区际贸易对区域经济增长影响文献综述Microsoft_Word_文档.doc

陈安娜 区域经济学专业 20100210101区际贸易对区域经济增长影响文献综述 基于新经济地理学要素流动模型视角摘要 作为研究生区域经济学课程论文，本人试图运用区域经济学所学理论分析问题。贸易能够促进财富增长，增进贸易双方福利。区域经济增长是运用经济增长理论对特定区域的研究。在开放经济条件下，贸易是经济增长重要因素。贸易通过产品供给、资源配置、扩大市场、技术扩散促进经济增长。在市场经济国家，随着区际开放度提高，区际贸易对区域经济增长影响会更大。 二十世纪九十年代初，克鲁格曼在规模收益递增和垄断竞争的框架下分析经济活动的区位，把空间要素纳入到竞争均衡的框架中来，研究各种产品贸易和生产要素的运动规律和机制，并通过这种规律与机制的分析探讨经济增长规律与途径，开创了新经济地理学，为人们认识和分析区域经济问题提供了新的研究思路和研究方法。关键字 区际贸易 区域经济增长 影响研究 一 、贸易理论 经济学鼻祖的亚当斯密，认为国际贸易对经济增长具有重大意义。首先，分工能提高劳动生产率，一个国家劳动分工的深度受到该国市场大小的约束，国际贸易可以突破国内市场约束，扩大市场规模，从而使分工不断发展。不同国家和地区间的专业化分工能够通过国际贸易促进各国劳动生产率的提高，从而有利于经济增长。其次，对外贸易可以使一国剩余产品实现其价值，从而鼓励人们去提高劳动生产力，努力增加其产量，使国民财富和收入都有所增长。再次，从事对外贸易的个别商人有时赚得的高额利润会使该国的一般利润率提高，这是因为其他厂商的资本会转移到这项对外贸易中来，减少其他商品的供应，而在需求不变时，价格上涨，这些厂商的资本家和外贸商人一样，可以得到更多利润。最后，对外贸易不仅能促进生产，还能增进消费者的利益，从而有利于国民经济的增长和发展。在贸易政策上，斯密坚决主张自由贸易。他在国民财富的性质和原因的研究中，曾就重商主义限制贸易的种种措施进行逐条批驳，指出了它们不利于国民经济增长和发展的种种弊端。 作为古典政治经济学的集大成者，大卫李嘉图论证了自由贸易可能带来的种种好处。首先，自由贸易能更有效地配置一国和世界的资源。他说:“在商业完全自由的制度下，各国都必须把它的资本和劳动用在最有利于本国的用途上。这种个体利益的追求很好地和整体的普遍幸福结合在一起。由于鼓励勤勉、奖励智巧、并最有效地利用自然赋予的各种特殊力量，它使劳动得到最有效的和最经济的分配;同时，由于增加生产总额，它使人们都得到好处，并以利害关系和互相交往的共同纽带把文明世界各民族结合成一个统一的社会。”其次，对外贸易可以抑制工资上涨，从而提高利润率，增加资本积累，促进国民财富的增长。由于土地数量有限和质量差异，农业生产的报酬会递减，它将导致工资的提高。而“工资不跌落，利润就决不能提高”，利润率不能提高就无法进行资本积累，因此这种报酬递减规律对国民经济增长具有约束作用。他认为虽然技术进步能部分抵消这种递减趋势，但就农业而言，长期而言，农业报酬递减是不可避免的。他认为随着对外贸易的扩大，劳动者的食物和必需品就可以按降低的价格在市场销售，从而使劳动的自然价格下降，使工资持久地跌落，于是，利润率相对提高。李嘉图主张自由贸易并提出了比较成本学说，即每个国家都专业化生产和出口本国具有比较优势的产品，进口本国处于比较劣势的产品，这样各国都能从中得到利益。比较优势理论为包括落后国家在内的世界上所有国家都应参予国际贸易而提供了理论基础。 作为新古典贸易理论的代表人物，瑞典经济学家俄林 (BertilOhlin)完全主张自由贸易，认为自由贸易能够促进贸易国的经济发展。首先，国际贸易能使所有贸易参加国或地区得益。他认为，在没有贸易的情况下，生产要素察赋的巨大差异意味着很大的损失。在国际间生产要素很难流动的条件下，国际贸易作为要素流动的替代物具有优化要素配置的功能。