证券投资学 第一部分单项选择题

第一部分第一部分 单项选择题单项选择题 1 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为 D 市场 A 资金 B 货币 C 直接融资 D 间接融资 2 证券自律型组织包括证券业协会和 B A 证券公司 B 证券交易所 C 中国证监会 D 投资俱乐部 3 普通股票和优先股是按 A 分类的 A 股东享有的权利 B 股票的格式 C 股票的价值 D 股东的风险和收益 4 A 是指在中国境外注册 在香港上市但主要业务在中国内地或大 部分股东权益来自中国内地的股票 A 红筹股 B A 股 C 蓝筹股 D H 股 5 以下不符合无面额股票特点的是 B A 便于股票分割 B 为股票发行价格的确定提高依据 C 发行价格灵活 D 转让价格灵活 6 在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上 C 处于优先地位 A 普通股股东 B 优先股股东 C 债权人 D 控股股东 7 间接投资的形式主要是 A A 购买各种各样的有价证券 B 购买厂房 机器 设备 交通运输工具 C 购买土地或土地使用权 D 购买专利 商标等无形资产 8 D 可以说是人类历史上最早的一种投资方式 A 有价证券投资 B 期货投资与期权投资 C 信托投资 D 固定资产投资 9 西方国家的投资信托专指对 C 的信托 A 存款投资 B 贷款投资 C 有价证券 D 固定资产投资 10 BOT 实质上是一种利用 D 投资于公益性基础设施 或工业性 项目 的一种融资方式 A 金融资本 B 政府资本 C 银行资本 D 私人资本 11 股份经济制度作为资本主义社会制度的一个特征而得到确立后 C 称为投资的主要形式 A 实际投资 B 直接投资 C 金融投资 D 间接投资 12 个人投资的主体是 B A 个体企业 B 个人 C 合伙制企业 D 集体企业 13 生产性投资最终成果是 B A 非生产性资产 B 生产性资产 C 固定资产 D 流动资产 2 14 随着经济的发展 金融的深化 以及证券制度的建立 A 已成 为最基本 最主要的投资方式 A 证券投资 B 房地产投资 C 股票投资 D 债券投资 15 BOT 投资到期后 项目的所有权属于 B A 外国投资者 B 东道国政府 C 外国政府 D 东道国企业 16 证券市场按 A 分为发行市场和流通市场 A 市场职能 B 交易对象 C 市场组织形式 D 交易目的 17 我国证券公司分为综合类证券公司和 A 证券公司 A 经纪类 B 自营类 C 承销类 C 非综合类 18 按 C 的不同 投资可分为盈利性投资和政策性投资 A 投入领域 B 投资主体 C 经营目标 D 投资来源 19 证券投资的基本目标是 A A 取得股息或红利 B 谋取差价收益 C 实现最小风险 D 获取最大收益 20 投资的先决条件是 B A 掌握投资信息 B 筹措投资资金 C 选准投资对象 D 进行投资决策 21 下列是机构投资者的是 C A 居民个人 B 外国投资者 C 政府部门 D 家庭 22 个人投资的主体是 B A 个体企业 B 个人 C 合伙制企业 D 集体企业 23 反映证券本质特征的是 A A 权益性 B 流通性 C 机会性 D 风险性 24 我国证券交易所的证券买卖不允许使用 C 方式 A 现货交易 B 期货交易 C 信用交易 D 期权交易 25 证券市场最主要的功能是 B A 融通资金 B 配置资源 C 转换机制 D 分散风险 26 离开了 B 证券投资就成了无源之水 无本之木 A 生产性投资 B 实物投资 C 固定资产投资 D 流动资产投资 27 随着经济的发展 金融的深化 以及证券制度的建立 A 已成为最 基本 最主要的投资方式 3 A 证券投资 B 房地产投资 C 股票投资 D 债券投资 28 投资基金是 B 的一种 是通过发行基金的受益凭证募集社会公众 投资者的零星资金 A 金融租赁 B 金融信托 C 金融机构 D 金融市场 29 按 A 的不同 投资可分为国内投资和国际投资 A 投入地域 B 投资主体 C 经营目标 D 投资来源 30 证券按其性质不同 可以分为 A A 凭证证券和有价证券 B 资本证券和货币证券 C 商品证券和无价证券 D 虚拟证券和有价证券 31 广义的有价证券包括 A 货币证券和资本证券 A 商品证券 B 凭证证券 C 权益证券 D 债务证券 32 有价证券是 C 的一种形式 A 商品证券 B 权益资本 C 虚拟资本 D 