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国际经济学 1 切入点 背景方法体系 2 课程结构 第一章比较优势理论 第二章贸易均衡理论 第三章要素禀赋理论 第一篇国际贸易理论 第四章现代贸易理论 第五章动态贸易理论 3 课程结构 第二篇国际贸易政策 第六章关税的基本原理 第七章非关税贸易政策与歧视性贸易政策 第八章贸易政策的政治经济学 4 课程结构 第三篇生产要素的国际流动 第九章国际生产要素流动 劳动力转移 第十一章跨国企业论 第十章国际生产要素流动 资本借贷 5 课程结构 第四篇国际货币金融理论和制度 第十二章国际收支帐户 第十三章外汇市场 第十四章汇率理论 第十五章国际收支调整 第十六章国际货币体系 6 课程结构 第五篇开放经济下的内部均衡和宏观经济政策 第十七章开放经济条件下的宏观经济均衡 第十八章开放经济的总供给与总需求 7 课程结构 专题讨论 开放经济与发展所面临的挑战 8 第一章比较优势理论 绝对优势原理 比较优势原理 机会成本与比较优势 成本递增条件下的国际贸易 9 第一章比较优势理论 国际经济学需要解决的问题为什么会产生国际贸易怎样开展国际贸易贸易利益如何分配三大问题构成了国际贸易理论的基本框架 10 第一节绝对优势原理 绝对优势理论是亚当斯密在批判重商主义理论基础上创建的 代表新兴资产阶级利益的自由贸易理论一 重商主义的理论与政策主张重商主义产生于15世纪的欧洲 在16和17世纪进入全盛期 代表了新兴商业资产阶级的利益和要求首次从国家财富增长的角度讨论了国际贸易的作用和国家应当采取的政策措施 在一定程度上为当时资本主义的发展提供了理论基础和政策依据 11 重商主义的理论与政策主张 由于将商业看作是国家发展和繁荣的重要标志 重商主义提出两大政策主张其一为强调金银为财富的唯一象征 敦促政府尽最大可能积累这些贵重金属 以增强国家实力其二为主张贸易保护 12 重商主义的理论与政策主张 1 重商主义的贸易理论重商主义学派重点研究国际贸易如何为国家带来财富 其发展经历了早期和晚期重商主义两个阶段 这两个阶段又分别称为重商主义的 货币差额论 和 贸易差额论 代表人物分别为海尔斯和托马斯 其理论观点主要有 13 重商主义的理论与政策主张 1 世界资源是有限的 一定的 国家的最主要目标是利用一切方法增强国家实力 国家应该为本国商人 制造业和航运业提供可靠的支持 因为在这些行业进入国际市场时必然要与其他国家的企业竞争 国家的任务就是在最大限度上对本国的商人给予支持 但前提条件必然是国家的强大 因而国家必须尽最大可能增强自己的实力 这种观点反映了当时资本主义发展海外市场时的情况 具有非常明显的掠夺性质 14 重商主义的理论与政策主张 2 一国拥有贵金属越多就越富有 越强大 国家富强的最好手段就是保持国际贸易顺差 因为只有顺差才能获得更多的金银同时 一国的强大表现为武装力量的壮大 而武装力量的壮大是需要大量财富支持的 因而重商主义者认为 增加国家财富的办法有两个其一为在国内直接扩大贵金属的供给量 寻找更多的金银其二为开展对外贸易从国外获得金银 他们认为 一国的国内贸易不能增加国家财富总量 对于缺乏金银矿藏的国家而言 如果要想国家富强除了进行掠夺以外 对外贸易是唯一途径 15 重商主义的理论与政策主张 基于上述论点 重商主义者认为 只有保持国际贸易顺差才可能使国家强大 因为这样可以从国外获得金银 在增强自己实力的同时削弱竞争对手的力量 只有这样 国际贸易对本国才是真正有利的 这是重商主义的核心观点 16 重商主义的理论与政策主张 2 重商主义的国际贸易政策1 严禁金银出口 早期的重商主义者认为只有金银才是财富 而商品不是财富 因而他们主张国家立法 采用各种手段禁止金银出口 同时尽可能增加商品输出获得金银 努力保持国家的国际贸易顺差这种理论又称为 货币差额论 或者 重金主义 17 重商主义的理论与政策主张 这种理论在后期得到了一定程度的修正 晚期的重商主义者认为 搁置不用的金银是不会增值的 而只有投入流通才会产生价值 因而他们不再反对金银出口 即不再反对进口 而主张国家的顺差尽可能大 这样 流入本国的金银就会大于流出 同样可以达到增加财富的目的 这种理论称为 贸易差额论 18 重商主义的理论与政策主张 2 实行对外贸易垄断条件 建立海外殖民地葡萄牙与西班牙的东方与美洲原材料与市场 19 重商主义的理论与政策主张 3 实行奖出限入政策 即主张实行高额关税保护政策以获得国际贸易顺差和限制国外商品的进口 必要时国家要对出口企业进行补贴 同时严格限制原材料和半成品出口 20 重商主义的理论与政策主张 4 主张大力发展本国的手工业 并鼓励出口 当时的西方国家还是以手工业为主 劳动力成为工业生产的主要因素 因而重商主义者主张奖励增加人口 实行低工资政策 降低成本 以利于出口竞争 禁止技术工人移居国外和设备出口 以保持本国的出口优势 21 重商主义的理论与政策主张 3 基本评价重商主义是在当时历史条件下产生的一种国际贸易理论体系 对早期资本主义的发展 尤其是资本原始积累起到了相当重要的作用 特别是促进了世界航海业的发展 因为当时欧洲各国都竞相在海外寻求殖民地 以增强自己的国家实力 在15 17世纪长达300年时间内 对世界特别是欧洲的经济发展具有非常重大的意义 但由于这种理论是建立在早期资本主义的原始积累基础上的 