那些某些要素丰裕而其他要素贫乏的国家可以生产需要大量投入本国丰裕要素的产品以供出口，进口那些需要大量投入本国稀缺要素的外国产品，这样就可以使资源达到有效配置，从而使该国总产品量增加。其次，国际贸易能够由于专业化而提高劳动效率。贸易使国际专业化产生，而专业化一旦形成，生产要素的质量差别将不断扩大，专门生产自己所擅长的产品的效率会更高。这样，贸易和专业化互相促进，劳动效率不断得到提高。他认为，贸易能够促使商品和要素的价格在国际上的均等化、扩大生产规模和生产的专业化，从而使国民总产量增加。最后，俄林把对外贸易的发展看作是经济发展的一部分。俄林论证了在没有任何贸易障碍和要素不能跨国流动的前提下，国际贸易能增加国民收入。 上个世纪80年代中期以来，以罗默、卢卡斯等为代表的一批经济学家构造了一系列开放条件下的内生增长模型，研究了国际贸易、技术进步及经济增长的关系。格罗斯曼和赫尔普曼(2003)运用内生增长模型研究了贸易、创新和增长间的关系。他们认为贸易方便了技术信息的国际传递，降低了创新成本;贸易导致的国际竞争促使厂商追求新思想，新技术，从而减少了在研究上的重复努力;经济一体化使厂商面临更大市场容量，市场容量增大意味着更多销售量和更多利润，也将面临更多的竞争;当两个差异较大的国家相互开放时，一体化导致每个国家的生产更专业化，影响各国的经济增长率，因此，国际贸易有助于知识在全世界的扩散和传播，有利于技术创新，从而促进全球经济增长。 要素流动模型包括克鲁格曼提出的核心一边缘模型、马丁和罗格斯的自由资本模型以及福斯里德和奥塔维诺 的自由企业家模型，这三个模型的共同特征之一就是制造业部门都具有可流动的生产要素，尽管在不同模型中可流动要素的内涵不同，如在核心一边缘模型中的工业劳动力、在自由资本模型中的资本、在自由企业家模型中的人力资本等，但它们都与某一种生产要素的区际流动相联系，因此可以将它们归为一类，统称为要素流动模型。要素流动模型探讨的主要是，垄断竞争部门的可流动要素的空间流动对经济活动空间格局形成的影响，它们主要关注产业空间分布的长期均衡问题。这三个模型虽然都与某一生产要素的区际流动相联系，但是它们中的可流动要素的内涵不同，CP模型中是工业劳动力，FC模型中是资本，FE模型中是人力资本。如果说要素流动模型主要讨论了劳动力、资本、企业家等要素的流动与经济活动空间格局的形成过程，即主要关注产业空间分布的长期均衡问题，那么该部分的模型重点讨论产业份额的集中为什么提高经济增长率的问题以及产业活动的空间格局将发生何种变化的问题。当然，要素流动模型也隐含着产业活动在某一地区的集中将提高该区域的产业份额(或资本份额)，而产业份额在空间上的集中将提高该地区的经济增长率。客观地说，经济活动的空间聚集以及这种聚集带来的某一地区经济增长只是区域经济增长的一个方面而不是经济增长的全部内容。区域经济增长还应该包括一个地区自身的技术进步而带来的增长。二、贸易自由度 聚集力和分散力这两种力的大小是影响经济活动区位的重要因素，然而，影响这两种力的大小的因素又是什么?克鲁格曼认为，贸易成本是影响聚集力和分散力的重要因素，这里的贸易成本并非单纯指运输成本，它包括将产品出售到区外市场时的所有成本，出于计算简便的需要，它被统一简化成“冰山贸易成本”或“冰山运输成本”，意思就是说，如果要在其他区域出售一个单位的产品，那么必须从本地运出了单位的产品(丁之l)，也就是说，公一1个单位产品在运输途中“融化”掉了。贸易自由度是与贸易成本紧密相关的一个概念，也称贸易开放度或经济开放度，二者变化方向相反，如果某种技术进步或采取更自由的贸易政策，就会使得冰山贸易成本降低，这对应着贸易自由度的提高，二者的具体关系为沪=砂可，其中必表示贸易自由度，功任0，1;a表示任意两种工业品之间的消费替代弹性，是大于1的常数。