2016年下半年北京证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷

2016 年下半年北京证券从业资格考试 证券服务机构考试年下半年北京证券从业资格考试 证券服务机构考试 试卷试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题 作答时间为 180 分钟 总分 100 分 60 分及格 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 50 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 公开发行是指向不特定对象发行证券 向特定对象发行证券累计超过 人的以及法律 行政法规规定的其他发行行为 A 100 B 50 C 200 D 60 2 我国 证券法 以证券市场各类参与主体为调整对象 其核心旨在 A 保护投资者的合法权益 维护社会经济秩序和社会公共利益 B 扩大市场规模 为国民经济和国有企业改革服务 C 打击各种金融犯罪 保证国有资产和公共财产不受损害 D 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障 提高上市公司质量 3 把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法 是根据 的不同来划分的 A 权利的性质 B 发行人 C 行权时间 D 标的股票的来源 4 证券交易从 来看 可以分为滚动交收和会计日交收 A 交易的方式 B 交易时间的安排 C 结算的方式 D 结算的时间安排 5 中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间 公司应当至少在每月前 个交易日内披 露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况 A 5 B 8 C 10 D 15 6 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购 下列说法错误的是 A 投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的 债券回购的申报无效 B 证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查 并确定其债券回购交易的最大融资额 度 C 证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时 应事先向投资者提交债券 回购交易申请表 D 投资者进行回购交易时 应提交有效签署的债券回购交易申请表 7 买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是 A 到期交易净价大于首期交易净价 B 到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价 C 到期交易净价等于首期交易净价 D 到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价 8 武士债券的面值为 A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位 9 存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每 个月披露一次更新的招 募说明书 A 3 B 4 C 5 D 6 10 对看跌期权而言 市场价格低于协定价格为 A 平价期权 B 虚值期权 C 实值期权 D 超值期权 11 通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 票券式债券 12 是基金管理公司根据市场范围 不断开发新品种 增加产品线长度或扩大产品线 宽度 A 垂直式 B 水平式 C 开放式 D 综合式 13 某国债的面值为 100 元 票面利率为 5 计息日是 7 月 1 日 交易日是 12 月 1 日 则已计息的天数是 天 A 151 B 152 C 153 D 154 14 基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 及时向 分配基金收益 A 基金销售机构 B 基金份额持有人 C 基金托管人 D 基金监管部门 15 一是分析趋势的 它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积 结果 与综合指数相互对比 对大势的未来进行预测 A ADL B ADR C OBOS D WMS 16 下列各项中 属于基金临时信息披露的是 A 基金份额发售公告 B 基金份额上市交易公告书 C 基金份额净值公告 D 澄清公告 17 上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定 最近 个月内未发生重大不利变化 A 3 B 6 C 12 D 18 18 完全预期理论认为 水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来 A 上升 B 下降 C 上下波动 D 保持不变 19 假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例 求得回归方程为 Y 8 5t 单位为 亿元 t 取值是 2002 年为基准 记为 1 按照趋势外推法可以预测该公司 2009 年销售收 入为 亿元 A 48 B 36 C 32 D 28 20 指基金托管人以 证券投资基金法 证券投资基金会计核算办法 等法律 法规为 依据 对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程 