企业边界理论探究

企业边界理论探究企业边界理论探究 内容摘要内容摘要 企业边界理论是企业理论中的重要组成部分 企业边 界理论的渊源可以追溯到古典经济学创始人亚当 斯密对企业的认 识论 企业边界理论后经马克思政治经济学 马歇尔新古典经济学 科斯新制度经济学等各阶段经济学家的努力而逐步得以发展 在新 制度经济学之后 许多经济学流派对企业边界理论在更广阔的范围 和更高层次的研究方法上进行了拓展 全文最后总结了正确判断企 业边界问题需要具备的一些纲要性认识 关键词关键词 企业边界 企业性质 企业与市场的关系 作为市场经济条件下的重要经济实体 企业的存在当然有其边 界的存在 然而企业的合理边界到底在什么地方 这是经济理论一 直没有很好解决的一个问题 任何一个企业理论都必须回答两个基本问题 企业存在的理由 什么因素限制着企业的规模和范围 因而对企业边界的认识当然离 不开对企业本质特性的认识 随着社会生产力不断地深入发展 市 场经济不断完善 企业的边界对于促进企业自身的存在与发展发挥 着越来越重要的作用 而且这种作用又能使企业在自身运行时达到 难以达到的目的或目标 因此 通过对企业本质特性的认识来完成 对企业边界的界定 通过企业与市场经济的相互作用来探讨企业边 界的作用与功能 对于现代企业的建设和发展有着极其重要的意义 企业边界 这一概念 虽然最早是由新制度经济学的代表人物 科斯 Coase 1937 年在他的著名文章 企业的性质 中提出的 但对于企业边界的认识渊源 可以追溯到古典经济学创始人亚当 斯密对企业的认识论 因此 为了更清晰地弄清企业边界问题 本 文将依从经济思想发展史的线索 通过对不同阶段企业边界理论的 分析 对企业边界理论进行一次深入探究 并对企业边界理论今后 的创新发展趋势提出自己的一些认识 古典经济学对企业边界的分析古典经济学对企业边界的分析 在古典经济学中 对企业边界的认识基本围绕在专业化和分工 所产生的企业规模扩大的水平上 此时企业边界也是一个非常粗略 的规模概念 亚当 斯密 1776 年在其 国富论 中非常重视专业化 和分工所带来的规模报酬递增现象 虽然斯密的理论没有直接给出 企业形成和扩张的原因 但是认为分工与企业的形成及扩张之间的 关系是十分密切的 随着企业规模的扩大 企业内部就可能采用更 加不可分的技术 这种技术使劳动分工进一步深化 引起规模报酬 递增 企业规模自然也在进一步扩大 马克思政治经济学对企业边界的分析马克思政治经济学对企业边界的分析 马克思也十分重视分工对生产率提高的作用 他指出 协作在 历史上和逻辑上都是资本主义生产的起点 认为企业规模主要取决 于企业生产的技术手段 当企业把它的主要任务放在努力生产劳动 产品而满足社会对产品需要的时候 企业与市场的作用方式就显得 单一起来 在这种情况下得出的企业边界也是非常清晰的 这是因 为市场的需求量过大进而使企业与市场联系的媒介仅仅只有企业的 劳动产品 或者叫商品 这样 企业的真正形象也被市场上的商品 的用途和数量所取代 使它成为被掩盖在商品背后的 黑箱 对于 这样的 黑箱 它的存在与否以及它边界的形式及形状与使用商品 的消费者来说是毫无关系或者说是关系不大的 而且对于生产劳动 产品的企业本身来说也觉得企业形象对它们生产和销售的关系不大 这就使得企业边界曾经一度被管理学家 进而被经济学家忽视或者 不予理睬的重要原因 新古典经济学对企业边界的分析新古典经济学对企业边界的分析 在以马歇尔为代表的新古典经济理论中 经济体系运转的中心问题 是一个经济体如何在给定的技术和偏好条件下来配置资源 由于新 古典微观经济学利用最优决策理论进行了经济分析 它的假设是完 全理性和利润最大化 在这种假设下 企业内部的运行被视为一个 黑箱 企业唯一的功能是根据边际替代原则对生产要素进行最优 组合 从而实现最大的产量或最低的生产成本 企业为了实现最大 利润 