2016年下半年山西省期货从业资格：期货及衍生品市场的形成与发展试题

2016 年下半年山西省期货从业资格 期货及衍生品市场的年下半年山西省期货从业资格 期货及衍生品市场的 形成与发展试题形成与发展试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属 A 期货交易所 B 中国证监会 C 期货投资者保障基金 D 风险准备金 2 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的 低于 收取手续费 A 交易所规定标准 B 经营成本或行业自律标准 C 证监会规定的标准 D 期货公司规定的标准 3 期货交易所中层管理人员的任免应报 备案 A 中国期货业协会 B 本交易所会员大会 C 本交易所理事会 D 中国证监会 4 内幕交易等重大期货违法行为时 经国务院期货监督管理机构主要负责人批准 可以限 制被调查事件当事人的期货交易 但限制的时间最多为 个交易日 A 5 B 10 C 20 D 30 5 沪深 300 股指期货合约的交易代码是 A CU B AL C FU D IF 6 期货从业人员执业行为准则 试行 自 起施行 A 2003 年 7 月 1 日 B 2003 年 7 月 10 日 C 2008 年 6 月 30 日 D 2008 年 4 月 30 日 7 中国期货业协会是 A 事业单位 B 企业法人 C 社会团体法人 D 从事期货经营的机构 8 沪深 300 股指数的基期指数定为 2 A 100 点 B 1000 点 C 2000 点 D 3000 点 9 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确 期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的 对客户因继续持仓而造成扩大的损失 期货公司应承担的 赔偿额 A 不超过损失的 50 B 不超过损失的 20 C 不超过损失的 80 D 不超过损失的 60 10 我国的期货交易必须在 内进行 A 期货交易所 B 商品交易市场 C 商品产地 D 买卖双方约定的场所 11 下列关于期货公司业务的说法 正确的是 A 只能经营期货经纪业务 B 可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C 同时经营期货经纪业务和其他期货业务的 应当执行业务分离制度 D 同时经营期货经纪业务和其他期货业务的 可以执行混合操作制度 12 在我国 有 1 3 以上的会员联名提议时 期货交易所应该召开临时 A 理事会 B 董事会 C 会员大会 D 职工代表大会 13 下列关于期货公司的说法 不正确的是 A 期货公司的股东有虚假出资行为的 国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货 公司股权 但不得限制其股东权利 B 国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C 期货公司出现重大风险 严重危害期货市场秩序的 国务院期货监督管理机构可以对 其进行接管 D 期货公司出现严重危及稳健运行 损害客户合法权益的行为的 国务院期货监督管理 机构可以责令调整有关部门负责人员 14 某企业委托期货公司为其办理期货交易 该企业在某交易日后保证金不足 且未在期 货公司规定的时间内及时追加保证金 也没有自行平仓 期货公司在未征求该企业意见的 情况下将其合约强行平仓 发生费用为 X 同时产生损失 Y 则下列说法正确的是 A 企业承担损失 Y 期货公司承担费用 X B 期货公司承担费用 X 和损失 Y C 企业承担费用 X 期货公司承担损失 Y D 企业承担费用 X 和损失 Y 15 赵某是某期货公司从业人员 在从业过程中 赵某为了发展业务 对其客户谎称另一 期货从业人员经常出去赌钱 现在欠了很多赌债 千万不要把自己的期货交易委托给他管 理 根据以上信息 回答下列问题 根据 期货从业人员执业行为准则 的规定 赵某受 3 到暂停营业处分后 应当 A 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B 参加协会组织的专项后续职业培训 C 自我反省 公开道歉 D 向期货业协会递交保证书 承诺不再从事违法行为 16 客户交易保证金不足 期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金 客户要求 保留持仓并经书面协商一致的 穿仓造成的损失 期货公司 A 不承担责任 B 承担次要赔偿责任 C 承担主要赔偿责任 最高不超过 80 D 全部承担赔偿责任 17 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为 具备 合同法 第 49 条所规定的 条件的 期货公司应当承担由此产生的民事责任 A 无权代理 B 职务代理 C 越权代理 D 表见代理 18 法规 政策规定向投资者承诺或保证收益 情节严重的 由中国期货业协会 A 暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月 B 撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C 撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D 公开通报批评 19 分立的说法 不正确的是 A 期货交易所采取吸收合并的 合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B 期货交易所采取新设合并的 合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C 期货交易所采取吸收合并的 合并各方的债务免除 D 期货交易所分立的 其债权 债务由分立后的期货交易所承继 20 4 月初黄金现货价格为 200 元 克 某矿产企业预计未来 3 个月会有一批黄金产出 决 定对其进行套期保值 该企业以 205 元 克的价格在 6 月份黄金期货合约上建仓 7 月初 黄金现货价格跌至 192 元 克 该企业在现货市场将黄金售出 则该企业期货合约对冲平仓 价格为 元 克 不计手续费等费用 A 203 B 193 C 197 D 196 21 某套利者以 63200 元 吨的价格买入 1 手 5 吨 手 10 月份铜期货合约 同时以 63000 元 吨的价格卖出 12 月 1 手铜期货合约 过了一段时间后 将其持有头寸同时平仓 平仓 价格分别为 63150 元 吨和 62850 元 吨 最终该笔投资的结果为 A 价差扩大了 100 元 吨 赢利 500 元 B 价差扩大了 200 元 吨 赢利 1000 元 C 价差缩小了 100 元 吨 亏损 500 元 D 价差缩小了 200 元 吨 亏损 1000 元 22 期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其 中列示 A 资产 4 B 营业成本 C 资本金 D 负债 23 某出口商担心日元贬值而采取套期保值 可以 A 买日元期货买权 B 卖欧洲日元期货 C 卖日元期货 D 卖日元期货卖权 卖日元期货买权 24 期货交易所应当向 报送财务会计报告 A 期货保证金安全存管监控机构 B 国务院期货监督管理机构 C 期货公司 D 非期货公司结算会员 25 客户保证金未足额追加的 期货公司 A 应当按照公司标准计算保证金 B 可以只在报表附注中说明 C 应当按照分类和流动性进行风险调整 D 应当相应调减净资本 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 1 期货公司及其营业部有 行为的 根据 期货交易管理条例 第 70 条处罚 A 按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立 分别管理 B 