2016年四川省基金从业：基金服务机构监管(四)试题

2016 年四川省基金从年四川省基金从业业 基金服 基金服务务机构机构监监管管 四四 试题试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 依照 财政部 国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知 规定 对 买卖基金的差价收入征收营业税 A 银行 B 非银行金融机构 C 个人 D 非金融机构 2 下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有 A 销售服务费 B 基金份额持有人大会费用 C 基金的赎回费用 D 基金的证券交易费用 3 计算基金份额净值的收益率指标有 A 到期收益率 B 时间加权收益率 C 年化收益率 D 几何平均收益率 4 考察基金产品线的内涵角度一般不包括 A 产品线的长度 B 产品线的宽度 C 产品线的深度 D 产品线的高度 5 是反映证券市场发展程度的重要指标 A 证券市场价值 B 证券化率 C 证券市场指数 D 证券种类 6 下列职权中 可以由监事会行使的是 A 检查公司财务 B 制定公司的具体规章 C 修改公司章程 D 审议批准董事会的报告 7 基金销售业务信息管理平台主要包括 A 前台业务系统 B 后台管理系统 C 监管系统信息报送 D 应用系统的支持系统 8 2004 年 6 月 1 日 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经 济中的地位和作用 成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是 A 证券投资基金会计核算办法 正式实施 B 货币市场基金管理暂行办法 正式实施 C 管理暂行办法 正式实施 D 中华人民共和国证券投资基金法 正式实施 9 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金 其投资对象期限在 A 1 年以内 B 1 年以上 2 年以内 C 1 年以上 5 年以内 D 5 年以上 10 在二级市场的基金净值报价上 通常 LOF 的报价频率要 ETF A 高于 B 低于 C 等于 D 不低于 11 常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括 A 特雷诺指数 B 夏普指数 C 道 琼斯指数 D 詹森指数 12 在每年结束后 日内 基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要 在 管理人网站上披露年度报告全文 A 30 B 60 C 90 D 120 13 负责组织和监督基金的上市交易 并对上市交易基金的信息披露进行 监督 A 中国证券监督管理委员会 B 中国证券业协会 C 证券交易所 D 证券登记结算公司 14 基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中 涉及基金投资人信息 的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 年 A 5 B 10 C 15 D 20 15 无记名股票与记名股票的差别主要表现在 A 股票名称 B 股票编号 C 股票的记载方式 D 股东权利 16 某投资人投资 1 万元申购某基金 申购费率 1 5 假设申购当日基金份额 净值为 1 0500 元 则其可得到的申购份额为 份 A 9480 95 B 9383 06 C 9350 95 D 9280 95 17 采用估值技术确定公允价值 在估值技术难以可靠计量公允价值的情 况下 按成本计量 A 首次发行未上市的股票 B 送股 转增股 配股和增发新股等发行未上市股票 C 发行未上市的债券和权证 D 非公开发行股票 公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股 票 18 关于债券发行的定价方式 下列描述正确的有 A 一般情况下 长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 B 一般情况下 短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 D 以收益率为标的的荷兰式招标 是以募满发行额为止的中标者最低收益率 作为全体中标者的最终收益率 所有中标者的认购成本是相同的 19 关于中国证券业协会 下列说法正确的有 A 不具有独立法人地位 B 由经营证券业务的金融机构自愿组成 C 是行业自律组织 D 以营利为目的 20 可采用不同币种申购基金份额 A 一般封闭式基金 B 一般开放式基金 C 境内 ETF 基金 D QD 基金 21 下列关于我国基金托管人资格的描述 正确的有 A 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 B 有安全高效的清算 交割系统 C 可以由非银行金融机构担任 但必须独立于基金管理人 D 净资产和资本充足率符合有关规定 22 基金公司的资产管理规模直接关系其 A 业界声誉 B 注册资本 C 管理费收入 D 员工人数 23 是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变 动的确认 