必须按边际成本等于边际收益的原则进行单一产品的产量和 价格决策 在这个理论框架下 企业是按个别消费者的形象所设计出来的 经济单位 根据最大化的行为规则来运行 将企业的目标定义为利 润最大化或成本最小化 新古典模型设定企业面临着给定的并可以 意识到的各种选择和约束 很显然 新古典经济学的核心是价格理 论 并把价格机制看作是经济活动惟一有效的协调机制 为了论证 看不见的手 的原理 新古典经济学仅仅把企业抽象为完全相同的 最优化生产者 新制度经济学对企业边界的分析新制度经济学对企业边界的分析 从前面古典经济学 马克思政治经济学和新古典经济学中可以 发现一个共同的特征 即均从企业的生产性角度对企业的性质和企 业的边界进行分析 尤其是新古典经济学仅把企业看作是完全同质 的最优化生产者 从根本上排除了企业对资源配置的影响 企业只 是市场价格协调机制下的一个基本生产单位 企业的规模边界在给 定技术条件的最优化决策下是清晰而简单的 然而现实世界的情况却告诉我们事实并非如此 1937 年 科斯 企业的性质 发表 其标志着经济学界对企业性质和企业边界等 企业理论的核心问题开始了新一轮的分析和探索 以科斯和威廉姆 森为代表的新制度经济学所讨论的中心仍然是资源配置问题 但和 新古典经济学不同 新制度经济学把企业和市场看作是可以相互替 代的资源配置机制 在企业之外 价格变动决定生产 这是通过一 系列市场交易来协调的 在企业之内 市场交易被取消 伴随着交 易的复杂的市场结构被企业家所替代 企业家指挥生产 过去 经 济理论一直因未能清楚地说明其假设而备受困扰 在建立一种理论 时 经济学家常常忽略对其赖以成立的基础的考察 因而 科斯认为 解决问题的关键不是另起炉灶 而是在坚持 原有分析框架的基础上 重新解释或修正其假设前提 为了解释企 业存在的合理性或 企业在一个专业化交换经济中出现的根本原因 科斯提出 传统经济理论的一个重要缺陷在于假设市场交易成本为 零 而事实上 利用价格机制是有成本的 交易成本主要包括相对 价格的搜寻成本和每一笔市场交易的谈判和签约费用 企业存在或 企业替代市场的根源在于能够实现交易成本的节约 因而 企业的 本质是一种和市场相区别的 交易活动的契约形式 即 价格机制的 替代物 在界定了企业本质的基础上 科斯考察了企业的行为特征 认 为企业的纵向边界决定于企业和市场在组织交易活动时的交易成本 边际比较 在组织交易活动的过程中企业是最优化行为者 企业将 倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本 等于通过在 公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易 的成本为止 此时 企业处于最优规模边界 威廉姆森 Williamson 1975 1985 从资产专用型 不确定 性和交易效率三个维度定义交易费用 在此基础上分析了企业边界 确定原则 同时还从企业核心技术角度提出企业 有效边界 的概念 在这些理论中 由于企业的存在只能归因于市场失败 所以仍然没 有企业的主动地位 企业的边界也是市场失灵的被动接受结果 新 制度经济学之后的企业边界理论发展以科斯为代表的新制度经济学 在探索企业边界理论上主要有两方面的贡献 使人们认识到交易费 用的存在 以及交易费用对分工效率的重要影响 使人们认识到企 业是不同于市场的另一种配置资源的手段 因而有利于人们在配置 资源时根据效率需要自觉地选择和利用不同的方式 但是 其也存 在如下几个方面的不足 不能很好地整合传统厂商理论 正如有批 评者所说的 在人们注意到企业内交易费用存在的同时 又使人们 忘记了企业的生产属性 而生产是企业的主要功能 企业边界的模 糊性 按照科斯的观点 企业的边界应该是明晰的 但实际上企业 的边界常常是模糊不清的 无法合理解释企业规模与市场规模同步 