当:=1时，沪=1，这时贸易无成本，贸易完全自由;当:叶co时，必叶0，这时贸易成本极大，区域之间贸易量趋向于零。这样，贸易自由度就成为影响聚集力和分散力的一个重要因素。当贸易自由度变大时，分散力将减弱。例如，如果贸易是完全自由的，对厂商来说，那么它同其他区域企业的竞争与同本地企业的竞争是无差异的，也就是说，当贸易是完全自由(无任何成本时)时，企业间的竞争与区位无关，因此从西部迁移到东部的企业，在利润及其支付给工人的工资方面不受影响。如果是另一种极端情况，即贸易自由度很低(也就是贸易成本很大)以至于区际贸易活动几乎不存在，这时本地企业数量的变化对本地企业间的竞争以及对工资的影响是很大的。当贸易自由度变大时，聚集力也将减弱。聚集力的来源包括市场接近效应和生活成本效应两种效应。就市场接近效应而言，由于企业倾向于选择规模较大的市场区作为其生产区位，当贸易成本很高时，与贸易成本低时相比，企业在贸易成本方面有更大的节约，也就是说，这时的市场接近效应很大。就生活成本效应而言，如果贸易成本很低，说明区域间开放度很大，则不管区域间产业布局状况如何，区域间价格差异很小或几乎没有，因此，产业活动的转移对相对生活成本的影响是微不足道的;反之，如果贸易成本很大，则本地产品种类数量对价格指数的影响是相当大的。因此，当贸易成本由高变低从而贸易自由度变大时，市场接近效应和生活成本效应都在减弱，作为两种效应共同导致的聚集力自然也是减弱的。当贸易成本很高时分散力比聚集力大，但由于贸易成本的降低会使分散力、聚集力都减弱，特别重要的是它使分散力减弱的速度有可能快于聚集力减弱的速度。要解释这种现象，需要严谨的数学分析。但是，可以推测，在贸易成本降低的过程中，当达到某个临界值后，聚集力将超过分散力，这将导致经济活动不断自我强化的空间聚集，这种转移趋势最终导致所有企业向一个区域集中。这个临界值点就是所谓的“突破点”。突破点的存在意味着，核心一边缘模型具有一个很突出的特征，即贸易成本降低到某一临界点时，初始对称的两个区域一下子转变为工业全部集中到其中某一个区域的核心一边缘结构，也称聚集结构。也就是说，贸易成本的持续降低在开始阶段不会影响企业的生产区位，但降低到突破点时，如有某种外生冲击，则在占主导的聚集力作用下，企业向一个区域集中。如果己经形成循环累积过程，则外生冲击力消失后，这种过程仍在进行，最终形成核心一边缘的非对称结构。这说明，尽管外生冲击充当了触发器的作用，但因内生的循环累积机制的存在，外生冲击消失后这种非对称过程将持续下去，说明这种过程是内生的而不是外生的。在现实中，这里很难发现这种经济活动的突发过程，但它包含的是一种哲学思想，即量变到质变，量变是渐进过程，质变是突发过程。国内区际贸易与经济增长区际贸易是任何一个大国都需要认真面对的重大课题。瑞典经济学家俄林(1933)的代表作区际贸易与国际贸易一书，是对区际贸易进行研究的最早著作。尽管如此，此后学界对区际贸易的研究仍然远远滞后于对国际贸易的研究。后来，伴随区域经济学的兴起，区际贸易研究才逐渐引起部分学者的关注。学术界对区际贸易的理论研究主要是探讨区际贸易与国际贸易的关系、以国际贸易的相关理论解释区际贸易以及区际贸易与区域经济增长的关系等。三、区际贸易与国际贸易的关系对于一国内部的区际贸易和国际贸易的关系，大多数经济学家的观点与俄林(1933)的相一致，即国际贸易是区际贸易的扩展。这或许是区际贸易研究远远滞后于国际贸易研究的重要原因之一。郝寿义和安虎森(2(X抖)认为，区际贸易是一种与国际贸易相似而又有一些差别的贸易，它们的主要差别表现在:与发生于国家之间的国际贸易相比，区际贸易发生在不是独立政治单元的区域，因而是在没有制度背景的差异下进行的。即使一国境内某些地区存在一些特殊的政策，其大背景仍然是相同的;从理论上说，区域是一个不存在关税壁垒的开放系统，使用共同货币使得区际贸易不存在汇率障碍，所以区际贸易要比国际贸易简单而密切。