 职权 调查处理本市系统工商行政管理机关及其工作人员违法违纪违章行为 三 风险表现形式 三 风险表现形式 1 对来信来访的检举 控告 申诉材料不认真整理记录 不及时转让或交办 2 接受当事人宴请馈赠说情等对违纪违法事实调查不深入 不充分 证据收集不全面 不真实 3 对违纪违法事实定性避重求轻或定性不难 4 对符合移送条件的案件不及时移送 5 不按法律法规规定程序办理 二 预防措施 二 预防措施 1 加强纪检监察法律法规的学习 培训 实行 两个半天 学习制度 即每周用半天时间自学 每月用半 天时间全体人员进行集体学习讨论 2 办案期间 认真制定承办方案 严格执行 2 人以上参加调查取证的规定 及时掌握和汇报案件办理进 展情况 3 完善制定办案工作纪律和制度 机关党委机关党委 职责 负责市局机关及直属单位的党团工作 完成省市局交办的其他工作 权力运行风险表现 权力运行风险表现 1 在党员教育管理工作中 易存在时间不及时 内容不全面和人员不完整的现象 2 在思想政治工作中 可能存在政治敏锐度不高 不能及时了解广大党员 群众思想动态的现象 不能 为党组织提供及时有效的决策参考 3 在确定先进基层党组织和优秀党员名额分配及初步人选名单时 可能存在审查材料不严 凭个人关系 和感情办事的现象 从而影响评选工作的公平公正 4 党费的收缴 使用和管理由一名负责组织工作的同志代管 可能出现党费收缴标准不统一 党费使用 支出范围不符合规定的情况 防范措施 防范措施 1 强化时间观念 增强学习的时效性 2 全面收集教材 保证内容全面 3 要求各单位严格学习考勤制度 确保全面覆盖 4 增强政治敏锐性 适时开展调查研究 广泛了解干部群众思想状况 为党组织决策提供及时有效的依 据 5 认真审查材料 广泛听取意见和建议 严格公示程序 广泛接受党员和群众监督 6 严格执行 中国共产党党费收缴 管理 使用的规定 使用和下拨党费时 必须集体讨论决定 不得 个人或少数人说了算 7 上级党组织下拨的党费 要专款专用 不得挪作他用 8 增加人员 指定专人负责 实行会计 出纳分设 9 由财务科代为管理 个私协会个私协会 一 职责 自我教育 自我管理 自我服务 二 职权 宣传教育 引导发展 协调服务 规范自律 三 权力运行风险表现 三 权力运行风险表现 一 岗位职责类风险点 1 组织会议 举办培训班的风险节点 1 未按有关规定确定开会 办班地点和会议定点饭店 超出国家规定的会议费标准 2 在确定会议或办班地点 联系会务接待方时了解情况不实不细 照顾人情关系 有主观随意性 3 在采买和印制会议 培训资料及相关用品时照顾人情 弄虚作假 谋取私利 4 收取会议费 培训费时不按规定收费或出具等额票据 5 在商量 支付老师课酬时有随意性或谋取私利 6 在会议 培训费用结算时 不按预算标准或弄虚作假 谋取私利 2 评比表彰工作中的风险节点 1 在名额分配上违反分配原则 照顾人情 不民主商议 2 因人情关系降低被表彰单位和个人的评比标准 3 在采购 印刷 制作相关证书 奖牌 资料中照顾人情 弄虚作假 谋取私利 3 接待工作中的风险节点 1 公务接待存在浪费现象 2 执行接待标准不够严格 超标准接待 3 管理不够规范 未按规定审批 二 内部事务管理局风险点 1 财务管理的风险节点 1 在重大项目或大额资金使用上 未经秘书长办公会讨论通过 自作主张造成经济损失 2 利用职务之便贪污 挪用公款 3 违反现金管理规定 违规开支 报销 4 私设小金库 账外账及白条抵库现象 2 物次采购及资产管理的风险节点 1 购置资产不审批 不调研 盲目采购 2 在物资采购以及解决干部福利等活动中贿赂或照顾熟人 亲友等谋取其他私利 弄虚作假 收受回扣 3 固定资产管理不到位 登记不及时 造成固定资产丢失 4 分配资产时 不按实际需要进行分配 受人情因素干扰或收受好处 违反规定分配 三 思想道德建设的风险点 1 对廉政建设重要性的认识从思想上不重视 认为廉政风险与己无关 可能导致发生违规 违纪 违法 的情况 2 政治理论学习不够 有注重业务知识学习 轻视政治理论知识学习的倾向 可能导致理想信念不坚定 政治素质下降的情况 3 工作中有畏难情绪 怕承担责任 怕得罪人 可能导致工作不求上进 不能开拓工作局面的情况 4 不服从领导 消极怠工 不能及时安排 有效落实自己份内工作 可能导致工作出现偏差或失误的情 况 5 不能深入基层了解情况 作风浮夸 本位主义思想严重 独断专行 可能导致创新发展意识不强 工 作业绩不佳的情况 四 制度机制建设的风险点 1 未能根据改革发展和新形势的需求 及时完善和认真执行各项制度 有些制度不够科学 严谨 缺乏 时效性 没有约束力 不能及时对其进行补充 修改和完善 可能造成工作中出现偏差和失误 2 对制度监督检查不够 可能导致制度贯彻落实不到位 不能充分发挥出应有的作用 3 因部分机制缺乏相互支撑 相互制约 致使在管理过程中存在漏洞和薄弱环节 四 防范措施 四 防范措施 一 对岗位职责类风险点的防范和监督管理 1 对组织会议 举办培训工作的风险防控 1 按照有关规定确定开会 办班地点 不在旅游景区开会 办班 严格按标准确定会议费用 2 在确定会议或办班地点 联系会务接待方面要调查了解情况 谈判要多人参与 民主决策 3 在采购和印制会议 培训资料及相关用品时 要多方多人询价 货比三家 按照询价情况作出预算报 告 经领导同意方可采购 4 按规定收取会议费 培训费等 收款与开具发票要由财务人员负责 5 现金支出必须报领导审核同意并经过两名以上的工作人员给付 6 必须由两人以上参与会议 培训费用的结算 2 对评比表彰工作的风险防控 1 经过民主讨论制定名额分配原则与评比标准 2 严格按照评比标准组织评选 不得随意扩大范围和降低条件 3 在采购 印刷 制作相关证书 奖牌 资料时要由多人多方询价 按照询价情况作出预算报告 经领 导同意方可采购 3 对接待工作的风险防控 1 严格按程序审批 遵守接待原则 2 严格遵守接待标准 杜绝铺张浪费 3 禁止高消费和到娱乐场所消费 二 对内部事务管理类风险点的防范和监督管理 1 对财务管理工作的风险防控 1 严格遵守国家对财务管理的规定 加强财务管理 完善财务制度 严格执行 会计法 认真做好 财务各项工作 2 在大额资金的使用上 必须经过办公会讨论通过 3 加强财务审计监督 重点防范和查处违规开支 杜绝小金库 4 认真执行财务预算 不得随意超支 挪用 确保工作正常运转 2 对物资采购及资产管理的风险防控 1 加强对固定资产及物资采购的管理 严格审批制度 杜绝盲目采购 2 建立和完善管理制度 规范工作流程 采购前要多方多人询价 重要物资采购及处置要