扩大的历史现象 因为根据科斯的理论 企业的规模取决于企业管 理费用与市场交易费用的比较 企业规模的扩大就意味着市场规模 的缩小 企业规模与市场规模是此消彼长的关系 把企业与市场相 对立 从而使人们借此支持政府管制和计划经济的优越性 为弥补这些缺陷 在科斯以后涌现了许多经济学流派 这些流 派的经济学家对企业边界问题进行了更深层次的研究 一 后凯恩斯主义的企业边界理论 后凯恩斯主义者认为企业目标为增长最大化 其价格理论也不 是关注如何通过价格机制来确定企业产品的稀缺性 而是关注通过 价格来保证企业的增长潜力 后凯恩斯主义在企业增长率最大化的 目标假设下 构建了一个把企业产量决策 投融资决策和定价决策 融为一体的企业成长模型 企业依据成本加成定价产生的现金流量 来满足企业所希望从事的投资支出需要 因此企业的定价决策与投 融资决策联系在一起 价格运动取决于企业内源融资的需要和正常 生产成本的运动 企业边界由相应的投资支出水平决定 二 制度变迁的企业边界理论 对企业制度变迁理论的探讨 钱德勒 1977 1992 是从历史 和宏观角度进行的 钱德勒认为从组织制度上可以把企业分为古典 企业和现代企业 企业成长中由古典企业向现代企业的这种制度变 迁不仅对企业本身意义重大 而且对社会经济体制的转变也具有决 定性的作用 企业成长的重要方面就是企业内部组织结构的变革 传统企业中没有中间管理层 随着企业规模的扩大 内部管理工作 增加并日益复杂化 相应地内部组织分工向两个方向发展 水平方 向的不同职能部门的产生 垂直方向管理层级的产生 企业管理制 度与企业经营规模交互作用 共同决定了企业的边界 也促进着企 业边界的不断扩张 三 潘罗斯的企业边界理论 美国女经济学家潘罗斯发表于 1959 年的 企业增长理论 是 一部继承了熊彼特传统 从经济学角度通过研究企业内部动态活动 来分析企业行为的重要著作 潘罗斯始终以单个企业为研究对象 以 不折不扣的理论 来分析企业成长这一过程 探究了决定企业成 长的因素和企业成长的机制 建立了一个企业资源 企业能力 企业 成长的分析框架 潘罗斯否认新古典经济理论认定的对企业规模的三个限制因素 即管理能力 产品或要素市场 不确定性和风险 她认为既然企业 的增长主要受制于管理力量 那么管理力量的增长也必然会推动企 业的增长 企业能力的关键是管理能力 它是限制企业成长率的基 本因素 现在通常把管理对企业成长的关键性约束作用称为 潘罗斯 效应 管理资源不可能通过市场交易而获得 它是管理团队的专业 化经验和能力 管理活动就是试图最有效地利用企业拥有的资源 管理经验和管理能力决定了企业所有其它资源所能提供的生产性服 务的数量和质量 最终制约企业成长的速度和企业边界 企业能力 特别是管理能力状况与企业多元化成长以及企业的最终边界高度正 相关 四 伯利和米恩斯的企业边界理论 伯利和米恩斯在提出现代企业所有权和控制权分离这一命题之后 在对经理式企业目标行为进行探讨的过程中形成了管理者理论 其 主要观点是 随着现代企业所有者和经营管理者身份的分离 以及 相应的所有权与控制权的分离 企业的经营管理者掌握了企业的实 际控制权 因此 这些企业的目标已经不是追求企业所有者的利润 最大化 而是追求管理者阶层自身的效用最大化 结论结论 从上述的分析过程中可以看到 从亚当 斯密古典经济学 马 克思政治经济学 马歇尔新古典经济学到以科斯为代表的新制度经 济学 对企业边界的认识无非是从生产分工角度扩展到交易成本角 度 所使用的分析方法基本局限于边际分析和替代分析 从新制度 经济学以后 经济学各流派对企业边界的分析思路宽广了很多 分 析方法也不断出新 但大都是从某一个不同的侧面对企业边界问题 进行了一定程度的研究 仍没有形成统一明确的认识 从这些种种 的努力中可以认识到 企业本身是一个非常复杂的概念 因而企业 边界的确定也绝非易事 但通过本文分析 