人们对国际贸易的认识还停留在比较低级的阶段 因而其理论体系难免存在非常大的缺陷 这主要表现为 22 重商主义的理论与政策主张 1 重商主义者认为商品不是财富 只有金银才是社会财富的唯一标志 这显然是肤浅和片面的 因为从本质上讲金银也是一种特殊的商品 只是在具有一般等价物性质后 可以用来交换任何其他商品 它也只是财富的一种形态而已 在当今世界不仅普通商品是财富 就连不具有物质形态的技术 品牌 管理技能甚至人际关系都是非常宝贵的财富 以此作为理论基础显然是错误的 23 重商主义的理论与政策主张 2 重商主义者认为财富是流通领域创造的 因而在国际贸易中实行 奖出限入 的政策 实际上 财富是在生产和流通两个领域创造的 这种观点是不科学的 product product product consumer consumer consumer Businesspeople 24 重商主义的理论与政策主张 3 重商主义者只研究如何从国际贸易中获得金银 而没有研究国际贸易的具体原因和各国的利益 他们认为只有顺差是可以接受的 一国的利益是建立在别国的损失基础上的这种观点显然没有认识到国际贸易有促进各国共同繁荣发展的重要意义 因为对于任何国家而言 如果国际贸易无利可图 那么结果一定是大家都会拒绝国际贸易 25 重商主义的理论与政策主张 4 重商主义者主张政府采取严格的贸易保护主义政策 限制了国际贸易的发展 这种策略对国际贸易的发展起到了极大的破坏作用 26 第二节斯密的绝对优势理论 18世纪中叶 英国的工业革命逐步展开 凭借强大的经济实力 英国在海外攫取了大量的殖民地 殖民贸易使英国迅速成为西方世界中实力最强的国家 殖民经济为英国资本主义的发展提供了大量廉价的原材料和广阔的消费市场 为了获得更多的利润 新型资产阶级迫切需要扩大自己的国际贸易规模 但依据重商主义理论 国家需要对进口进行严格限制 这无疑对资本主义世界市场的形成造成障碍 人们对重商主义学说产生了怀疑 27 第二节斯密的绝对优势理论 在这种背景下 古典经济学的代表人物斯密出版了他的 国民财富的性质和原因的研究 从理论上为国际贸易的发展奠定了基础 首次对国际分工的原因 方式和效果进行了详尽的论述 为西方国际贸易理论体系的发展作出了重大贡献 其理论至今仍然是指导西方国家国际贸易的基础 对世界经济的发展和全球化作出了重大贡献 28 理论与政策含义 1 斯密对重商主义的批判1 关于财富的定义 斯密认为重商主义者混淆了金银和财富的概念 金银只是财富的一个组成部分 而且衡量财富的标准不是金银而是社会所生产的商品和劳务的总量 因而在斯密看来 一个真正强盛的国家不是为了攫取更多的金银而限制国际贸易的国家而是通过贸易扩大生产的国家 29 理论与政策含义 2 批判了重商主义关于增强国家力量论点重商主义认为 为了增强国家实力 国家应该对经济进行管制 如限制进口 禁止金银出口 对出口企业进行补贴以增强出口产品的竞争力等 斯密认为这样的做法是错误的 因为市场本身有一只 无形之手 在自发调节经济的发展 它会自发的对社会的土地 劳动和资本的走向进行调节 国家无需干预 30 理论与政策含义 3 批判了重商主义者持续累计金银财宝的政策斯密认为 重商主义者提出的尽力保持国家的国际贸易顺差以积累财富的政策是不可能实现的 是枉费心机 巨额贸易顺差 大量金银储备 物价上涨 国外市场吸引力下降 贸易顺差政策破产原因 金银也是商品 必然受到供求规律支配 31 理论与政策含义 2 绝对优势理论的基本假设1 世界上只有两个国家 并且只生产两种产品2 生产过程中只投入一种生产要素 劳动3 劳动在一国国内可以流动但在国与国之间不能流动4 两国的资源都得到充分利用5 当资源从一个部门转移到另一个部门时 其机会成本不变6 运输费用和其他交易费用为零7 商品可以在各国之间自由流动8 进出口贸易总值相等9 生产和交换是在完全竞争条件下进行的10 国家之间实行自由贸易 不存在政府对贸易的干预和管制 32 理论与政策含义 3 绝对优势理论的主要内容绝对优势理论的核心是各国都可以利用自己在生产某种产品方面的绝对优势获得国际贸易机会这种绝对优势的产生是由于各国的自然条件和后天条件是不一样的 例如中东地区盛产石油 巴西是咖啡的生产大国 这是由自然资源条件和气候条件决定的 这些国家在生产这些产品时就具有比其他国家更有利的条件 这些条件就构成了这个国家的绝对优势 如果每个国家都能够只生产自己具有绝对优势的产品 并且在国际市场上同其他产品进行交换 那么整个世界的劳动生产率就会极大提高从而使整个世界获得利益 这就是在全世界范围内的国际分工为世界创造的效益 这种效益就是国际贸易的根本原因 33 理论与政策含义 社会分工可以提高劳动生产率是斯密的理论基础 如苏格兰可以生产葡萄酒 但生产成本是葡萄牙的30倍如果一个工人从事制针生产 他一天连一根针也做不出来 因为有18道工序 但如果10个人合作 一天就可以生产4800根针 所有这些都说明分工的重要性 即分工是可以提高劳动生产率从而为社会创造财富的 如果这种分工可以扩展到国际范围 以国际贸易的方式相互交换各自的产品就可以在全球获得利益使每个参与的国家都得到好处 即专业化创造的效益为所有国家共享 原因在于产品的成本通过这种方式被大大降低了 34 实证分析 如果两个国家进行分工协作 都只生产自己具有绝对优势的产品然后进行交换 