记账的过程 A 基金份额登记 B 基金份额存管 C 基金资金交收 D 基金资金清算 24 以下属于银行业金融机构的有 A 商业银行 B 证券公司 C 城市信用合作社 D 农村信用合作社 25 下列各项中 不属于封闭式基金交易规则的是 A 报价单位为每份基金价格 B 基金的交易遵从 价格优先 时间优先 的原则 C 买卖份额申报数量应当为 100 份或其整数倍 D 申报价格最小变动单位为 0 01 元 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 在证券组合管理的基本步骤中 投资时机的选择是 阶段的主要工作 A 进行证券投资分析 B 组建证券投资组合 C 投资组合的修正 D 投资组合业绩评估 2 发行人在确定债券期限时 要考虑的因素主要有 A 资金使用方向 B 市场利率变化 C 筹资者的资信 D 债券变现能力 3 下面对基金的限定错误的是 A 封闭式基金事先确定发行总额和存续期限 B 封闭式基金条件下 管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力 C 开放式基金具有法人资格 D 契约型基金不具有法人资格 4 目前 我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的 A 9 00 11 30 13 30 15 30 B 9 30 11 30 13 30 15 30 C 9 30 11 30 13 00 15 00 D 9 00 11 00 13 00 15 00 5 证券投资人中 机构投资者包括 A 政府机构 B 事业法人 C 基金 D 个人 6 目前在我国 可以担任基金托管人 A 中国工商银行股份有限公司 B 中国人寿保险股份有限公司 C 中国银河证券股份有限公司 D 中国华融资产管理公司 7 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额 只注明它在公司总股本中 所占 的股票 A 份数 B 比例 C 资金 D 数量 8 下列情况中 符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的 有 A 甲公司董事会共 5 人 其中独立董事 2 人 B 乙公司董事会共 10 人 其中独立董事 3 人 C 丙公司董事会共 11 人 其中独立董事 4 人 D 丁公司董事会共 9 人 其中独立董事 3 人 9 申请募集基金时 基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有 A 募集基金的申请报告 B 基金合同草案 C 基金托管协议草案 D 招募说明书草案 10 下列不属于资本资产定价模型假设条件的是 A 投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平 依据方差 或标准差 评 价证券组合的风险水平 B 投资者对证券的收益 风险及证券问的关联性具有完全相同的预期 C 证券市场的风险波动强度不大 D 资本市场没有摩擦 11 基金财产不得用于的投资或者活动有 A 承销证券 B 从事承担无限责任的投资 C 向他人贷款或者提供担保 D 买卖上市交易的股票 12 基金销售监管的监管与自律并重原则是指 A 针对基金销售机构经营能力的监管 旨在促进基金销售机构审慎经营 有 效防范和化解业务风险 B 在加强基金市场监管的同时 加强基金销售机构和从业人员的自我约束 自我教育 和自我管理 C 要求基金市场具有充分的透明度 实现市场信息公开化 D 对监管对象给予公正的待遇 13 公司的资产净值是全体股东的权益 也是决定 的重要基准 A 现金流量 B 股票面值 C 股票价格 D 存款利率 14 基金资产净值除以基金当前的总份额 就是 A 基金资产估值 B 资金资产总值 C 基金资产净值 D 基金份额净值 15 我国基金管理人进行封闭式基金的募集 必须依据 的有关规定 向中 国证监会提交相关文件 A 中华人民共和国证券法 B 证券投资基金法 C 开放式证券投资基金试点办法 D 证券投资基金管理暂行办法 16 基金持有人享有 等法定权利 A 分享基金财产收益 B 基金资产运作管理权 C 剩余基金资产分配权 D 基金资产保管权 17 小李有 30 万元人民币 根据 公司法 他至多可以投资设立 个一人有限 责任公司 A 1 B 2 C 3 D 4 18 封闭式基金合同生效的条件之一是 基金份额持有人人数要达到 人以 上 A 50 B 100 C 200 D 300 19 基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务 下列属于账户类业务的 有 A 交易密码修改 B 设置分红方式 C 基金转托管 D 交易账户开户 20 基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段 目的在于 A 有效控制不公平交易行为 B 有效控制利益输送的交易行为 C 为公司的业绩考核提供部分量化指标 D 通过分散投资降低系统性风险 21 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持 发行可交易证券的一 种 A 投资形式 B 负债形式 C 融资形式 D 资产形式 22 基金销售渠道中 销售渠道尚未形成 开放式平台 只是在销售自己 产品时 搭售 其他基金管理公司的产品 A 独立的投资顾问