当然，区域内部各独立的地域单元为了自身的利益，也可能采取地方保护主义制造贸易壁垒，但其阻力相对于国际贸易要小得多;区际间的历史、文化背景差异远远小于国际间的差异，尤其是同一民族时几乎不存在历史文化之别;自然资源、资本、技术和劳动力在国际间缺乏流动性，而在市场经济高度发达的今天，这些生产要素在区域间的流动性大大增加。蔡丛露(2003)则从供给方和后进国两个层面分析了区际贸易与国际贸易的关系。他认为，从供给方看，国内贸易尤其是区际贸易和国际贸易没有本质的区别，都是企业实现其产品价值的最后阶段，是再生产得以维持和扩大的关键;从后进国的角度看，国际贸易与国内贸易差别表现在:(l)国际贸易是参与国际的竞争，面临的是来自先行国的竞争压力，国际竞争优势的缺乏使后进国可能受到伤害而得不到补偿;而国内区际贸易是国内企业间的竞争，不管谁胜谁败都是本国企业，从国家总体上看无所谓补偿的问题。(2)对于新进入的企业来说，由于与先行国同行差距较大，加之国际贸易过程中的交易费用更高，因而其开拓国内市场比进入国际市场容易多。(3)在国内区际贸易中，一个地区的“出口”就是另一地区的“进口”，反之亦然。从国家的角度出发，没有必要区分“出口”和“进口”的作用;但在国际贸易中，出口意味着本国市场的扩大和延伸，而进口意味着本国市场的缩小。(4)大国国际贸易的重要性相对于小国会降低，而区际贸易的地位要相对提高。按照传统国际贸易理论，贸易是刺激经济增长的一个重要因素，它能扩大贸易各方的需求和消费能力，通过资源在国家间的重新配置使整个世界的产量得到增加。这一原理延伸到区域经济领域的自然结论是:区际贸易是一种刺激、影响区域经济增长的重要因素。作为区域经济的一种主要贸易形式，区际贸易通过使地区间要素价格的均等化，能有效地使用每个区域的资源察赋，提高贸易区域的实际收入，最终实现区域的经济增长。 从理论上讲，区际贸易应促进区域间与区域内的均等，实现区域经济的均衡增长。但正如国际贸易分工常使发达国家取得更多的贸易创造利益一样，现实的区际贸易使发达区域得到的贸易利益高于不发达的经济区域。不发达区域在同发达区域的贸易中获利很少，甚至还会遭受不同程度的损害，结果是导致了区域经济增长不平衡程度的扩大，这说明区际贸易的变动与发展和区域经济增长的现状与趋势是密切相关的。鉴于此，高国力从影响经济增长的要素流动、资本积累和技术进步三个方面分别论述了经济增长与区际贸易变动的相关性。随着市场规模的扩大，整个经济系统的工业品价格会不断降低，这里首先讨论一个国家或地区的单边贸易保护政策对该国或地区工业品价格的影响。然后，讨论贸易自由化与工业化的关系市场规模的扩大能够促进工业化。在新经济地理学的模型中，贸易成本被统一简化成了冰山贸易成本，在讨论国家之间的贸易政策时，仍然遵循这一假定，为便于理解，用“贸易壁垒”一词替代原来的“贸易成本”，同时，并不改变其在模型中的冰山运输成本含义。我们假定两个区域都是对称的(包括贸易自由度)，也就是说，东部地区的中间品销售到西部地区的成本与西部地区的中间品销售到东部地区成本是相同的，换句话说，也就是两个地区的贸易保护程度一样。这里分析两个地区的贸易保护程度不相等对两个地区的经济增长的影响。战略性贸易政策理论中关于贸易保护主义内涵的主要范例就是贸易保护的降价效应(简称PLP效应)。在典型的新贸易理论模型中，单边贸易壁垒的提高有助于降低该国国内产品价格。单边贸易保护对本国价格指数的影响可以被具体分解为三项内容：第一项是贸易保护的“区位效应”，也就是说，如果各种中间产品更多地在本国生产，那么本国最终工业品厂商可以更多选择本国产品从而节约因进口品而支付的贸易成本。 