应该有以下清晰的认识 一 企业是异质的且生产和交易性是企业的基本属性 新古典经济学 其核心是价格理论 通过企业的同质性假设 新古典经济学把企业看作是完全同质的最优化生产者 从而从根本 上排除了企业对资源配置的影响 作为社会经济活动惟一的协调机 制 价格机制的有效协调使整个经济活动处于稳定而和谐的 静态循 环流转 状态 但是 持续变迁才是现实经济活动的本质特征 它不 仅表现为产品需求和要素供给条件的变化 更根本地表现为企业自 身的创新性活动及其竞争行为的多样性 事实上 作为历史发展的 有机体和长期内部知识和能力积累的结果 现实的企业是异质的 在不确定性条件下 企业竞争行为的内生性和多样性是现实经济持 续变迁的根源 企业的异质性假设是考察企业本质和竞争行为的基 本前提 另外 企业所有的交易功能和生产功能都是为了企业能够实现 最大的增值 在企业内交易的目的是为了节约交易费用 节约交易 费用的结果就体现在最后的利润增加上 利润的实现只有生产功能 得到充分的发挥以后才能够完成 因此 不能够单独地强调企业中 生产和交易哪一个更重要 两者是并重的 二 企业边界是由企业的外部因素与企业目标函数共同决定 的 企业的外部因素包括生产技术条件 交通通讯环境 资本数量 信用制度 市场结构 产业结构 政府政策 法律法规等 这些因 素影响到企业的成本与收益状况 从而会影响到企业的利润可实现 程度 但是企业的目标函数不一定是利润最大化 有可能是市场份 额最大化 社会福利最大化等 这都是企业内部各要素所有者的目 标函数在制度约束下综合反映的结果 这样 企业边界的决定因素 不仅是多元的 而且对不同的企业还会产生不同的影响 同一个因 素可能在缩小利润最大化企业边界的同时 扩大了市场份额最大化 企业边界 企业边界的决定过程是这样的 外部因素先决定企业目 标可实现程度 企业再依据目标可实现程度来决定企业边界的大小 三 对企业边界的理解前提是必须正确认识企业与市场的关 系 对于既定的交易量而言 企业和市场有各自不同的配置资源优 势 从而会配置不同的交易活动 在这一点上 企业和市场是互相 替代的 但是 市场是由企业组成的 企业规模的扩大 必然会带 来更大的市场 也相应地会使两者配置的交易量都增加 从而企业 与市场又是互补的 由于这是动态变化的结果 所以这个结论更容 易从长期的考察中得到证实 钱德勒 Chandler 做了这一工作 他发现技术 市场和交通通讯在降低了交易费用的同时 企业和市 场同时扩大了 现代工商企业首先是在这样一些部门和工业中出现 成长并继续繁荣 这些部门和工业具有新的先进技术 而且有不断 扩大的市场 反之 在那些技术并不能创成产出的急剧增加 市场 依然是小而专的部门和工业中 管理的协调并不比市场协调更为有 利 因而在那些领域里 现代工商企业出现较晚 而且发展较慢 四 企业边界概念的多重标准和相对模糊性 现实世界的企业一般存在着两重清晰的边界 一是法定边界 二是契约边界 契约边界的相互交叉是一种经济常态 随着 经理革 命 的出现 公司制企业又出现了经营边界和治理边界 举例来说明单一标准概念的模糊性 例如契约边界 科斯在论 述企业性质时 实际上是从合约的角度来把握问题的 他认为企业 合约与市场合约是两种截然不同的合约 但他并没有对这两种合约 加以精确地界定 理查德森 1972 对市场合约做了较为精确的规 定 在买方和卖方不接受其未来行为上的任何义务 无论这种义务 是多么松散和含糊 的情况中 合作就不会发生 因而称此为纯市 场交易 根据理查德森的市场合约定义 市场合约在现实中是鲜见 的 张五常对企业合约做了较为明确的界定 他认为企业合约是要 素使用权转让合约 而且 要素使用权没有得到明确界定 这一点 非常关键 如果要素使用权转让得到明确界定 那么这种合约就与 市场合约没有很大的区别了 尽管张五常对企业合约做出了界定 但他也许没有进一步地认