未按照规定缴存结算担保金 结算准备金 或者未维持最低数额的结算准备金等专用 资金 C 对股东 实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求 侵害其他客户合法权 益 D 以合资 合作 联营方式设立营业部 或者将营业部承包 出租给他人 或者违反营 业部集中统一管理规定 2 金融期货的特点包括 A 金融期货的交割具有极大的便利性 B 金融期货的交割价格盲区大大缩小 C 金融期货中期现套利交易更容易进行 D 金融期货中逼仓行情难以发生 3 交易所对会员结算完成后 将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据 包括 期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据 A 会员当日平仓盈亏表 B 会员当日成交合约表 C 会员当日持仓表 D 会员资金结算表 4 利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约 其预期 A 债券价格上升 B 债券价格下跌 C 市场利率上升 D 市场利率下跌 5 5 孙某为某期货公司期货从业人员 一日 孙某母亲病重 急需钱用 但是孙某手头拮据 无力支付手术费用 无奈之下 孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费 如果客户得知 孙某挪用保证金的行为后 向中国证监会反映了孙某的行为 中国证监会有权对孙某采取 的措施有 A 责令改正 B 监管谈话 C 纪律惩戒 D 出具警示函 6 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获得 了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回 答下列问题 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准 其原因可能是 A 张某 李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格 不符合法律规定 B 该期货公司注册资本不符合法律规定 C 张某 李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 7 监事和高级管理人员的任职资格的情形有 A 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构 的负责人 或者期货公司 证券公司的董事 监事 高级管理人员 自被解除职务之日起 未逾 5 年 B 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师 注册会计师或者投资咨询机构 财务顾 问机构 资信评级机构 资产评估机构 验证机构的专业人员 自被撤销资格之日起未逾 5 年 C 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构 证 券服务机构 期货公司 证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员 自被开除之 日起未逾 5 年 D 国家机关工作人员和法律 行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 8 关于预计负债说法正确的 A 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的 中国证监会派出机构应当要求期货公 司相应增加负债金额 D 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的 中国证监会派出机构应当要求期货公 司相应核减净资本金额 9 期货公司超出客户指令价位的范围 将 的差价利益占为己有的 客户要求期货公司 返还的 人民法院应予支持 期货公司与客户另约定的除外 A 高于客户指令价格卖出 B 高于客户指令价格买入 C 低于客户指令价格卖出 D 低于客户指令价格买入 10 在我国 从事期货交易限于从事套期保值业务 A 国有企业 B 国有控股企业 6 C 金融机构 D 事业单位 11 风险管理的基本流程包括 A 风险识别 B 风险的预测和度量 C 风险控制 D 风险消除 12 期货交易所章程中应当载明的事项包括 A 设立目的和职责 B 名称 住所和营业场所 C 注册资本及其构成 D 对会员的纪律处分 13 期货公司通知的交易结算结果与 为标准 A 客户交易指令记录中的全部内容是否一致 B 客户交易指令记录中的价格 交易时间是否相符 C 客户交易指令记录中的品种 买卖方向是否一致 D 客户交易指令记录中的交易数量是否一致 14 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制 并及时公布 A 周报表 B 月报表 C 季度报表 D 年报表 15 股票指数期货交易的特点有 A 以现金交收和结算 B 以小博大 C 套期保值 D 投机 16 下列表述中 正确的有 A 期货公司应当加入期货业协会 B 期货公司应当加入工商企业联合会 C 中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D 中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 17 期货交易所的职责包括 A 提供交易的场所 B 设计期货合约 C 监督期货交易 D 按照章程和交易规则对会员进行监督管理 18 期货交易所认为必要的 可以分别或同时采取要求 等措施 以警示和化解风险 A 会员报告情况 B 客户报告情况 C 谈话提醒 D 发布风险提示函 19 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失 A 客户有权不予认可 7 B 客户可以予以追认 C 非受托人承担赔偿责任 期货公司承担一般赔偿责任 D 期货公司承担赔偿责任 非受托人承担连带责任 20 业务活动 财务状况等进行检查 A 询问期货公司及其营业部的工作人员 要求其对被检查事项作出解释 说明 B 查阅 复制与被检查事项有关的文件 资料 C 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D 检查期货公司及其营业部的交易 结算及财务等电脑系统 21 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获 得了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩 大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回答下列问题 如果期货公司在经营过程中 由于业务发展需要 要招聘一个副总经理 下列几位人员前来应聘 其中可能被招聘的是 A 甲取得学士学位 曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B 乙取得博士学位 曾经在银行工作 5 年 准备参见期货从业人员资格考试 C 丙大专毕业 曾经在某公司担任 10 年的会计 D 丁本科毕业 此前从事了 6 年的律师工作 现已具有期货从业人员资格 22 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券 期货交易内幕信息的人员 在涉及 证券的发行 证券 期货交易或者其他对证券 期货交易价格有重大影响的信息尚未公开 前 进行下列 行为 情节严重的 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处违法 所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 情节特别严重的 处 5 年以上 10 年以下有期徒刑 并处违法 所