A 基金账务的复核 B 基金头寸的复核 C 基金资产净值的复核 D 基金财务报表的复核 21 在股权融资方面 由于其高风险性 一旦股价下跌 可能会引发 A 股东损失的风险 B 恶意收购 的风险 C 公司声誉受损的风险 D 股东要求更高收益的风险 22 基金会计必须以 为会计核算主体 A 所管理的所有基金 B 所管理的每只基金 C 所投资的上市公司 D 公司自身资产 23 根据 证券法 的规定 证券交易所应当从其收取的交易费用 会员费 席位费中提 取一定比例的金额设立 A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金 24 新股发行的信息披露中 关于债券方面的披露错误的有 A 发行人应披露最近 1 期末的主要债项 B 发行人应披露最近 3 期末的主要债项 C 银行借款 D 贷款用途 25 一是分析趋势的 它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积 结果 与综合指数相互对比 对大势的未来进行预测 A ADL B ADR C OBOS D WMS 26 基金债券托管账户在交易当日进行核对 如无交易 则 核对一次 A 每日 B 每周 C 每半个月 D 每月 27 根据移动平均法 如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该 A 买入 B 卖出 C 清仓 D 减持 28 封闭式基金至少每周公告 次资产净值和份额净值 A 1 B 2 C 3 D 5 29 目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是 A 结构化金融衍生工具 B 金融期权 C 金融期货 D 金融互换 30 根据 的不同 可以将基金分为成长型基金 收入型基金和平衡型基金 A 运作方式 B 法律形式 C 投资对象 D 投资目标 31 结算所实行的结算制度是 A 逐日盯市制度 B 限仓制度 C 大户报告制度 D 即时结算制度 32 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体 在认购股份时 可以 用货币出资 也可以 A 用经过评估后的其他形式资产出资 B 由国家授权 C 由行政划拨 D 用信誉担保 33 一般来说 复制的投资组合包括的股票 跟踪误差越大 A 数量越少 B 数量越多 C 结构越简单 D 结构越复杂 34 关于证券交易所债券质押式回购制度 下列说法错误的是 A 上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 B 深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C 地方政府债券也可比照国债参与债券回购 D 上海证券交易所规定可参与回购的国债 企业债 公司债均可折成标准券 35 在企业综合评价方法中 盈利能力 偿债能力与成长能力之间比重的分配大致按照 来进行 A 5 3 2 B 2 5 3 C 3 5 2 D 3 2 5 36 有一投资者在某日申报债转股 500 手 但此转股的初始价格为每股 20 元 则该可转债 可转换成发行公司股票数量为 A 500 股 B 2500 股 C 5000 股 D 25000 股 37 一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据 予以确定 A 资本资产定价模型 B 套利定价模型 C 市盈率定价模型 D 布莱克 斯科尔斯期权定价模型 38 证券研究人员 投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的 并将其与市场价格 相比较 进而决定投资策略 A 账面价值 B 清算价值 C 内在价值 D 票面价值 39 小公司的投资组合收益通常 股票市场的整体表现 A 优于 B 劣于 C 等同 D 可能优于也可能劣于 40 证券组合选择 是由 发表的 A 哈理 马柯威茨 B 威廉 夏普 C 理查德 罗尔 D 史蒂夫 罗斯 41 关于证券交易所的职能 以下叙述错误的是 A 提供证券交易的场所和设施 B 制定证券交易所的业务规则 C 封闭市场信息 维护证券市场的稳定 D 对上市公司进行监管 42 假设某基金 2009 年 5 月某估日前一交易日计算的基金资产总额为 18000 万元 负债总 额为 3000 万元 托管费率为 0 2 则该日应提取的托管费为 元 A 798 B 816 C 822 D 841 43 是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式 A 连续竞价 B 集合竞价 C 拍卖竞价 D 招标竞价 44 对上市证券认识错误的一项是 A 开放式基金属于上市证券 B 上市须由公司提出申请 经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C 上市证券又称挂牌证券 D 具有在交易所内公开买卖的资格 45 如果某可转换债券面额为 1000 元 规定其转换价格为 25 元 当股票的市价为 26 元时 则该债券当前的转换价值为 A 1040 B 1000 C 1025 D 1026 46 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的 应当 A 按照 反洗钱法 和相关规定履行报告义务 B 直接没收该资产 C 追究其刑事责任 D 对其进行罚款 47 是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者 通常为大型的专业机 构投资者 对他们进行广泛的市场调查 听取投资者对于发行价格的意见及看法 了解市 场的整体需求 并据此确定一个价格区间的过程 A 预路演 B 路演 C