债务资本 33 证券按发行主体不同 可分为公司证券 D 政府证券和国际证券 A 银行证券 B 保险公司证券 C 投资公司证券 D 金融机构证券 34 投资基金由 C 设立 A 基金管理机构 B 基金托管机构 C 基金持有人 D 商业银行 35 证券持有者可以获得一定数额的收益 这是投资者转让资金使用权的报酬 此收益的最终源泉是 C A 买卖差价 B 利息或红利 C 生产经营过程中的价值增值 D 虚拟资本价值 36 投资者持有证券是为了取得收益 但持有证券也要冒得不到收益甚至损失 的风险 所以 收益是对风险的补偿 风险与收益成 A 关系 A 正比 B 反比 C 不相关 D 线性 37 债券是由 C 出具的 A 投资者 B 债权人 C 债务人 D 代理发行者 38 债券代表其投资者的权利 这种权利称为 A A 债权 B 资产所有权 C 财产支配权 D 资金使用权 39 债券根据 D 分为政府债券 金融债券和公司债券 4 A 性质 B 对象 C 目的 D 主体 40 计算利息时 按一定期限将所生利息加入本金再计算利息 逐期滚算的债 券被称为 B A 贴现债券 B 复利债券 C 单利债券 D 累进利率债券 41 贴现债券的发行属于 C A 平价方式 B 溢价方式 C 折价方式 D 都不是 42 债券分为实物债券 凭证式债券和记账式债券的依据是 A A 券面形态 B 发行方式 C 流通方式 D 偿还方式 43 公债不是 D A 有价证券 B 虚拟资本 C 筹资手段 D 所有权凭证 44 安全性最高的有价证券是 B A 股票 B 国债 C 公司债券 D 金融债券 45 公司不以任何资产作担保而发行的债券是 A A 信用公司债 B 承保公司债 C 参与公司债 D 收益公司债 46 公司以其金融资产抵押而发行的债券是 C A 承保公司债 B 不动产抵押公司债 C 证券抵押信托公司债 D 设备信托公司债 47 发行人于债券到期前可随时通知债权人予以提前还本付息的债券是 C A 偿债基金债券 B 分期偿还债券 C 通知偿还债券 D 延期偿还债券 48 债券的现货交易中的例行交割是指 D A 成交时立即办理交割 B 于成交后第二天办理交割 C 于成交后第三天办理交割 D 于成交后第四天办理交割 49 以下关于国债的描述中不正确的是 B A 中央政府发行国债的目的包括弥补财政赤字等 B 历史上 国债产生于 18 世纪末期资本主义生产关系萌芽的地中海沿 岸国家 C 国债在各种金融资产中的安全性最高 被称为 金边债券 D 在国债 公司债 股票三者中 一般国债利率最低 公司债其次 股票收益率最高 50 以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价作为各中标商的最终中标价 各中标商的认购价格是不同的 这种招标模式属于 B 5 A 以价格为标的的荷兰式招标 B 以价格为标的的美国式招标 C 以缴款期为标的的荷兰式招标 D 以收益率为标的的美国式招标 51 以下关于我国国债发行方式的描述 不正确的是 D A 80 年代初期 我国国债是采取直接发行 行政分配方式 B 1994 年半年期与一年期非实物国库券通过上海证券交易所结算网络 发行 C 我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本市场中的 美国式 荷兰式 规则 至今我国共采用过六种招标模式发行国债 D 目前我国在以公开招标方式发行国债中采用的是一种有区间 价位 均匀分布 以价格为标的单一价格招标 52 尽管资本主义制度的许多基本概念最早出现在意大利文艺复兴时期 但在 C 世纪初 C 将银行 股票交易所 信用 保险 以及有限责任 公司有机地统一成一个相互贯通的金融和商业体系 A 18 英国人 B 19 美国人 C 17 荷兰人 D 16 法国人 53 我国凭证式国债的承销方式主要是 C A 场内挂牌分销 B 证券公司分销 C 银行承销 D 场内和场外分销相结合 54 在国债承购包销的过程中 如果承销商提前完成了国债的分销任务 那么 在缴款日前承销商就可以占用这部分资金 并取得利息收入 这部分收入称为 C A 差价收入 B 发行手续费收入 C 资金占用的利息收入 D 留存自营国债的交易获益 55 以下关于国债一级自营商的说法 错误的是 C A 国债一级自营商可直接向财政部承销和投标国债 B 一级自营商在一级市场上可直接向国债发行主体承销和投标国债 C 国债一级自营商制度与国债买卖方式密切相连 D 我国在 1993 