第二项是贸易保护直接引起中间品价格指数的上升，这种影响被称为“直接效应”，直接效应源于两个方面，一是在厂商定价前提下，贸易壁垒的提高，将提高进口品价格，二是贸易保护使得最终工业品厂商倾向于扩大对本国/地区生产的中间产品的需求，从而间接提高对生产要素的需求，因此导致本国/地区企业生产的中间产品价格上升，或者说，至少不会下降，这两个方面结合到一起，会引起价格指数的上升。 第三项是贸易壁垒的变化可能会影响中间产品种类数量，进而影响中间品组合的价格指数，这被称为“多样化效应”。边界效应的存在表明，边界分割了国际或国内市场，一个国家或地区内部的国民经济联系远比全球贸易体系更为紧密，即便是那些贸易壁垒较小或很小的国家也是如此。四、我国区际贸易发展研究目前我国涌现出各类区域合作形式,但对合作区域的界定主要依据主观和定性判断,缺乏数据的有效支撑。根据贸易联系强度为主要原则划分的贸易区,反映了省际贸易在空间上分区域聚集的趋势,贸易区内部贸易联系非常紧密,尽管贸易数据只体现了货物贸易领域的合作,但是目前省际区域合作也主要集中在货物贸易领域,故此项研究也算是对现有区域合作程度和规模所做出的一项有数据支撑的评价。我国针对不同的区域发展问题提出了“四大板块”“主体功能区”等区域发展战略,贸易区的划分也参考了不同发展时期提出的不同角度的区域划分。由于是专项针对贸易流向特征的划分,贸易区划分同四大板块、主体功能区划的性质、依据、角度均不相同,但是指导思想是一致的,都是以区域经济协调发展观为指导。贸易区内通过省际区域合作形成一体化市场,缩小地区间经济差距,并且向区域协调发展迈进。陈建生、李文宇（2009）基于中国省份生产数据的验证，研究了本地市场效应及其对邻近省区的影响。在对中国若干省份的相关数据进行分析后发现,中国区域层面上同样存在着本地市场效应。若将选择样本的邻近省区市场考虑进本地市场规模,会使得本地市场效应缩小。因此,地区的发展不仅应考虑要素资源的投入,也应加强本地市场潜力的开发,加强地缘经济关联,扩大市场规模,以吸引相关产业向本地区转移。刘青海、张志超、蔡伟贤（2010）基于新经济地理学的框架,以本土市场效应为理论基础并加以拓展,说明了这种现象不仅仅是产业政策所致,而且更可能是由于不正确的空间政策的问题。认为从长远角度,我国应该主要依赖于国内市场需求来促进经济的发展和就业的提高,继而提出增加人口空间密度、减少要素空间流动壁垒、增大国内市场规模、推进城市化的建议。卢名辉、周明（2008）基于VAR模型的脉冲响应分析，中国国内贸易、对外贸易与经济增长的互动研究。基于协整方法和VAR模型对中国国内贸易、对外贸易与经济增长的关系进行脉冲响应分析,结果表明:在5%显著水平上,经济增长与国内贸易、国内贸易与对外贸易都具有双向因果格兰杰关系,经济增长是对外贸易的格兰杰原因,但对外贸易不是经济增长的格兰杰原因;从长期来看,经济增长不仅能自我促进而且对国内贸易和对外贸易发展具有显著正效应,国内贸易缺乏自组织能力且对经济增长的效应并不显著,对外贸易自身波动性强而对经济增长的效应虽显著但不稳定,而国内贸易与对外贸易二者则呈替代关系。 张帆潘佐红（2006）本土市场效应及其对中国省间生产和贸易的影响，新经济地理理论强调经济规模是地区贸易和国际贸易的驱动力。直接从Fujita, Krugman and Venables (2000)一文中推导出经验检验模型,并把该模型与Davis and Weinstein (1996, 1999)中的经验检验模型联系起来。使用这两个模型和中国1997年31个省(市、区) 19个产业的生产、需求和资源禀赋资料,本文检验了中国各省生产和贸易类型到底是由比较优势决定还是由本土市场效应决定的问题。我们发现本土市场效应在决定中国地区间生产和贸易的类型上起着显著的作用。分产业的分析发现19个产业中至少有7个存在显著的本土市场效应。 邓慧慧（2010），基于新经济地理学和新贸易理论视角，中国省区间生产结构和贸易模式，基于中国30个省(市、区) 6个部门20个产业的投入产出数据