就会为双方都带来利益 因为分工以后会产生如下结果 即A国将自己的全部资源都用于生产X产品 那么3天时间可以生产3个单位 B国将自己的全部资源只用来生产Y产品 3天时间同样可以生产出3个单位 对于世界而言 总体的劳动时间没有改变 即世界所使用的资源没有变化 但由于两个国家都充分发挥了各自的优势 总产量提高了 6天时间可以创造3个X产品和3个Y产品 比原来分工以前分别多了一个单位 如果两个国家的产品进行交换 则分别比原来多了一个单位的产品 这个多出来的产品就构成了新的社会财富 世界可以享用 也是国际贸易带来的利益 斯密的国际贸易理论核心在于对全球的资源整合 35 基本评价 斯密的理论为国际经济的发展做出了重大贡献 这主要是因为这个理论在下述几方面具有积极意义1 第一次从生产领域阐述国际贸易的基本原因2 首次明确肯定国际贸易可以为参与的双方都带来利益 从而为消除各国的贸易障碍和开展自由贸易提供了理论基础 36 基本评价 3 斯密的劳动价值理论为古典经济学的发展奠定了基础4 将劳动价值观念扩展到国际范围 使世界资源达到合理利用是斯密的重大贡献 他为世界劳动生产率的提高和资源的有效利用及其规律提供了理论基础5 利用各国优势进行专业化生产进行国际贸易 揭示了国际贸易及其收益产生的真正原因 37 基本评价 当然 这种理论也同样存在一定的不足 这主要表现为1 绝对优势理论是以机会成本不变作为前提条件的 这在现实中是不可能的 因为当生产要素从一个部门转移到另一个部门时 机会成本是一定会发生变化的 并且这种变化会引起国际分工结构的变化和分工程度的变化 调整经济结构的目的就在于使有限的资源发挥最大效力 38 基本评价 2 这种理论没有解释一国在两种产品的生产上都不具有优势时能否进行国际贸易 如发达国家和发展中国家有没有贸易可能 39 第三节李嘉图的比较优势理论 大卫 李嘉图是英国工业革命时期最杰出的经济学家 是英国古典经济学的奠基人和完成者1817年李嘉图出版了 政治经济学及赋税原理 一书 在书中特别强调了比较优势理论从而有效地解决了斯密绝对优势理论中的内在矛盾 使之成为国际贸易理论的基石 40 比较优势定理 1 比较优势理论产生的背景斯密逝世于1790年 其理论与李嘉图的学说相隔不到半个世纪 但在此期间世界发生了非常大的变化首先是法国资产阶级革命取得了胜利 在欧洲大陆建立了一个真正意义上的资产阶级政权 其次是英国的工业革命使英国的经济迅速成长 成为世界工业品的主要供应国 从1770到1820年半个世纪的时间 英国的工业大约增长了4倍 机械化大生产极大地促进了劳动生产率的提高 在大量出口廉价工业品的同时 英国对原材料的需求大幅增加 因而它开始在全球建立自己的殖民体系以获得市场和原材料 41 比较优势定理 但与此同时 英国的政权还掌握在地主阶级手中 工业资产阶级与地主阶级争夺政权的斗争也日益激烈 在经济上 这种斗争的焦点表现为对 谷物法 的存废问题上1815年 英国政府通过了旨在保护地主阶级利益的 谷物法 规定只要英国的谷物价格低于80先令1夸特 就禁止外国谷物输入 这项法律对地主是非常有利的 因为它可以将谷物价格维持在一个非常高的水平 但对工业资产阶级却是非常不利的 因为较高的谷物价格势必影响到劳动力的价格 如果工人连肚子都吃不饱是没有能力为资本家创造剩余价值的 同时 比较高的谷物价格使更多的人更加愿意从事农业生产 使得资本家在雇佣劳动力时会遇到困难 因而在 谷物法 的存废问题上资产阶级和地主阶级一直存在非常大的矛盾 直到1846年才最终以资产阶级的胜利而告终 42 比较优势定理 2 比较优势理论的基本假设比较优势的核心是论证如果两个国家都可以生产同样的产品 而其中一个国家在所有产品的生产中都具有绝对优势 在这种情况下进行国际贸易同样可以为双方带来利益这是绝对优势理论无法解决的问题 就英国的谷物而言 她在世界上并不具有绝对优势 但通过交换仍然可以获得贸易带来的好处为了充分论证自己的观点 李嘉图给出了几种假设条件 43 比较优势定理 1 世界上只有两个国家 它们只生产两种产品2 以劳动价值论为基础 产品成本以单位劳动时间计算 而且所有的劳动都是同质的 没有熟练与非熟练之分3 单位产品的生产成本不会因产量的增加而发生变化 即生产是在产品成本不变的基础上进行的4 当资源从一个部门转移到另一个部门时 其机会成本不变5 两国均实行自由贸易政策 包括资本 劳动力在内的全部生产要素得到充分利用 生产要素在国内可以完全自由流动 但不可以在国际间流动6 收入分配不受贸易的影响 即自由贸易不影响一国公民的相对收入水平7 没有运费8 贸易是按照物物交换方式进行的9 不存在技术进步和经济发展 没有任何发明 也没有新产品的出现 国际经济是静态的 44 比较优势定理 3 比较优势理论的主要内容李嘉图发展了斯密的绝对优势理论 利用国际分工和国际贸易可以为世界创造更多财富 并且提出了比较优势理论 这种理论被西方经济学家推崇为支配国际贸易的永恒规律在斯密看来 国际贸易之所以能够发生和为各国带来利益 原因在于每个国家都有比其他国家在生产某种商品时的绝对优势 其生产成本小于其他国家 但如果一个国家在生产任何产品时同其他国家相比都不具有优势 它是否可以参与国际贸易 斯密没有给出明确的解释 45 比较优势定理 李嘉图的比较优势理论正确揭示了这种可能性并且指出实际上任何国家都是可以从国际贸易中获得好处的 