年的国债承销中试行了国债一级自营商制度 并制定了 一系列自营商的管理办法 56 以下关于国际债券的说法 错误的是 B A 国际债券分为外国债券和欧洲债券两类 B 外国债券是指由国外筹资人发行的 以筹资人所在国货币标值并还 本付息的债券 C 发行地在美国的外国债券被称为 扬基债券 D 欧洲债券可以用综合性的货币单位如特别提款权 欧洲货币单位等 发行 57 质押债券一般以 D 作担保 A 不动产 B 有价证券 C 第三人 D 动产或权利 6 58 将债券划分为政府债券 金融债券和公司债券 其划分标志是 A A 按照发行债券单位的性质不同 B 按计息方式划分 C 按债券的形式划分 D 按债券的偿还方式划分 59 把债券分为凭证式债券 实物债券和记账式债券 其划分标志是 C A 按照发行债券单位的性质不同 B 按计息方式划分 C 按债券的形式划分 D 按债券的偿还方式划分 60 把债券划分为单利债券 复利债券 贴现债券和累进利率债券 其划分标 志是 B A 按照发行债券单位的性质不同 B 按计息方式划分 C 按债券的形式划分 D 按债券的偿还方式划分 61 在所有债券中 信用度最高 违约风险最小 但利率较低的是 A A 国家债券 B 金融债券 C 企业债券 D 国际债券 62 以下风险最大的债券是 C A 国家债券 B 金融债券 C 企业债券 D 地方政府债券 63 根据债券的实际持有期限长短执行不同利率等级的债券是 D A 单利债券 B 复利债券 C 贴现债券 D 累进利率债券 64 以面额为基础 将债券利息以贴现的方式先行扣除 采用低于面额的价格 发行 到期后按面额偿还的债券是 C A 单利债券 B 复利债券 C 贴现债券 D 累进利率债券 65 其信誉高于企业债券而低于政府债券 其利率也相应地介于两种债券利率 之间的债券是 C A 国家债券 B 公司债券 C 金融债券 D 银行存款 66 效率高 成本低 交易安全的债券是 D A 凭证式债券 B 实物债券 C 企业债券 D 记账式债券 67 免税优惠是下列哪种债券所特有的 A A 国家债券 B 银行存款 C 企业债券 D 金融债券 68 在平衡政府财政收支的几种方式中 副作用最小的是 D A 增加税收 B 通货膨胀 C 降低利率 D 发行国库券 69 按照一定折扣率 以低于票面金额发行 到期以票面金额偿付的金融债券 7 称为 C A 普通金融债券 B 累进利息金融债券 C 贴现金融债券 D 再贴现金融债券 70 兼具有债券和股票的双重性质 既有债权性 又有股权性的企业债券 叫 做 A A 可转换债券 B 信用债券 C 担保债券 D 赎回债券 71 某一国的发行人在另一国债市场上发行的 以市场货币标明面值的债券是 A A 外国债券 B 欧洲债券 C 境外金融市场债券 D 离岸金融市场债券 72 一国借款人在国际金融市场上以第三国的货币发行的债券是 B A 外国债券 B 欧洲债券 C 扬基债券 D 武士债券 73 设立股份有限公司申请公开发行股票 发起人认购的股本数额不少于公司 拟发行股本总额的 D A 20 B 25 C 30 D 35 74 股份有限公司的最高权力机构是 C A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 理事会 75 监事由 A 选举产生 A 股东大会 B 职工代表大会 C 董事会 D 上级任命 76 股票体现的是 A A 所有权关系 B 债券债务关系 C 信托关系 D 契约关系 77 蓝筹股通常指 B 的股票 A 发行价格高 B 经营业绩好的大公司 C 交易价格高 D 交易活跃 78 上市公司在分红时要由公司董事会确定一个具体日期 这一日期叫 B 凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票 列入公司名册的投资者都可 以作为老股东 享受公司分派的股利 A 除息日 B 股权登记日 C 除权日 D 送股交易日 79 财务风险是与企业的 A 相联系的风险 A 融资方式 B 通货膨胀 C 经营方面的问题 D 政策变化 80 上市公司增发股票的价格往往 D A 按面值发行 B 折价发行 C 平价发行 D 溢价发行 81 公司法 规定 以超过票面金额为股票发行价格的 须经国务院股票管理 8 部门批准 以超过票面额发行股票所得溢价款列入公司的 A A 资本公积金 B 资产 C 营业外收入 D 负债 82 深圳 8 10 事件是在 C 股票发行方式下发生的 A 专向储蓄存单发行股票 B 无限量发售认购证的方式 