00期货公司关于互联网金融风险自查报告

期货公司关于开展互联网金融风险自查报告期货公司关于开展互联网金融风险自查报告 按照国务院 证监会关于互联网金融风险专项整治工作方案 要求 根据晋证监 发 2016 41 号文件精神 我公司领导高度重 视 精心组织 全面开展互联网金融风险自查工作 现将有关 自查情况报告如下 一 周密细致部署 我司领导在接到通知第一时间召开了会议 认真学习文件精 神 组建了以总经理 为组长 副总经理 为副组长 公司各 部门经理为成员的自查工作领导小组 统筹指导自查阶段的各项 工作 根据自查目录 结合公司实际情况 确定了自查的内容 重点 制定了细致 周密 全面的自查方案 全司上下严格按照 要求开展自查工作 二 全面自查严格把关 对照清理检查目录 逐条逐项进行排 查 不漏环节 不留死角 不走过场 确保自查工作落到实处 有 实效 一 信息技术情况 1 依托总部强大的信息资源 为山西分公司配备开展业务所需 的网络 通信 和主机设备 设备区域情况说明 内容完整 2 技术人员值守情况说明 业务系统结构文档 安全防护设备 情况说明 补丁管理及系统补丁评估表 杀毒软件登记表等文件内 容完整 按时登记及时申报 电脑病毒库定期更新 应急联络人联 系方式张贴于机房 3 设备区域配备 UPS 消防设备 空调 温湿度计 应急灯等 交换机 路由器等关键设备有备份且备份设备满足即插即用 能够 按照公司技术部要求进行信息系统应急演练 机房网络布线 电话 布线线路标识清楚 进入机房人员由信息技术人员陪同 并进行了 出入登记 二 内部控制方面 1 山西分公司遵照总部制定的制度严格执行 未发现不按规定 操作或者未经总部同意私自设定 修改制度的情况 2 能够严格执行 四统一 在风控方面能够积极配合总部风 控人员的工作 并对所做工作进行记录 按期提交至总部风控岗 在财务方面严格遵守公司财务规定 配有专人负责财务工作 能做 到银行账 现金账账账相符 账实相符 按期将凭证寄回总部 并 留存复印件 财务空白凭证及财务印章由双人保管 审核使用 公 司统一结算 山西分公司在接收总部统一发放的结算账单后能够及 时与总部结算人员对账 三 宣传资料 分公司所有的印刷资料包括易拉宝等都会审查内容后进行打印 制作 没有虚假宣传的情况出现 今年的 3 15 开始 分公司利用网 络做了大量的投资者保护方面的宣传信息转发工作 特别的近期 关于非法集资的宣传信息 每天会在微信朋友圈转发 也同时都会 建议大家积极地转发 四 互联网工作 1 互联网开户我司严格按照互联网开户操作流程和相关制度执 行 按照实名制要求 采集客户身份证正反面 头部头像的影像资 料 进行风险揭示 视频通话同步录音 客户开户材料齐备 各环 节都履行职责并定期对开户信息 录音资料进行抽查 严格落实期 货市场开户实名制 风险揭示 客户适当性要求 保护客户的合法 权益 2 目前山西分公司的业务没有涉及到 P2P 网络借贷平台此方面 的合作 并且所有业务人员都严格执行客户资金第三方存管的要求 选择符合条件的银行业金融机构作为资金存管机构 保护客户资金 安全 没有挪用或占用客户资金的情况出现 3 没有出现将私募发行的多类金融产品通过打包 拆分等形式 向公众销售的情况 五 合规自查 山西分公司设有合规专岗与备岗人员 由公司合规部统一管理 月度 季度 半年度 年度对山西分公司合同与档案管理 风控 结算 居间人管理 财务与会计账册 固定资产 信息技术 印章 投诉 反洗钱工作 制度建设 营业场所 人员岗位变更等方面定 期进行合规检查 按期将合规检查底稿上报公司合规部门 山西分公司通过本次自查 强化了各岗位人员的工作职守 山 西分公司能够认真领会行业精神 切实贯彻行业要求 在今后的工 作中 分公司将继续认真执行文件