即使这个国家没有绝对优势也是可以的 它只要生产相对劣势的产品就可以获得这种利益即 两利相权取其重 两害相权取其轻 这就是李嘉图的比较优势理论 46 实证分析 在完全没有优势的条件下B国同样可以为世界经济发展作出贡献 在分工以前 整个世界的产量为2个单位X产品和2个单位Y产品 总劳动时间为12天 但分工以后 在总劳动时间不变的前提下 分别增加了一个单位 这就是分工带来的利益 如果两个国家进行交换则分别多出了1个单位的产品 从而都获得了利益如果英国不生产谷物而是从国外进口谷物 就可以获得这样的利益 这就是李嘉图的比较优势理论的实质 47 简要评价 斯密的绝对优势理论为国际贸易的发展奠定了理论基础 李嘉图的比较优势理论发展了斯密的理论 并且为不发达国家参与国际贸易同样可以获得利益提供了依据 这在当时条件下为英国资产阶级取得政权和废除 谷物法 做出了贡献 也为国际贸易的发展奠定了理论基础比较优势理论被西方经济学家称为国际贸易的铁律 后来对国际贸易理论的研究基础都是比较优势理论 48 简要评价 但李嘉图的理论同样存在不足 这些不足主要表现为 1 比较优势理论是以资本和劳动力的静止为前提条件的 是一种物物交换的纯理论 不能反映国际贸易的全部内容 这一点实际上连李嘉图都非常清楚 因为根据这样的理论B国的生产要素应该全部转移到A国 这样 它的劳动生产率会更高 李嘉图认为每个国家都有自己的民族情感 资本和劳动力不会因为可以赚到更多的利润或者更高的工资而背井离乡 这种看法有一定道理 但与现实的距离是比较远的 而没有这样的假设 分工和贸易也就不能成立了 49 简要评价 2 没有对两个不同的国家生产的产品为什么可以交换以及交换的比例关系作出解释 后来马克思对这一问题给与了解释 认为两个国家的劳动生产率不同 所以在交换过程中这种比率是可以变化的 50 简要评价 3 假设条件过于严格 与现实的国际贸易状况差别比较大比如假设机会成本不变为理论的前提条件 这在现实中是不存在的 因为资源从一个部门转移到另一个部门之后 不仅成本会发生变化 而且贸易方式和贸易结构等都会发生变化 同时理论也没有说明一个国家怎样改变自己的贸易方式才能获得最大的贸易利益 尤其是对于发展中国家而言 在各个方面都处于劣势的情况下如何提高国际贸易效益的问题没有解决 51 简要评价 4 不能解释当今世界贸易的基本格局和各国的贸易倾向问题根据理论 比较优势相差越大 发生贸易的可能性也就越大 当今的国际贸易应该是发达国家与发展中国家之间的贸易为主体 但现实情况是发达国家之间的贸易额远远大于前者 另外 既然自由贸易可以为所有国家都带来好处 那么所有国家都应该奉行自由贸易政策 但事实上包括美国都在某些时候实行贸易保护主义政策 52 第四节穆勒的相互需求理论 英国著名经济学家穆勒认为 比较优势理论仅从供给方面对国际贸易的利益进行研究 不可避免的会产生国际商品的交换比例问题 他认为 研究国际贸易除了对供给方面的问题进行分析以外 还必须研究需求对国际贸易的影响 这样国际商品的交换比例问题才能够最终解决 并且据此提出了他的 相互需求论 53 穆勒的相互需求理论 1 约翰 穆勒的相互需求论1848年 约翰在他的代表作 政治经济学原理 中 对相互需求论进行了阐述 指出国际商品的交换比例取决于两国彼此的需求程度1 国际交换比例的上下限穆勒认为 两国间的商品交换比例是由两国国内商品交换比例决定的 而国内的交换比例是由等量的劳动投入生产出不等量的产品决定的 而实际的国际商品的交换比例是由介于两国国内交换比例的上下限决定的 54 穆勒的相互需求理论 举例说明 55 穆勒的相互需求理论 根据比较优势理论英国应该生产毛呢 德国应该生产麻布 世界总产量可以增加为20码毛呢和40码麻布 这样 整个世界的产量毛呢是没有变化的 因为劳动成产率不变 但麻布由于德国的劳动生产率高而增加了5码 如果两个国家进行交换就可以获得贸易利益 但关键问题是以什么样的比例进行交换 如果按照10 15的比例 则英国在参与国际分工和国际贸易后 会获得10码毛呢和15码麻布 德国在参与国际分工和国际贸易以后会获得10码毛呢和25码麻布 国际分工和国际贸易的好处完全为德国一家所有 这种情况下 英国是不会参与国际分工和国际贸易的 相反 如果按照10 20的比例进行交换 则贸易的所有好处为英国所有 德国也不会参与国际贸易 因而对于双方而言 国内交换比例就成为两个国家是否参与国际贸易的上下限 只有国际商品的交换比例介于10 15和10 20之间时 贸易才可能为双方带来好处 56 穆勒的相互需求理论 2 均衡交换比例的确定和贸易利益的分配穆勒认为 均衡交换比例是由两个国家对商品的需求决定的 它也决定了贸易利益的分配问题假设这个比例为10 17 在这样的条件下 英国愿意用10000码毛呢交换德国的17000码麻布 两个国家的进出口相等 也可以同时获得贸易利益 因为如果没有这样的分工和交换 英国拥有的毛呢为10000码 麻布为15000码 德国拥有的毛呢为10000码 麻布为20000码 而现在为23000码 但如果英国认为这样的交换是不公平的 或者由于麻布的价格高而减少进口 变为8000 1 7 13600码 而德国对毛呢的需求量不变 仍然为10000码 这样就会使两个国家的需求不平衡了 交换比例也无法稳定 德国为了取得更多毛呢 