C 限量发售认购表的方式 D 全额预缴 比例配售 余款即退的发行办法 83 B 是指投资者在委托经纪商买卖股票时 限定其买卖价格的一种委 托方法 A 市价委托 B 限价委托 C 人工委托 D 磁卡委托 84 股票与其它证券交易的最基本原则是双优先原则 即 D 的原则 A 时间优先 客户优先 B 客户优先 时间优先 C 时间优先 价格优先 D 价格优先 时间优先 85 目前 证券交易所在每日开盘时采用 A 方式 在日常交易中采用 方式 A 集合竞价 连续竞价 B 集合竞价 集合竞价 C 连续竞价 连续竞价 D 连续竞价 集合竞价 86 C 是股票买卖过程的最后一道手续 A 报单 B 托管 C 清算交割与过户 D 竞价 87 上海证券交易所综合股价指数简称 A 是国内外普遍采用的反映上 海股市总体走势的统计指标 A 上证 30 指数 B 上证成指 C 上证指数 D 上证 A 指 88 以人民币标明面值 供境外投资者用外币认购 获纽约证券交易所批准上 市的股票 称为 D A B 股 B H 股 C A 股 D N 股 89 境内公司发行的以人民币标明面值 供境外投资者用外币认购 在香港联 合交易所上市的股票称为 B A B 股 B H 股 C A 股 D N 股 90 最典型的股份制企业是 C A 无限责任公司 B 有限责任公司 C 股份有限公司 D 股份两合公司 91 股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是 A A 股东大会 B 董事会 C 监事会 D 总经理 9 92 体现股票生命力所在的是它的 D A 不退还性 B 流通性 C 风险性 D 权益性 93 股票最基本 最普遍的形式是 A A 普通股 B 优先股 C 劣质股 D 累积优先股 94 以人民币标明股票面值 以外币购买和进行交易 专供外国和中国港 澳 台地区投资者买卖的股票 称为 B A A 股 B B 股 C H 股 D N 股 95 风险最大的股票是 C A 普通股 B 优先股 C 劣质股 D 蓝筹股 96 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金 交由 C 管理和运用 A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问 97 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金 交由 A 托管 A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问 98 契约型基金反映的是 D A 产权关系 B 所有权关系 C 债权债务关系 D 信托关系 99 证券投资基金的资金主要投向 C A 实业 B 邮票 C 有价证券 D 珠宝 100 开放式基金的基金单位是直接按 C 来计价的 A 市场供求 B 基金资产总值 C 基金单位资产净值 D 基金收益 101 在计算基金资产总额时 基金拥有的上市股票 认股权证是以计算日集中 交易市场的 B 为准 A 开盘价 B 收盘价 C 最高价 D 最低价 102 在计算基金资产总额时 基金拥有的上市债券 是以计算日集中交易市场 的 B 为准 A 开盘价 B 收盘价 C 最高价 D 最低价 103 基金在美国的称谓是 A A 共同基金 B 互助基金 C 单位信托基金 D 证券投资信托基金 104 下列关于投资基金的说法 正确的有 C A 投资基金最早起源于 17 世纪的英国 10 B 英国的投资基金最初是公司组织 C 1931 年在英国出现了世界上第一只以净资产值向投资者买回基金单 位的基金 成为现代投资信托基金的里程碑 D 1924 年组建的 海外政府债券信托 标志着现代投资基金发展的开 始 105 下列叙述哪个正确 C A 基金反映一种债权关系 B 基金投资风险比股票和债券要小 C 投资基金由于是由专家经营管理的 具有专业优势 D 基金管理公司负责托管资金与买卖证券 106 以下哪些是契约型基金的特点 B A 契约型基金的核心是公司章程 B 契约型基金不设有董事会和股东大会 C 契约型基金的托管人接受基金管理公司的委托 负责管理 经营和 处置信托财产 D 契约型基金的管理公司作为委托公司自行或再聘请管理人代为管理 基金的保管和操作 107 以下哪些是封闭式基金和开放式基金的共同特点 B A 二者都通过证券交易所买卖 B 二者的首次发行价都是根据单位资产净值加 3 5 的首次购买费来 