只好降低麻布的价格以刺激英国对麻布的需求 假设交换比例变为10 18 在这个比例下 英国对麻布的需求增加 而德国由于毛呢的价格上涨 需求量减少 从而使得两个国家的商品需求量分别变为9000 1 8 16200码和9000 1 0 9000码 交易的比例重新稳定 贸易重新实现平衡 57 穆勒的相互需求理论 总之 两种商品的贸易条件必须为双方需求对方产品的总量的比例 也只有总量达到均衡时 贸易才能实现均衡 这就是穆勒的所谓 国际需求方程式 或者 国际价值法则 根据这样的理论 国际贸易的利益大小取决于贸易交换比例的大小 国内外交换比例差别越大 贸易利益也就越大 实际的交换比例越是接近于本国国内的交换比例 即本国对外国商品的需求强度越大 这个比例对本国越不利 如对英国而言 越接近于10 20越有利 反之 在国际贸易中获得的好处就不会太多了 58 基本评价 穆勒的相互需求论是对李嘉图比较竞争优势理论的发展 揭示了贸易条件的确定问题 但也有一定的局限性 这表现为 1 该理论的前提条件为两个国家的贸易可以达到平衡 但在实际操作中 这样的条件通常是不具备的 2 这种理论只是适应于经济规模相当的国家 并且两个国家的需求对国际市场价格有相当的影响力度 如果两个国家的经济规模相差悬殊 小国的需求强度远远低于大国的相对需求强度 则大国的国内交换比例就会成为国际市场的贸易条件 对小国反而有利 这与实际情况相差甚远 59 本章小结 重商主义的主要观点与政策主张 绝对优势理论的模型与主要内容 相对优势理论的模型与主要内容 穆勒的相互需求理论如何决定贸易价格 H O模型的现实意义与指导作用 60 案例分析 在重商主义哲学盛行时期 保护主义蔓延 被激怒的法国经济学家FredericBastiat 1801 1851年 通过以子之矛攻子之盾的方法压倒了保护主义者 巴斯底持在1845年虚构的法国蜡烛工人请愿的故事中 最成功地打击了贸易保护主义 现摘录如下 我们正在经受着无法容忍的外来竞争 他看来有一个比我们优越得多的生产条件来生产光线 因此可以用一个荒谬的低价位占领我们整个国内市场 我们的顾客全都涌向了他 当他出现时 我们的贸易不再与我们有关 许多有无数分支机构的国内工业一下子停滞不前了 这个竞争对手不是别人 就是太阳 我们所请求的是 请你们通过一条法令 命令关上所有窗户 天窃 屋顶宙 帘子 百叶宙和船上的舷窗 一句话 所有使光线进入房屋的开口 边沿 裂缝和缝隙 都应当为了受损害的工厂而关掉 这些值得称赞的工厂使我们以为已使我们的国家满意了 作为感激 我们的国家不应当将我们置于一个如此不平等的竞争之中 仅仅因为或部分因为进口的煤 钢铁 奶酪和外国的制成品的价格接近于零 你们对这些商品的进口就设置了很多限制 但为什么 当太阳光的价格整天都处于零时 你们却不加任何限制 任它蔓延 如果你们尽可能减少自然光 从而创造对人造光的需求 哪个法国制造商会不欢欣鼓舞 如果我们制造更多的蜡烛 那就需要更多的动物脂 这样就会有更多的牛羊 相应 我们会见到更多人造草场 肉 毛 皮和作为植物生产基础的肥料 问题 用相关理论分析此案例 61 62 第二章传统国际贸易理论体系的深入与拓展 传统国际贸易理论体系的基本特点为假设条件非常严格 理论的基础建立在这些假设条件基础之上 但在实际运行中 这些假设条件往往是不成立的本章的内容是在分析现实国际贸易运行的基础上 逐步放宽这些假设条件 从而使得这些理论更加适合于现实状况 63 第一节机会成本与比较优势 一 机会成本与商品价格李嘉图的相对优势理论是建立在劳动投入的多少基础上的 并且认为劳动力是同质的 但生产要素不仅包含劳动 而且包含资金 土地 技术和管理等其他要素 并且劳动本身也是不一样的 牛顿的万有引力定律 64 机会成本与商品价格 1936年 奥地利经济学家哈伯勒提出了机会成本概念 补充了李嘉图的理论 成为对国际贸易进行一般均衡分析的重要工具机会成本 是指为了多生产某一单位的某种商品而必须放弃的另外一种商品的产量 假如中国利用现有资源可以生产50单位小麦或者150单位丝绸 在没有国际贸易的情况下 它要多生产1单位小麦 就必须放弃3单位丝绸的生产 100个劳动力分别生产50单位小麦和150单位丝绸 65 机会成本与商品价格 用机会成本分析比较优势得出的结论为 当一国生产商品的机会成本相对其他国家较低时 则该国在此商品生产上就具有比较优势 进而该商品成为其专业化生产并出口的对象美国在生产小麦方面的机会成本比较小 中国在生产丝绸方面的机会成本比较小 因而两个国家应该分别出口小麦和丝绸 以获得国际贸易的最大利益 机会成本可以用反映一国最大产出能力的生产可能性曲线来刻画和说明 66 机会成本与商品价格 一种商品的机会成本等于其相对商品的价格 这是在没有国际贸易的前提下同时生产两种产品的前提条件假如美国的全部资源可以用来生产100单位小麦或50单位丝绸 则这种相对价格就是1 2 如果这种格局被打破 小麦的价格比较高 社会资源就会投入到小麦生产从而使得丝绸的供应量减小而价格上升 小麦的生产增加而价格降低 达到重新均衡 这种均衡就是机会成本必须等于相对价格即资本和劳动的在一个封闭经济体内的使用效率是相同的 100万美元生产小麦和生产丝绸所获得的利润是一样的 同样的劳动付出所获得的工资是一样的 67 无差异曲线移动的原因分析 如果两国的贸易是自由的 机会成本是不变的 则两国的生产可能性曲线会发生变化 而且这种变化是两国共有的 20 50 60 90 120 150 20 40 60 40 C 30 60 0 小麦 w 丝绸 S 30 10 100 C 60 60 I1 I0 68 概念理解 无差异曲线 是序数效用论的主要分析工具 表示在消费者偏好既定时能给消费者带来同等满足程度的商品组合的轨迹 又称为等效用线其含义为在这条曲线上的点所代表的满足程度即效用相等无差异曲线的特征 1 斜率为负 无差异曲线的走向为从左到右向下倾斜 意味着在满足消费者的效用时 两种产品具有替代性 2 在一组无差异曲线中 离原点越远效用越大 3 对同一消费者而言 两条无差异曲线不能相交 否则会违背偏好的完全性和可传递性假设 4 斜率递减 无差异曲线凸向原点 原因在于存在边际替代率递减规律 69 机会成本不变的贸易基础与得益 说明 社会无差异曲线 使社会获得同等满足程度的两种商品的不同组合 它是由社会的消费偏好与收入水平决定的相切于C点 帕累托最优状态 可以使得社会满足达到最大化贸易条件1 1 介于1 1 2和1 3之间 因而可以接受两个国家从贸易中得到好处中国由原来的 30小麦 60丝绸 变为 60小麦 90丝绸 美国由原来的 20小麦 40丝绸 变为 60丝绸 40小麦 条件 两个国家分别生产自己最具优势的产品 然后以1 1的比例交换 两国贸易前后的差别还表现为生产点和消费点的分离 70 小国 大国模型 说明 小国的生产可能性曲线要小于大国 生产能力小 小国X商品的相对价格低于大国 封闭条件下均衡点为A 在生产X产品方面具有比较优势开展国际贸易后 大国产品价格即为国际市场价格 小国的全部资源用于生产X产品 并且参与交换 交换比例为大国的生产可能性曲线的平行线 因为这条曲线同时表示了两种产品的价格比 由于获得了比较利益 社会无差异曲线上移 形成新的生产与消费均衡点C大国由于商品比价没有变化 全部商品Y由大国提供 其消费点没有发生变化 因而社会无差异曲线没有上移 贸易利益全部为小国所得 参与国际贸易的关键是贸易条件能否改变 71 机会成本递增条件下的贸易分析 机会成本递增条件下 各国仍然可以按照比较优势的原则进行生产和贸易 放松古典模型的假定并没有改变最终结果差别在于 机会成本递增条件下 各国的分工是不完全的 中国在生产丝绸的同时还在生产一部分小麦这是因为小麦的进口会降低国内价格 丝绸的出口会提高国内价格 当两个国家的国内比价趋于一致时 资源就不会发生转移了 因为没有动力原因在于 随着分工的深化 两国的商品价格在不断接近 当价格在两国相等时 各国就在此均衡点上进行贸易 不再有扩大比较优势商品生产的动力 而这一点通常为两国封闭经济均衡点之间的某一点结论 机会成本递增导致两国的生产不完全分工 72 生产者剩余与消费者剩余 在市场经济运行中 最有效率的量是从社会的有限资源中得到最大的价值量从竞争市场的交换双方来说 最大的价值可以用代表消费者剩余与生产者剩余之和的总剩余来表示消费者剩余是指消费者愿意支付的价格与实际支付价格之间的差异 从图形上反映为需求价格曲线以下和实际支付价格以上的面积 因而价格的变化会引起消费者剩余和总剩余的变化消费者剩余能衡量消费者总的净收益 反映了买者的经济福利 73 生产者剩余与消费者剩余 生产者剩余与消费者剩余的概念极为相似 是指生产者接受的市场价格与生产者成本之间的差额 从图形上看就是供应曲线上方和实际价格下方的面积当市场上只存在买卖双方时 消费者剩余与生产者剩余之和就是社会总剩余 代表了一个社会的总福利水平 总福利水平越高说明这个社会的总经济效率越高总剩余 生产者剩余 消费者剩余 74 课堂练习 1 举例说明相对优势理论原理 2 国际贸易的比价线为什么是介于两个国家国内比价线之间的 3 图示说明价格偏离均衡点而处在相对较低位置时 生产者剩余 消费者剩余以及总剩余的情况 75 第二节基于偏好差异的国际贸易 上述分析的基础为两个国家的比较优势不同 因而所形成的生产可能型曲线不同 这是两国贸易的基础 但如果两个国家的生产可能型曲线是相同的 即比较优势是一样的 是否可以发生国际贸易或者获得国际贸易的好处呢 结论为 如果两个国家的消费偏好是不一样的 同样可以通过国际贸易获得好处 提升各自的社会无差异曲线位置 获得更多的福利 76 第三节交易成本及多维贸易 国际贸易理论或者模型都是将现实世界进行高度抽象得到的结论 比如模型中不包括交易成本和只有两个国家和两种产品 这些条件与现实是有距离的 如果将这些条件全部放弃 国际贸易理论是否还是符合经济运行规律的是国际经济学应该解决的问题 77 交易成本与国际贸易 交易成本的来源国际贸易所涉及的交易成本主要涉及三个方面 1 因地域和空间原因引起的运输 通讯等方面的成本 2 因文化传统 政治经济制度和法律制度方面的差异引起的交易成本 比如由于沟通方面的原因会使得交易成本增加 3 因限制性贸易政策引发的交易成本 比如关税等 78 多国产品的贸易 古典贸易理论的模型基础为2 1 2 即两个国家生产两种产品 使用一种生产要素 但在现实中 这种情况是高度的理论抽象 不能指导现实操作 因而研究在多国参与贸易的情况下会发生什么情况就非常必要 79 多国产品的贸易 1 多国假定上表为一个 n 1 2 模型 小麦与丝绸的国内比价为1到5之间 只要国际市场价格介于这个范围之内 就有可能发生国际贸易 