确定 C 二者的基金总额都是固定的 D 二者都可以将全部资金进行长线投资 108 以下哪些不是成长型基金的特点 B A 重视基金的长期成长 强调为投资者带来经常性收益 B 基金资产中 为了保持一定的流动性 通常持有相当比例的现金 只有小部分资金用于投资市场 C 其投资对象常常是风险较大的金融市场 如股票市场中有升值潜力 的二三线股 D 一般不会直接将股息分配给投资者 而是将股息重新投入市场 以 追求更高的回报率 109 以下哪类基金不属于国外基金 D A 中国基金 B 欧洲基金 C 环球基金 D 离岸基金 110 以下关于基金交易价格的说法哪个是错误的 C A 封闭型基金的单位买卖价格主要受市场供求影响 B 封闭型基金单位在交易过程中经常出现溢价和折价现象 C 开放型基金的单位价格在每天可以报出多个买卖价 D 开放式基金单位的买入价 即赎回价 不受市场供求关系的影响 不会出现溢价或折价现象 111 下列哪项不属于基金的总负债 D A 首期发行费 B 应摊年费 C 会计师和律师费用 11 D 投资组合中的各种债券 112 以下说法不正确的是 D A 1990 年代涌现的以中国市场为投资对象的各类海外中国基金都是严 格按国际惯例设立的 运作较为规范 B 1992 年 10 月 8 日国内首家被正式批准成立的专业性基金管理公司 深圳投资基金管理公司成立 C 初期发展阶段的基金均在场外交易 对基金发行与交易的监管很不 完善 D 1993 年 8 月 沈阳基金在上海证券交易所公开上市 以此为标志 我国的基金进入了公开上市交易的发展阶段 113 我国基金公开上市交易阶段存在的主要问题 不包括以下哪一点 D A 基金发起人不规范 B 基金的资本构成不规范 C 基金信托关系不规范 D 开放式基金的运作不规范 114 对于身边有点闲钱 但又没有时间或缺乏投资知识的人而言 最佳的投资 工具是 C A 股票 B 债券 C 证券投资基金 D 银行储蓄 115 我国最早的证券投资基金发源于 D A 1978 年 B 1981 年 C 1987 年 D 1997 年 116 直到目前我国居民家庭持有金融资产的形式 仍以 A 为主 A 银行储蓄 B 购买股票 C 购买债券 D 证券投资基金 117 由社会大众汇集分散的资金 委托给专门的投资机构从事约定领域的投资 或分散组合投资 这样一种利益共享 风险共担的集合投资方式 称为 D A 银行储蓄 B 购买股票 C 购买债券 D 证券投资基金 118 基金规模不是固定不变的 而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或 被投资人赎回的证券投资基金 是指 A A 开放型基金 B 封闭型基金 C 契约型基金 D 公司型基金 119 基金规模在发行前已确定 在发行完毕后和规定金规模固定不变的证券投 资基金 是指 B A 开放型基金 B 封闭型基金 C 契约型基金 D 公司型基金 120 基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为 称为 C A 开放型基金 B 封闭型基金 C 契约型基金 D 公司型基金 12 1 股票应记载一定事项 其内容应全面真实 这些事项应通过法律形式予 以确认 这体现了股票的 B 特征 A 股票是综合权利证券 B 股票是要式证券 C 股票是有价证券 D 股票是证权证券 2 股票所载的权利的有效性是始终不变的 因为它是一种无限期的法律凭 证 股票的有效期与公司的存续期互相联系 两者是并存的关系 这体现了股 票的 A 特征 A 永久性 B 持续性 C 参与性 D 收益性 3 A B C D 4 按公司法组成的证券投资基金 称为 D A 开放型基金 B 封闭型基金 C 契约型基金 D 公司型基金 5 把追求资本的长期成长作为其投资目的的证券投资基金 称为 A A 成长型基金 B 收入型基金 C 平衡型基金 D 开放型基金 6 指以能为投资者带来高水平的当期收入为目的的证券投资基金 称为 B A 成长型基金 B 收入型基金 C 平衡型基金 D 封闭型基金 7 A B C D 8 按公司法组成的证券投资基金 称为 D A 开放型基金 B 封闭型基金 C 契约型基金 D 公司型基金 9 把追求资本的长期成长作为其投资目的的证券投资基金 称为 A A 成长型基金 B 收入型基金 C 平衡型基金 D 开放型基金 10 指以能为投资者带来高水平的当期收入为目的的证券投资基金 称为 B A 成长型基金 B 收入型基金 C 平衡