如果小于1 则没有国家愿意出口小麦 大于5 则没有国家愿意生产丝绸什么国家会参与贸易要看各国的商品比价情况 如PW PS 3时 美国和加拿大具有小麦生产优势 将向中国和英国出口小麦而进口这两个国家的丝绸 而法国则不会参与国际贸易 80 第三章赫克歇尔 俄林的要素禀赋说 要素禀赋论又称为赫克歇尔 俄林理论 是瑞典新古典经济学家赫克歇尔和俄林提出的国际贸易理论 他们是师生关系 俄林在1933年出版的 地区间贸易与国际贸易 一书中完善了赫克歇尔的观点 创立了完整的要素禀赋理论 并在1977年获得了诺贝尔经济学奖该理论是在古典经济学理论的基础上创建的 在西方一直处于主导地位 是古典经济学向新古典经济学发展的标志20世纪40年代 萨缪尔森又进一步发展了该理论 提出了要素价格均等化学说 81 前提假设与理论模型 李嘉图的比较优势理论为国际贸易的开展奠定了理论基础 穆勒和马歇尔使这种理论更加科学化 分别对国际商品交换比例的确定进行了论证和以几何方式将这种理论提高到更为现实的层面 但问题并没有完全解决 因为李嘉图的理论是基于劳动生产率的差异建立的 而且劳动是这种理论中唯一的生产要素 这与现实的国际贸易形成条件是有非常大距离的 因为构成生产要素的除了劳动以外 至少还包括资本和土地 如果是现代国际贸易 这些因素还要包括技术 管理 信息 品牌甚至国际关系等 因而对于生产成本和国际贸易成本的研究就成为后来经济学家对这一理论进行发展和完善的主要内容赫克歇尔和俄林认为 仅用劳动生产率的差异解释比较优势从而说明国际贸易的原因是不够的 生产要素禀赋的差异也是各国比较优势乃至国际贸易产生的重要原因或者说是最主要的原因 82 前提假设与理论模型 1 要素禀赋论的假设条件及相关概念 1 假设条件1 世界上只有两个国家 两种产品和两种生产要素 劳动和资本 2 2 2模型2 两国生产同一种商品的技术相同3 两国处于完全竞争市场 生产要素可以在国内自由移动 但在国际上不能移动4 两国生产的X产品为劳动密集型产品 Y产品为资本密集型产品5 单位产品的成本不随产量的变化而变化6 两国的需求偏好相同 即无差异曲线的位置和形状相同7 没有运费 关税等限制8 资源充分利用9 两国贸易平衡 83 前提假设与理论模型 2 要素密集度与要素丰裕度要素禀赋论的基础是用要素密集度和要素丰裕度来说明国际贸易的必要性 因而对这两个概念必须理解1 要素密集度 是指产品生产过程中某种要素投入比例的大小 比例大则为密度高 如劳动密集型产品 资本密集型产品和技术密集型产品等 84 前提假设与理论模型 这里的密度是一个相对的概念 例如生产X和Y两种产品 如果生产X需要投入的资本与劳动的比率大于生产Y所需要投入的资本与劳动的比率 则两种产品分别称为资本密集型和劳动密集型产品 而不是看投入的绝对值 可以用资本投入和劳动投入的比例标示K L例如 生产一块手表需要投入的资本为100单位 劳动为10单位 生产一辆自行车需要投入的资本为200单位 劳动为100单位 则手表为资本密集型产品 自行车为劳动密集型产品 因为手表的资本与劳动之比为10 1 而自行车的比例为2 1 因而手表的资本密集度大于自行车 而不是看这两种产品投入生产要素的绝对值事实上 生产要素包含的范围非常广泛 但在研究时 为了说明问题 我们假设只有两种要素参与生产和交换 85 前提假设与理论模型 2 要素丰裕度 是指一个国家拥有经济资源的相对丰裕程度它有两种衡量方法 其一为实物单位衡量法 即以一国可以利用的资本数量总和与劳动数量总合之比进行衡量例如AB两个国家 如果A国的总资本与总劳动数量之比大于B国 则A国称为资本丰裕型国家 B国称为劳动丰裕型国家在这里 要素丰裕度也是一个相对概念 不是两个国家的要素总量而是他们之间的比值如中国的资本总量和劳动总量都远远大于韩国 但就比值而言 韩国的资本总量远大于其劳动总量 因而韩国是资本丰裕型国家 而中国是劳动丰裕型国家 86 前提假设与理论模型 其二为相对要素衡量法 即以生产要素相对价格的高低作为衡量一个国家资源禀赋的标准 要素价格是使用生产要素所需要付出的代价 也就是要素的报酬 如资本的价格为利率 劳动的价格为工资 管理的价格为利润 技术的价格为费用等例如美国的贷款利率为5 工人的平均工资为每天500美元 则这样的比值即为万分之一 中国的贷款利率为5 工人的工资为50美元 则比值为千分之一 则美国为资本丰裕型国家 中国为劳动丰裕型国家由于这个模型中假设两国的技术 偏好 需求都是一样的 因而使用上述两种方式得出的要素丰裕度应该是一致的 87 基本评价 要素禀赋论是新古典贸易理论的代表 是古典贸易理论发展的新阶段 因为以前的理论都是以一种生产要素的投入为前提条件的 该理论突破了这种条件 说明国际贸易的实质乃是不同要素密集度的产品在不同要素丰裕度的国家之间相互交换的结果 比如美国的汽车与中国的纺织品进行交换从这个意义上讲 丰富了古典经济学的贸易理论 为当今国际贸易的发展做出了贡献 88 基本评价 这种理论同样是具有局限性的 这主要表现为1 过分突出供给差异 单纯强调生产要素的供给对贸易格局的影响 忽略了需求对国际贸易的影响2 假设条件过于苛刻3 三要素是理论基础 即劳动 土地和资本 背离了劳动价值论4 过于强调静态分析 89 第二节国际贸易对短期生产要素收入的影响 广义的要素禀赋理论还讨论了国际贸易对于要素价格变动和要素收入分配的影响要素禀赋理论假设生产要素在一国国内是自由流动的 但在短期内 要素的流动性可能是不充分的因此 通过假定一种生产要流动而另一种生产要素不流动即可大致分析贸易的短期要素收入效应 这种分析构成贸易理论中所谓特定模型的主要内容 90 生产要素的价格 在生产过程中 如果资本的投入量保持不变 则随着劳动投入量的增加 产品总产量增加 但边际产量递减 此时 假如产品既定 劳动的边际产品价值趋于减少 工资率下降另一方面 对于一定的劳动投入量 如果产品价格发生变化 工资率亦随之升降 91 边际报酬递减规律 边际报酬递减规律 边际报酬递减规律又称边际收益递减规律 是指在其他条件不变的情况下 如果一种投入要素连续地等量增加 增加到一定产值后 所提供的产品的增量就会下降 即可变要素的边际产量会递减 这就是经济学中著名的边际报酬递减规律 边际报酬递减规律存在的原因是 随着可变要素投入量的增加 可变要素投入量与固定要素投入量之间的比例在发生变化 在可变要素投入量增加的最初阶段 相对于固定要素来说 可变要素投入过少 因此 随着可变要素投入量的增加 其边际产量递增 当可变要素与固定要素的配合比例恰当时 边际产量达到最大 如果再继续增加可变要素投入量 由于其他要素的数量是固定的 可变要素就相对过多 于是边际产量就必然递减 或者说是因为对于任何一种产品的生产来说 可变要素投入量和不变要素投入量之间都存在一个最佳的组合比例 92 边际报酬递减规律 如何理解边际报酬递减规律表明了一个很基本的关系 当一种投入如劳动被更多地追加于既定数量的土地 机器和其他投入要素上时 每单位劳动所能发挥作用的对象越来越有限 土地会越来越拥挤 机器会被过度地使用 从而劳动的边际产量会下降 对这一规律的正确理解需要注意以下几点 首先 随着可变要素的连续增加 边际产品变化要经历递增 递减 最后变为负数的全过程 递增是因为固定要素在可变要素很少时潜在效率未发挥出来 一旦固定要素潜在效率全部发挥出来了 边际产量就开始出现递减 这个规律的意义在于 当一种要素连续增加时 迟早会出现边际产品递减的趋势 而不是规定它一开始就递减 93 边际报酬递减规律 其次 边际报酬递减规律只适用于可变要素比例的生产函数 如果要素比例是固定的 这个规律也不成立 最后 边际报酬递减规律的前提条件是技术水平不变 若技术水平发生变化 这个规律就不存在 在历史上 英国经济学家马尔萨斯正是没有考虑到长期的技术进步 错误地预计了人口增加带来的后果 边际报酬递减规律给我们提出了一个问题 既然可变要素投入的增加到最后反而引起总产量的减少 那么 对厂商来说就有必要了解可变要素的最佳投入量 这就涉及到对产量三个阶段的分析 94 国际贸易与要素收入分配 更为现实的情况是 国际贸易不仅带来出口商品X价格的上升 而且会造成进口产品Y价格的下降 运用相同的方法 我们可以分析Y产品价格下降对要素收入分配的短期影响综合考虑进出口得出的结论为 随着自由贸易的开展 出口产业的固定要素的报酬增加 实际收入改善 进口竞争产业的固定要素报酬下降 实际收入恶化 流动要素的收入变化是不确定的 取决于国际交换价格 边际产品价值曲线的斜率以及要素供给者的消费偏好 95 第三节要素价格均等化定理 赫克歇尔 俄林的理论以要素差异为基础说明了国际贸易产生的原因 但这种贸易的发生究竟会对参与国家带来生么样的影响 国际贸易利益如何分配等还需要进一步研究一 要素价格均等化定理是指国际贸易将会使各国同质生产要素的相对价格和绝对价格相等 这是由要素禀赋理论出发得出的一个推论 美国经济学家萨缪尔森对此进行了严格论证 因而称作赫克歇尔 俄林 萨缪尔森定理总体而言 贸易使低工资 高地租国家的工资上升 比如中国 使高工资 低地租国家的工资下降 比如美国 同时在供求影响下 两国的商品价格逐步趋于一致 生产要素的价格也趋于一致 96 要素价格均等化定理 2 要素绝对价格均等运用欧拉定理证明此均等化欧拉定理 是指在生产规模报酬不变并且一切产品刚好被消费完毕的条件下 某种产品的总产量等于其投入的各生产要素的数量与各要素的边际生产力的乘积之和推导过程 略 结论 两国由于生产技术相同 生产要素同质因而要素的价格会逐步趋于一致现实情况与理论差别的主要原因是 推论中的假设条件是不成立的 技术不同 要素不同 加上运输成本与关税壁垒等问题阻碍商品价格趋于一致 从而阻碍要素价格趋于一致 97 第三节斯托珀 萨缪尔森定理 贸易在合适的贸易条件下对参与双方都是有利的 这已经可以证明了 但贸易的收益是如何在国内各要素所有者之间分配的 同样是需要研究的问题一 斯托珀 萨缪尔森定理条件 市场完全竞争 生产要素在国内可以完全自由移动结论 一个国家丰裕要素的所有者从贸易中获利 而稀缺要素的所有者则因贸易受损 98 斯托珀 萨缪尔森定理 论证过程中国出口丝绸使得国内对生产丝绸的生产要素增加 同时对生产小麦的生产要素需求减少 因为可以从美国进口更便宜的小麦但这种情况对两个部门的收益会产生不同影响 对丝绸部门而言 由于国外市场拉动生产 使得工人的工资会提高 因为小麦是资本密集型产品 它所释放的劳动力不足以满足丝绸部门的要求在产品市场和要素市场完全竞争条件下 要素价格就等于边际产品价值 而边际产品价值又是产品价格和要素边际生产力的乘积 99 斯托珀 萨缪尔森定理 WS PS MPL由于丝绸的劳动力供不应求 则生产边际生产力就会上